工程项目签证管理办法

工程项目签证管理办法一、目的（一）为了加强及规范设计变更、技术核定、工程任务单及现场签证收方的管理，有效地控制项目成本风险，使其透明、可控和真实，减少重复计费的风险，特制定本管理办法。

二、范围（一）本办法适用于××公司所属项目的设计变更、技术核定、工程任务单及现场签证收方的管理，包括实施前审批及通知、实施中跟踪及实施后确认等全过程的管理。

三、职责（一）成本控制部负责本办法的制订、修订、解释、监督、指导及检查。

（二）工程技术部、成本控制部等职能部门负责贯彻执行本管理办法。

四、原则（一）分级授权：实行严格的权限，并在施工合同中明确，无授权人签字的一律无效。

（二）时间限制：实行严格的时间限制，原则上事项实施完毕后14天内确定金额。

（三）事前审批：正常情况下，设计变更、技术核定、工程任务单实施前应按授权进行审批，审批完成后方能实施。

（四）一单一算：实施完成后每份设计变更、技术核定和工程任务单均应确认发生金额(计入重计量或并入施工图预算的除外)。

确认应按要求采用现场签证单形式，需收方的应附现场收方单(含原始收方记录)。

（五）一月一清：每月25日前，工程技术部、施工单位应就截止日前已完工且手续完备的设计变更、技术核定、工程任务单和签证收方单，按授权签字确认金额。

（六）原件结算：必须要有齐备的、有效的原件作为设计变更、现场签证和结算办理的依据，内部审批以流程为准，牵涉外单位的经济资料原件以项目负责人签字和加盖项目章为准，签字盖章前可复印。

（七）标准表格：所有的设计变更、现场签证及收方的办理都必须使用规定的标准表格，内部审批以附件提供表格为准，工程竣工档案需要资料以当地建设行政主管部门要求为准。

五、定义（一）设计变更单：由设计单位发出的对已经交付给我公司的图纸进行的补充、完善、优化以及根据我公司要求的功能改变所做出的相应变更。

设计变更单的格式由设计院自行规范，应有设计院加盖的具有法定效力的公章或专用章。

（二）技术核定单：由非设计单位（即监理单位、施工单位、建设单位）根据工程情况对图纸进行的补充、完善、优化、做法确认以及根据功能改变所做的相应变更(非设计原因)。

技术核定单应使用建设行政主管部门规定的标准格式，应加盖各单位授权的项目章或公章。

涉及基础、挡墙、主体结构等影响结构安全及会改变原节能审查、消防审批、规划报建等的变更，不应办理技术核定单，必须由设计院出具设计变更单。

（三）内部设计变更单：由工程技术部出具的变更单。

仅适用于下列情况：无设计单位（如临时设施）、非正式工程（如临时设施、临时办公室内部装修等）、无法由设计院书面确认的变更、无需设计院确认的细小变动（如局部材料颜色质感的变更、装饰配件五金配件选型的变更、装饰景观收口收边部位的变更等）。

此类变更单应由工程技术部严格管控，凡是属于设计院合同职责范围的、凡是能够由设计院书面确认的，均不应办理此类变更单。

尤其是涉及规划、结构安全、消防、节能、防雷、人防等审批环节的变更严禁办理此类变更单。

（四）内部设计变更单内部会签审批流程同技术核定单，在内部设计变更单上完成流程审批和发放，并加盖工程技术部专用章（或签字）。

（五）工程任务单是由工程技术部提出的，临时指定的施工任务。

包括合同外的工程零星施工及工程技术部临时指派的零星任务。

（六）签证单：是指由于施工现场的某种特殊原因而造成的工作内容的改变，对改变的工作内容、工程量等由双方共同签字认可的文件，包括设计变更、技术核定、工程任务单及有额外费用的施工方案确认。

（七）收方单：是对合同范围内的、须现场确认工程量的工作内容所做的签认证明。

如设计变更、技术核定的返工拆除部分，隐蔽工程量确认等。

原始收方记录及原始收方手稿作为现场收方单的基础资料，可不限形式，其收方位置和做法应描述准确，收方数据必须手写和汇总，并注明本页数据合计，所有参与人员必须当场签名。

六、设计变更、技术核定管理办法（一）设计变更、技术核定分类1、按提出要求部门可分为设计单位类、建设单位类、施工单位类、业主类(因销售、客服及业主需求改变引起)。

2、按审批权限分为正常类和特急类。

（二）内部审批流程1、设计变更、技术核定内部审批流程（见附件）（三）设计变更、技术核定办理流程说明及注意事项：1、设计变更单由工程技术部设计负责人经办，技术核定单由工程技术部专业工程师经办。

设计变更、技术核定流程发起前均应充分沟通其必要性及可行性，必要时应召开专题会议讨论，在内部沟通达成共识后办理设计变更单和技术核定单，审批手续按内部审批流程，流程通过后由设计部门通知设计院出具设计变更单。

对于设计院主动发出的设计变更单原则上应先走内部审批，工程技术部应要求设计院发出前即与我方沟通，同意后再由设计院发出，从而避免设计院发出后内部审批通不过的情况。

对于图纸会审，不涉及费用增加或者减少的可以不进行审批。

2、工程技术部不得直接发放未按要求审批的变更单。

项目各专业工程师应在设计变更、技术核定内部审批单上描述是否返工及返工量，造价工程师应负责估算成本变化。

3、正常类设计变更和技术核定：公司各级办理时间不得超过2个工作日。

特急类设计变更和技术核定，在内部沟通一致获得项目负责人认可并报相应权限负责人同意后，由工程技术部内业将未完善手续的资料发给施工和监理先行实施，但必须在5日之内按正常类设计变更或技术核定发起流程。

4、设计变更和技术核定实施后，工程技术部每月25日前对已实施完毕的设计变更、技术核定进行确认。

5、设计变更和技术核定审批后，应将预估金额进入当月成本月报台账。

该事项经签证确认后应对估算值修正，按目标成本动态管理办法进行目标成本动态回顾。

6、施工图会审时发现图纸中出现的错、漏、碰、缺等设计问题，以施工图会审纪要形式进行变更，不涉及费用增加或者减少的可以不另进行审批。

7、设计合同和施工合同应对设计变更、技术核定流程和注意事项进行约定。

8、设计变更或技术核定若涉及到需要重新报建的应知会对外联系部；如涉及到改变客户销售承诺的需知会营销部，如增加成本需客户承担时，营销负责人需在变更前同客户签订费用承担协议。

9、若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的，应及时发出相关知会。

（如因墙体位置改变导致水电管线移位）。

10、设计变更和技术核定内部审批单、设计变更单、技术核定单均由工程技术部内业进行编号。

工程技术部内业负责设计变更、技术核定内部审批的流转。

设计变更和技术核定内部审批单不用作为工程资料下发给监理和施工单位，不用交档案馆和物业公司，仅用于工程技术部、成本控制部和公司档案室留存。

七、工程任务单管理办法（一）办理流程及注意事项1、工程技术部发出的工程任务单必须明确施工范围，具体做法（施工图）、质量标准。

2、工程技术部内业分施工单位连续编号，任务单一式五份(或根据项目实际要求)，工程技术部内业、成本控制部、监理各一份，施工单位两份。

3、工程任务单表单按两页设置，第一页发放给施工单位，可不用注明预估金额，第二页为内部审批用，内部审批必须注明预估金额。

（二）工程任务单审批流程1、工程任务单的内部审批流程见附件八、综合认价、材料（设备）认价管理办法（一）认价使用范围1、综合认价依据各项目合同约定进行。

2材料认价依据各项目合同约定进行。

3、营销、广告、策划、运营公司及物业公司的认价业务暂不适用于此范围，该业务按现有表格及要求执行。

（二）综合认价、材料（设备）认价的办理流程：1、施工单位填写《综合认价申请表》或《乙供材料及设备认质认价申请表》，申请表需填写完整，签字完善，后附认价依据（如工程任务通知单、技术核定单、变更通知单或合同的其它约定）。

2、施工单位报送签证单，监理单位、工程技术部、成本控制部（招标采购合约部）在10个工作日内审核完毕并下发。

3、综合认价回复一式三份，施工单位、成本控制部（招标采购合约部）、盖章管理部门原件存档各一份，甲方工程技术部、监理单位存复印件各一份；乙供材料及设备认质认价一式四份，成本控制部（招标采购合约部）、工程技术部、监理单位、施工单位各一份。

（三）《综合认价申请表》或《工程材料、设备认质认价申请表》详附件。

九、现场签证及收方管理办法（一）现场签证单使用范围1、承包人依据建设单位“工程任务单”的要求所做的临时性工作；2、设计变更、技术核定发出之前承包人已完成部分工作和未计入重计量需确认的工作应办理工程签证；3、施工过程中出现的未包含在合同或施工组织设计（方案）中的付费技术措施；4、在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减、单价改变、材料代换、施工方法和措施变动或其他变更事项（此部分应提前进行技术核定并批准）；（二）收方单使用范围1、合同内无法按施工图确认的工作内容，合同外增加的无图纸零星工程；2、因设计变更或技术核定原因导致返工或拆除，无法按图计量的工程；（三）现场签证收方标准表单：1、《现场签证单》详见附件2、《现场收方单》详见附件（四）现场签证收方的办理流程、时间要求、注意事项1、现场签证的办理流程：◆现场签证实施完毕，施工单位填写《现场签证单》，填写时应描述签证原因、签证内容（施工方法、部位、工程量、工日、造价等）和现场实际情况，且附施工图纸、工程照片、合同相关条款等。

造价工程师填写签证结算金额，并由合同双方授权人进行最终的签字确认。

◆实施完毕后7个工作日内施工单位应报送签证单，监理单位、工程技术部、造价工程师在7个工作日内审核完毕。

工程技术部、造价工程师、监理单位、施工单位每月25日前对当月已确认的现场签证进行汇总，可进入进度报表。

未按时限要求确认的现场签证在工程结算时不予考虑。

对于降低了工程成本的现场签证，如施工单位不配合确认工作，由监理单位及工程技术部共同确认后，将作为工程结算的依据之一。

◆现场签证金额，按目标成本管理办法及动态目标成本管理办法的要求及时调整动态目标成本。

◆现场签证单编号规则为“项目名称+期别-施工单位简称+标段-类别-流水号”，由施工单位填报。

◆现场签证报审需付签证依据，如变更单、技术核定单、工程任务单。

2、收方办理流程◆施工单位在完成收方范围内工作内容后，报经监理工程师检查质量是否达到合格或合同要求标准，经审定符合要求后，报请工程技术部负责人组织收方。

施工单位正式收方前应自行组织收方并按公司要求填写相关数据。

◆收方时工程技术部和成本控制部造价工程师必须参与。

◆现场原始数据测量完毕后，施工单位、工程技术部、造价工程师参与收方的人应草签，造价工程师应保留原始依据。

3、收方的时间要求◆收方应尽量按批次进行，收方前由合同相对方准备完整的基础资料，提前1天通知工程技术部和监理，紧急收方提前半天通知。

◆在收方后3个工作日内由施工单位报送现场收方单，工程技术部在3个工作日内完成审核和数据校核工作。