基金从业资格 证券从业资格互认要求
证券从业资格与基金从业资格(doc 9页)
证券从业资格与基金从业资格(doc 9页)证券从业资格证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。
该证书是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。
证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
据权威机构统计，证券业人员是“薪”情最好的，平均月薪在5000元以上。
随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。
单科考试时间为120分钟。
使用教材为2009年5月版，出版时间为2009年5月1日。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。
尽量一次多报甚至全报。
通过多个专科，可以取得更高的专业水平认证。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。
通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。
采用网上报名，网上答题，每年有四次的考试机会。
适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。
考试成绩有效期考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。
基金从业人员资格管理制度
一、引言为规范基金行业从业人员的行为，提高从业人员素质，保护投资者合法权益，促进基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于在我国境内从事基金业务活动的所有从业人员，包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金服务机构等机构的从业人员。
三、资格取得1. 基金从业人员应当具备以下资格：（1）通过中国证券投资基金业协会组织的基金从业人员资格考试；（2）具备从事基金业务所需的专业知识和技能；（3）遵守职业道德和行为规范；（4）法律法规规定的其他条件。
2. 基金从业人员资格考试由中国证券投资基金业协会负责组织，包括全国统一考试和预约式考试。
考试采用网上报名、机考方式。
四、资格管理1. 基金从业人员资格考试合格者，应在规定时间内通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。
2. 基金从业人员资格注册有效期为四年，有效期届满前，从业人员应通过所在机构向协会申请延续注册。
3. 基金从业人员资格注册条件发生变化，导致不符合注册条件的，应主动申请注销资格。
4. 基金从业人员在资格注册期间，如有违反法律法规、职业道德和行为规范的行为，协会将根据情节轻重给予警告、暂停注册、注销资格等处罚。
五、后续培训1. 基金从业人员每年应完成不少于15学时的职业培训，其中至少5学时为职业道德方面的培训。
2. 基金从业人员所在机构应建立健全职业培训制度，确保从业人员按时完成培训。
3. 基金从业人员在培训期间，应遵守培训纪律，认真参加培训，提高自身业务素质。
六、信息管理1. 基金从业人员应如实填写个人信息，并保证信息的真实性、准确性。
2. 基金从业人员所在机构应建立健全信息管理制度，确保从业人员信息的安全、完整。
3. 基金从业人员个人信息发生变化，应及时向所在机构报告，并由机构向协会进行变更登记。
七、监督检查1. 中国证券投资基金业协会负责对基金从业人员资格管理制度执行情况进行监督检查。
2024基金从业资格获取条件
2024基金从业资格获取条件
2024年基金从业资格的获取条件主要包括以下几点：
1. 完全民事行为能力：这是从事基金行业的最基本要求，意味着个人能够独立地承担民事责任，具有完全自主的行为能力。
2. 年满18周岁：这是年龄的最低限制，意味着个人必须达到法定成年年龄才能参与基金行业的相关活动。
3. 具有高中以上文化程度：这是对个人文化素质的基本要求，以便能够理解和执行与基金业务相关的法律法规、政策和操作规程。
4. 中国证监会规定的其他条件：这是对个人专业素质和职业道德的进一步要求，以满足基金行业的专业性要求和保护投资者的权益。
这些条件旨在确保基金从业人员具备必要的专业素质和道德素养，以履行其职责并保护投资者的利益。
此外，考生还需要通过基金从业资格考试，考试成绩合格并符合相关条件后，方可获得基金从业资格。
中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则
附件1：中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则第一条为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益，根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《证券从业人员资格管理办法》等法律、法规以及中国证券业协会（以下简称协会）的有关自律规则，制定本规则。
第二条本规则适用于下列基金销售人员：(一)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；(二)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
第三条本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
第四条基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取：(一)通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书。
(二)通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
第五条基金销售人员应符合下列资质要求：(一)基金管理公司的全部基金销售人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书；(二)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书；(三)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。
前款第（三）项人员已取得中国证券业执业证书的，可以豁免基金销售人员从业考试。
证券从业资格证书与基金从业资格证书
一、证券从业资格证书的概述证券从业资格证书是我国证监会颁发的具有法律效力的专业资格证书，是证券从业人员的入行凭证。
持有证券从业资格证书的人员才有资格从事证券、期货及证券投资交流等相关工作。
二、证券从业资格证书的考试内容1. 证券市场基本知识：包括证券市场的基本概念、组织结构、监管机构等内容。
2. 证券交易与结算：包括证券交易的方式、交易规则、证券结算的流程等内容。
3. 证券投资基金：包括开放式基金、封闭式基金、ETF基金等相关知识。
4. 证券投资理论与实务：包括投资组合理论、技术分析、基本面分析等内容。
5. 证券法规：包括证券法、证券公司监督管理条例等法律法规相关内容。
三、证券从业资格证书的报考条件1. 芳龄要求：一般要求年满18周岁。
2. 学位等级要求：一般要求本科及以上学位等级。
3. 相关工作经验：有关证券从业资格证书考试有一定工作经验要求。
四、基金从业资格证书的概述基金从业资格证书是我国基金业协会颁发的专业资格证书，是基金从业人员的准入证明。
持有基金从业资格证书的人员才有资格从事基金销售、基金产品管理、基金投资顾问等相关工作。
五、基金从业资格证书的考试内容1. 基金行业基础知识：包括基金市场的基本概念、组织结构、运作模式等内容。
2. 基金法律法规：包括《基金法》、《基金公司监督管理条例》等法律法规相关内容。
3. 基金投资理论与实务：包括基金投资组合管理、风险控制、业绩评价等内容。
4. 基金销售技能：包括基金销售方法、客户服务、市场营销等相关知识。
六、基金从业资格证书的报考条件1. 芳龄要求：一般要求年满18周岁。
2. 学位等级要求：一般要求本科及以上学位等级。
3. 相关工作经验：有关基金从业资格证书考试有一定工作经验要求。
七、证券从业资格证书与基金从业资格证书的通联与区别1. 通联：证券从业资格证书和基金从业资格证书都是金融领域的专业资格证书，都是从事证券、基金等相关工作的必备证书。
2. 区别：证券从业资格证书主要涉及证券市场的相关知识和证券投资理论；基金从业资格证书主要涉及基金市场的相关知识和基金销售技能。
基金从业资格认证条件
基金从业资格认证条件
基金从业资格认证是金融行业一项重要的资格认证，它是对从事基金销售、基金管理、基金产品研发等工作的人员的一种职业能力的认证。
想要取得基金从业资格认证，需要满足一定的条件。
首先，应具备相应的学历背景。
基金从业资格认证要求考生具有大专以上学历，且相关专业为金融学、经济学等相关专业，且学位证书已经获得。
其次，需要具备一定的工作经验。
根据不同的从业类型，对工作经验的要求也不同。
例如，基金销售从业人员需要有一定的销售经验；基金管理人员需要有基金管理、证券投资或基金研究经验等。
最后，需要参加并通过基金从业资格认证考试。
考试内容主要包括基金法律法规、基金产品知识、基金市场知识、基金投资理论、基金销售技巧等方面的知识。
总之，取得基金从业资格认证需要具备相应学历背景、工作经验和通过考试等条件。
这也是保证基金行业人员职业素质和能力的重要措施。
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互认基金条件
互认基金条件《互认基金条件》前几天，我那爱折腾基金的朋友小贾来找我，一脸兴奋又纠结的表情。
他说：“兄弟啊，我听说互认基金有不少赚钱的机会，可我研究了半天，那些个互认基金的条件就跟一团乱麻似的，你给我讲讲呗。
”就因为他这么一问，我还真深入研究了下互认基金条件。
咱先说说什么是互认基金呢。
简单来讲，就是内地和香港或者其他地方互相认可的基金。
对于一只基金想要被互认，那可是有不少要求的。
首先就是规模方面。
这基金的规模可不能太小气呀，要是规模小得可怜，就像一个小作坊似的，谁能放心呢？一般来说，它得达到一定的金额标准。
比如说，内地销售的香港互认基金，它在香港的规模得是有个底线的，少了这个规模，想都别想互认这事儿。
香港方面对内地互认基金的选择，也会看咱内地这个基金的规模情况呢。
我就跟小贾说：“你想啊，就好比开饭馆，大饭馆和小地摊，大家肯定更信大饭馆嘛，基金规模大就有点像大饭馆那样，让人觉得靠谱。
”再就是业绩的要求。
这就像学生考试得有成绩一样。
不能说这基金老是亏，还想着互认呢。
它需要在过去的一段时间里有比较不错的投资回报，或者最起码不能老是在同类型里面垫底吧。
我给小贾打了个比方：“这基金业绩就像你参加赛跑，你要是老是落在最后，怎么可能让你代表去参加国际大赛呢？”小贾听了直点头。
还有投资范围也要明确规范。
可不能像有些不良基金，说一套做一套，今天投资这个，明天投资那个，没个准儿。
必须要清楚地告诉投资者，咱这钱打算投去哪儿，是股票多一些还是债券多一些，是只投资某一个区域还是全球范围之类的情况。
小贾这时忍不住插话说：“这就像我去相亲，总不能别人啥都不告诉我吧，我得知道对方情况才能决定谈不谈嘛。
”另外，信息披露得足够。
你要是遮遮掩掩，今天少说这个数据，明天隐瞒那个风险，肯定不行。
就像约会得坦诚相待一样，基金得把自己的情况透明地告诉投资者，不管是好事还是坏事，这样投资者才能心里有数。
在我看来呢，咱投资者如果想涉足互认基金，一定要仔细研究这些条件。
中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知
中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.09.23•【文号】证监基金字[2004]150号•【施行日期】2004.10.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知（证监基金字[2004]150号）各基金管理公司、基金托管银行基金托管部门：为落实《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（以下简称《办法》），做好证券投资基金行业高级管理人员任职管理工作，现将实施《办法》的有关问题通知如下：一、具备下列条件之一的，可以认定为取得基金从业资格：（一）具有中国证券业协会颁发的基金从业资格证书的；（二）通过证券业从业资格考试中“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试的；（三）参加过2003年以前中国证监会或中国证券业协会组织的基金业高级管理人员任职资格培训班，且考试成绩合格的；（四）取得境外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，最近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的考试或者考核的。
二、《办法》第二条所称“实际履行上述职务的其他人员”，是指基金管理公司章程规定不设副总经理的，分管投资、销售、运营业务的负责人，以及中国证监会认定的其他人员。
三、对基金管理公司设立申请中的高级管理人员任职资格审核，中国证监会按照《证券投资基金法》第十四条规定的审核期限执行。
四、根据《证券投资基金法》第十八条规定，基金管理公司董事、监事不得担任基金托管人或其他基金管理人的任何职务。
基金管理公司及基金托管银行的基金托管部门应通知在两家或两家以上基金管理公司、基金托管银行任职的有关人员，确认以上人员是否继续担任该职务，并在最近一次召开的股东会上进行调整。
一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求
一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求
基金从业资格注册与认定的方式及要求如下：
基金从业资格注册与认定的方式：
1. 通过基金从业考试的方式。
2. 通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和通过其他行业考试/1000万元资产管理业绩的从业资格注册方式。
基金从业资格认定的要求：
私募证券投资基金管理人的专业人员需要具备基金从业资格，鼓励从事非证券投资基金业务的私募管理人，其专业人员全员具备基金从业资格。
其中，专业人员包括基金管理人中从事基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、清算交割、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理、人力资源管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
私募股权、创业投资基金管理人中，高管人员至少2名应当取得基金从业资格，其中法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人必须取得基金从业资格；从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格。
以上内容仅供参考，建议咨询专业律师，获取更准确的信息。
基金从业资格考试新规
基金从业资格考试新规
基金从业资格考试新规的具体内容包括以下三点：
1.基金从业人员需要参加全国统一的证券从业资格考试。
在新的考试体系中，将原有的基金从业资格和证券从业资格进行了合并，实行了“两证合一”，即只有通过证券从业资格考试并取得相关证书的人员才能从事基金业务。
2.基金从业考试的成绩有效期变为长期。
考生在通过考试后，无需像以前一样每年进行继续教育和年检，除非相关法律法规和自律规则发生变化，否则成绩长期有效。
3.基金从业考试将采用机考的形式进行。
考试时间为60分钟，题量为50题，需要达到80%的正确率才能通过考试。
这一改革有利于提高考试的公平性和公正性，避免人为因素的干扰。
这些规定自2023年1月1日起正式实施，对基金从业人员提出了更高的要求和更严格的规范，有利于提高行业的整体素质和水平。
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基金从业资格证券从业资格互认要求
基金从业资格和证券从业资格是金融行业中的两种重要资格认证。
为了促进金融市场的健康发展和提高从业人员的专业素质，
相关部门对基金从业资格和证券从业资格的互认提出了一些要求。
基金从业资格和证券从业资格互认要求要求从业人员具备相关
的知识和技能。
两个资格考试的内容涉及投资基金和证券的基本
知识、法律法规、市场行情分析等。
从业人员需要具备良好的投
资理论和市场分析能力，以及对金融市场监管法规的了解。
基金从业资格和证券从业资格互认要求要求从业人员具备一定
的工作经验。
无论是基金从业还是证券从业，相关部门通常要求
从业人员具备一定的实践经验，以保证其具备应对各种市场风险
和处理投资事务的能力。
基金从业资格和证券从业资格互认要求还包括一些专业道德要求。
从业人员需要遵守行业的道德规范，以诚实、正直、专业的
态度履行职责。
在处理客户投资、交易和信息保密等方面，从业
人员需遵循相关的法规和规定，保护客户权益，防止操纵市场行
为的出现。
基金从业资格和证券从业资格互认要求的实施有助于提高从业
人员的专业素质，推动金融市场的发展和监管标准的提高。
希望
从业人员在取得相应资格后能够不断学习，提升自身能力，为投
资者提供更专业的咨询和服务。