新材料集团合规内控管理工作调查问卷(2023年)

新材料集团合规内控管理工作调查问卷（2023年）
为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，全面落实党的二十大精神，加快推动公司内控管理提质增效，根据蜀道集团党委组织开展“蜀道之问”调查研究相关要求,结合公司实际，现对新材料集团各公司合规内控管理工作开展调研，邀请您参与，感谢您的支持！
1. 您是否了解合规内控体系的要求（如上市公司内控指引、国资68号文等），是否理解合规内控的意义与价值？ [单选题] *
○A.非常了解
○B.基本了解
○C.了解很少
○D.基本不了解
2. 您认为您所在公司对合规内控工作重视程度是(可多选）： [多选题] *
□A.是领导最重视的工作之一
□B.领导重视，但不是最关注的
□C.领导不太重视，只是一个辅助性工作
□D.领导认为完全不重要，就是形式上的合规工作
□E.不清楚
3. 就公司内控制度体系，请您对您所在公司总体情况客观评价？ [单选题] *
○A.整体制度体系完善且合理
○B.整体制度体系较完善，但有少部分不合理
○C.整体制度体系较完善，但不合理较多
○D.整体制度体系不完善，制度缺口较大
4. 您所在公司的制度建设、流程梳理等工作是否存在直接套用上级单位管理制度、流程等情形，导致业务活动开展流程繁杂、效率较低或者设计与执行“两张皮”的现象？ [单选题] *
○A.是
○B.否
5. 您所在岗位、部门、公司开展的经营管理、业务活动，是否存在无明确制度规范、流程指引的情形？ [单选题] *
○A、是，请明确具体缺少的制度、流程是什么？
○B、否
6. 您认为所在部门或公司制度及业务流程未覆盖主要业务关键环节及控制点的原因？（可多选） [单选题] *
○A.不存在该情况
○B.治理结构不完善
○C.内控监督评价机制执行不到位
○D.制度或业务流程稽查机制执行不到位
○E.其他 _________________
7. 您所在公司是否开展过管理或业务活动的流程梳理？ [单选题] *
○A.经常梳理优化
○B.梳理过1、2次
○C.从未梳理
8. 请您评价您所在公司现有内部控制流程设计、流程控制措施，对推动公司经营管理和防范业务风险控制的效果？ [单选题] *
○A.非常有效，能有效防控重大、重要风险
○B.效果一般，能一定程度防控重大、重要风险
○C.效果较差，不能防控重大、重要风险
9. 您认为您所在公司现有制度、业务流程存在以下哪种情况？（可多选） [多选题] *
□A.制度制定过程中未与各部门沟通、协商
□B.制度制定脱离实际，执行不充分
□C.制度或业务流程环节过于复杂，需要审批层次过多，运行效率不高
□D.流程执行缺乏监控
□E.职责分工不明确，交叉或者遗漏
□F.不存在上述情况
10. 您认为造成制度、流程与实际业务开展不相匹配的主要原因是什么？（可多选） [多选题] *
□A.制度或业务流程设计不合理
□B.制度或业务流程宣贯、交底不到位
□C.执行人员依规办事意识淡漠
□D.内控监督评价机制执行不到位
□E.未建立制度或流程持续优化机制
11. 您所在公司近1年（2022.6-2023.6，是否开展过制度评估？ [单选题] *
○A.是
○B.否
12. 您认为影响内部控制流程化管理效能发挥的最主要的因素是什么？（可多选）[多选题] *
□A.流程设计存在缺陷
□B.人员的内控意识不足，不按照制度、流程开展管理、业务活动
□C.执行监督有待加强
□D.奖惩机制未建立或者未落地
13. 结合您所在的工作岗位，您认为内控流程管理失效导致风险事件发生的主要原因是什么？ [多选题] *
□A.不相容岗位未分离,如采购人员办理收货、验收手续等
□B.个别关键岗位人员的越权行为、违规行为，有制度、流程不执行
□C.信息化等手段的控制作用发挥有限
□D.其他 _________________
14. 您认为内控自评工作是否是发现内控风险的最直接、有效的手段之一？ [单选题] *
○A.是
○B.否，请列明原因 _________________
15. 所属岗位、部门、公司的内控自评工作，是否能全面充分披露自评中发现的缺陷问题？ [单选题] *
○A.是
○B.否
16. 如存在内控自评不能全面、充分披露内控缺陷问题的情形，您认为主要原因是什么？（可多选） [多选题] *
□A.自评人员不按内控自评要求规范开展自评工作，自评工作浮于表面
□B.内控自评人员专业能力有待提升，不能识别内控缺陷
□C.考虑考核、整改的因素，自评发现风险后，不愿意充分、全面披露风险
□D.其他： _________________
17. 您认为所属公司在内部控制工作中最希望改善和优化的是哪些?（可多选） [多选题] *
□A.建立内控奖惩、问责机制
□B.剔除非必须的工作流程与内容
□C.提高管理层对内控工作的重视
□D.使用信息化系统软件提高工作效率
□E.制度宣传学习
□F.内控意识和国有企业文化建设
□G.其他： _________________
18. 您认为您所在公司以下哪些方面的关键流程需要改进？（可多选） [多选题] *
□A.管理环境：公司战略、目标。

企业文化宣贯、人事政策制定、组织架构设置和权责分配
□B.风险管理：对各种风险的评估、识别和应对等
□C.控制活动：各项规章制度、业务流程的建立等
□D.信息沟通：上下级、部门间、部门内部的信息沟通
□E.内部监督：考核、审计、评价等活动
□G.加强业务系统/功能建设，实现“业务流、数据流和信息流”数字化转型。

19. 公司内部管理制度体系是否完善，是否能有效指导业务活动? [单选题] *
○A大部分管理领域中内部制度体系已经建立完善，并实施
○B.一部分管理领域中内部制度体系已经建立完善，并实施
○C.部分管理制度虽已经建立但彼此间协同性不高，指导力度不强
○D.内部管理制度体系不健全，无法有效指导业务
20. 您认为您所在公司实施内控工作遇到的困难包括: [多选题] *
□A.职能定位不当
□B.人员经验不足
□C.推行阻力较大
□D.短期难以体现效果
□E.体系设计不当
□F.重视程度不足
□G.对内控规范理解不到位
□H.其他： _________________
21. 您所在公司在内部控制工作的组织领导方面采取了哪些措施? [多选题] *
□A.成立了专门的内部控制工作领导机构，负责内部控制工作的组织协调，设立专职机构或确定牵头部门，配备专职工作人员
□B.建立相关部门共同参与的跨部门联动工作机制，明确分工，落实责任，共同推进，并对子企业内部控制建设进行指导
□C.按照内部控制建设与监督评价职责相分离的原则，建立健全内部控制工作责任制，将内部控制建设与执行效果纳入绩效考核体系
□D.其他： _________________
22. 您所在公司为确保内部控制有效执行采取了哪些措施? [多选题] *
□A.落实内部控制执行责任制，建立主要负责人承诺制，明确企业主要负责人对内部控制有效执行负总责，带头执行内部控制，不超越内部控制做决策
□B.逐级进行责任分解，将内部控制执行与管理权限配置、岗位责任落实有机结合□C.建立内部控制体系的培训机制，做好上岗前培训和持续教育，确保每个岗位员工熟知本岗位权限和职责并具备相应的专业胜任能力
□D.建立重大风险信息沟通与报告路径、责任与处理机制，确保内部控制重大风险信息顺畅沟通和及时应对
□E.内部控制专职机构或牵头部门通过在线测试、现场调查等方式，加强对同级部门和各级子企业内部控制执行有效性的日常监督检查，确保内部控制有效执行，内部控制出现无效或者失效时，认真查找制度缺失或流程缺陷，分析原因，及时进行
改进和完善
□F.其他： _________________
23. 您认为您所在公司目前在以下哪个方面最需要改善或提升? [多选题] *
□A.管理环境:如公司的战略、目标、企业文化宣贯，人事政策制定，组织架构设置和权责分配等
□B.风险管理:对各种风险的识别、评估、应对等
□C.控制活动:各项规章制度、业务流程的建立，包括职责分工
□D.信息沟通:上下级、部门间、部门内部的信息沟通
□E.内部监督:考核、审计、评价等活动
□F.其他： _________________
24. 您认为您所分管或所在的部门，是否承担过本不属于本部门职能的工作? [单选题] *
○A.是
○B.否
25. 您认为部门承担不属于自己职能的工作，原因是? [单选题] *
○A.缺少相关职责分配说明，无法确定此项工作归属哪个职能
○B.虽有职责说明，但上级领导仍将该工作分配给部门
○C.相关工作属于多部门合作性质，但管理层决定只由本部门完成
○D.其他： _________________。