三体系认证之内审检查表-财务部

3编制了《重大危险清单》，措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
4对职业健康安全现状进行了评审，建立危险源识别评价表，评价公司存在的危险源；
5提供的“危险源识别与评价表”中包含本部门的危险源。
符合
4
E6.1.2
环境因素的识别、评价
1、是否对环境因素进行识别，并评价出重要环境因素，并有相应的程序、方法来识别和控制（包括法律法规要求）？
1对危险源采取的措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
2对重大风险的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
3管理标准、安规等文件对安全管理活动明确规定了程序和要求；
经查安全运行工作符合要求且保持相关记录证据。
符合
6
2对目前环境运行符合要求，未发生环境污染事故和相关方投诉事件；
3对环境目标、方案进行了完成情况的检查。
符合
3、查相关文件、会议记录
负责人陈述：
1、负责公司财务管理；
2、参与对环境因素的识别和评价及危险源的辨识和评价工作；
4.参与与所确定的重要环境因素和不可接受风险有关的运行和活动的控制；
明确了质量、环境和安全职责。
沟通有网络、电话、发函、调查表、文件等方式有效进行。
符合
3
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
管理体系内部审核检查表
QESR9.2 -04
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
财务部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
ES5.3
职责和权限
1、1、询问部门负责人职责权限是否明确？人员分工及岗位职责是否规定？
2、2、询问职业健康安全和环境管理网络建立情况，及其岗位责任是否明确？网络管理及活动开展情况？
1、是否了解危险源辨识与评价的方法与职责？
2、危险源辨识和评价时是否考虑了时态、状态和相关法律法ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ及其他要求？
3、确定了哪些重大危险源？制定了哪些控制措施？
5、对本部门的活动和场所存在的危险源是否辨识、控制？
1公司规定了危险源辨识与评价的方法与职责；覆盖了所有的活动
2辨识和评价时考虑了时态、状态和相关法律法规及其他要求；
3公司明确了各部门、单位环境管理工作要求。
经查上述工作有文件和相应的记录证据。
符合
5
S8.1
职业健康安全运行
1、询问部门负责人对辨识出危险源采取哪些措施控制风险，执行了哪些规定？
2、如何对重大风险进行控制？是否有相应的文件规定职业健康安全运行控制方法、内容和职责?
3、文件中是否规定了运行的准则？
查证记录：目标、管理方案、检查考核表、安全分析会议纪要、安全检查记录、安全测量装置的校准记录、台帐，现场观察取证。
2、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）；
3、是否有相关人员分工管理本部门和生产单位的环境管理工作？
1公司对环境因素识别的方法、范围等要求作了说明；建立了《环境因素识别与评价登记表》
2公司和各部门、施工单位建立了《重要环境因素清单》，并制定了目标、指标和管理方案；
E8.1
环境运行控制
1查问对环境因素（特别是重要环境因素）是如何控制的？有哪些运行规定和方法？控制效果如何？
2查环境目标、管理方案的实现程度；
1公司制定了环境运行控制要求，包括对水、气、声、渣、资源等方面运行管理要求；公司按规定配置了分类垃圾箱；办公场所的空调规定温度条件的开启、电、纸张和水等资源的节约规定；也通过函、公告等方式对相关方进行施加环境影响；

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三体系认证之内审检查表-财务部

3、查相关文件、会议记录
负责人陈述：
1、负责公司财务管理；
2、参与对环境因素的识别和评价及危险源的辨识和评价工作；
4.参与与所确定的重要环境因素和不可接受风险有关的运行和活动的控制；
明确了质量、环境和安全职责。
沟通有网络、电话、发函、调查表、文件等方式有效进行。
符合
3
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
1对危险源采取的措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
2对重大风险的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
3管理标准、安规等文件对安全管理活动明确规定了程序和要求；
经查安全运行工作符合要求且保持相关记录证据。
符合
6
管理体系内部审核检查表
QESR9.2 -04
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
财务部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
ES5.3
职责和权限
1、1、询问部门负责人职责权限是否明确？人员分工及岗位职责是否规定？
2、2、询问职业健康安全和环境管理网络建立情况，及其岗位责任是否明确？网络管理及活动开展情况？
.1
环境运行控制
1查问对环境因素（特别是重要环境因素）是如何控制的？有哪些运行规定和方法？控制效果如何？
2查环境目标、管理方案的实现程度；
1公司制定了环境运行控制要求，包括对水、气、声、渣、资源等方面运行管理要求；公司按规定配置了分类垃圾箱；办公场所的空调规定温度条件的开启、电、纸张和水等资源的节约规定；也通过函、公告等方式对相关方进行施加环境影响；

财务部质量管理体系内审检查表

受审部门：财务部
序标准条款
列
1
4.2.3 文件控制
2
4.
审核时间： 2013-02-25
检查内容、方法
检查记录
1 查是否建立了有效文件清单（公司、本部门），有效文件清单内容是否齐全、版本有效； 2 查三份文件的编制、审批情况（可以从收、发文登记中找出最近的文件）； 3 查文件的标识、编目； 1 查是否有记录控制清单，完整、齐全； 2 查记录填写是否规范； 3 查记录的编写、编目、标识；
3 是否对岗位职责进行持续改进；
6.2.2 能力、培训和 5
意识
1 查是否制定了部门培训计划（计划的全面性、合理性、内容、人数、对象以及实施单位）；；
审核员：
日期：
№： 1
审核依据： GB/T 50430-2007 GB/T19001-2008
审核结果
纠正及
严轻观
预防措
OK
重微察
施报告
4 查记录贮存情况（有电子形式查备份）。
3
5.3 质量方针
1 询问公司的管理方针是什么；
1 查岗位人员是否制定了岗位职责（职责和权
限）； 4 5.5.1 职责和权限
2 职责内容是否适宜；

三体系内审检查表

质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名

质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。

注1：文献查阅含记录旳查阅。

QES三体系内审检查表含审核记录

QES三体系内审检查表含审核记录三体系内审检查表文件编号：QES-9.2-05ISO 9001 条款及要求4.1 理解组织及其所处环境检查内容：1.公司是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，包括背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等内部因素以及涉及法律法规和专利信息渠道等外部因素？2.在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？检查结论：1.公司具有企业简介，并能充分反映公司背景、经营范围、规模和设施等内部情境的环境技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界等。

2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。

建议：1.公司应进一步完善企业简介，包括对技术优势、知识等内部因素的充分反映，以及对涉及法律法规和专利信息渠道等外部因素的更加详细的描述。

2.公司应加强对内部和外部因素的监视、评价和更新，确保相关信息的及时性和准确性。

3.公司应建立评审计划并按行业地方的新的法规要求实施内审及评审，分析组织的内部外部环境状况，确定需要应对和管理的风险和机遇，相关的会议纪要应及时记录。

4.2 理解相关方的需求和期望包括：顾客对事物的要求，如符合性、价格、安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可、执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约、公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务检查内容：1.与QEO有关的相关方是谁？2.这些相关方的有关需求和期望有哪些？3.这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？4.有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？检查结论：1.公司已明确相关方的需求和期望，包括顾客对产品服务的要求、行业规范及标准、法规法案等。

2.公司已建立相应的管理体系，确保满足相关方的需求和期望。