准入规则修订稿160413

附件4新能源汽车生产企业及产品准入管理规则(修订版――征求意见稿)第一章总则第一条为促进汽车产品技术进步，保护环境，节约能源,实现可持续发展，进一步鼓励企业研究开发和生产新能源汽车，同时保障人民群众的生命、财产安全，根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》、《汽车产业发展政策》等有关规定，制定本规则。

第二条在中华人民共和国境内从事境内使用的新能源汽车生产的企业（以下简称新能源汽车企业）及其生产的新能源汽车产品，适用本规则。

第三条本规则所称汽车，是指国家标准GB/T3730.1-2001《汽车和挂车类型的术语和定义》中第2.1款所定义的汽车整车（完整车辆）及底盘（非完整车辆），不包括整车整备质量超过400 kg的三轮车辆。

本规则所称新能源汽车，是指采用新型动力系统，完全或主要依靠新型能源驱动的汽车，主要包括插电式混合动力（含增程式）汽车、纯电动汽车和燃料电池电动汽车。

其中燃料电池电动汽车是指以燃料电池系统作为动力源或主动力源（燃料电池系统的额定功率应大于驱动电机峰值功率的40%，且不能小于20kW）的汽车，否则应按增程式燃料电池电动汽车命名。

采用其他新型动力系统的汽车，包括其他混合动力汽车、氢发动机汽车等，参照本规则执行。

采用铅酸类蓄电池作为动力蓄电池的插电式混合动力汽车、纯电动汽车，不属于新能源汽车。

第四条工业和信息化部负责实施新能源汽车企业及产品准入管理。

第五条工业和信息化部聘任新能源汽车领域的专家，组成新能源汽车专家委员会，不定期召开会议，提出适用于新能源汽车的专项技术条件和检验规范建议。

第二章新能源汽车准入条件及管理第六条新能源汽车企业准入条件：（一）符合国家有关法律、法规、规章和国家汽车产业发展政策及国家宏观调控政策的规定。

（二）应是《公告》内汽车生产企业；新建汽车企业或跨产品类别生产新能源汽车整车产品的现有汽车企业，应按照国家有关投资管理规定先行办理项目核准或备案手续。

（三）具备生产新能源汽车产品所必需的生产能力和条件、产品的设计开发能力、产品的生产一致性保证能力、产品营销和售后服务能力。

其中申报新能源乘用车、货车、轻型客车和专用客厢车、大中型客车产品的企业，应分别满足相应的准入规则中对其他乘用车、轻型货车、轻型客车、大中型客车整车企业的要求，以及本规则的要求；申报除新能源专用客厢车以外的其他新能源专用汽车产品的企业，应满足相应的准入规则中对轻型货车整车企业的要求，以及本规则的要求，并需具备专用装置的设计开发能力、制造和装配能力、生产一致性保证能力。

其中驾驶室总成、车架总成可以委托设计、制造，但需具备相应的匹配能力和试验验证能力。

如申报企业与本次申报新能源汽车产品同类别的常规汽车产品（包括底盘、专用装置）的能力和条件已按相应的准入规则通过现场考核，则可对相关要求免予审查。

（四）所生产的车辆产品符合有关国家标准和行业标准、技术规范的要求。

（五）新能源汽车所装用的汽车动力蓄电池（包括超级电容器）单体和系统生产企业均应满足《汽车动力蓄电池行业规范条件》（工业和信息化部2015年第22号公告）的要求。

《新能源汽车生产企业准入条件及审查要求》（以下简称《准入条件》）见附件1。

第七条符合《准入条件》、获得相应生产资质的汽车整车企业应在《公告》中已有的常规汽车生产资质、新能源汽车生产资质允许的范围内组织生产。

符合《准入条件》、获得相应生产资质的改装类汽车企业可以在《公告》中已有的常规汽车生产资质、新能源汽车生产资质允许的范围内自制底盘生产新能源汽车产品，但自制底盘仅限于本企业自用。

第八条新能源汽车产品准入条件：（一）产品应符合适用的、常规汽车安全、环保、节能、防盗等有关国家标准和行业标准、技术规范要求，还应符合新能源汽车产品的专项检验项目要求。

《新能源汽车产品专项检验项目清单》见附件2。

（二）产品应经国家认可的检测机构(以下简称检测机构)检测合格。

第九条申请新能源汽车企业准入，应向工业和信息化部提交以下材料：（一）企业申请文件。

（二）《新能源汽车生产企业准入申请书》（见附件3）。

第十条申请新能源汽车产品准入，应提交以下材料：（一）生产企业基本情况的说明。

（二）新能源汽车产品情况简介（包括对采用的新技术原理、新结构原理的说明，并附有关佐证材料）。

（三）《车辆生产企业及产品公告》参数。

（四）《车辆主要技术参数及主要配置备案表》。

（五）检测机构出具的产品检测报告。

（六）国家标准和行业标准、技术规范尚未完善的，还要提交新能源汽车产品的企业标准或技术规范（含检验规范）。

经新能源汽车专家委员会审议、工业和信息化部批准后，方可委托检测机构进行产品检测，并由检测机构提交检测报告。

（七）其他需要说明的情况。

第十一条申请的新能源汽车产品属于在已获得准入的新能源汽车整车或底盘基础上实施改装的，且改装未影响到底盘、车身/驾驶室、车载能源系统、驱动系统和控制系统，不需申请新能源汽车企业准入。

申请新能源汽车产品准入时，可以只提交改装说明材料以及与改装企业相关的、本规则第十条规定的申请材料（除第（二）项以外）。

第十二条新能源汽车企业应以适当方式向社会公开售后服务承诺。

售后服务承诺至少包括产品质量保证承诺、售后服务网络建设、对售后服务人员和产品使用人员的培训、售后服务项目及内容、备件提供及质量保证期限、售后服务过程中发现问题的反馈、整车和零部件（如电池）回收，以及索赔处理、在产品质量、安全、环保等方面出现严重问题时的应对措施等内容。

新能源汽车的设计使用寿命应不低于10年。

在三包期限内，当纯电续驶里程（对于M1、N1类新能源汽车：按60 km/h等速法测量；对于其他新能源汽车，按40 km/h等速法测量）低于《公告》中申报的相应参数的80%时，新能源汽车企业应按售后服务承诺要求，为用户提供免费或有偿维修、维护、更换服务。

第十三条新能源汽车企业应为每一辆汽车建立相应的档案，跟踪汽车使用、维护、维修情况，并应对国内销售的全部产品的运行状态进行实时监控，直至汽车停止使用或报废。

其中对新能源乘用车的实时监控可以不包括车辆位置信息。

插电式混合动力汽车以外的其他混合动力汽车可以不进行实时监控。

新能源汽车企业应对投入使用的产品的技术状况、故障及存在的问题等运行情况进行分析、总结，编写年度报告。

年度报告应长期存档备查。

第十四条新能源汽车企业如发现产品存在影响安全、环保、节能等严重问题，应立即停止生产和销售、限期整改，并及时向工业和信息化部以及省级工业和信息化主管部门报告。

工业和信息化部以及省级工业和信息化主管部门应组织调查组，对问题原因、严重性、影响范围等进行调查，并公布问题调查报告和整改结果报告。

第三章附则第十五条新能源汽车企业及产品应持续满足《准入条件》和《车辆生产企业及产品生产一致性监督管理办法》（工产业[2010]第109号）等相关要求，正常开展生产、销售和售后服务等经营活动。

第十六条工业和信息化部对新能源汽车企业及产品实行动态监督管理。

第十七条已按本规则通过新能源汽车企业准入的企业，新申报的新能源汽车与已获得准入的新能源汽车相比，产品类别、技术路线发生变化时，增加或者变更生产地址时，应向工业和信息化部重新提交本规则第九条所要求的申请材料。

其中：1．当增加或者变更生产地址时，或产品类别发生变化时，如果申请企业拟增加或者变更的生产地址，以及与拟申报的新能源汽车同类别的常规汽车产品（含底盘、专用装置）的生产能力和条件已经按照相应的准入规则通过了生产准入现场考核，可仅进行资料审查，并召开项目说明会，必要时需现场考核。

2．如果企业已获得插电式混合动力汽车或燃料电池电动汽车（含增程式燃料电池电动汽车）的生产资质，申报同类别的纯电动汽车产品时，可仅进行资料审查，并召开项目说明会，通常不需进行现场考核。

其余情况原则上应进行现场考核。

第十八条在本规则发布前已通过新能源汽车企业准入的企业，新申报的新能源汽车与已获得准入的新能源汽车相比，产品类别、技术路线发生变化时，增加或者变更生产地址时，应向工业和信息化部重新提交本规则第九条所要求的申请材料，原则上应进行现场考核。

现场考核应覆盖所有的新能源汽车产品类别、技术路线、生产地址。

如果申报企业能提供充分的证据，证明其符合本规则的要求，以及同类别的常规汽车产品的准入规则要求，可仅进行资料审查，并召开项目说明会。

第十九条在本规则发布前已通过新能源汽车企业准入的企业，应在本规则发布之日起两年内，按本规则通过生产准入现场考核（已经按本规则第十八条规定通过审查的企业除外）。

逾期未通过现场考核的企业，工业和信息化部将暂停其新能源汽车生产资质。

暂停期间，企业可以继续生产已登录《公告》的新能源产品，但不得申报新产品。

暂停一年后仍未通过现场考核的，将撤销其新能源汽车生产资质和已登录《公告》的新能源汽车产品。

如果申报企业能提供充分的证据，证明其符合本规则的要求，以及同类别的常规汽车产品的准入规则要求，可仅进行资料审查，并召开项目说明会。

第二十条已获得新能源汽车生产准入的企业如果发生重组，重组方必须保证原有的售后服务承诺得到执行。

第二十一条本规则由工业和信息化部负责解释。

第二十二条本规则附件2《新能源汽车产品专项检验项目清单》自2016年7月1日开始施行，所有新申报产品及变更扩展产品应符合附件2的要求；自2017年1月1日起，所有登录《公告》的产品应符合附件2的要求。

自2018年1月1日起，新申报的新能源汽车产品所装用的汽车动力蓄电池单体和系统生产企业均应满足《汽车动力蓄电池行业规范条件》（工业和信息化部2015年第22号公告）的要求。

对于同一型号的动力蓄电池产品（单体或模块），如因测试方法不同而导致电池容量等参数不同的，由企业提供说明文件，经检测机构就相关项目进行比对测试，确认后重新出具完整的强制性检测报告，对相关参数进行变更。

每种型号的动力蓄电池产品的参数变更仅限一次。

其余要求自2016年6月1日起施行。

本规则施行后，与本规则不一致的，以本规则为准。

附件：1-1 新能源汽车生产企业准入条件及审查要求1-2 企业集团下属企业的准入条件及审查要求2新能源汽车产品专项检验项目清单3新能源汽车生产企业准入申请书附件1-1新能源汽车生产企业准入条件及审查要求的、或一次性制造完成的，车身结构为外覆盖冲压件与加强梁共同承载的、装备有整体封闭结构车厢（与驾驶室连成一体），用于专业人员使用或运输特殊物品、货物，或者具有专用作业功能的新能源专用汽车。

通常情况下，车长不大于6米。

其他新能源专用客厢车按照新能源大中型客车的要求审查。

2.对申请新能源汽车企业准入的企业进行审查时，应对相应的汽车动力蓄电池（包括超级电容器）单体和系统生产企业进行延伸审查，原则上应进行现场考核。

对于已通过延伸审查的汽车动力蓄电池（包括超级电容器）单体和系统生产企业，不重复进行审查。