脆弱性评估表
评估日期：201 年 月 日
评估人员：
序号
原物料名 称
原物料 过往历史
特性
引用
经济驱动 因素
风险等级
供应链 掌控度
识别难度
综合得分
综合风险 等级
控制措施
茶园基地 1 （农残、重 低－1
金属）
低－1
低－1
Байду номын сангаас
中－5 高－5
13
中
基地土壤送每两年送有资质的第三方 检测机构检测，检测农残、重金属指标
低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。 注：危害性：根据发生的可能性判定分值为 1～6 分，其中高风险划分有（容易产生：6 分 较容易产生：5 分），中风险划分有（ 一般产生： 4 分 轻微产生：3 分），低风险划分有（ 基本不产生：2 分 不产生：1 分） 等级分数评判结果判定：5-10 分为低风险，11-16 分为中风险，17-30 分为高风险。
2
肥料
中－4 低－1
中－4
中－5 中－4
18
高 使用合格供方且符合标准要求的肥料
3 植保用品 中－4 低－1
4
茶苗
中－3 低－1
5 采收器具 中－3 低－1
6
茶青
中－4 低－1
中－4
中－5 中－4
中－4
中－5 中－3
中－4
中－5 中－3
中－4
中－4 低－1
18
高
使用合格供方且符合标准要求的植保 用品
3、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。 风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：
4、供应链掌控度：通过供应链接触到原物料的难易程度。 风险等级：高-；中-在供应链中，较难接触到原物料；低：在供应链中，很难接触到原物料。
5、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。 风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出
16
中
使用合格供方且有种苗经营资质提供 的茶苗
16
中
使用合格供方且符合标准要求(提供检 测报告)的采收器具
14
中
严格执行公司茶青采收、运输、入库等 相关规定
7
辅料
低－1 低－1
低－1
中－4 低－1
8
低
未使用任何辅料
8 包装材料 低－1 低－1
低－1
中－1 低－1
8
低
使用合格供方的包装材料 每批《按包装物检验规程》检验
1、 原物料特性：原物料本身特性是否容易被掺假和替代。 风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低：
2、 过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。 风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和替代的记录。
脆弱性评估表
脆弱性评价
□高 □中 □低
结 论
评估人:批准人： 年 月 日
□ 供应商自有物流车辆 □ 供应商外包物流车辆
难易程度
□困难 □适中 □容易
识别掺假的复杂性
□ 目测 □公司实验室自检 □外部实验室检测
复杂程度
□复杂 □适中 □简单
产品性质
□ 植物制品
□ 化工制品
□ 动物制品
供应商评审
是否为合格供方 □是 □否
是否有过掺假欺诈行为 □是 □否
是否合作两年以上 □是 □否
脆弱性评估表
产品名称
原材料
供应商
脆弱性评估
评估结论及控制措施
以往证据
□ 以往未发生过掺假情况
□ 以往听说过有掺假情况
□ 有证据表明有过掺假情况
信息来源
□行业协会□新闻媒体□行业同Fra bibliotek□政府部门□自有资源中心
经济因素
□ 掺假成本低
□ 掺假成本高
掺假收益
□高 □中 □低
供应链接触难易程度
□ 公司自有物流车辆 □ 公司外包物流车辆
风险脆弱性分析评价表
2=中
3=低/无
0=未知
1=高
2=中
3=低/无
0=未知
1=高
2=中
3=低/无
0-100
%
三、事故灾难
13.后勤、基建突发事件
-
建筑工程重大安全危害事件
注：（1）低/无（低风险度/无风险1-3分）、中（中等风险度4-6分）、高（高等风险度7-10分）
（2）要求参与评分的人员要求：部门领导2位，业务骨干3-5位。
医院事故灾难脆弱性分析-评价结果概要表
危险事件
可能性
严重性（损失-风险）
相对
风险
合计分数
发生概率
人员伤亡
财产损失
声誉影响
认知情况
防范准备
内部反应
外部反应
脆弱度
得分
0=未知
1=低
2=中
3=高
0=未知
1=低
2=中
3=高
0=未知ห้องสมุดไป่ตู้
1=低
2=中
3=高
0=未知
1=低
2=中
3=高
0=未知
1=高
2=中
3=低/无
0=未知
灾难性脆弱性分析评分表
在评价外部支持时，要考虑国家和本地的应急反应能力、有关机构签订相互援助协议的情况、与其他同类医院协调的情况、社区志愿者的情况、与物资供应机构签订的应急供应计划或合同的情况等。
针刺伤感染
职业暴露事件
住院患者事件（跌倒、坠床、压疮、烫伤等）
药物过敏性反应
输血反应事件
急救接诊事件
平均分
后勤类
供电故障
供水故障
污水系统故障
供暖故障
电梯故障
水管爆裂、跳电事件
通信故障
信息系统故障
火灾
水灾
爆炸物危害
供应短缺
极端天气（高温、强降雨、雨雪等）
平均分
人员类伤害
跳楼意外事件
遭遇暴徒非法分子事件
估计财产损失时，要计算重建或改造更新的费用、建立临时替代设施的费用、维修的费用、恢复正常所需要的时间等。
要关注正常工作的中断、关键物资供应和外部服务的中断、职员的减员、不能履约的情况、可能的法律纠纷、公共声誉和形象的损失、财政负担的增加等。
要注意应急预案是否完善、是否经常开展应急演练、是否对工作人员进行了必要的培训、应急物资的情况、应急支援的情况等。
医疗纠纷
群体伤害事件（外伤）
群体性食物中毒
平均分
0-30%低风险
0-6ห้องสมุดไป่ตู้%中风险
60-100%高风险。
得分
0=未知
1=低
2=中
3=高
0=未知
1=低
2=中
3=高
脆弱性分析评估表
备
注：
1.
原
物
料
特
性：
原
物
料
本
身
特
性
是
否
容
易
被掺假和替代。
风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低：很难被掺假和替代。
2.过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。
风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和替代的记录。
3、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。
风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：掺假或替代能达成较低的经济利益。
4、供应链掌控度：通过供应链接触到原物料的难易程度。
风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原物料；中-在供应链中，较难接触到原物料；低：在供应链中，很难接触到原物料。
5、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。
风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。
注：危害性：根据发生的可能性判定分值为1-6分，其中高风险划分有（容易产生：6分；较容易产生5分），中风险划分有（一般产生：4分；轻微产生：3分），低风险划分有（基本不产生：2分；不产生：1分）。
等级分数评判结果判定：5－10分为低风险，11－16分为中风险，17－30分为高风险。
灾害脆弱性分析
绵竹市精神病医院灾害脆弱性分析评分表备注：按种类将已知和潜在的灾害排列在表中进行打分排序科室：时间：灾害脆弱性分析方法1.发生概率在确定事件发生的概率时，可以参考已知的数据、以往的历史数据、有关机构的统计数据、专家评价、上级应急预案的要求等。
2.人员伤害评价人员伤害时，要考虑可能造成的工作人员伤亡、病人与来访者的死亡、伤者的预后、情感和心理的影响等3.财产损失估计财产损失时，要计算更新的费用、建立临时替代设施的费用、维修的费用、恢复正常所需要的时间等。
4.服务影响要关注正常工作的中断、关键物资供应的中断、外部服务的中断、职员的减员、病人到达的受阻、不能履约的情况、不能遵守规定的情况、可能的法律纠纷、公共声誉和形象的损失、医院财务负担的增加等。
5.应急准备要注意应急预案是否完善、是否经常开展应急演练、是否对工作人员进行了必要的培训、应急物资的情况、应急支援的情况等。
6.内部反应在评级内部反应的能力时，要考虑到做出有效反应所需要的时间、目前的物资种类和数量能否满足需要、工作人员掌握相关技能的情况、对事件严重程度和持续时间的预计、有无后背机制、上一级应急预案的要求等。
7.外部反应在评价外部支持时，要考虑国家和本地的应急反应能力、有关机构签订相互援助协议的情况、与其他同类医院协调的情况、社区志愿者的情况、与物资供应机构签订的应急供应计划或合同的情况等。
绵竹市精神病医院灾害脆弱性分析评分表备注：按种类将已知和潜在的灾害排列在表中进行打分排序科室：时间：灾害脆弱性分析方法1.发生概率在确定事件发生的概率时，可以参考已知的数据、以往的历史数据、有关机构的统计数据、专家评价、上级应急预案的要求等。
2.人员伤害评价人员伤害时，要考虑可能造成的工作人员伤亡、病人与来访者的死亡、伤者的预后、情感和心理的影响等3.财产损失估计财产损失时，要计算更新的费用、建立临时替代设施的费用、维修的费用、恢复正常所需要的时间等。
4.服务影响要关注正常工作的中断、关键物资供应的中断、外部服务的中断、职员的减员、病人到达的受阻、不能履约的情况、不能遵守规定的情况、可能的法律纠纷、公共声誉和形象的损失、医院财务负担的增加等。
脆弱性评估记录-只针对原料
10
重度
影响大
影响大
有影响，无法测试辨别
无影响
15
严重
影响大
影响大
有影响，无法测试辨别
有影响
30
结论：经评估，原料采购过程存在掺假的风险较小：1、原料为农产品，已检查和识别，在原料采购过程中，采购人员、质检人员、库管人员应对我公司原料的特性非常熟悉，在采购过程中，农残超标、腐烂、有病虫害、规格不符的原料严禁收入。措施：1、在原料验收的时候，质检人员和库管对原料的感官严格控制把关，严禁掺假的原料入库；2、添加剂采购过程中每一批的生产日期、有效期和检验报告都要严格控制，严禁掺假的入库
5
严重度（S）评分S=利益驱动影响+市场行情影响+掺假鉴别测试技术的影响+原料性质的影响
项目
利益驱动影响
市场行情影响
掺假鉴别测试技术的影响
原料性质的影响
评分
轻微
无影响
无影响
无影响
无影响
1
轻度
有影响，但影响不大
有影响，但影响不大
无影响
无影响
5
中度
有影响，影响不大
有影响，但影响不大
有影响，影响不大
无影响
风险等级与风险控制方式
1
1
4
5
风险等级
重大风险
高度风险
中度风险
低度风险
轻微风险
等级代号
1
2345源自风险评分大于110分
90-109分
50-89分
30-49分
小于29分
风险控制
应立即做预防或并停止采购
应控制风险发生，备有相应应变措施或控制程序
连续监控，严格检验
(参考模板)灾害脆弱性分析(HVA)表格
3
0
2
严重性
医务科、保卫科 医疗纠纷及群体 事件
3
3
2
保卫科、护理部 婴儿失窃
3
3
0
后勤服务部 跌倒事件
3
3
0
后勤服务部 食物中毒
2
3
0
后勤服务部 高空坠物
3
3
1
医务科、急诊科 大量伤患
急诊科、质控科 暴力袭击事件
3
3
2
涉及危害物质之
事件
后勤服务部
接触危害物质伤 害（小规模）
2
3
3
放射科
辐射意外事件
2=中
100%
3=高High
3=低Low
M3=o低deLroawte M3=o低deLroawte
1
3
3
0
0.33
1
3
3
0
0.19
0
3
3
0
0.13
1
3
3
0
0.2
3
2
2
0
0.24
1
1
1
0
0.39
0
3
3
0
0.13
3
3
3
0
0.28
1
3
3
0
0.17
0
3
1
1
1
0.67
2
1
1
1
0.5
2
1
2
1
0.11
2
2
2
1
0.15
1
1
0
风险值的计算：风险值=发生概率（分子/分母）×严重度（分子相加/分母相加）×100%
预防和消除食品欺诈-脆弱性评估
食品欺诈预防程序1 目的为了保护食品生产和供应过程的安全，以最大限度地减少欺诈或掺假食品原材料的采购风险，确保所有的产品描述和承诺合法、准确且属实，制定的控制程序。
2 范围适用与公司食品安全管理体系涉及的所有供应商。
3 职责3.1最高管理者职责3.1.1 批准原材料脆弱性评估表。
3.1.2 确保公司预防和消除食品欺诈的职责和权限得到规定和沟通。
3.1.3 提供预防和消除食品欺诈实施所需的资源。
3.2各部门职责：3.3.1品管部：负责组织原材料脆弱性评估表的编制和修订，负责原材料验收，负责原材料质量证明文件的核实、验证。
办公室：预防和消除食品欺诈相关知识的培训。
3.3.2生产部：负责保持所有的生产记录，以利于追溯到原料的供应商。
3.3.3采购部：负责原材料供应商的准入评审和定期评价。
4 工作程序和要求4.1 实施食品欺诈的脆弱性评估的时机每年至少一次对食品原料、包装材料等实施食品欺诈的脆弱性评估，以识别食品欺诈脆弱性。
在以下情况时，应进行食品欺诈脆弱性评估并保存评估记录：工厂使用了新原料；原料的生产工艺或配方发生变更；行业内有类似食品欺诈曝光；政府部门公布易掺假原料时；因气候因素影响到某类原料；原料价格波动较大时；竞争激烈、供需不平衡时；品管部认为有必要时。
4.2 实施食品欺诈的脆弱性评估准备4.2.1 食品原料及供应商筛选列出产品涉及的所有原料和供应商，进行筛选，对风险较高、影响较大的原料进行脆弱性评估。
4.2.2 影响因素评估对于筛选出的原料和供应商，对可进行帮助预测欺诈发生的因素进行评估，这些因素在表1中列出。
表1影响因素评估表预筛选确定的原材料和供应商进行影响因素评估并打分。
影响因素评估分数=每一项影响因素分数相加/9，向上取整数。
4.2.3 潜在影响评估根据可能成为食品欺诈目标的食品或食品成分对公众健康、经济或监管机构的信誉产生的影响，评估潜在影响范围。
评估因素在表2中列出。
表2潜在影响评估表潜在因子在进行影响评估时，还应考虑潜在因子的影响。
塑料包装材料—原材脆弱性评估表
评估组长： 日期：2023年2月27日评估人员：
评估准则
1、原物料特性：原物料本身特性是否容易被掺假和替代。
风险等级：高-容易被掺假或替代；中-不易被掺假或替代；低：很难被掺假或替代。
2、过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。
风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和替代的记录。
3、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。
风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：掺假或替代有较低或无经济利益
4、供应链掌控度：通过供应链接触到原物料的难易程度。
风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原物料；中-在供应链中，较难接触到原物料；低：在供应链中，很难接触到原物料。
5、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。
风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法或无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。
注：危害性：根据发生的可能性判定分值为1～6分，其中高风险划分有（容易产生：6分 较容易产生：5分），中风险划分有（一般产生：4分 轻微产生：3分），低风险划分有（基本不产生：2分 不产生：1分）
等级分数评判结果判定：5-10分为低风险，11-16分为中风险，17-30分为高风险。
脆弱性风险评估表
3
0
1
1
1
3
9
M
1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告
淀粉糖（饴 添加果糖 糖） 调整甜度
3
0
1
1
1
3
9
M
奶粉
使用或添 加廉价奶 粉冒充
3
0
3
1
3
3
27
H
1.索取经销商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告
H
1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告
类白色或浅米黄色颗 粒或粉末
白色至淡黄色粉末，几 乎无味或有淡淡的豆腥 味
1
0
1
1
1
2
2
L
瓜尔胶
1
0
1
1
1
2
2
L
包装袋
版面与样板色一致， 色泽均匀，批次之间 应无明显的颜色差 异，无杂质
1
0
1
1
3
1
9
M
托盘
/
1
0
1
1