2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点总结复习资料大全重难点汇总【120张幻灯片】
《金融市场基础知识》
【考情解读+真题分析+答题技巧】
一、考情分析
二、题型分析
考试采取闭卷机考形式，题型均
为选择题，考试题量均为100题。考
试时间均为120分钟，60分及以上视
为合格成绩。
（1）单项选择题
（2）组合型选择题 要求比较高）
50题
50题
（难度略大，对知识点的掌握
第一讲
【例题】关于中国的中小企业板， 以下说法错误的是（ 年9月真题] ）。[2015
A．为中小企业提供直接融资
平台
B．在深圳证券交易所设立
C．是分步推进创业板市场 的重要步骤
回忆比较：
主板、中小板、创业板
【考点】股份有限公司申请 股票在全国股份转让系统挂牌应 当符合的条件
根据股转系统发布的《全国
中小企业股份转让系统股票挂牌
条件适用基本标准指引(试行)》，
挂牌条件包括：依法设立且存续 满两年；业务明确，具有持续经
第二讲
证券市场主体
12%
考察的知识点不难，都是基础性 的，改革后教材还没出，难度不
会增，重点看细节，看整体掌握
程度
证券发行人——资金需求者
证券投资者——资金提供者 中介机构——桥梁
自律性组织——“公约性”组
域性股权交易市场、券商柜台市
场、私募基金市场、机构间私募
产品报价与服务系统等几个部分 构成，随着金融市场化程度的推
2004年5月，经国务院批准， 中国证监会批复同意深圳证券交 易所在主板市场内设立中小企业
板块市场。设立中小企业板块的
宗旨，是为主业突出、具有成长
性和科技含量的中小企业提供直
接融资平台，是我国多层次资本 市场体系建设的一项重要内容，
【考点】我国金融市场“一行三会”的监管体制 1998年6月，国务院决定将国务院证券委员会并入中 国证券监督管理委员会，将中国人民银行的证券监管权全 部移交中国证监会。1998年11月，国务院决定成立中国保 险监督管理委员会，将中国人民银行的保险监管权分离出 来，由保监会统一行使。2003年4月28日银监会正式挂牌 运作，标志着中国金融业目前形成了“三驾马车”式垂直的
信托、保险等金融机构发行的有价
证券，将其暂时闲置的资金先行提
供给这些金融中介机构，然后再由
这些金融机构以贷款、贴现等形式，
【例题】若以（
）为主，
则证券市场居于一国金融市场体系
的核心地位，以美国和英国为代表。 [2015年11月真题]
A．银行贷款
B．境外融资
C．间接融资
D．直接融资
【考点】证券投资者
分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ成。
【考点】货币乘数的概念 货币乘数是指在基础货币基础上货币供给量通过商业 银行的创造存款货币功能产生派生存款的作用产生的信用 扩张倍数，是货币供给扩张的倍数。其公式为m=Ms/B， 其中Ms表示货币供给，B表示基础货币
。
【考点】货币政策工具的概念 中央银行经常采用的一般性货币政策工具主要有法定存 款准备金政策、再贴现政策和公开市场业务。公开市场业务 是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节 金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供 应量的政策行为。当中央银行认为应该放松银根时，就在金 融市场上买进有价证券(主要是政府债券、回购协议或央行票 据)，从而将基础货币投放出去，直接增加金融机构的准备金
证券投资者主要分为机构投资
者和个人投资者，前者主要包括证 券公司、共同基金等金融机构和企
业、事业单位、社会团体等。个人
投资者是证券市场最广泛的投资者。
一般来讲，机构投资者是指符
合法律法规规定以投资证券投资基
【考点】合格境内机构投资者
合格境内机构投资者 （QDII），是指符合《合格境内
机构投资者境外证券投资管理试行
存款；反之则出售有价证券回笼基础货币。
【考点】证券市场的分类
根据市场的功能划分：发行
市场；交易市场。 证券发行市场又称一级市场
或初级市场，是发行人以筹集资
金为目的，按照一定的法律规定
和发行程序，向投资者出售新证
券所形成的市场。
我国的场外交易市场主要由 银行间交易市场、全国中小企业
股份转让系统(俗称“新三板”)、区
织
监管机构——依法监管
【考点】直接融资的概念
直接融资，亦称“直接金融”， 是指在没有金融中介机构介入的情
况下，以股票、债券为主要金融工
具进行资金融通的方式。资金供给
者与资金需求者通过股票、债券等
金融工具直接融通资金的场所，即
间接融资，亦称“间接金融”，
是指拥有暂时闲置货币资金的单位 通过存款的形式，或者购买银行、
1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全 国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、 期货市场监管体制。中国证监会对证券行业的统一监管， 推动了一系列证券、期货市场法规和规章的建设，资本市 场法规体系初步形成，使我国资本市场的发展逐步走上规 范化轨道，为相关制度的进一步完善奠定了基础。在交易 方式上，上海证券交易所和深圳证券交易所都建立了无纸 化电子交易平台。
办法》规定，经中国证监会批准在
中华人民共和国境内募集资金，运
用所募集的部分或者全部资金以资
【考点】企业年金基金财产价
值计算的规定
企业年金基金财产以投资组合 为单位按照公允价值计算应当符合
下列规定：投资股票等权益类产品
以及股票基金、混合基金、投资连
结保险产品（股票投资比例高于或
者等于30％）的比例，不得高于
（2）价格发现功能；
（3）风险分散和规避功能； （4）宏观调控传导功能。
【例题】金融市场的最基本功
能是（ ）。 [2015年9月真题] A．融资功能
B．风险管理
C．信息生产
D．公司控制
【考点】资产证券化的起源 资产证券化起源于美国，最初是储蓄银行、储蓄贷款 协会等机构的住宅抵押贷款的证券化，接着商业银行也纷 纷效仿，对其债权实行证券化，以增强其资产的流动性和 市场性。
金融市场
体系
根据对2015年9月份真题及11月份真题的分析： 第一章知识在考试中平均占的比例应为
9%
第一章知识比较常见，大多与改革前《证券市场基础知识》
类似，变动不大
【考点】金融市场的功能
金融市场在市场体系中具有特殊的地位，其中最基本
的功能是满足社会再生产过程中的投融资需求，促进资本
的集中与转换等。具体来看，主要有以下四方面的功能： （1）资源配置与转化功能；
证券从业资格《金融市场基础知识》笔记整理汇总
28 证券从业金融市场基础知识笔记：优先股票的定义 29 证券从业金融市场基础知识笔记：普通股票的有关内容 30 证券从业金融市场基础知识笔记：影响股票价格变动的其他因素 31 证券从业金融市场基础知识笔记：间接融资 32 证券从业金融市场基础知识笔记：直接融资 33 证券从业金融市场基础知识笔记：证券市场融资活动 34 证券从业金融市场基础知识笔记：全国中小企业股份转让系统的挂牌公司 35 证券从业金融市场基础知识笔记：上市公司的类型和管理规定 36 证券从业金融市场基础知识笔记：主板、中小板、创业板的概念 37 证券从业金融市场基础知识笔记：场外交易市场 38 证券从业金融市场基础知识笔记：场内交易市场 39 证券从业金融市场基础知识笔记：中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势 40 证券从业金融市场基础知识笔记：多层次资本市场的结构特点 41 证券从业金融市场基础知识笔记：多层次资本市场的主要内容 42 证券从业金融市场基础知识笔记：资本市场的分层特性
58 证券从业金融市场基础知识笔记：证券业协会的机构设置 59 证券从业金融市场基础知识笔记：证券业协会的自律管理职能 60 证券从业金融市场基础知识笔记：证券业协会的职责 61 证券从业金融市场基础知识笔记：证券业协会的性质、宗旨和历史沿革 62 证券从业金融市场基础知识笔记：我国证券交易所的发展历程 63 证券从业金融市场基础知识笔记：我国金融市场"一行三会"的监管架构 64 证券从业金融市场基础知识笔记：银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况 65 证券从业金融市场基础知识笔记：影响我国金融市场运行的主要因素 66 证券从业金融市场基础知识笔记：我国金融市场的发展现状 67 证券从业金融市场基础知识笔记：我国金融市场的演变历史 68 证券从业金融市场基础知识笔记：金融危机的教训 69 证券从业金融市场基础知识笔记：全球金融体系的主要参与者 70 证券从业金融市场基础知识笔记：全球金融市场的形成及发展趋势 71 证券从业金融市场基础知识笔记：金融市场的功能 72 证券从业金融市场基础知识笔记：金融市场的特点
证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节
证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节篇一1.公开原则充分、真实、准确、完整。
2.公平原则3.公正原则集合竞价和连续竞价，报价驱动的机制1.从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。
(1)定期交易。
定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。
(2)连续交易。
连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息。
2.从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。
(1)指令驱动。
指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。
(2)报价驱动。
报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
3.证券交易机制目标(1)流动性。
(2)稳定性。
(3)有效性。
有效性包含两方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的运行效率和低成本。
融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易。
广义的融资融券交易还包括转融通交易。
1.融资交易2.融券交易3.转融通交易包括转融券交易和转融资交易。
转融通交易是为证券公司开展融资融券业务而资金和证券不足时提供资金和证券来源的一种安排。
证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节篇二按投资主体的不同性质，可以分为：(一)国家股(二)法人股(三)社会公众股我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为百分之十以上。
(四)外资股1.境内上市外资股这类股票被称为“b股”。
2.境外上市外资股主要有h股、n股、s股等。
红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识-----2017年基金从业《证券投资基础》精选考点100点
20、另类投资的优点：1、提高收益;2、分散风险
21、风险价值(valueatrisk，VaR)，又称在险价值、风险收益、风险报酬，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。
22、债券市场是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。债券承销商负责债券的发行与承销，他们在债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用。
总资产周转率=年销售收入/年均总资产
30、全球投资业绩标准(GIPS)要求不同期间收益率必须以几何平均方式相连接。
31、上交所规定的融券担保比例的下限为130%。
32、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：
(1)现金;
(2)1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;
(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券;
(4)期限在1年以内(含1年)的债券回购;
(5)期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;
(6)剩余期限在397天以内(含 397天)的资产支持证券。
33、备兑权证是由投资银行发行的，行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的，上市公司股本不变。
35、基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润。基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。
36、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安排。共同对手方(centralcounterparty，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。
2017年证券从业《基础知识》考试重点 精品
2015年证券从业《基础知识》考试重点-债券（三）第三节金融债券与公司债券命题点一金融债券(一)金融债券的定义所谓金融债券，是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
(二)我国的金融债券我国的金融债券的发行始于北洋政府时期。
新中国成立之后的金融债券发行始于1982年。
该年，中国国际信托投资公司率先在日本东京证券市场发行了外国金融债券。
1.改策性金融债券政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。
政策性银行包括：国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。
金融债券的发行也进行了一些探索性改革：一是探索市场化发行方式;二是力求金融债券品种多样化。
从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利率债券。
从2007年6月起，浮息债券以上海银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。
Shibor 是中国货币市场的基准利率，是以16家报价银行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。
目前对外公布的Shibor共有8个品种，期限从隔夜到1年。
2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。
2.商业银行债券(1)商业银行金融债券。
金融机构法人在全国银行间债券市场发行。
(2)商业银行次级债券。
商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。
(3)混合资本债券。
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
按照现行规定，我国的混合资本债券具有4个基本特征：①期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。
②混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。
证券从业资格考试《基础知识》重点解析份
证券从业资格考试《基础知识》重点解析(1)份证券从业资格考试《基础知识》重点解析 12017证券从业资格考试《基础知识》重点解析证交所的运作系统1、上交所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台2、深交所的运作系统：集中竞价交易系统、综合协议交易平台3、集中竞价交易系统：交易系统、结算系统、信息系统、监察系统4 个部分①交易系统：由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上交所)或交易席位(深交所)、报盘系统、通信系统组成，交易主机又称“撮合主机”②结算系统：对证券交易进行清算、交收、过户的系统③信息系统：由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网组成④监察系统：证券交易监控系统4、大宗交易系统①大宗交易在收盘后限定时间进行，申报方式有意向申报、成交申报②有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅范围内③无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方议价协商确定成交价，并经交易所确认成交④大宗交易的成交价格不作为该证券当日收盘价，不纳入指数，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券成交总量⑤上交所会员可申请成为大宗交易系统的.一级交易商⑥大宗交易系统可采取协商、询价、投标方式进行，达成协议后提出成交申报，成交结果以交易所大宗交易系统记录的成交数据为准⑦大宗交易系统买卖双方可采取担保交收或非担保交收，采用非担保交收的，应就交收期限、履约保证金、交收失败的处理等作出约定5、固定收益证券综合电子平台①固定收益平台实行交易商制度②符合条件的交易商可以申请一级交易商资格，一级交易商指经上交所核准在平台交易中持续提供双边报价和对询价提供成交报价的交易商③一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对其他固定收益证券做市④一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，并接受其他交易商询价⑤一级交易商做市证券帐户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台自动实行隔夜回购，以对不足部分自动补券⑥平台交易采用报价交易和询价交易两种方式，报价交易中交易商可匿名或__申报，询价交易中交易商必须__申报6、综合协议交易平台①深交所为会员和合格投资者进行证券大宗交易和协议交易提供的交易系统②证券大宗交易、专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可在综合协议交易平台交易③交易拥护的申报类型有：意向申报、成交申报、双边报价、定价申报、其他申报。
证券从业资格考试金融市场重点基础知识合集1篇
证券从业资格考试金融市场重点基础知识合集1篇证券从业资格考试金融市场重点基础知识 12017证券从业资格考试金融市场重点基础知识证券学的学科体系是由从不同角度研究证券市场的行为特征及其运行规律的各分支学科综合构成的有机体系，主要包括传统证券学和演化证券学两大研究领域。
下文是关于证券从业资格考试的基础知识重点，望对考生们有所帮助。
影响债券期限和利率的主要因素1.影响债券期限的因素(1)资金使用方向。
(2)市场利率变化。
(3)债券的变现能力。
2.影响债券利率的因素(1)借贷资金市场利率水平。
(2)筹资者的资信。
(3)债券期限长短。
政府债券的定义、性质和特征(一)政府债券的定义政府债券是指政府__门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
__发行的债券称为“__债券”或者“国债”，地__府发行的债券称为“地__府债券”，有时也将两者统称为“公债”。
(二)政府债券的性质政府债券的性质主要从两个方面考察：(1)从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质。
政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息，因此政府债券具备了债券的一般特征。
(2)从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的'职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
(三)政府债券的特征(1)安全性高。
(2)流通性强。
(3)收益稳定。
(4)免税待遇。
__债券也称“国家债券”或“国债”，国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。
(1)国债的偿还期限是国债的存续时间，按偿还期限不同，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。
短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债，具有周期短及流动性强的特点，在货币市场上占有重要地位。
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总
179条证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。
货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。
2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。
具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象)，流通性，价格波动性和风险性。
3、债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。
4、可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。
5、权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
6、认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
7、认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
8、证券投资基金:：基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
9、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
10、封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
11、一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。
2017一般证券从业资格考试——金融市场基础知识
金融市场基础知识第一章金融市场体系第一节全球金融体系一、金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
二、金融市场的分类交易期限1.货币市场货币市场又称短期资金市场、短期金融市场，是指期限在1年以内的货币资金融通市场。
其主要包括同业拆借市场、票据市场、国库券市场、回购协议市场、大额可转换定期存单市场等。
2.资本市场资本市场又称长期资金市场、长期金融市场，是指期限在1年以上的金融资产交易的市场，包括以债券和股票为主的有价证券市场和银行中长期存交易层次可分为发行市场和流通市场成立后是否立即交割可分为现货市场和期货市场交易具体对象可分为票据市场、证券市场、金融衍生品市场、外汇市场、黄金市场、保险市场等金融活动范围可分为国内金融市场和国际金融市场交易场所特征按交易场所的特征不同,金融市场可分为有形市场和无形市场市场服务对象按市场服务的对象不同，金融市场可分为主板市场和二板市场价格形成机制按价格形成机制的不同，金融市场可分为竞价市场和议价市场。
融资方式按融资方式的不同，金融市场可分为直接融资市场和间接融资市场三、影响金融市场的主要因素(1)经济因素。
影响金融市场的经济因素具体包括经济环境的变化、放松管制与加强管制两种经济哲学的交替、世界货币制度的影响。
(2)法律因素。
(3)市场因素。
(4)技术因素。
四、金融市场的特点金融市场的特点可概括为以下内容：(1)金融市场以货币和资金、其他金融工具为交易对象。
(2)金融市场具有价格的一致性，利率在市场机制作用下趋向一致。
(3)金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。
(4)金融市场是一个自由竞争市场。
(5)金融市场的非物质化。
证券从业《金融市场基础知识》常考知识点合集一篇
证券从业《金融市场基础知识》常考知识点合集一篇证券从业《金融市场基础知识》常考知识点 1第五章证券投资基金与衍生工具第一节证券投资基金考点一证券投资基金的定义和特征证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券投资基金的特点：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。
考点二基金份额持有人的权利与义务基金份额持有人的权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有__会;⑤对基金份额持有__会审议事项行使表决权;⑥查阅或复制公开披露的基金信息资料;⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提__讼;⑧基金合同约定的其他权利。
基金份额持有人的义务：①遵守基金契约;②缴纳基金认购款项及规定费用;③承担基金亏损或终止的有限责任;④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。
考点三基金托管人的概念与条件基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
我国《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并__证券监督管理机构和__银行业监督管理机构核准。
1.净资产和资本充足率符合有关规定。
2.设有专门的基金托管部门。
3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。
4.有安全保管基金财产的条件。
5.有安全高效的清算、交割系统。
6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。
2017年证券从业资格考试(内容全集重难点)
2017年证券从业资格考试(内容全集重难点)、证券从业资格考试三色勾画法红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟本钱。
虚拟本钱指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的本钱。
自力于实际本钱之外。
通常虚拟本钱的代价总额并不等于所代表的真实本钱的账面代价，甚至与真实本钱的重置代价也纷歧定相等，其变化并不完全反映实际本钱额的变化。
常识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指本钱证券，广义包括商品证券、货币证券和本钱证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
本钱证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的举动而产生的证券。
本钱证券是有价证券的主要形式。
常识点104（P2）：有价证券分类标准（单项选择、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。