PPP模式下政府采购方式分析
PPP模式解析与案例
风险管理策略：风险识别、风 险评估、风险应对等
PRT 5
PPP模式的案例分析
国外PPP模式案例
英国：伦敦地铁PPP项 目
法国：巴黎地铁PPP项 目
德国：柏林地铁PPP项 目
美国：纽约地铁PPP项 目
澳大利亚：悉尼地铁 PPP项目
加拿大：多伦多地铁 PPP项目
国内PPP模式案例
投资金额：约200亿元
法规建议：建议政府进一步完善PPP模式的政策法规加强监管力度提高项目的透明度 和公开度保障社会资本的合法权益。
PPP模式的发展建议
完善法律法规：制定更加完善的法律法规明确PPP模式的权利和义务 加强监管：加强对PPP项目的监管确保项目的质量和效益 提高透明度：提高PPP项目的透明度让公众了解项目的进展和效果 鼓励创新：鼓励PPP模式的创新提高项目的竞争力和可持续性
PPP模式的未来展望
政策支持：政府将继续加大对 PPP模式的支持力度推动其发展
市场发展：PPP模式将在更多领 域得到应用市场规模将进一步扩 大
添加标题
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法规完善：相关法规将进一步完 善为PPP模式提供更好的法律保 障
国际合作：PPP模式将在国际合 作中发挥更大作用推动全球基础 设施建设
政策法规：政府出台了一系列政策法规来支持PPP模式的发展如《政府和社会资本合 作项目操作指南》、《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》等。
法规内容：这些政策法规主要规定了PPP模式的实施流程、风险分担机制、合同管理、 绩效评价等方面的内容。
法规作用：这些政策法规为PPP模式的实施提供了法律依据和政策支持有助于规范 PPP项目的运作提高项目的质量和效益。
PPP模式： PublicPrivte-
PPP模式与政府采购
PPP模式与政府采购
宋军
【期刊名称】《中国政府采购》
【年(卷),期】2016(000)009
【摘要】推行政府和社会资本合作模式,是鼓励和引导社会投资,增强公共产品供给能力,促进调结构、补短板、惠民生,有利于理顺政府与市场关系,加快政府职能转变。
对于社会资本的选择,无论是国务院和各部委出台的文件,还是《政府和社会资本合
作法》（征求意见稿）都明确规定,应按照,《政府采购法》所规定的采购方式与程
序进行选择。
【总页数】3页(P50-52)
【作者】宋军
【作者单位】湖北省荆门市政府采购办公室
【正文语种】中文
【中图分类】F812.45
【相关文献】
1.特许经营抑或政府采购:破解PPP模式的立法困局 [J], 魏艳
2.基于PPP模式下的政府采购项目推行与影响研究 [J], 李玮
3.论法国工程类政府采购合同对我国PPP模式的启迪 [J], 杨蔚林;杨诗媛;
4.南非政府采购项目PPP模式下的风险管理机制 [J], 罗俊
5.基于PPP模式下的政府采购方式探究 [J], 李曦
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浅议PPP项目的招标采购管理模式
现代经济信息58浅议PPP 项目的招标采购管理模式李焕利 青岛市政务服务和公共资源交易中心摘要：在我国市场经济持续发展的今天，PPP 模式开始逐渐在国内市场出现，凭借其充分将公共部门与私人部门的长处发挥到最大化，为社会经济的发展带来积极影响而迅速受到欢迎。
因为PPP 项目自身具有很强的复杂性，采购面向的客户也多种多样，其采购环境也具有变化性，所以PPP 项目的招标采购管理模式需要被优化。
对此，本文主要以PPP 招标采购管理项目的主体及其法律适用性展开分析论述。
关键词：PPP 项目；招标采购；管理模式中图分类号：F284 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2019)034-0058-01PPP 模式是一种政府与企业构造合作关系来面向社会公众并为其提供服务的模式。
PPP 项目在2014年开始得到广泛的应用，发展成为一种重要的政府招标采购管理模式。
PPP 模式从某种范围来说会使投资渠道更加广泛，丰富了投资主体的参与，使政府的职能更加多样。
一、PPP 项目的基本内涵PPP 的英文全称是Public-Private-Partnership，意为公私合作模式。
它是一种政府与企业构造合作关系来面向社会公众并为其提供服务的模式。
为了明确合作的权责关系，以达到双赢的目的，双方的权利和义务是有合同来进行约束的。
所以PPP 模式本质上依靠政府所持有的公共资源，政府自身进行购买，但是在实际提供服务时借由企业而不是政府来进行。
PPP 模式中包括政府采购环节与传统的政府采购不一样，传统的政府采购并没有将公共设备的建造和运营结合在一起，政府与不同的企业签订合同，每一个企企业负责运营一个项目，政府的主要工作在于监督。
而PPP 模式则是将公共设备的建造和运营结合在一起，政府只和一个企业签订合同，此企业要负责整个项目的运营。
二、PPP 招标采购管理项目的主体１．金融服务机构在PPP 项目的招标采购管理中，项目资金一般来自银行(商业银行也包含在内)、保险公司等金融服务机构，为了适应各种融资方式要选取适合的融资项目，目的是保障PPP 项目可以获得足够的资金顺利进行。
政府PPP项目采购管理办法
政府PPP项目采购管理办法政府PPP项目采购管理办法一、前言随着我国经济的不断发展和改革，公私合作（PPP）成为了推进重大基础设施建设、推动经济增长、完善公共服务等方面的重要手段和途径。
政府在PPP项目中的采购管理十分重要，对PPP项目的成功实施具有关键性的作用。
本文旨在简析政府PPP项目的采购管理办法，以期提高PPP项目的成效和有效防范风险。
二、政府PPP项目的采购管理1. 采购主体PPP项目的采购主体是包括政府、社会投资方等在内的PPP项目中的主要参与方。
采购主体的角色是权责清晰、责任明确的决策者。
2. 采购方式政府PPP项目的采购方式一定要与PPP项目的性质相适应，选择PPP项目的采购方式的依据应是最终的合同目标，不能单一从价格因素出发。
采购方式可以包括公开招标、竞争性谈判、询价、竞争性磋商等。
3. 采购文件政府在PPP项目采购过程中，对采购文件的编制十分重要。
采购文件应该包含采购诚信、规则、流程、方法、指南等方面的内容，并在采购的过程中不断完善和更新。
管理采购文件应该是相对应的流程的核心环节。
4. 采购程序政府在PPP项目采购过程中，采购程序应该以公开、公平、公正为原则，全程公开、全程监管，规范采购过程中各个环节的行为。
在采购过程中，应该按照“需求、评选、尽职调查、合同签订、履约和监督管理”等环节来进行实施。
5. 供应商管理政府在PPP项目采购过程中，应该选择合适的供应商，对供应商的认定、评估、审核、监督等应做出相应的决策。
在供应商管理方面，必须严格遵守相关的法规和规定，提高对供应商的管理水平和风险防范能力。
6. 风险管理政府在PPP项目采购过程中，应该做好风险管理工作，把所有的风险在采购过程中规避掉。
在制定PPP项目采购管理方案的时候，要考虑到风险管控的方案，根据风险情况制定相关的规则和方法，并在采购过程中严格执行和监管。
7. 履约管理政府在PPP项目采购过程中，应该做好合同的履约管理工作。
ppp采购方式
PPP项目采购方式简要说明以下文字说明主要依据财政部印发《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金（2014)113号）和《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》。
一、PPP项目采购方式PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购五种方式。
1.公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
其特点是能保证其竞争的充分性，具体体现在：(1)招标人以招标公告的方式邀请投标;(2)邀请投标的对象为不特定的法人或者其他组织。
2.邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
其特征为：(1)招标人向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请;(2)邀请投标的对象是特定的法人或者其他组织。
3.竞争性谈判是指谈判小组与符合资格条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行谈判，供应商按照谈判文件的要求提交响应文件和最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中确定成交供应商的采购方式。
4.竞争性磋商是指采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组（以下简称磋商小组）与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。
（《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》）5.单一来源采购：只能从唯一供应商处采购、不可预见的紧急情况、为了保证一致或配套服务从原供应商添购原合同金额10%以内的情形的政府采购项目，采购人向特定的一个供应商采购的一种政府采购方式。
二、一般流程PPP项目的一般采购流程包括资格预审、采购文件的准备和发布、提交采购响应文件、采购评审、采购结果确认谈判、签署确认谈判备忘录、成交结果及拟定项目合同文本公示、项目合同审核、签署项目合同、项目合同的公告和备案等若干基本环节。
1.资格预审PPP项目中无论采取何种采购方式，均应进行资格预审程序。
PPP、EPC、OM、BOT、ROT及招投标模式选择分析
运营模式
02
招投标模式
CONTENTS
目 录
01
运营模式
O&M、EPC、Eபைடு நூலகம்C+O&M、BOT、ROT、PPP
O&M
委托运营业务模式(O&M)
是指拥有排水设施所有权的政府部门通过签定委托运营合同，将设施的运营和维护工作交给市场上的专 业化公司（运营商）完成；专业化公司对设施的日常运营负责，但不承担资本性投资和风险，政府部门向专 业化公司支付服务成本和委托管理报酬。
EPC工程一般采用联合体投标，主要包括设计方、施工方，材料供应商也可以参与。但同时具有设计和施 工总承包资质的设计院及综合施工企业可以单独承揽。
特点： 1、业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制，总承包商更能发挥主观能动性，能运用其先进的管 理经验为业主和承包商自身创造更多的效益;提高了工作效率，减少了协调工作量; 2、设计变更少，工期较短; 3、由于采用的是总价合同，基本上不用再支付索赔及追加项目费用;项目的最终价格和要求的工期具有 更大程度的确定性。
02
招投标模式
招标限额标准、公开招标、邀请招 标、竞争性谈判、单一来源采购
采购招标限额标准
福建省省级政府集中采购目录及限额标准（ 2019年1 月1日执行）：
未达到国家规定的依法必须招标规模标准，但达到政 府采购限额标准，采用政府采购竞争性谈判、竞争性磋商 、单一来源方式的，采用政府采购文件范本，使用政府采 购网上公开信息系统，由财政部门监管。政府采购限额标 准以下的，根据单位内部管理规定组织采购。
项目 数额标准
货物类 单项或批量预算200万元（含）
服务类 单项或批量预算200万元（含）
ppp项目政 府采购管理办法
ppp项目政府采购管理办法PPP 项目政府采购管理办法一、引言随着我国经济的不断发展和公共服务需求的日益增长，PPP （PublicPrivate Partnership，政府和社会资本合作）模式在基础设施建设和公共服务领域得到了广泛的应用。
为了规范 PPP 项目中的政府采购行为，提高采购效率，保证采购质量，保障公共利益和社会资本的合法权益，制定科学合理的PPP 项目政府采购管理办法显得尤为重要。
二、PPP 项目政府采购的适用范围PPP 项目政府采购管理办法适用于各类基础设施建设、公共服务提供等领域采用PPP 模式的项目。
包括但不限于交通运输、能源、水利、环境保护、医疗卫生、教育、文化等行业。
三、采购方式的选择（一）公开招标公开招标应作为 PPP 项目政府采购的主要方式。
通过在指定的媒体上发布招标公告，吸引广泛的社会资本参与竞争，以确保采购过程的公平、公正和透明。
（二）邀请招标在符合特定条件时，如项目技术复杂或者有特殊要求，只有少数潜在供应商可供选择等，可以采用邀请招标方式。
但邀请的供应商数量应不少于三家，并遵循相关的程序和要求。
（三）竞争性谈判当出现招标后没有供应商投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立等情形时，可以采用竞争性谈判方式。
采购人与不少于三家的供应商分别进行谈判，最终确定成交供应商。
（四）单一来源采购在只能从唯一供应商处采购、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购等特殊情况下，可以采用单一来源采购方式。
但应严格审查和公示，确保其合法性和合理性。
四、采购流程（一）项目准备政府部门应根据公共服务需求和经济社会发展规划，确定拟采用PPP 模式的项目，并进行项目的可行性研究、物有所值评价和财政承受能力论证。
（二）采购文件编制采购文件应包括项目的背景、需求、合作模式、采购程序、评审标准、合同草案等内容。
采购文件应清晰明确，避免产生歧义。
（三）发布采购公告根据选择的采购方式，在规定的媒体上发布采购公告，公告应包括采购项目的基本情况、供应商资格要求、获取采购文件的时间和方式、提交响应文件的截止时间和地点等信息。
PPP项目政府采购
PPP项目政府采购
四、程序（竞争性磋商）
n 5、机会均等磋商规则。磋商小组所有成员应当集中与 单一供应商分别进行磋商，并给予所有参加磋商的供应 商平等的磋商机会。
PPP项目政府采购
四、程序（竞争性磋商）
n 6、资格预审处理。项目有3家以上社会资本通过资格 预审的，项目实施机构可以继续开展采购文件准备工作 ；项目通过资格预审的社会资本不足3家的，项目实施 机构应当在调整资格预审公告内容后重新组织资格预审 ；项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够3家的， 可以依法变更采购方式。
PPP项目政府采购
四、程序（竞争性磋商）
n （七）评审 n 1、组建评审小组。项目实施机构、采购代理机构应当
成立评审小组，负责PPP项目采购的评审工作。评审小 组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成 ，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3 。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家 中至少应当包含1名财务专家和1名法律专家。项目实 施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。 n 注：资格预审评审小组和这里的评审小组，制度上没有 明确要求是相同的人员还是不相同的人员。
n 根据财政部在《中国政府采购报》等媒体答记者问上 的介绍， PPP项目采购主要适用竞争性磋商采购方 式。
PPP项目政府采购
四、程序（竞争性磋商）
n （一）资格预审 n 1、必须资格预审。PPP项目采购应当实行资格预审。
项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发 布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构 参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现 充分竞争。 n 2、预审公告媒体。 资格预审公告应当在省级以上人民 政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布（四 川政府采购网、中国政府采购网）。资格预审合格的社 会资本在签订PPP项目合同前资格发生变化的，应当通 知项目实施机构。
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PPP模式下政府采购方式分析
作者：江苏现代咨询丁伯康
【摘要】2014年以来，PPP模式热度直线上升，其已被政府视作打破政府垄断和地方债务坚冰的子弹。
国家也相应出台了各项配套政策来规范其运作。
了解其包括社会资本选择在内的整个实施流程，是做好PPP模式推广的基础和前提。
丁伯康博士认为，目前各地PPP项目运作多集中在前期工作阶段，梳理PPP项目的识别、准备、采购等前期工作流程对当前推进PPP项目具有更现实的促进意义，也是当前PPP实务工作的重点。
（一）PPP模式下政府采购法律环境
丁博士指出，目前PPP项目采购相关政策支持的主要有两套法律体系：一套是招标投标法及其配套制度；另一套是政府采购法及其配套制度。
国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号）及随后国家发改委牵头的《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（发改委令第25号）与财政部的《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）、《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）之间由于具体理念、角度的不同，包括对PPP 的定性、具体实施程序等内容，因此存在着一些不一致的地方。
丁博士认为，发改委重视项目的审批和程序的规范，所有程序强调简要、规范，而财政部当年大力推广PPP模式就是为了解决地方的存量债务，所以操作时会优先考虑存量项目的转型，认为在PPP模式下政府与社会资本之间仍然是采购合同关系。
丁博士强调道，在具体实操中，建议可依据财政部规定的程序进行操作，结合发改委相关制度的要求实施。
在财政部的推动下，政府采购法与PPP模式相配套的制度体系也呈加快推出之势。
丁博士总结到道，目前相关配套法规制度包括：
●政府采购法实施条例（国务院令第658号）;
●政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第18号）;
●政府采购非招标采购方式管理办法（财政部令第74号）;
●政府购买服务管理办法（暂行）（财综［2014］96号）;
●政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财库［2014］214号）;
●财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充
通知（财库〔2015〕124号）;
●政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库［2014］215号）。
上述法规规章及政府采购法与招标投标法及其配套制度基本构成了PPP项目政府采购的法律环境。
（二）PPP模式政府采购方式
丁博士表示，项目采购是PPP项目的第三阶段，主要是通过合适的采购方式选择社会资本合作方。
丁博士继续介绍道，项目采购阶段的主要环节包括：项目前期技术交流、编制资格预审文件、发布资格预审公告、资格预审不足3家的采购方式调整、资格预审结果、编制项目采购文件、采购文件的澄清或修改、社会资本准备投标文件、缴纳保证金、现场考察和标前会、项目审查、项目合同谈判以及签署谈判备忘录和公示。
根据《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（113号文）和《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》，PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购五种方式。
在实际操作中，丁博
士指出，根据PPP项目自身特点，公开招标、竞争性谈判和竞争性磋商是用的较多的采购方式。
丁博士认为，公开招标适用于核心边界条件较为清晰，技术参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不做更改的项目。
根据《招标投标法》，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日；澄清或者修改的内容可能影响资格预审申请文件或者投标文件编制的，招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前，或者投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人；不足3日或者15日的，招标人应当顺延提交资格预审申请文件或者投标文件的截止时间。
竞争性磋商是财政部首次依法创新的采购方式，采购方式的核心内容是先明确采购需求，后竞争报价的两阶段采购模式，倡导物有所值的采购目标。
竞争性磋商方式开展采购的范围较比公开招标更宽泛。
根据《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》第三条的规定：“符合下列情形的项目，可以采用竞争性磋商方式开展采购：（一）政府购买服务项目；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（三）因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；（四）市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；（五）按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。
”丁博士指出，竞争性磋商程序中法定时限相对于公开招标来说较短。
从磋商文件发出之日起至供应商提交首次响应文件截止之日止不得少于10日。
磋商文件的发售期限自开始之日起不得少于5个工作日。
提交首次响应文件截止之日前，采购人、采购代理
机构或者磋商小组若对已发出的磋商文件进行必要的澄清或者修改应当在提交首次响应文件截止时间至少5日前，以书面形式通知所有获取磋商文件的供应商；不足5日的，采购人、采购代理机构应当顺延提交首次响应文件截止时间。
竞争性谈判与竞争性磋商二者关于采购程序、供应商来源方式、磋商或谈判公告要求、响应文件要求、磋商或谈判小组组成等方面要求基本一致。
丁博士强调，其区别在于在竞争报价方面，竞争性磋商采用了类似公开招标的综合评分法，而竞争性谈判采用的是最低报价法。
在社会资本采购环节中，要根据项目的实际情况来选择最合适的采购方式，保证公平、充分竞争的基础上更有效率的选择合适的社会资本。
（三）PPP模式中采购中的特殊问题
1、仅适用公开招标的情况。
丁博士认为，该模式仅适用于公开招标的情况，例如根据《经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定》（交通部令2007年第8号）第九条规定：“经营性公路建设项目投资人招标应当采用公开招标方式。
”
《国家发改委关于发布首批基础设施等领域鼓励社会投资项目的通知》（发改基础〔2014〕981号）规定80个项目中，对于尚未确定投资者的项目，应创造条件进一步落实鼓励和吸引社会资本参与投资、建设及营运，具备条件的要面向社会公开招标，并按照有关规定程序办理。
《市政公用事业特许经营管理办法》第八条明确规定市政公用事业特许经营项目，报直辖市、市、县人民政府批准后，向社会公开发布招标条件，受理投标。
2、“两标并一标”模式。
PPP项目多数涉及工程建设,而社会资本，特别是具有施工承包背景的社会资本参与项目的主要目的之一，也正是为了能够在项目建设过程中享受施工总承包的商业机会，并以此平衡整个项目的投资收益。
根据《招标投标法实施条例》，如果PPP项目在选择社会资本阶段采取公开招标的方式，依法能够自行建设、生产或者提供的社会资本，可以不经过招标投标直接实施工程建设项目。
丁博士指出，但是要注意的是，此种情况只适用于公开招标为前提。
在当前企业集团化、下属机构法人化、内部业务分工专业化的情况下，投资人往往以集团公司名义获得项目投资资格，相应的建设、生产等具体业务由其子公司完成，而投资人为了项目实施往往还要成立特定项目公司。
丁博士指出，实践中，集团公司、集团公司专业子公司（合资或控股）、集团公司设立的项目公司（合资或控股）这样的三方交易结构，均被认为符合投资人依法能够自行建设、生产或提供的规定。
（本文作者丁伯康博士系中国城投网首席经济学家、中国现代集团总裁）。