XX投资控股有限公司监事会工作联动管理办法

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监事会工作联动管理办法

第一条为完善公司监督机制，推动公司规范运行，充分发挥监事会在企业监管中的作用，促进公司健康发展，根据《公司章程》、《监事会工作规则》，制定本办法。

第二条公司监事会和其他相关部门共同构成日常监督体系，建立既有分工又有合作的联动机制，加强监督信息与监督手段互补，发挥合力，更好地履行监督职能，有效保护股东、公司及职工的合法权益。

第三条监事会办公室作为监事会的专门工作机构，在监事会的领导下依法履行监督检查职能，负责与其他相关部门的沟通协调。公司其他相关部门包括并不限于公司董事会办公室、纪检监察室、内审风控部、资金财务部、综合办公室、人力资源部及法律事务部，并以适当形式延伸至外派监事及全资子公司监事会。

第四条工作联动坚持以下原则：

（一）独立履职、互不干涉、互不替代；

（二）部分业务协同互补，各自职责不能混同；

（三）主动沟通、积极配合，无主导关系；

（四）服从公司整体利益，增强全局观念；

（五）各自对其工作结果负责。

第五条监事会与公司相关部门之间建立日常协调配合、信息共享与分析、联席会议研讨、联合调研检查等沟通协作的联动工作机制。

第六条公司监事会及相关部门制定年度计划中关于

监督检查的内容时应相互沟通，必要时可针对相关内容征求其他部门意见，保证年度计划既覆盖主要监管范围，又避免重复检查，减轻被查审单位的负担。

第七条公司监事会及相关部门在对公司经营情况进

行检查过程中发现的重大问题，应以一定形式互通情况，需保密内容除外。

第八条公司监事会及相关部门的监督检查结果应相

互交流与共享，监督检查结果中需其他部门落实或监督落实的，应积极配合，并将落实结果及时沟通反馈。

第九条监事会及其他部门在检查工作中需要查阅财

务报告、会计凭证、会计账簿等财务会计资料以及与公司经营管理活动有关的其他资料时，相关职能部门应积极配合。

第十条监事会及相关部门认为有必要进行联合检查时，由主责部门提出联合检查的意见，经一定审批程序后实施。联合检查组的检查结论一般应为统一结论，避免分歧。如确有分歧、难以统一意见的，经董事长、监事长同意后，可以各自表述结论。

第十一条为便于监事会更好地了解情况，公司各有关部门应当与监事会保持信息共享。

监事会办公室负责归集整理相关信息供监事会及监事

查阅。具体信息内容及反馈方式见附表。

监事会形成的总结、检查结果、专项意见、调研成果等除监事长认为需单独向股东提交外，一律向经营层及相关部门提供。

第十二条建立监督检查联席会议制度。定期联席会议每半年召开一次，由监事长召集，监事会办公室组织联络，相关监督部门参加，研究讨论阶段性监督重点、对接计划、总结经验等。

监事长或公司其他领导可根据实际情况召集临时联席

会议，由主责部门具体组织联络，根据会议内容邀请相关部门参加，研究讨论专项议题。

第十三条公司监事、相关部门将需联席会议研究的问题书面提交监事会办公室，经监事会办公室汇总后提出会议议题和议程，由监事长与经营层协调，确认议题及召集人。

定期会议由监事会办公室负责联席会议的记录工作和

会议决议的督办工作；临时会议由相关主责部门负责。

第十四条监事会及相关部门以各自名义对公司本部

及下属公司开展调研检查时，应适当区别调研检查对象的企业性质和管控要求，采取相应的工作方式。根据工作的重要