RCPMIS实施指导手册-投资管理(doc 46页)

铁路建设项目管理信息系统V2.0 Railway Construction Project Management Information System实施指导手册之五投资管理铁道部信息技术中心2007年3月目录第一章理论概述在批准的投资限额内完成工程项目建设是工程项目管理的目标之一。

所谓投资管理，就是采用科学的方法，在与质量、进度、安全、环保目标协调的基础上，为保证工程建设顺利实施和提高投资效益、资金使用效率，确保实现投资目标而进行的一系列管理活动。

投资管理的主要内容是确定投资目标、进行项目投资的计划管理、统计管理和概算对照等。

计划管理的功能是依据上级下达的投资计划和工程的进度要求，合理安排工程进度和投资计划，综合平衡各种资源配置，以保证建设项目总体目标和阶段目标的实现。

支持建设单位进行计划的编报、下达、调整和对执行情况进行检查、监督和考核。

统计管理的功能是按照铁道部的现行规定和项目的实际情况，支持建设单位规范、及时、准确地进行项目投资方面的统计工作。

包括规范项目的统计范围、指标体系、统计口径和计算方法，及时、准确地统计、分析和反映建设规模、投资结构、工程进展、投资效果等方面的情况和问题。

充分发挥投资管理在工程项目建设中的支持和监督作用。

概算对照的功能是为建设单位提供招标概算、鉴修概算与合同进行收支分析，支持建设单位及时把握验工计价及支付情况、掌握资金流动和投资控制情况。

投资管理的依据是：（1）国家和相关部委颁布的有关建设、投资、财务、计划、统计和审计等方面的法律、法规和相关规定。

（2）建设项目的总体目标和阶段目标，上级下达的项目投资总额、年度投资计划，以及工程进度计划等。

（3）铁道部和地方政府、项目投资人和建设单位及其上级单位的报表需求。

第二章系统介绍2.1 系统设计原理（1）工程建设投资计划管理工作应遵循“统筹安排，静态控制，动态管理，各负其责”的原则，对计划的编报、下达、调整和对执行情况进行检查监督和考核。

（2）编制依据①铁道部有关计划管理的规定；②批准的初步设计文件、指导性施工组织设计和总概算；③铁道部（或投资公司）下达的年度投资计划和调整计划；④施工承（发）包合同及其他合同；⑤上级主管部门及公司关于工期、质量、投资、安全、环保等各项管理规定；⑥施工设计图纸及现场施工条件；⑦项目建设的进展情况；⑧建设资金来源情况。

（3）建设项目投资计划要按章节安排，报送内容包括：项目批复总概算、合同金额、历年计划及完成与累计、本年度预计完成、下年度建议计划、工程形象进度。

（4）项目分年度投资计划的编制部批准的项目总概算及工期安排是项目分年度投资计划编制的依据。

项目分年度投资计划是对工程建设全过程进行监控的重要手段，应依据批复的初步设计工程内容和总概算，结合工程建设进度安排和前期工作进展情况编制。

由计划财务部组织相关部门在初步设计批准后及时编报，经审批后发布。

（5）年（季、月）度计划的编制①年度投资建议计划和实施计划②季（月)度投资建议计划和实施计划③年（季、月）度投资调整计划（6）统计人员应主动了解建设项目的建设内容，对其中与统计工作直接有关的设计范围、工程数量、概（预）算、合同、工程量清单等内容必须熟悉，以便正确统计项目的投资、实物工程量等指标。

（7）编制建设项目实物工程量完成情况统计表、建设项目投资完成情况统计表、铁路固定资产投资统计表。

编制项目统计分析报告，说明项目的建设进展情况、重点工程及总工程形象进度、实际投入的人力资源，实际投入的主要机械设备、项目资金到位及投资完成情况、工程质量情况、存在问题等。

2.2 系统功能根据系统设计原理，从实现功能上，RCPMIS投资管理子系统可以划分为计划管理、统计管理、收支管理和下达计划四个功能模块，其系统功能结构如图2-1所示。

2.2.1 系统功能结构图图2-1 系统功能结构图2.2.2 系统功能描述（1）编制计划管理是根据施工单位报的下年建议计划，由建设单位根据总体施组工期来安排全线工程情况，上报铁道部后，建设单位再根据铁道部批准的计划下达给施工单位。

这时施工单位的建议计划在通过建设单位的重新安排给施工单位进行施工的整个过程进行控制，并可以根据不同的要求汇总所要的表格。

方便建设单位及时掌握年、季、月的投资情况并有效的安排资金。

（2）下达计划是根据每年铁道部对各条线批的计划反给建设单位，在由建设单位下达给施工单位进行施工。

（3）编制月统计是建设单位掌握施工单位月完成情况，月统计具有及时、准确性。

通过月统计并能及时的反映建设规模、投资结构、工程进展、投资效果等情况和问题。

（4）建设单位根据招标概算和鉴修概算录入本系统后与合同清单形成对照。

（5）流程管理主要是查看流程信息和处理流程。

（6）其他信息主要是年计划、季计划、月计划和月统计写一些编制说明其他具有权限的人可以查阅。

第三章系统实施3.1 实施准备工作3.1.1前期协调项目组协调人员与建设单位（建设单位）联系，进行系统实施前期协调工作，主要内容包括：（1）系统演示项目组协调人员向建设单位（建设单位）演示RCPMIS投资管理子系统，并作系统简要介绍，使建设单位（建设单位）对系统原理、功能、数据流程等有一定的了解。

（2）意见征集（3）意见分析处理项目组协调人员对征集到的意见和建议逐一分析，归类整理。

大致可分为两类：①合理化的意见或建议。

包括关于软件功能、管理流程和软件操作等方面的合理化意见或建议，可以进行深入分析，作为软件客户化的依据。

②不合理的意见或建议对于建设单位（建设单位）投资管理人员提出的不符合国家或行业现行标准的不合理要求，项目协调人员应一律严辞拒绝，不予采纳，并出示相关依据。

③合理但不合法的建议由于铁路建设发展迅速，而国家制定标准又有一定的滞后性。

因此，在现行的铁路建设相关标准中，存在着与现代铁路建设项目管理相悖的环节。

建设单位（建设单位）投资管理人员结合项目管理实践，对系统所产生的数据提出质疑时，项目协调人员应作详细解释，更加有效地指导铁路建设项目管理工作和项目管理软件的开发。

（4）意见反馈项目组协调人员将整理后的意见反馈给项目组软件开发人员，并讨论研究对策。

对于意见中提出的软件中的错误，软件开发人员应及时改正；对于意见中提出的合理的、易于实现的功能或操作，软件开发人员应及时完善；对于不影响当时使用而尚待改进的完善性意见，应在系统版本升级时加以完善。

项目组协调人员将与项目组软件开发人员商定的对策结果反馈给意见提供方，并向建设单位（建设单位）承诺尽快完成软件的修改工作。

（5）培训事宜项目组协调人员与建设单位相关领导协商共同确定培训方式及参加培训的单位。

培训方式优先采取首先集中培训然后到现场指导的方式，根据现场条件也可以选择其他适合的方式。

3.1.2 培训准备（1）软件修改项目组开发人员针对系统实施单位提出的意见，尽快完成对软件适应性的修改。

（2）培训条件①实施人员项目组协调人员与实施组讨论，确定实施人员。

②培训资料实施人员准备培训资料，包括系统使用手册等。

③系统安装测试由项目组实施人员到实施单位安装系统，并进行初步测试。

3.2 基础工作由项目组协调人员与系统用户协调,确定实施后,安排项目组实施人员与系统用户共同完成系统实施的基础工作。

投资管理系统在实施前的工作主要有：（1）建设单位管理员给施工单位管投资人员授予投资管理权限。

（2）施工单位投资管理人员设置投资管理填报项目。

（3）定义完成填报项目后投资管理人员输入各年的滚动计划、年度计划、季度计划、月度计划、月度统计等数据。

（4）收支管理只要是建设单位（建设单位）来录入招标概算和鉴修概算分别录本系统。

3.3 系统实施建设单位管理员给施工单位和建设单位填写数据的人员授投资管理和计划统计编辑权限，其他人员如要查阅授投资管理和计划统计阅览权限。

第四章系统操作在清单设置中不管是计划和统计只设置一次就可以了，如计划设置了清单，那么统计就不要在对清单项目在进行设置，因为清单设置是对计划和统计来设置的。

投资管理子系统中的计划管理、统计管理和收支管理流程如图4-1、图4-2、图4-3所示。

图4-1计划管理和下达计划操作流程图4-2 月统计操作流程图4-3 收支管理操作流程4.1 计划管理4.1.1制定滚动计划在以下所有计划的制定过程中，首先要在工程项目树中选择所要进行操作的标段，以下的所有计划均以“重点隧道SdⅠ标/中铁一局集团公司”为例。

滚动计划用来预计加上今年三年以内的工程完成情况，如图4-4所示，其操作步骤如下：图4-4制定滚动计划（1）单击“计划统计”模块的下子功能“滚动计划”，进入滚动计划的制定界面。

（2）选中制定滚动计划的年份，如“2006”年，则可以制定2006年到2008年的滚动计划，点击菜单项“打开”，系统自动读取合同单价中定义的所有工程项目及其基础数据即数量和单价，并自动计算其价值。

（3）如果用户要删除某些不是特别关注的工程项目的数据，可以通过编辑按钮中的删除行按钮，删除某工程项目的数据。

（4）确定好工程项目后，用户就可以制定三年的滚动计划了，本系统提供了两种制定滚动计划的方法，第一种方法是从“验工计价表”中提取数据；第二种方法是根据经验直接制定滚动计划。

如果要从“验工计价表”中提数据，请单“工具栏”上的“”复选框，使其显示为“”如图4-4所示，再单击菜单项“打开”，便计算出所有数据。

计算方法的详细说明：不提验工数据本年预计完成= 滚动计划表中的上年开累完成。

提验工数据本年预计完成= 验工计价表中的开累完成。

（5）在制定滚动计划时，只需制定最底层工程项目的预计数量，点击菜单项“保存”，系统则会自动汇总计算出所有的工程项目的数量，并通过提取合同单价中定义的单价自动计算得出其价值，自动显示在数据区中，并保存在系统的数据库中，以备以后对其进行操作。

（6）对于已制定的滚动计划，为了便于对其进行查看和保存归档等各种操作，本系统提供了打印功能，点击菜单项“打印”，便进入打印页面，如图4-5所示，在此页面，用户可以进行打印、预览等各种操作，也可以保存到指定的文件夹中。

图4-5打印滚动计划4.1.2调整计划本系统提供了调整计划的功能，使用户可以根据已完成计划情况，实时对以后的计划进行适当的调整，以使调整后的计划更合理，更接近实际，如图4-6所示。

图4-6 调整计划（1）点击“计划统计”模块的下子功能“调整计划”，进入调整计划界面。

（2）选中调整计划的年份，如“2006”年，点击菜单项目打开，系统自动读取合同单价中定义的所有工程项目及其基础数据即数量和单价，并自动计算其价值，如图4-7所示。

图4-7 调整2006年计划（3）如果用户要删除某些不是特别关注的工程项目的数据，可以通过编辑按钮中的删除行按钮，删除某工程项目的数据。