证券法重点
证券从业资格考试证券市场法规知识点归纳
证券从业资格考试证券市场法规知识点归
纳
证券从业资格考试中，证券市场法规是必考的内容之一。
以下是证券市场法规的主要知识点：
证券市场基本法律法规
1. 《证券法》：证券市场的基本法律；
2. 《公司法》：股票发行、公司治理相关规定；
3. 《合同法》：证券交易合同的法律规定；
4. 《证券投资基金法》：投资基金的法律规定。
证券发行与交易制度
1. 股票发行制度：发行方式、条件，发行程序以及发行后的相关法律要求；
2. 证券交易市场：交易市场的种类，交易方式，经营规则，交
易程序等；
3. 信息披露制度：信息披露范围，信息披露时间和方式等。
证券投资者保护制度
1. 投资者适当性制度：投资者分类，投资者适当性评估方法，
相关法规等；
2. 投资者教育制度：投资者教育活动组织原则、内容、方法等；
3. 投诉和仲裁制度：处理投资者投诉的程序和方式，以及仲裁
的相关规定等。
证券市场监管制度
1. 证券交易监管制度：监管机构职责、监管方式、监管措施等；
2. 证券发行监管制度：发行审核、中介机构监管等；
3. 证券法律责任制度：违法行为的处罚等。
以上是证券市场法规的主要知识点。
考生在备考证券从业资格考试时，应该结合实际情况深入理解这些法规的内容，注重实践应用。
证券法律知识点
证券法律知识点在当今繁荣的金融市场中，证券投资成为了很多人追逐财富的方式之一。
然而，作为投资者，在追逐利润的同时，我们也需要了解和掌握一些基本的证券法律知识点，以保证自己的权益和利益不受损害。
一、证券法的定义和发展证券法是规范证券市场行为的法律体系。
它主要包括了证券的发行、交易、投资者保护和市场监管等各个方面的规定。
在我国，证券法的制定和改革经历了多个阶段。
从1999年颁布的《中华人民共和国证券法》到2014年修订发布的《中华人民共和国证券法》，每一次的改革都带来了更加健康、成熟和规范的证券市场。
二、证券的概念和属性证券是指能够在证券市场上流通交易的有价证明，它是以利益和权利为基础的金融工具。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
在法律层面，证券除了具有价值可转让的属性外，还有一定的法律特征，比如发行者应提供充分和准确的信息，保护投资者的合法权益。
三、证券发行与募集当企业或机构需要筹集资金时，可以通过证券市场进行发行与募集。
发行是指企业将自有证券向公众发售，募集是指企业通过发行证券所获得的资金。
在证券发行与募集过程中，企业需要向投资者提供充分完备的信息，以便投资者能够理性决策。
同时，发行人也需要遵守证券法律的规定，并接受相关部门的监管。
四、证券交易和监管证券交易是指投资者在证券市场上通过交易所或其他交易机构进行证券的买卖行为。
证券交易市场的健康发展离不开有效的监管机制。
我国的证券市场监管部门主要是中国证券监督管理委员会（简称证监会），它负责监督和管理证券市场的运行，保护投资者的合法权益，防范和打击市场操纵等违法行为。
五、投资者保护证券法律重视保护投资者的利益，通过建立完善的法律制度来维护投资者的权益。
保护投资者的权益不仅包括在证券市场上获得真实、准确和全面的信息，还包括保护其投资的安全和收益。
为了防止违法行为的发生，证券法规定了禁止内幕交易、虚假陈述和操纵市场等行为，并设立了相应的法律责任和制裁措施。
证券法律知识必考知识点
证券法律知识必考知识点作为金融领域的一门重要分支，证券法律是指规范证券市场运作和监管的一系列法律法规。
对于从业人员和投资者来说，了解证券法律的基本知识是至关重要的。
本文将重点介绍一些证券法律知识的必考知识点，以帮助读者更好地理解和运用。
一、证券的基本概念首先，我们需要了解证券的基本概念。
证券是指可以转让的、代表所有权或债权的有价证券，包括股票、债券、基金份额等。
证券的发行、交易和持有等行为都受到证券法律的规范。
理解证券的基本概念是进一步学习和掌握证券法律的前提。
二、证券发行与募集证券发行与募集是证券市场的核心环节之一。
公司发行股票或债券来融资，同时向公众募集资金，这就需要遵守相关的证券法律规定。
证券法规定了发行股票或债券的程序、条件和方式等关键内容，如必须经过中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）的批准，必须向投资者提供真实、准确、完整的信息等。
对于投资者来说，了解证券发行与募集的法律规定是保护自身权益的重要一环。
三、信息披露和内幕交易信息披露和内幕交易是证券市场中的重要问题。
信息披露是指证券发行人应及时、准确地向投资者公开重要信息的行为，以确保证券市场的公平、公正、透明。
内幕交易则是指公司内部人员利用其对公司未公开信息的掌握进行交易的行为，这将严重侵害其他投资者的利益。
证券法律对信息披露和内幕交易作出了明确的规定，如要求发行人必须向证监会报送年度和中期报告、重大事项等，内幕交易者则需承担法律责任。
掌握信息披露和内幕交易的法律知识，有助于投资者提高自我保护意识和风险识别能力。
四、证券市场监管证券市场的监管是证券法律的核心内容之一。
监管主体为中国证券监督管理委员会，负责对证券市场的发行、交易、披露等各个环节进行监管。
证监会对违法违规行为进行处罚，以保护投资者的合法权益。
监管措施包括行政执法和监管准入制度等。
了解证券市场的监管机制，对证券从业人员和投资者了解证券市场的运作和法律规定具有重要意义。
五、投资者保护作为证券市场的参与者，投资者的合法权益应得到保护。
证券法
二、 证券市场
• （一） 证券市场的概念 • （二） 证券市场的构成 • （三） 证券市场的功能
（一 ） 证券市场的概念
• 证券市场是股票、债券、投资基市场的重要组成部分. • 证券市场包括三层含义: • 1 证券市场是一种场所. • 2 证券市场是进行证券发行和交易的场所. • 3 证券市场是金融市场的重要组成部分.
• • • • •
证券的特征: 1 证券是一种权利凭证.（代表一定的财产权利） 2 证券是一种要式凭证. 3 证券是一种占有凭证. 4 证券是一种流通凭证.
• 要式凭证的含义：其书面形式有法定的格 式要求，是一种规范化的书面凭证。包括 券样、券面记载内容、证券的印制机构、 印制程序等都要严格按照法律规定的形式。
• 2 证券法的调整对象
• 证券法的调整对象是指因证券的发行、交 易以及对证券市场进行监督管理过程中所 产生的各种社会关系, 这些关系通称为“证 券关系”.
• (1)证券发行关系. 是指因证券发行行为而 产生于证券发行人与证券投资者之间，以 及他们分别与证券承销机构之间的法律关 系. • (2)证券交易关系. 是指证券买卖的投资者 之间、买卖的投资者与证券公司及证券交 易所之间发生的权利义务关系.
• (3)证券监管关系. 是指国家证券监管机关与证券 发行人、证券投资者、证券商和证券交易所以及 其他关系人之间因证券监管而发生的权利义务关 系. • 总之, 证券法实际调整两个方面的证券关系, 即平 等主体之间的证券发行和交易关系以及国家对证 券市场活动进行监管和证券业自律管理关系在内 的证券监管关系.
1.公开原则（重点）
• 公开原则又称信息公开原则或信息披露原 则, 是指证券发行人在证券发行前或发行后 根据法定的要求和程序向证券监督管理机 构和证券投资者提供规定的能够影响证券 价格的信息资料.
证券法复习知识点
证券法复习知识点一、金融市场1.金融市场的概念：金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制与其关系的总和。
广而言之，金融市场是实现货币借贷的资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
2.金融市场的分类：3.影响金融市场的主要因素：（1）经济因素；（2）法律因素；（3）市场因素；（4）技术因素；（5）体制或管理因素。
4.金融市场的特点和功能：5.金融市场的主要参与者：（1）政府部门；（2）工商企业；（3）金融机构；（4）个人；（5）中央银行。
6.多层次资本市场的主要内容：1.主板市场：主板市场也称一板市场，指传统意义上的证券市场，是一个国家或地区证券发行、上市与交易的主要场所。
2.二板市场：二板市场又称创业板市场，是地位次于主板市场的二级证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板。
3.三板市场。
三板市场的官方名称是“代办股份转让系统”，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
4.四板市场。
四板市场即区域性股权交易市场（也称“区域股权市场”），是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。
二、证券市场主体1.证券市场融资活动的概念：证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
2.直接融资的特点和分类：3.证券发行人的概念和分类：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
证券发行人主要分为三类：企业类、金融机构类和政府类。
4.证券市场投资者的概念、特点与分类：5.机构投资者的特点：（1）投资管理专业化；（2）投资结构组合化；（3）投资行为规范化。
6.企业和事业法人类机构投资者的特点：法人类机构投资者是指投资于各类证券的企业、事业单位。
证券法 知识点总结
证券法知识点总结一、证券法的基本内容证券法是国家对证券活动进行法律规范的特定领域法律，其基本内容主要包括：证券的概念和类型、证券市场的组织和监管、证券交易的规范和制度、证券发行和募集资金的合法规定等。
1. 证券的概念和类型证券是指公司股票、债券、基金份额等可以证明权益和债权的金融工具。
根据《证券法》的规定，证券可以分为股票、债券、基金份额等基本类型。
其中，股票是公司发行的股份，代表公司所有权；债券是债务人向债权人承诺按指定条件支付利息和本金的债权凭证；基金份额是公开募集的资金投资于股票、债券、货币市场工具等金融资产的权益凭证。
2. 证券市场的组织和监管证券市场是指由证券交易所、证券交易中心等机构设立的市场，用于证券的发行和交易。
证券监管是指对证券市场主体（包括发行人、上市公司、中介机构、投资者等）进行管理和监督，保证市场运行秩序。
在我国，《证券法》明确规定了证券交易所、证券登记结算机构等市场组织和监管机构的设立和职责。
3. 证券交易的规范和制度证券交易是指投资者在证券市场上进行的证券买卖活动。
证券交易的规范和制度是指根据证券市场的实际情况和需要，建立并实施有关市场规则和制度，保障交易的公平、公正和公开。
证券法对证券交易的时间、场所、方式和组织等方面进行了相应规定。
4. 证券发行和募集资金的合法规定证券发行是指发行人通过发行股票、债券、基金份额等证券，以募集资金的方式筹集资金。
证券募集资金的合法规定是指依法进行证券发行，保护投资者利益，规范资本市场募集资金的行为。
证券法对证券发行和募集资金进行了详细的规定，包括发行人条件、信息披露、审核程序、发行方式等方面的要求。
二、证券法的适用范围1. 证券法适用于证券领域的各类主体，包括证券发行人、证券上市公司、证券交易所、证券交易中心、证券投资基金管理人、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构等。
2. 证券法适用于证券领域的各类行为，包括证券发行、证券交易、证券投资基金的设立和运作、证券公司、期货公司等的经营管理等。
证券法重点
证券法重点名词解释：1 、证券：是指以特定的专用纸单或电子记录，借助于文字、图形或电子技术，记载并代表特定权利的书面凭证。
2 、证券上市：是指某种证券获准成为证券交易所交易对象的过程。
证券一旦获准在证券交易所上市交易，即为上市证券。
3 、信息披露制度：又称信息公开制度，是指公开发行证券的公司在证券发行与交易诸环节中，依法取得有关信息资料，真实、准确、完全、及时地披露，以供证券投资者作出投资判断的法律制度。
4、上市公司：上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
5 、证券交易所：是依据国家有关法律设立的，为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。
6 、证券保荐业务：证券保荐业务是指保荐机构及其保荐代表人负责证券发行人的辅导、发行与上市推荐，对发行文件和上市材料的真实性、准确性和完整性进行核实，协助发行人建立严格的信息披露制度并承担风险防范责任的业务活动。
7 、证券信用交易：信用交易是投资者凭借自己提供的保证金和信誉，取得经纪人信用，在买进证券时由经纪人提供贷款，在卖出证券时由经纪人贷给证券而进行的交易。
8 、探纵市场行为：是指行为人利用其资金、信息等优势或滥用职权，操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者早不了解事实真相的情况下做出证券投资，扰乱证券市场秩序的行为。
简答题：1 、债券与股票的区别不同情况：(1)法律属性不同。
债券实质上是筹资人和投资人确立债权债务关系的凭证，持有人与发行人之间是债权债务关系；而股票则是公司签发的证明股东按股分享有股权的凭证。
(2)法定的权利义务不同。
债券持有者有权按期取得利息、收回本金，但无权参与公司的经营管理；股票的持有者具有股东资格，有权参与股份公司的经营管理，有权分享股份公司利益和剩余财产分配，但同时在自己股份的范围内承担风险责任。
(3)期限性要求不同。
债券有长期债券、中期债券和短期债券之分，在到期时，必须还本付息。
证券市场法规知识点总结
证券市场法规知识点总结一、证券市场的基本法律法规1. 证券法《证券法》是我国证券市场的基本法律，自1999年颁布以来，经过多次修订，形成了我国证券市场的基本法律框架。
该法共计七章七十三条，规定了证券的发行、交易、上市、信息披露、违法行为等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的健康发展。
2. 证券投资基金法《证券投资基金法》是我国对证券投资基金进行监管的基本法律，自2003年颁布以来，已经修订多次，规范了证券投资基金的设立、运作、信息披露等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的稳定发展。
3. 深圳证券交易所交易规则深圳证券交易所交易规则是深圳证券交易所对证券交易进行监管的规定，包括了上市公司、证券发行、交易规则、投资者保护等方面的规定，是深圳证券交易所的组织管理方案。
4. 上市公司监管规定上市公司监管规定是证监会对上市公司进行监管的规定，包括信息披露、监管措施、违法行为处理等方面的规定，保护了上市公司的合法权益，维护了市场秩序。
5. 证券市场基本委托交易法规证券市场基本委托交易法规是我国对证券交易进行监管的基本法规，包括证券交易、委托交易、结算交易等方面的规定，保护了投资者的权益，维护了市场秩序。
6. 证券投资基金信息披露制度《证券投资基金信息披露制度》是中国证监会对证券投资基金进行监管的规定，包括基金信息披露、信息披露义务、信息披露内容等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的透明度。
二、证券市场的监管机构1. 中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国证券市场的监管机构，负责统筹全国证券市场的监督管理工作，保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定运行。
2. 上海证券交易所上海证券交易所是我国证券市场的交易平台，管理着上海证券市场的交易活动，维护了证券市场的公平公正。
3. 深圳证券交易所深圳证券交易所是我国证券市场的交易平台，管理着深圳证券市场的交易活动，维护了证券市场的秩序。
证券法2022修订
证券法2022修订
《中华人民共和国证券法》2022修订（以下简称“本法”）是针对调整证券发行透明度、提高防范市场风险的技术对接、优化监管机制等事项而启动的修订。
本法共八章：第一章总则，第二章证券交易市场，第三章发行人和承销机构，第四章投资者，第五章证券投资基金，第六章中介机构，第七章期货，第八章行政许可、纪律处分和行政复议。
本法的主要修改内容如下：
1、重点推进证券发行透明度改革，做到发行和发行机构充分披露，投资者权利得到充分保护。
2、推动技术与监管的有机结合，通过大数据、人工智能等技术，促进市场风险的及时防范和发现，维护投资者合法权益。
3、完善宏观调控政策，进一步增强对金融市场运行的时空性调控，充分考虑宏观经济运行态势、投资者守则等因素，更好地维护投资者的合法权益。
4、优化监管机制，实行多部门多层次协同监管，建立完备的规则和市场机制，确保市场秩序。
本法对于完善市场规则和秩序，提升证券发行透明度，加强市场技术对接和风险防范，促进证券市场健康稳定发展有重要意义。
证券市场基本法律法规知识点汇总
证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。
3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万XXX擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象刊行的证券票面总值超过5000万的，必须接纳承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决意既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
4、证券交易所终止上市公司股票刊行的情形，有一个是：公司最近3年继续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。
6、以和谈体式格局收购上市公司的，告竣和谈后，收购人必须在3日内向XXX监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。
10、基金公司首要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具有：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。
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证券法重点
名词解释：
1、证券：是指以特定的专用纸单或电子记录，借助于文字、图形或电子技术，记载并代表特定权利的书面凭证。
2、证券上市：是指某种证券获准成为证券交易所交易对象的过程。
证券一旦获准在证券交易所上市交易，即为上市证券。
3、信息披露制度：又称信息公开制度，是指公开发行证券的公司在证券发行与交易诸环节中，依法取得有关信息资料，真实、准确、完全、及时地披露，以供证券投资者作出投资判断的法律制度。
4、上市公司：上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
5、证券交易所：是依据国家有关法律设立的，为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。
6、证券保荐业务：证券保荐业务是指保荐机构及其保荐代表人负责证券发行人的辅导、发行与上市推荐，对发行文件和上市材料的真实性、准确性和完整性进行核实，协助发行人建立严格的信息披露制度并承担风险防范责任的业务活动。
7、证券信用交易：信用交易是投资者凭借自己提供的保证金和信誉，取得经纪人信用，在买进证券时由经纪人提供贷款，在卖出证券时由经纪人贷给证券而进行的交易。
8、探纵市场行为：是指行为人利用其资金、信息等优势或滥用职权，操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者早不了解事实真相的情况下做出证券投资，扰乱证券市场秩序的行为。
简答题：
1、债券与股票的区别不同情况：（1）法律属性不同。
债券实质上是筹资人和投资人确立债权债务关系的凭证，持有人与发行人之间是债权债务关系；而股票则是公司签发的证明股东按股分享有股权的凭证。
（2）法定的权利义务不同。
债券持有者有权按期取得利息、收回本金，但无权参与公司的经营管理；股票的持有者具有股东资格，有权参与股份公司的经营管理，有权分享股份公司利益和剩余财产分配，但同时在自己股份的范围内承担风险责任。
（3）期限性要求不同。
债券有长期债券、中期债券和短期债券之分，在到期时，必须还本付息。
而股票则是一种永久性证券，一般不允许退股。
（4）收益性不同。
债券收益具有稳定性，发行单位在发行时均注明年息收益为本金的一定比例，投资者到期按预定的利率取得收益，一般和企业的经营状况无关。
而股息收益则不稳定，除优先股外，一般均无固定的利息率，投资者的收益与企业经营状况密切相关。
2、证券业协会的职责：①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；③收集整理证券信息，为会员提供
服务；④制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；⑧证券业协会章程规定的其他职责。
3、上市公司收购的含义及法律特征：是指投资者通过证券交易场所，单独或者共同购买某上市公司股份，以取得对该上市公司的管理权或者控制权，进而实现对上市公司的兼并或实现其他产权性交易的行为。
特点：上市公司收购在本质上即为证券买卖，具有证券交易的性质。
公司收购涉及三方利益关系人，即收购方、出售者及目标公司或上市公司。
1．客体条件：是上市公司发行在外的股票，即公司发行在外且被投资者持有的公司股票，不包括公司库存股票和公司以自己名义直接持有的本公司发行在外的股票。
不包括公司债券。
2．市场条件：上市公司收购须通过证券交易场所进行，这使上市公司收购与股份划拨行为相区别。
实践中重新确定股权的做法，一是将某股东已持有的上市公司股份，经批准以划拨方式转由其他适格机构持有；二是政府机关采取不适当的强制手段，将某股东所持股份划归其他机构持有。
3．目的条件;收购上市公司是否须以控制上市公司为目的，不应当以商业标准代替法律标准。
《证券法》确立了上市公司收购的法定条件，而非商业条件。
根据《证券法》规定，持有公司股份5％以上的股东，通过证券交易所买进或卖出上市公司股票达到一定比例的，要受上市公司收购规则的约束。
收购上市公司股票与获得上市公司控制权并非同一概念，对上市公司股票的大宗收购虽然包含着取得上市公司控制权的潜在目的，但仍属于特殊的股票购买行为。
4．规则条件，规则有两个层次的法律效果：
（1）证券法的域内效力及规则。
依照《证券法》规定，持有上市公司发行在外股票5％以上的大股东，其持有公司股票每发生5％的增减，必须履行一定的信息披露义务，且在一定期限内禁止其继续购买本公司股票。
（2）证券法之域外效力及规则。
根据国外反垄断法规则，上市公司收购以及超过一定金额的购并行为，必须在获得国家专门机构审查后才得以实施。
4、证券承销协议的概念和特征：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
特点：①．签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许可和授予的承销业务资格。
②．证券承销协议是书面要式合同。
③．证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分。
④．证券承销协议不得违反国家强行法的规定。
5证券交易所的监管职能：（一）对证券交易的监管：①、制定交易规则②、进行实时监控③、公开交易信息④、技术性停牌和临时停市（二）对证券公司的监管：①、制定管理规则②、市场准入规则（三）对上市公司的监管：①、上市审核、暂停上市、终止上市②、信息披露监督③、其他监管
论述题：
1、要约收购与协议收购的区别：①是交易场所不同。
要约收购只能通过证券交易所的证券交易进行，而协议收购则可以在证券交易所场外通过协议转让股份的方式进行；②是股份限制不同。
要约收购在收购人持有上市公司发行在外的股份达到30％时，若继续收购，须向被收购公司的全体股东发出收购要约。
而协议收购的实施对持有股份的比例无限制；③是收购态度不同。
协议收购是收购者与目标公司的控股股东或大股东本着友好协商的态度订立合同收购股份以实现公司控制权的转移，所以协议收购通常表现为善意的；要约收购的对象则是目标公司全体股东持有的股份，不需要征得目标公司的同意，因此要约收购又称敌意
收购。
④是收购对象的股权结构不同。
协议收购方大(相关，行情)多选择股权集中、存在控股股东的目标公司，以较少的协议次数、较低的成本获得控制权；而要约收购中收购倾向于选择股权较为分散的公司，以降低收购难度。
⑤是收购性质不同。
根据收购人收购的股份占该上市公司已发行股份的比例，上市公司收购可分为部分收购和全面收购两种。
部分收购是指试图收购一家公司少于100％的股份而获得对对该公司控制权的行为，它是公司收购的一种，与全面收购相对应。
2、证券发行监管制度中核准制与注册制的主要区别：①、证券发行条件的法律地位：注：证券法对证券发行条件不直接作出明确规定，公司设立条件与发行条件相当一致；核：信息披露所揭示事项及状况与法定条件之间的一致性与适应性。
②、信息公开原则的实现方式：注：信息披露是以市场行为和政府行为共同推动的，信息披露实现标准化和规范化；核：证券监管机构有权对拟发行证券的品质作出审查，披露信息适合其发行条件的要求。
③、投资者素质的假定：注册制，证券投资者被假定为消息灵通的商人；核准制，以广泛存在各种非专业投资者作为其假定前提。
3、期货交易与现货交易的区别：①买卖的直接对象不同：现交的直接对象是商品本身.有样品.有实物.看货定价；期交的直接对象是期货合约.是买进或卖出多少手或多少张期货合约.
②交易的目的不同：现交是一手钱.一手货的交易.马上或一定时期内获得或出让商品的所有权.是满足买卖双方需求的直接手段；期交的目的一般不是到期获得实物.套期保值者的目的是通过期货交易转移现货市场的价格风险.投资者的目的是为了从期货市场的价格波动中获得风险利润.③交易方式不同：现交一般是一对一谈判签订合同.具体内容由双方商定.签订合同之后不能兑现.就要诉诸于法律；期交是以公开.公平竞争的方式进行交易.一对一谈判交易(或称私下对冲)被视为违法. ④交易场所不同：现交一般不受交易时间.地点.对象的限制.交易灵活方便.随机性强.可以在任何场所与对手交易；期交必须在交易所内依照法规进行公开.集中交易.不能进行场外交易.⑤商品范围不同：现交的品种是一切进入流通的商品；期交品种是有限的.主要是农产品.石油.金属商品以及一些初级原材料和金融产品.⑥结算方式不同：现交是货到款清.无论时间多长.都是一次或数次结清；期交实行每日无负债结算制度.必须每日结算盈亏.结算价格是按照成交价加权平均来计算的。