外国史学史复习

外国史学史复习资料整理

肖泽宇

一、名词解释

1. 希罗多德

公元前5世纪诞生于小亚富豪家庭，从小接受良好教育。成年后因随其叔父参与推翻僭主政治的运动失败而被放逐。曾周游列国，写出其著作《历史》。是西方最早一部历史著作，希罗多德也被成为“历史之父”。全书分为两部分，前半部分叙述吕底亚、希腊城邦及波斯帝国的历史、地理、民族和风俗习惯等，并记述了希波战争爆发的原因。后半部分主要记述希波战争的经过和结果。后人用希腊神话中九位缪斯女神的名字将全书分为九卷命名。写作目的是将丰功伟绩和战争原因记录下来使之不被遗忘。该书首创首创叙述史体裁的写作体例，视野开阔，史料丰富，所使用的文献资料包括文学作品、神谕和档案、铭文等，实事求是，不抱偏见，崇尚民主，歌颂正义，提出“法律面前人人平等”，叙述生动，引人入胜。他开始了对历史时间因果关系的探究，首次将视野扩大到希腊人已知的世界，强调历史的垂询功能，提出历史批判思想，在尽可能的范围内寻求真实。但是书中的天命观念明显，过多引用神谕、梦兆等，并且存在一些具体史实的错误。

2. 修昔底德

公元前5世纪出生于雅典富有的显贵家庭，少年时代受过良好教育。曾当选是将军之一，主持色雷斯一带战事，后因被指控贻误军机、通敌之嫌，被流放。著有《伯罗奔尼撒战争史》，是一部专门讨论战争起因、经过和结果的著作。他认为这场战争的起因是雅典势力的过度增长，引起了斯巴达等其他各帮的嫉妒和恐惧。其《战史》以资料可靠、结构严谨、思想深刻闻名。强调历史的实用性，是西方史学史上第一位真正具有批判精神和求实态度的历史学家。他全面发展了人本史观，重人事轻鬼神，相信必然性，用理性的目光来审视和洞察历史事件发生发展的真正动因，提出战争背后的政治、经济原因是真正原因、其写作方法独特，演说词首开先河，叙事生动，文字优美，文情并茂，具有良好的史德，作为参加战争的将军，并没有自诩专功，对自己的错误不辩述，虽然是雅典人，但叙事过程中比较客观，具有朴素人本主义精神。总之，其是以为理性、冷静、严肃、认真的历史家，留给后人思考，其超越希罗多德是因为时代环境和人生经历不同。同时，其《战史》对西方史学有重大影响，后继史家续写其书，并且成为希腊化时期罗马史家采用的范本，其民主政治理念也影响后世。

3. 色诺芬

公元前4、5世纪的希腊史家，与希罗多德、修昔底德并称为“古希腊三大史家”。他是一位多产作家，著作涉及历史、哲学。政治、经济等各个方面。主要著作有《长征记》和《希腊史》。《希腊史》是修昔底德《伯罗奔尼撒战争史》的续写，但是带有明显偏袒斯巴达的倾向。而《长征记》具有重要的历史作用，被认为是西方第一部军事理论的名著。他亲自参加了波斯小居鲁士征召的希腊雇佣军，并且被推举为领袖，在小居鲁士被杀后，成功带领希腊雇佣军返回希腊。因此，作为事件的亲历者，叙事生动、引人入胜。该书有较高的史料价值，提供自希罗多德之后，深入波斯内地，对波斯的地理环境、风土人情，以及波斯王权内部矛盾、波斯帝国的腐朽做了深入了解和介绍。同时对战略战术也有参考价值。该书对以后的历史发展产生了直接影响，希腊雇佣军胜利证明波斯帝国的腐朽，为后来亚历山大战胜波斯提供了鼓舞作用。同时该书对希腊民族的特性也有明显的反应。其次，在古希腊历史学家中，色诺芬更多地关注社会经济生活。其写作富有文才，人物描写生动逼真。

4.波里比阿

是希腊化时代的重要史家，出生于伯罗奔尼撒半岛的显贵家庭，曾被任命为大使和行政长官。

在第三次马其顿战争期间，被推举为希腊联军方面的骑兵指挥官，领兵抵御罗马的侵略，后因战败，称为送往罗马的千名“人质”之一。当时罗马正盛行“希腊热”，军事上和政治上罗马征服了希腊，但希腊在文化上征服了罗马，波里比阿因其人品和才学的出色，得到小西庇阿的宠信，得以随他驰骋疆场，各处游历。其著作《通史》以罗马的武力扩张和政治制度的演变为中心。始自第二次布匿战争，止于第三次布匿战争结束和罗马建立东地中海霸权。其《通史》有一套完整的史学理论和史学方法，在西方史学史上树立了一个典范。该书的的显著特点是视野开阔，是希罗多德后又一以一个民族所知道的世界为描述范围的历史家，波里比阿所知道的世界是罗马人所知道的世界，把战争放到大的世界背景研究，总结历史发展的规律。他与修昔底德一样强调历史的真实性，认为历史是以史为鉴的哲学，重视历史的垂训功能，其历史研究范围注重历史文献、历史地理和政治史。但因缺少文才，其著作流传不广，被誉为“历史学家中的历史学家”。

5.普鲁塔克

罗马帝国初期的希腊史家。其著作《希腊罗马名人传》用一个希腊名人配以一个罗马名人，称之为“合传”。深刻地反映了希腊文化与罗马文化交流该书首开与融合的时代印记。材料丰富，取材广泛，内容多为奇闻轶事，文学色彩浓厚，戏剧性强，行文流畅，妙笔生花，善于刻画人物性格，有较强的艺术感染力。该书放映了他的英雄史观，希望通过名人事迹反映他的道德伦理，以达到垂训后世的作用。思想，从而让人民学习，寓道德教育于人物的臧否褒贬之中。扩大人们研究希腊罗马历史的视野，传记体例前所未有，成为后是模仿的典范。《名人传》与《道德集》相辅相成，前者是道德的实践，后者是对道德伦理的阐述。《名人传》具有深远影响，激发阿里安等史家的写作，在东方学校成为教科书。文艺复兴时期，其夸大的个人历史作用被传到意大利等世界各地。并且鼓舞了之后法国大革命的领导者。

6.李维

古罗马史学家。公元前59年生于意大利北部。他用毕生精力写成《罗马自建城以来的历史》一书，共142卷。记述了自传说中的埃涅阿斯到达意大利至公元前9世纪的史事。该书保存了丰富的历史资料，是研究早期以及罗马共和国历史的重要文献。

7.凯撒

凯撒是罗马共和国末期杰出的政治家和军事统帅。他出身于贵族家庭，早期与庞培、克拉苏结成前三头同盟。之后征服高卢。在克拉苏战死、凯撒击败庞培并建立独裁统治后，被布鲁图斯等人刺杀身亡。《高卢战记》正是他编撰的征伐高卢的战记，记载了他在公元前58-公元前50年任高卢总督期间征服高卢地区、越过莱茵河击败日耳曼诸部落、渡海远征不列颠的经过。除最后两卷是其好友奥卢斯·伊尔久斯补充完成，全书基本是其亲自所作。

8．塔西陀

古罗马史学家，曾出任执政官和亚细亚行省总督。传世著作有《演说家对话录》、《阿古利可拉传》、《日耳曼尼亚志》。约在109年完成《历史》和《编年史》，从帝国早期奥古斯都去世和提比略继位写到皇帝图密善。对帝国早期历史的反映，尤其是对前几位皇帝的劣行的揭露和贬斥。对罗马当时的对外关系，尤其是与东方帕提亚的关系；对基督教的初期活动及其遭到的镇压也有涉及。力求尊重历史，秉笔直书，惩善扬恶，但难免流露出共和主义倾向和个人的情绪。对贵族共和制度表示了深深的怀念，为探讨从共和走向帝制的原因提供了历史的依据。对当时的各种哲学流派，如斯多葛主义、伊壁鸠鲁主义等均有反映。

为罗马帝国早期的研究提供了丰富的史料。

9.阿庇安

古罗马历史学家，出身于亚历山大贵族家庭，曾在罗马帝国任职。毕生之作是用希腊文撰写的《罗马史》，共24卷。上始于罗马王政时代，下止于2世纪初图拉真皇帝时期，包括罗马将近900年的历史。由于他所使用的史料有很大一部分已经散失，他的作品就成了现存的仅

有的第一手材料而显得特别重要。

10.阿利安

希腊史学家，曾在罗马军队服役，后来曾任卡帕多西亚总督。主要的作品为《亚历山大远征记》，亚历山大远征记是描写亚历山大大帝东征作战的过程，材料取自追随他东征的将军的回忆录，具有第一手资料的参考价值。最后的《印度志》是希腊人关于印度的最详细的记载。

除了上述的重要的著作之外，还有一些文字资料可供我们研究之用。如古代流传下来的不同时期的诗作、碑铭，还有悲剧、喜剧，甚至柏拉图、亚里士多德的哲学、政治学著作，以及一些希腊游记（Pausonias）、地理学（Strbo）著作、回忆录等都是非常重要的史料。11.吉本

爱德华·吉本是英国十八世纪近代杰出的史学家，出身于伦敦近郊一个富裕的家庭，曾作为议员进入政界，后著有《罗马帝国衰亡史》一书。《罗马帝国衰亡史》着重叙述罗马帝国后期的情况，同时还介绍了中世纪欧洲一些重要国家和重大事件，如查理曼帝国（800-843），神圣罗马帝国（962-1806）、十字军东征（1096-1291）、意大利城市的兴起等，也涉及到波斯、匈奴、日耳曼、阿拉伯（伊斯兰教的兴起）和土耳其等民族的历史。实际上，吉本所提供给世人的是一幅以地中海为中心，以罗马帝国兴衰为主线的世界性历史画卷。而且本书创造性的对基督教早期历史做了描写，指出基督教会的破坏作用是罗马帝国灭亡的原因之一。

12.伏尔泰

伏尔泰是法国启蒙思想家、文学家、哲学家、史学家。伏尔泰是十八世纪法国资产阶级启蒙运动的旗手。主张开明的君主政治，强调自由和平等。他对于史学的贡献是开创了理性主义史学。伏尔泰认为理性是历史前进的动力，他认为人类历史发展到今天，只有四个时代是理性彰显和值得赞美的时代：希腊时代艺术和科学的第一次繁荣；凯撒和奥古斯都的罗马时代；文艺复兴时期学问、科学和美术重新发展；路易十四时代，“人类理性已臻成熟”。而其他时代世界是愚蠢蒙昧的。否定了上帝在人类历史领域中的主宰地位。在他的两部史著《路易十四时代》和《风俗论》中，批判教会的虚伪。认为人是历史的主体，在历史进程中占主导地位。

13.兰克

兰克是德意志史学家，著有《拉丁民族和条顿民族的历史》等书，在柏林大学任教。兰克认为，史学家应该具有客观主义精神，如实直书。并认为史料高于一切，将历史学变成史料学。社会历史的发展没有规律，把历史归结为帝王将相的活动。宣传神秘宗教史观，摒弃理性主义。创立历史研究的专题研讨班Seminar的教学方式。兰克弟子遍布西方各国，他们大都谨承师训，标榜客观主义和科学方法，形成一个实力雄厚的兰克学派。

14.斯宾格勒

德国著名的历史家和历史哲学家。在一战期间完成其著作《西方的没落》并发表。此书主要观点在于：宣扬历史文化论，认为人类没有一般意义上的历史，人类的历史就是文化的兴衰史；文化阶段论，人类的存在分为原始文化和高级文化，只有高级文化产生后才有历史。世界上各种文化历史可分为四个阶段：前期文化、文化早期、文化晚期、文明时期；多元文化论，世界有过八个高级文化：埃及、印度、古巴比伦、中国、古典希腊罗马、伊斯兰、墨西哥、西方文化。现在七个已经灭亡，只剩下西方文化。而西方文化也在走向瓦解；创造了文化形态史观，以生物生长过程的观念进行历史研究；西方文化预言论，西方已经走过了文化的创造阶段，正通过反省物质享受而迈向无可挽回的没落。

15．汤因比

英国历史学家，毕业于牛津大学，后长期担任伦敦大学教授。代表作是《历史的研究》。本书主要观点在于：历史的研究就是文明的研究，而西方文明是唯一一个有活力的文明；多种

文明论，人类历史上存在过21种已灭绝的文明，目前世界上存在着五种文明：西方基督教文明；东欧俄罗斯东正教文明；北非、中东的伊斯兰教文明；印度文明；中国、朝鲜、日本的远东文明；文明阶段论：文明发展四个阶段：混乱时期，建立起大一统的帝国；间歇期；建立大一统的教会时期；蛮族大迁徙时期。文明有三个层面：政治、经济和文化；用挑战和应战的理论来解释文明发生、成长和崩解的原因，认为文明生长必须具备四个条件：挑战和应战的不断循环、挑战和应战的不断循环、社会内部自决能力的增强、少数杰出人物的退隐与复出。

16.麦克尼尔

美国史学家，文化形态史观的持有者，同时也是全球史观的奠基人，代表作为《西方的兴起》、《世界史》。他认为所有人类社会都是在不同程度上相互联结的；各个文明之间的交往互动是促进文明演化、历史变革的主要动力。文明的生长和灭亡也符合“物竞天择观“。所有竞争力强大的文明都与其生存的环境以及人类对环境的认识息息相观。世界史就是文明进化史。

17.斯塔夫里阿诺斯

美国历史学家，全球史观的持有者。其代表作是《全球通史》、《1453年以来的巴尔干各国》。作者在本书中最大的亮点在于抛弃了传统的上古—中古—近代“三分法”，并认为“三分法”是西方中心论的体现。他采取了以1500年为界的划分。这种划分更好的表现了不同文明在全球史观下的形态。

二．思考题

1.历史与历史学

历史是客观事物发展演化的历程，是不依赖于我们今天主观意识的以往的客观存在。站在人类的角度，“事物”有两大系统，一是自然，二是社会，一般所言的历史，主要指人类社会的历史，在这个意义上，历史，就是人类社会发生、发展和演化的客观历程。在这个客观历程中，包涵着人类能动的主体活动以及与自然界相互作用。

历史学可以简称史学，界定了“历史”的概念之后，其定义就迎刃而解。历史学是系统叙述和研究人类以往的各种活动和人类社会发展历程的学科。即对于以往人类活动及社会状况的条理化、系统性认识。

由此可见两者虽有联系但并非完全一样，不可混淆。

2.希伯来史学

希伯来史学的代表是以《圣经》为代表的基督教经典。其虽然有一定的宗教和神话色彩，但也反映了一定的史实。比如出埃及记对于埃及和希伯来人的描写，《律法书》等对于当时法律和社会文化的反映，以色列国王大卫的描写等，都一定程度上反映了中东地区的早期历史，成为史学家不能忽视的参考。

3．希腊史学的起源

古希腊史学发生的文化背景，从外部来说是东方文化的影响，位居地中海上的克里特岛成了东方文化传播到西方的枢纽。而希腊史学发生的文化背景，从外部来说，应当是古希腊哲学。这两种因素都对希腊史学的发生与发展产生重要影响。

古希腊史学最早应追溯到神话与史诗。但它不属于真正的历史作品。因为其中文学虚构的成分过于浓厚。不过其中所反映的历史线索却是历史家所必须关注的。代表作为《荷马史诗》。《荷马史诗》分为两部分，《伊利亚特》写战争本身，描述希腊人征服特洛伊城之经过，《奥德赛》描述的则是以足智多谋著称的希腊英雄俄底修斯在胜利后历经艰难返乡的故事，介绍了迈锡尼文明颇具史料价值。赫西阿德是稍后于荷马的希腊又一位著名史诗作家，他留下两部著作：《神谱》与《田功农时》。前者是对诸神起源及其世系的追溯，纯属神话，但对希腊人的宗教观念有很大影响。《田功农时》也反映了当时中部希腊农村阶级分化，贫富对立，

弱肉强食的状况。这是研究古风时期社会政治、经济及阶级关系的最可靠资料。继史诗之后在古希腊出现的具有史学性质的作品是散文史话。第一个堪称为历史家的史话家是赫卡泰欧斯，他著有《谱系》和《大地环游记》。他的作品对希罗多德影响较大。之后的希罗多德的《历史》、修昔底德的《伯罗奔尼撒战争史》都标志着希腊史学逐渐成熟。

4.荷马史诗的史料价值

《荷马史诗》虽然是用诗歌体裁写的文学作品，但颇具史料价值。以一定的历史事实为依据，结合神话传说，广泛地反映出当时希腊社会从原始公社制向奴隶制过渡时期的经济、政治、军事等方面的情况，以及希腊人民的生活和斗争。书中既保留了迈锡尼文明，有记录了荷马生活的年代的一些如冶铁和铸造之类的技术。其包含的社会和文化方面的资料，在范围和内容上甚至很多古希腊历史著作也没法超越。

5.希腊史学传统及其影响

（1）求真精神的探索

古希腊史学立意求真，竭诚探索，试图揭示历史现象之间的内在联系与发展规律，深刻表现的影响了后世史学的发展，成为所有历史研究者共同追求的目标，为西方近现代史学奠定了坚实的基础。

（2）人文主义观念

希罗多德的《历史》反映出希波战争是古希腊人认识到拯救希腊的是人而非神。而修昔底德更着意评价人在历史上所起的伟大作用，称人是第一重要的。这种人文主义观点深刻影响了罗马史学及后世史学，包括古罗马的李维、塔西佗，以及后来的柯林伍德等。虽然这种人文主义观念在中世纪神学史观下有所压制，但是到了文艺复兴时期，人文主义观念再次复兴，并有着更大的发展。

（3）宽宏的历史眼光

希罗多德的希腊史以希腊人已知的世界为描述对象，视野开阔，深刻影响了波利比阿的写作，波利比阿试图寻求世界史的有机联系以及历史变动的整体性，被学术界视为撰述世界性历史的创始者。这种观念对西方古典史学家李维等以及现在“世界史”、“全球史”的发展都有深刻影响。

（4）注重历史对现实的借鉴作用

希罗多德强调对历史社会功能的重视。而修昔底德历来被认为“客观主义者”，他的写史，也是为了强调历史的实用性。这都影响了后世史学的发展方向。今天我们希望从历史发展中寻求规律，以推动现实世界的发展，这都是源于古希腊的史学传统。

（5）重视史著的表述与史家的修养

希罗多德被西方称为“历史之父“，其中一个重要方面是他不仅首创叙述体历史体裁，而且还具有卓越的编史才能，正是他把历史的真实性与编纂的艺术性成功的结合起来，教会了西方人应当如何去编纂历史。而修昔底德则代表另一种撰史风格，其特点是文笔冷峻，文字表述简介凝练。这两种风格都对后世的西方史学产生重要影响。

6.希罗多德与修昔底德史学思想的比较

（1）希罗多德虽然对史料采取了一定的鉴别和判断，但他“有闻必录”的选材原则还是使他的著作难免有拖泥带水，游离主题之嫌。而修昔底德的《战史》则紧紧围绕战争这一主线，与此无关或较少关系者则尽量排除不用。此外，即使是与战争有关的材料，他也是要经过一番筛选后才加以使用。他坚持耳听为虚，眼见为实，比希罗多德“有闻必录”大大前进了一步。

（2）希罗多德相信命运，神意、偶然性，热衷于用超自然的力量来解释历史，而修昔底德是重人事轻鬼神（并非完全否定），相信必然性，用理性的目光来审视和洞察历史事件发生发展的真正动因。

总之，如果说希罗多德是个富有情感、兴趣广泛的历史家，那么修昔底德则是一个理性冷静、严肃认真的历史家。前者留给后人更多的是史料，后者则更多的是思考。

7.罗马史学的特点

整体上看，延续希腊史学的传统，但有所创新。具体表现：

（1）注重纵向历史的发展，从古至今的通史大量出现。

老加图（前234－149年）：《罗马历史源流》

李维(前59－公元17)：《罗马史》

阿庇安（95－165年）《罗马史》

狄奥·卡西乌斯《罗马史》

阿米阿努斯·马尔凯努斯《历史》

（2）延续当代人写当代史的传统，亲身经历者撰写战争史、政治史。

凯撒（前100－43）：《高卢战记》、《内战记》

塔西佗（约55－120年）：《编年史》、《历史》

萨鲁斯特（前84－34年）：《喀提林阴谋》和《朱古达战争》

（3）重视个人在历史上的作用，人物传记体例趋于成熟。

普鲁塔克：《名人传》

苏维托尼乌斯（公元69／75－130年之后）：《罗马十二帝王传》

阿利安的：《亚历山大远征记》虽然是叙事性质的著作，但也属于对亚历山大的回忆之作。因其主要取材于跟随亚历山大远征的部将托勒密和军官阿瑞斯特布拉斯的个人回忆录。第八章关于印度人文地理的内容应该取材于《印度志》。

（4）宣扬爱国主义，罗马至上，堪称政治史学。

（5）史学著作数量大为增多。

8.斯宾格勒、汤因比、雷海宗历史哲学观的比较

汤因比和斯宾格勒的共同点：

（1）两个人都回答了西方文明的前途的问题。不同的是斯宾格勒认为西方文明将走向衰亡而汤因比对此持积极态度。

（2）两个人都反对把民族国家作为独立的研究单位，反对欧洲中心论，而是把文明作为研究单位。

（3）两个人都强调文化的同时代性和文明的可比性，不同的文明和文化都有相同的价值，不同时期的文明可以进行共时比较。

（4）两人都将文化文明划分为几个阶段。

汤因比和斯宾格勒的不同点：

（1）两人虽然都不以民族国家为研究单位，但是汤因比用文明的概念取代斯宾格勒文化的概念。此概念更加清晰，提出的文明的数量也比斯宾格勒的更多，更把文明划分为成熟文明和不成熟文明。

（2）汤因比在文明起源的问题上采用“挑战与应战”的理论来解释，比斯宾格勒在文化起源上的模糊观点要清晰。斯宾格勒认为文明的发生、发展、衰落、灭亡是划一的，按固定不变的时间表进行；汤因比认为文明的起源是挑战与应战的结果。

（3）在文明是否具有继承性和发展性的问题上两人也有分歧。斯宾格勒采取完全的循环论，断定历史不存在进步进化的可能性；而汤因比认为旧文明衰落后会作为母体文明分裂出新文明，因为历史是螺旋上升发展的。

雷海宗结合文化形态史观来看中国历史，由此得出了中国文明两周论。他认为中国自上古到淝水之战为第一周，是纯粹的汉文化；从淝水之战到抗日战争是中国文化的第二周，是汉胡民族融合的中华文化。而抗日战争的意义是给中国带来第三周文明，使中华文化焕发新的活

力。这种观点既对斯宾格勒和汤因比的文化形态史观有所继承，但又认为中华文明不会走向衰亡而是走向复兴，是对前面二人理论的突破。这尤其对抗日战争时期激励国民士气起了很大作用。

9.世界史、全球史和全球史观

随着时代不同，对世界的认知不同，世界史的概念实际上是变化的，全球史和全球史观是近些年来随着史学家视野的扩大而产生的产物。

世界史的发展有几个阶段：

（1）世界史萌芽时期，以希罗多德的《历史》和司马迁的《史记》为代表。两个人以本民族为出发点，站在各自文化圈的中心来观察周边世界的历史。而后出现的史学家扩大了这一范围，延展到地中海甚至印度和中亚。虽然他们仅仅分别描述了地中海世界和东亚地区的历史，但是对他们来说这就是“世界史”。

（2）近代意义上“世界史”的形成。以黑格尔和兰克为代表的“欧洲中心论”的出现为标志。这是在新航路开辟后欧洲人视野扩大到世界产生的。欧洲人以自己为标准看待其他文明的人，因此而产生了优越感和文化中心论，因而他们所说的“世界史”

是以西欧为中心的历史。

（3）世界史研究的哲学转向。以斯宾格勒的《西方的没落》和汤因比的《历史研究》为代表的文化形态史观出现为标志。他们不以民族国家为研究单位，而以文明为研究单位，扩大了历史研究的视野，推动了全球史概念的发展。

（4）最后一个阶段才是全球史和全球史观的出现，以麦克尼尔的《世界史》和斯塔夫里阿诺斯的《全球通史》为标志。他们强调的不是民族国家的历史也不是文明的历史，而是整个人类古往今来的世界史，他们的视角是全球性的而非以某一点为参照物或者中心。他们以某种历史观点或理论体系为架构，对人类历史进程进行新的分析和归纳，注重文明间的接触和联系。

10.外国史学史与世界史研究学习的关系（此题没有标准答案，类似于感想之类）