期货公司统一编码(中国期货保证金监控中心)
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题（共60题）1、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。
A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】 D2、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。
如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C3、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。
丙机构投资者的保证金损失了300万元。
甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。
A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
[*密押题]A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C5、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。
?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B6、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
2023年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)
2023年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共50题）1、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。
A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】 A2、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。
A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】 A3、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C4、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。
A.结算账户B.资金账号C.交易编码D.统一开户编码【答案】 D6、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。
A.理事会提名，中国证监会通过B.中国期货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D.中国证监会提名，会员大会通过【答案】 C7、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A.2B.4C.3D.1【答案】 C8、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。
A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令【答案】 A9、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。
A.代股东接收交易密码B.利用客户的交易偏好进行交易C.代股东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务【答案】 D10、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。
2022年职业考证-金融-期货从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷(带答案)试题号：10
2022年职业考证-金融-期货从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷（带答案）一.综合题(共15题)1.不定项选择题根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是（）。
问题1选项A.期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理B.中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整C.期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理D.中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码【答案】A;C;D【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整（B选项错误）。
第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理（A选项正确）。
第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理（C选项正确），并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系（D选项正确）。
故本题答案选ACD，B选项错误。
2.判断题从事期货中间介绍业务的经纪商可以是证券公司。
问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干描述是正确的，在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。
3.判断题若非平稳序列｛yt｝，通过d次差分成为一个平稳序列，而这个序列的d-1 次差分序列是不平稳的，则称该序列｛yt｝为d阶单整序列。
问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题考核单整序列概念。
4.不定项选择题在我国，4月28日，某交易者卖出50手7月A期货合约同时买入50手9月该期货合约，价格分别为12270元/吨和12280元/吨。
期货公司统一编码
0166 0167 0168 0170 0171 0172 0173 0175 0176 0177 0178 0180 0181 0182 0183 0185 0186 0187 0188 0189 0192 0193 0195 0196 0197 0198 0199 0200 0201 0202 0203 0205 0206 0207 0208 0209 0210 0211 0212 0213 0216 0217 0218 0219 0220 0221 0222 0223 0225 0226 0227 0228 0229 0230 0231
江苏证监局 江苏证监局 江苏证监局 江苏证监局 江西证监局 北京证监局 北京证监局 深圳证监局 海南证监局 天津证监局 北京证监局 天津证监局 大连证监局 辽宁证监局 大连证监局 山东证监局 陕西证监局 湖北证监局 广东证监局 浙江证监局 广东证监局 宁波证监局 上海证监局 厦门证监局 山东证监局 山东证监局 山西证监局 山西证监局 山西证监局 山西证监局 陕西证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 上海证监局 深圳证监局 深圳证监证监局
期货公司统一编码 0001 0002 0003 0007 0008 0009 0010 0012 0015 0016 0017 0018 0019 0020 0021 0022 0023 0025 0026 0027 0028 0029 0030 0032 0035 0036 0037 0038 0039 0051 0052 0055 0056 0057 0058 0059 0060 0062 0065 0066 0067 0068 0069 0070 0071 0072 0073 0075 0076 0077 0078 0079 0080 0081 0083 0085
2023年期货从业资格之期货法律法规通关试卷提供答案解析
2023年期货从业资格之期货法律法规通关试卷提供答案解析单选题（共20题）1. 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。
A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B2. 甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。
王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。
第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。
此时期货公司应（）。
A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】 D3. 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B4. 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】 A5. 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
A.当日B.次日C.3日内D.7日内【答案】 A6. 下列可以从事期货交易的是（）。
A.国家事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员【答案】 B7. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。
A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心公司C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】 D8. 关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。
广发期货营销代码
广发期货营销代码
代码：0051
广发期货公司代码是多少?广发期货公司会员代码查询.平时我们找期货公司开户，一般也用不到编号，现在很多期货公司都会直接提供自己公司的交易软件具备开户功能。
如果我们使用的是期货开户云，是需要先输入期货公司编码或名称才能办理开户。
下面为大家介绍广发期货公司代码，一起往下看吧！
广发期货公司代码是多少？广发期货公司会员代码查询
国内共有150家期货公司,是由中国期货保证金监控中心对期货公司进行统一编码,以0开头的四位数字,如0001,0002,不同的编码代表不同的期货公司,这4位数就是期货公司的编码。
广发期货有限公司成立于1993年3月，是国内成立较早、在工商管理机关注册的大型专业期货公司之一。
0051是广发期货有限公司的代码。
中国期货保证金监控中心2011年9月
1.检查本次报送申请中，证件号码和客户名称是否填写错误，如有错误改
解决方案
正后重新发送。 2.询问客户是否在近期进行过更名，如有更名需首先到已开户期货公司办
理修改身份信息业务。
报错信息
“内部资金号与身份证号码不一致”、“内部资金号与组织机构代码不一 致” 、“内部资金号与客户类型不一致”
发送各类申请时，可能存在以下三类问题：1.本次报送的证件号码与该公 5 发生条件 司统一开户账户或已规范账户的证件号码相同但内部资金号不同；2.内部
资金号相同但证件号码不同；3.内部资金号相同但客户类型不同。
解决方案
检查本次报送申请中，内部资金号、证件号码、客户类型是否填写错误， 改正后重新发送。
中国期货保证金监控中心
9
报错信息 “数据库异常”
发生条件 发送规范申请时，客户信息中某些项目内容超长或批量转换错误。 6
检查账户各项信息是否存在超长或批量转换问题，特别要复查电话区号 解决方案 （正常为4位数字）、地址中的省市区、期货结算账户中的开户银行（限
注意事项
◦ 测试前做好系统备份工作，测试后做好系统恢复工作。 ◦ 除安排的测试时段外，不可发送测试数据。
中国期货保证金监控中心
6
技术准备工作
◦ 系统接入 ◦ 系统升级 ◦ 业务准备 ◦ 上线测试
常见技术错误说明 系统其它注意事项
应急预案
中国期货保证金监控中心
7
报错信息
“客户已经休眠，无需重新发送”、“客户不在休眠状态，无需激活”、 “客户资料已经存在，无须规范”
升级对象
◦ 统一开户系统（生产环境） ◦ 保证金存管数据报送系统（生产环境）
升级步骤
◦ 联系软件商提前获取本次升级所需的软件补丁包
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.5;3B.7;5C.10;8D.15;10【答案】 C2、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。
根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。
会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。
那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。
A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C3、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。
A.表决同意的会员B.全体会员C.理事D.所有人【答案】 C4、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。
为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。
除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。
A.把最大涨幅幅度调整为±5%B.把最大涨跌幅度调整为±3%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 B5、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。
A.开户资料B.资产收益C.风险承受能力D.交易级别【答案】 A6、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
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期货公司统一编码(中国期货保证金监控中心)
2011-05-21
期货公司统一编码期货公司名称所属证监局
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