民用总图专业校对、审核人员岗位培训技巧共47页文档
审核员基础知识培训
上述所有工作关闭
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五.准备审核
决定审核范围 文件审核 准备审核计划 审核小组指派
阅览相关背景资料准备工作
文件，如行业指南、检查表、 记录表等
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五.准备审核
1.审核范围
规定了接受审核的内容和区域，包括
组织的实际位置，审核现场的地理位
置或区域范围，或组织的活动、产品、服务 及其相关的安卫风险，以及报告方式等。 由委托方（组织）和主任审核员或审核组长 决定
作业环境与个人防护装备 – 通风，安全帽、安全 鞋、呼吸防护具、耳 塞等 实地测试 – 检查、检测、检定设 施/设备、应变处理程 序等 工作环境整齐与清洁
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六.实施审核
9. 现场查证（续）
勿批评 进一步调查 发 勿停止工作 现 问 记录细节 题 保持客观 时 自我判断 有不符合事项须坚持 避免争论 勿烦躁 勿偏袒 有效管理时间 正确态度 勿幸灾乐祸 勿使领班失面子
审核基础知识
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讨论：您所见过的外审员有哪些不好的做法？
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审核员应避免的不良工作习惯
僵化； 浮于表面； 爱挑剔； 轻信； 武断；
好争论；
无纪律； ……
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内部审核实施方面存在的问题
缺失的审核方案：很多组织没有对审核方案进行系统策划；
粗略的审核计划：计划安排不具体，审什么由内审员掌握； 空白的检查表：不编制检查表或检查表没有针对性；
审核是什么？怎么审核？ 按照标准—指导和帮助 为什么要审核？
培训 提高
审核 纠正
怎样对待审核？审核与考核的区别
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一.何谓审核？
审---检查管理系统与所选定的体系标准模
式的符合性；
民用总图专业校对审核人员岗位培训
审定人审查设计人是否正确贯彻了国家的方针、政策、法规和有 关的设计标准、规范，特别是是否严格执行了“强制性条文”的 规定。
民用总图专业校对审核人员岗位培训
方案阶段总图专业工作内容
说明书
1、区位及场地概述。2、总体构思。 3、总平面布置。
4、竖向布置。
5、道路交通组织。 6、配套设施 。
控制线
道路或用地红线、建筑红线、城市绿线、蓝 线、紫线、黄线等各类控制线是否标明，距 离是否标注。是否有超越建筑红线（含地下 建构筑物）或违反基地设计规范的情况
标注
主要建构筑物名称、编号、层数、建筑高 度、长宽尺寸或定位坐标、正负零标高、 出入口位置及室外标高、道路控制点及室 外广场标高等是否标注，是否矛盾或错误
居住区总图有公共服务和体育设施的配套要求，根据相应指 标测算并按照服务半径布置，小车位配比和数量高于工业建筑
公建总图绿化环境讲究美观大气，小区绿化景观讲究优雅 闲适，小区人均公共绿地有强制性指标要求。
民用项目总图容积率和建筑密度指定上限，绿地率、停车位 指定下限，均为强制性指标要求。
民用总图专业校对审核人员岗位培训
各类表格计算是否正确，数据是否与图纸 上表格相符。
民用总图专业校对审核人员岗位培训
初设和施工图阶段
审核要点
说明书 （仅初设阶段）
行政主管部门上阶段的批文（规划方案批 复、消防、园林、交通、环保、人防批文 等）的名称、文号或相关手续是否齐全。
民用总平面规划方案的构思意图和布局特 点是否合理，功能分区、近远期结合、预 留发展用地布局是否合理。
是否说明场地周边环境情况市政基础和公 用服务设施、交通条件。是否说明承担的 设计范围、对于一次规划分期实施或改扩 建项目等情况是否进行说明 。
审图培训资料
审图培训资料重庆市房屋建筑施工图审查人员资格培训讲义〔结构〕第一讲建筑工程结构施工图设计文件编制深度要求1.1 在施工图设计时期，结构专业设计文件应包括结构运算书和设计图纸。
结构运算书用于内部归档和施工图审查。
1.2 结构运算书1.一样情形下，结构运算书应有手算和电算两部分内容，较简单的工程也可仅有手算运算书。
2.采纳手算的结构运算书，应给出构件平面布置简图和运算简图；内容应完整、清晰、整洁、运算步骤要条理分明，引用数据要有可靠依据，引用的图表和运算公式应注明来源，构件的编号、运算结果应与图纸一致。
3.用电算时，应在运算书中注明所采纳的运算程序名称、代号、版本及编制单位，运算程序必须通过有效鉴定，电算结果应经分析判定认可，总体输入信息、几何简图、荷载简图、配筋简图及各种运算结果输出应整理成册。
4.用标准图时，应依照图集的说明，结合工程进行必要的核算和选用工作。
5.采纳重复利用图时，应依照工程实际，专门是地基情形进行必要的核算和修改。
6.所有的运算书应校审〔留有校审痕迹〕，整理成册，设计、校对审核人分别在运算书封面上签字，并加盖设计单位公章。
1.3 图纸名目应按图纸序号排列，先列新绘制图纸，后列选用的重复利用图或标准图，在名目的首页上应有项目和专业负责人、设计人的署名及签字。
1.4 设计说明每一单项工程应编写一份设计总说明，多子项工程宜编写统一的设计总说明。
简单的小型单项工程，设计总说明的内容可分别写在基础平面图和结构平面布置图上。
设计总说明应包括以下各项内容：1.本工程结构设计的要紧依据；如已批准的初设文件、工程地质勘察报告、要紧设计规范等。
2.设计±0.000标高所对应的绝对标高值。
3.图纸中标高的单位、尺寸的单位。
4.建筑结构的安全等级和设计使用年限。
5.建筑物抗震设防类别、抗震设防烈度、设计差不多地震加速度和设计地震分组、混凝土结构的抗震等级、场地类别、地基土的液化等级。
6.人防工程的抗力等级。
审核知识与审核技巧培训
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第三节 管理体系审核作用
确认体系达成质量方针目标的有效性
第一方审核
自我发现问题，提供体系整改输入 保持、持续改进管理体系 为顺利通过第二、三方审核做好准备
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选择、评价、认可供应商(分包方)
第二方审核 针对某产品审核供方过程控制
促进供应商改进管理体系
第二方审核
方
织
客
第二方审核
第 三 方 审 核
认证机构
第二方审核
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【案例分析】 ——课堂练习（一）
B 企业向A贸易公司宣传自己生产的产品可靠， 并说 (1) B企业已通过C认证机构的认证。
A贸易公司决定向B企业采购一批产品。在采购 前(2) A贸易公司委托C认证机构对B公司进行审 核。
在C认证机构来B公司审核前，(3) B公司由自己 内部的审核员先进行了一次审核。
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第三方审核
得到符合ISO9001等标准的注册 减少重复审核和不必要的开支 提高企业的信誉和市场竞争力 促进企业管理目标的实现 识别改进机会，持续改进体系
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第四节 管理体系审核范围
审核范围：在规定时间内，对哪些体系要求场所 和产品进行审核。 要求：应包含ISO9001:2008等标准的所有要求，
理
体
第二节 管理体系审核分类
系
审
核
第三节 管理体系审核作用
知
识
第四节 管理体系审核范围
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第一节 管理体系审核术语
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，
以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独 立的、形成文件的过程。
审：审查——收集客观信息的过程 核：核对——依据标准和准则进行评价 审核：1、获取客观信息
校对审核重点
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13．地坑、地沟、地漏、各种平台、人孔、消火栓、配电盘、暖气通风孔极其墙上予留孔的位置尺寸、标高是否准确。与结构、设备、电气工种要核对有关图纸。
地下室无消防电梯集水坑时做500x500x500集水坑，雨水管逐层核对，雨蓬和风井顶板要有标高和排水方向，顶板自由排水时要做挑檐和滴水
3．图面是否布置紧凑、繁简得当、线条清晰、字迹工整、字体方向性，如有不当时应与设计人或专业负责人商榷修改。
人防设计
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1.人防工程概况介绍、设计依据、分区示意等有关的简要叙述是否正确
做外地工程时注意封堵条件，少用门封堵
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2.核定防护等级、临战转换时间与人防主管要求是否一致
核对人防条件
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3.核定人防掩蔽面积、掩蔽人数、出口数量、疏散宽度
※
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3．柱、承重墙的轴线号是否与平面相符。
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4．所剖到的室外地面、各层楼板及地下室、吊顶、地沟、地坑、楼电梯、踏步、坡道、散水、防潮层、门窗洞口、雨罩、平台、阳台、屋顶结构、檐口或女儿墙、出屋顶天窗、楼梯间等是否齐全，与平面及有关详图是否相符。
有地库时要核对与地库关系
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5．可见立面上的门窗、雨水管、装修、预留孔等是否与平面及有关详图相符。
10.指北针方向是否正确？
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11.是否有不允许突出道路红线的建筑突出物？
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12.是否有高压电线通过（建筑物不能布置在高压线下）？
平面图
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1.使用功能是否合理？房间名称是否齐全、准确。图面表达是否清楚？
审核技巧培训PPT版
--产品的搬运、隔离、容器、保护措施、起重设施
审核总结—不合格报告整理
分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告
➢不符合事项的类别
➢严重〔主要〕不符合项
➢轻微〔次要〕不符合项
➢观察〔建议〕事项
➢不符合事项的模式
➢文件问题
➢执行问题
➢设计问题
审核总结—不合格报告整理
不合格项的描述
本卷须知：
认证机构
客户审核
内部审核:第一方审核—由公司内部审核自身的体系
外部审核 { 第二方审核—按合同规定对其供给商的质量体系审核 第三方审
核—认证机构或其它公正的第三方对申请的企业进行审核
问题：第一、二、三方审核的目的分别是什么？
审核的目的
客观评估文件规定的管理体系执行的情形：
•
管理体系是否符合体系标准的要求〔符合
一名既对 供给商有文件证明的质量体系缺少必要的知识，又不
愿成认他不知道该 体系的人作为向导。这种类型的人将地提供
模糊的和引入误入岐途的情 况，结果是浪费审核员时间；
应对方法：对这种类型的人，同样需要坚持和灵敏，说服向导安
排找到了 解情况的人介绍向导所不熟悉区域的情况，或者决定
是否应要求管理者代 表换一个向导致“如在审核实际开始前对此
再三 地突出；
应对方法：要注意不要被一带而过，要仔细和坚持对体系好的和差
的每一点进行评定。
2.专家型：这种人对有关工作掌握极大量的详细知识，但不同的是
他们坚持要与审核分享这些知识，这种人可能会使审核员的工作
停顿并彻底破坏所有时间安排；
应对方法：对这种类型的人，要明确和有意识地提出你的问题并
对提供的情况时行调查，不要让这种人控制住时间表。
房屋建筑施工图审查人员资格培训教材
房屋建筑施工图审查人员资格培训作者:--------------- 日期：房屋建筑施工图审查人员资格培训讲义（结构）第一讲建筑工程结构施工图设计文件编制深度要求1.1在施工图设计阶段，结构专业设计文件应包括结构计算书和设计图纸。
结构计算书用于内部归档和施工图审查。
1.2结构计算书1. 一般情况下，结构计算书应有手算和电算两部分内容，较简单的工程也可仅有手算计算书。
2. 采用手算的结构计算书，应给出构件平面布置简图和计算简图；内容应完整、清楚、整洁、计算步骤要条理分明，引用数据要有可靠依据，引用的图表和计算公式应注明来源，构件的编号、计算结果应与图纸一致。
3. 用电算时，应在计算书中注明所采用的计算程序名称、代号、版本及编制单位，计算程序必须经过有效鉴定，电算结果应经分析判断认可，总体输入信息、几何简图、荷载简图、配筋简图及各种计算结果输出应整理成册。
4. 用标准图时，应根据图集的说明，结合工程进行必要的核算和选用工作。
5. 采用重复利用图时，应根据工程实际，尤其是地基情况进行必要的核算和修改。
6. 所有的计算书应校审（留有校审痕迹），整理成册，设计、校对审核人分别在计算书封面上签字，并加盖设计单位公章。
1.3 图纸目录应按图纸序号排列，先列新绘制图纸，后列选用的重复利用图或标准图，在目录的首页上应有项目和专业负责人、设计人的署名及签字。
1.4 设计说明每一单项工程应编写一份设计总说明，多子项工程宜编写统一的设计总说明。
简单的小型单项工程，设计总说明的内容可分别写在基础平面图和结构平面布置图上设计总说明应包括以下各项内容1.本工程结构设计的主要依据；如已批准的初设文件、工程地质勘察报告、主要设计规范等2.设计± 0.000标高所对应的绝对标高值3.图纸中标高的单位、尺寸的单位4.建筑结构的安全等级和设计使用年限5. 建筑物抗震设防类别、抗震设防烈度、设计基本地震加速度和设计地震分组、混凝土结构的抗震等级、场地类别、地基土的液化等级6. 人防工程的抗力等级7. 地基基础的设计等级，扼要说明有关地基概况，对不良地基的处理措施及有关技术要求8. 对不确定或有可能改变使用功能、与荷载规范取值不同、荷载规范中没有明确规定的、有特殊设备等应注明该楼面所取荷载标准值，一般情况按荷载规范规定取值9. 所选用结构材料的品种、规格、型号、性能、强度等级、受力钢筋保护层厚度、钢筋的锚固长度、搭接长度、接长方法、预应力混凝土构件的锚具种类、型号、预留孔做法、施工制作要求及锚具防腐措施等，并对某些构件或部位提出特殊要求10. 对水池、地下室等有抗渗要求的混凝土应说明抗渗等级，需作试漏的提出具体要求11. 说明所采用的通用做法和标准构件图集；如有特殊构件需作结构性能检验时，应说明检验的方法和要求。
内审员培训-审核技巧
汽车行业审核中的要点
注意客户特殊要求
从销售部收集客户要求并分发给其他审核员
考虑产品在汽车行业的运用
考虑特殊特性-审核生产过程，检查FMEA和控制计划 审核生产过程中使用控制计划 反馈任何纠正 / 预防措施到FMEA—如何审核？ 连接技术手册—如何审核？
始终考虑到改进的机会
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汽车行业的过程方法审核-CAPDo
满足标准ts或其他客户要是否落实了策划要求3738过程方法审核检查表45分钟销售过程设计生产设备管理采购39审核报告被审方进行原因分析和纠正措施跟踪检查纠正措施搜集资料准备安排审核员制订审核计划文件审核准备检查表结束会议确认结果记录不符合点调整计划寻找符合要求的地方开始会议进行准备审核汇总40其它安排41与被审方确认审核结果42验证系统中各要素确实存在并被有效的执行43证据存在并被证实实际证据观察文件表述没有审核员的意见44进行面谈检查文件产品观察活动观察状况管理现状45面谈提问检查观察验证客观证据46文件记录原料输入产品输出工具人员47审核流程往前追查往后追查抽样方法48其他注意有效的双向沟通49找寻事实分析资料51感官判断52表示有兴趣听53跟踪提问54善于聆听思想开朗善于交往复原力强公平诚实耐心自律善于沟通表达力强有好奇心不怕受排挤具同情心傲慢偏见自大懒惰好争辩害羞胆怯易受骗缺乏耐性不善于沟通希望被喜欢不专业55注意客户特殊要求从销售部收集客户要求并分发给其他审核员考虑产品在汽车行业的运用考虑特殊特性审核生产过程检查fmea和控制计划审核生产过程中使用控制计划反馈任何纠正预防措施到fmea如何审核
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审核技巧
审核流程
- 粗略的流程图 - 第一条问题 - 由上而下/由下而上 - 往前追查/ 往后追查 - 横向检查
- 重点检查
审核技巧培训课件(共 38张PPT)
实施审核
准备, 40%
审核总结（报告）
执行, 40%
纠正措施及效果跟 进
审核前准备
—审核计划
年度内审计划 目的：1、确保内审有计划的进行 2、便于管理、监督和控制内审工作 审核计划 目的：1、对外，使受审核方做好准备 2、对内，审核组内部分工 3、确保审核有目的，按要求进行，时间和进 度的控制
审核前准备
三、审查策略的灵活应用
─实际的审核往往是"顺向"和"逆向"相结合；
─实际的审核往往是按部门审核和按要素审核相结合； ─制定审核计划时，应用按部门或按要素展开审核的策略； ─确定抽样方式时，应用"顺向"或"逆向"的审核策略.
审核的实施及技巧—面谈&沟通技巧
面谈的目的
• --有关的控制是否符合相关标准的要求； • --有无符合标准的客观证据？ • --当有问题发生时，有关活动能否保持处于受控状态。
—审核前准备 检查表制作
检查表的基本内容
1.审核过程的文件名称及所涉及的标准条款 2.审核的区域&部门、日期、人员 3.审核的要点 4.现场审核的记录 5.判定结果
审核前准备
—审核前小组会议及首次会议
•审核前小组会议（所有审核人员）
1.确认准备工作均已完成，明确各审核员将扮演的角色 2.讨论可能出现的问题及需注意事项 3.交流经验及审核技巧
面谈的对象
• --选择合适的人--节省时间； • --找相对较为新的员工面谈€培训程度 • --找老员工面谈€适应程度 • --避免受部门的引导来确定面谈对象
审核的实施及技巧—面谈&沟通技巧
为证实有关质量活动处于受控状态，审核员应该验证：
审核技巧培训资料PPT课件
各单位
查原因分析 是否具体
2021/2/12
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第二章：审核方法
案例3：附件：不符合，纠正和预防措施检查表
检查依据
文件名 条款号
安全质量环保处《纠正和预防措施管理规定》检查表 检查标准
被检查 对象
纠正 和预 防措 施管 理规
定
5.3.1
周检中发现的且一周内能够整改的问题，不需要逐项制订纠正预防措
施，但在季度管理评审报告中统一制订纠正和预防措施。需采取预防
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第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应 急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管 部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可 操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员 的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进 行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。
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第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改 通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。
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第二章：审核方法
3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于 以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。
措施时，还应就不符合可能导致的后果进行分析和预测。纠正和预防 措施制订主要从以下几个方面进行：a）对照相关法律、法规及上级 制度要求，修订完善内部的制度、技术标准、作业指导书，改进现有 的管理方法，从机制上加以改进；b）配备必要的岗位人员和设备设 施，从本质上给予保证。c）组织相关制度、标准、作业指导书的培 训，并保证培训效果。 d）完善内部检查表，通过正常周检和内部审 核加以监督和改进。e）落实责任人员考核，并在车间内部共享，其 他员工吸取教训。