德勤最新内控体系建设培训
内控培训计划
内控培训计划一、前言。
内控是企业管理的重要组成部分，对于企业的稳健发展和持续经营至关重要。
为了加强内控意识，提高员工内控管理能力，制定内控培训计划，旨在全面提升企业内控管理水平，确保企业风险可控，运营高效稳健。
二、培训目标。
1. 提高员工内控意识，树立风险意识和责任意识；2. 掌握内控基本知识和方法，提高内控管理能力；3. 加强内控规范化建设，确保企业内控制度有效执行；4. 增强员工合规意识，规范企业经营行为。
三、培训内容。
1. 内控基础知识培训。
通过专业讲师授课，讲解内控的基本概念、内控要素、内控目标和内控原则，使员工全面了解内控的重要性和必要性。
2. 内控管理方法培训。
介绍内控管理的方法和工具，包括风险识别与评估、控制措施的建立与执行、内控监督与检查等内容，帮助员工掌握内控管理的具体操作技能。
3. 内控案例分析。
结合实际案例，分析内控管理中的成功经验和失败教训，引导员工从案例中总结经验，提高内控管理水平。
4. 内控制度执行规范培训。
详细介绍内控制度的执行规范和流程，包括内部审批流程、信息披露要求、合规性审查等内容，确保内控制度的有效执行。
5. 合规意识培训。
通过法律法规讲解和案例分析，提高员工的合规意识，规范企业经营行为，避免违规操作。
四、培训方式。
1. 线下培训。
定期组织内控培训课程，邀请专业讲师授课，员工集中学习，提问讨论，确保培训效果。
2. 在线培训。
制定内控在线学习平台，定期发布内控知识培训视频和资料，员工可根据自身时间灵活学习，提高学习效率。
3. 实地考察。
安排员工赴内控管理先进企业进行实地考察学习，借鉴其他企业内控管理经验，提升内控管理水平。
五、培训评估。
1. 考核测试。
定期组织内控管理知识测试，评估员工学习效果，发现问题及时进行补充培训。
2. 反馈调查。
定期开展内控培训效果调查，收集员工对培训内容和方式的反馈意见，及时调整培训计划，提高培训质量。
3. 成果评定。
根据员工内控管理能力和合规意识的提升情况，进行内控培训成果评定，对表现优秀者给予奖励和激励。
企业内控培训计划方案
随着我国市场经济的快速发展，企业面临着日益复杂的市场环境和管理挑战。
内部控制作为企业经营管理的重要组成部分，对于防范风险、提高企业效益具有重要意义。
为提升企业内部控制水平，增强企业竞争力，特制定本培训计划方案。
二、培训目标1. 提高企业员工对内部控制的认识，增强内部控制意识；2. 掌握内部控制的基本原理、方法和工具；3. 提升企业内部控制的实施能力，提高企业风险防范水平；4. 培养一批具有内部控制专业素质的复合型人才。
三、培训对象1. 企业高层管理人员；2. 财务、审计、法务等部门负责人；3. 各部门内部控制关键岗位人员；4. 新员工及有志于从事内部控制工作的员工。
四、培训内容1. 内部控制基本概念、原则和目标；2. 内部控制体系设计，包括组织架构、职责分工、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等；3. 内部控制实施方法与工具，如流程图、风险矩阵、内部控制自我评估等；4. 内部控制案例分析，分析内部控制失效的原因及改进措施；5. 内部控制与企业风险管理的关系；6. 内部控制与企业合规经营的关系；7. 内部控制与财务报表审计的关系。
五、培训方式1. 邀请业内专家授课，结合实际案例进行分析；2. 开展小组讨论、角色扮演等活动，提高学员参与度；3. 利用多媒体教学手段，如PPT、视频等，丰富教学内容；4. 组织实地考察，让学员了解企业内部控制实践。
六、培训时间根据企业实际情况，全年共安排4期培训，每期培训时间为2天。
七、培训评估1. 课后进行问卷调查，了解学员对培训内容的满意度；2. 对培训效果进行跟踪评估，关注学员在实际工作中应用内部控制的情况；3. 建立培训档案，记录学员培训过程及成果。
八、培训费用根据实际情况，培训费用由企业承担。
九、组织实施1. 建立培训组织机构，负责培训计划的制定、实施和评估；2. 制定详细的培训计划，明确培训时间、地点、内容、师资等；3. 加强培训宣传，提高员工对培训的重视程度；4. 做好培训的后勤保障工作，确保培训顺利进行。
德勤最新内控体系建设培训材料共92页文档
德勤最新内控体系建设培训材料
36、如果我们国家的法律中只有某种 神灵， 而不是 殚精竭 虑将神 灵揉进 宪法， 总体上 来7、纲纪废弃之日，便是暴政兴起之 时。— —威·皮 物特
38、若是没有公众舆论的支持，法律 是丝毫 没有力 量的。 ——菲 力普斯 39、一个判例造出另一个判例，它们 迅速累 聚，进 而变成 法律。 ——朱 尼厄斯
40、人类法律，事物有规律，这是不 容忽视 的。— —爱献 生
66、节制使快乐增加并使享受加强。 ——德 谟克利 特 67、今天应做的事没有做，明天再早也 是耽误 了。——裴斯 泰洛齐 68、决定一个人的一生，以及整个命运 的，只 是一瞬 之间。 ——歌 德 69、懒人无法享受休息之乐。——拉布 克 70、浪费时间是一桩大罪过。——卢梭
2024版内控培训课件
实施步骤
制定详细的流程优化计划，包括目 标、时间表、资源需求等，确保优 化工作的顺利进行。
效果评估
对优化后的流程进行效果评估，包 括效率提升、成本降低、客户满意 度提高等方面，确保优化效果符合 预期。
跨部门协作和信息共享机制建立
协作机制建立
明确各部门在关键业务流程中的 职责和协作方式，建立跨部门协 作机制，确保流程的顺畅运行。
内控培训课件
目录
• 内部控制基本概念与原则 • 企业风险管理与内部控制关系 • 内部审计在内部控制中作用与实施 • 业务流程梳理与优化实践分享 • 信息系统在内部控制中应用与挑战 • 法律法规遵循与合规性要求解读
01 内部控制基本概念与原则
内部控制定义及目标
内部控制定义
内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现控制 目标的过程。它通过制定和实施一系列制度、流程、措施和方法，对企业经济 活动的风险进行防范和管控。
控制环境
包括企业治理结构、内部机构设 置与权责分配、企业文化、人力 资源政策等，为内部控制提供基 础。
信息与沟通
及时、准确地收集、传递与内部 控制相关的信息，确保信息在企 业内部、企业与外部之间进行有 效沟通。
内部监督
对内部控制建立与实施情况进行 监督检查，评价内部控制的有效 性，发现内部控制缺陷并及时加 以改进。
信息共享平台搭建
搭建企业内部信息共享平台，实 现关键业务流程相关信息的实时 共享和传递，提高决策效率和准
确性。
沟通渠道畅通
建立有效的沟通渠道，如定期会 议、邮件通知等，确保各部门之
间及时沟通、解决问题。
持续改进文化培育和推广
持续改进意识培养
通过培训、宣传等方式提高员工对持续改进的认识和意识，形成 全员参与改进的氛围。
举办内控管理制度培训班
正文：随着市场竞争的日益激烈，企业内部控制的重要性日益凸显。
为了提高公司内部管理效率，防范风险，增强企业核心竞争力，我公司决定举办内控管理制度培训班。
以下是本次培训班的详细安排和目的。
一、培训背景近年来，我国政府对企业内部控制的要求越来越高，企业内部管理制度的完善和执行力度成为衡量企业健康发展的重要指标。
为了使公司内部管理更加规范化、制度化，提高员工对内控管理的认识，特举办此次培训班。
二、培训目的1. 提高员工对内控管理的认识，明确内控管理制度的重要性；2. 增强员工的风险防范意识，提高企业风险管理能力；3. 规范企业内部管理，提高工作效率；4. 促进公司内部各层级、各部门之间的沟通与协作。
三、培训对象1. 公司高层管理人员；2. 各部门负责人；3. 关键岗位员工；4. 新员工。
四、培训内容1. 内部控制基本概念及原则；2. 内部控制框架与实施；3. 内部控制制度建设与执行；4. 内部控制风险识别与评估；5. 内部控制审计与监督；6. 内部控制案例分析。
五、培训形式1. 理论讲解：邀请专业讲师进行系统讲解，帮助学员掌握内控管理的基本知识和方法；2. 案例分析：通过实际案例分析，使学员了解内控管理在实践中的应用；3. 互动交流：组织学员进行分组讨论，促进学员之间的交流与合作；4. 实操演练：安排实际操作环节，让学员将所学知识运用到实际工作中。
六、培训时间及地点1. 时间：2022年10月15日至10月19日（共5天）2. 地点：公司培训教室七、培训费用本次培训班免费参加，公司将承担培训期间的费用。
八、报名方式请有意参加培训的员工于2022年10月10日前，向所在部门负责人报名。
通过举办此次内控管理制度培训班，我们相信公司内部管理水平将得到进一步提升，为企业的发展奠定坚实基础。
让我们携手共进，共创美好未来！。
德勤内控培训资料
德勤内控培训资料一、内控的基本概念内控是指企业内部为实现业务目标而建立的一套管理机制和流程。
它包括一系列控制措施和程序，旨在保证企业的运作符合法规要求、内部规章制度和管理方针，确保企业的资源得到有效利用，保证财务报告的可靠性和完整性，保护企业的资产免于损失。
内控的基本目标是管理者全面审计公司的运作情况，减少监管风险和诚信风险，防范欺诈和不当行为，提升公司的绩效和价值。
二、内控的重要性内控在企业管理中具有重要的作用，它能够帮助企业有效管理风险、提高运营效率、保护企业的财产和利益、确保财务报告的真实性和合规性，提升公司整体治理水平，增强市场竞争力。
同时，内控也是企业融资和上市的必备条件，是公司社会责任认证的关键环节，能够提升企业的可持续发展能力。
三、内控的建设原则1. 全面性原则: 内控要求覆盖企业的各个领域和环节，包括战略管理、风险管理、运营管理、信息披露、合规管理等，以全面提升企业整体管理水平。
2. 合规性原则: 内控要求符合法律法规及公司内部的规章制度，确保公司的运营活动合法合规。
3. 风险控制原则: 内控要求有效防范风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等，确保公司的风险处于可控范围内。
4. 科学性原则: 内控要求建立科学的管理程序和规范的管理机制，合理规避和监控行为风险。
5. 实效性原则: 内控要求提高业务效率，利用好内控手段，实现企业战略管理和运营目标。
四、内控培训的内容德勤内控培训主要包括以下内容：1. 内控理念和基本原理：介绍内控的定义、概念和基本原理，帮助企业了解内控的意义和作用。
2. 内控的组成要素：介绍内控的组成要素，包括风险管理、控制活动、信息与沟通、监督和评估，培训员工如何做好内控各环节的建设和运行。
3. 内控与企业管理：介绍内控与企业管理的关系，包括内控与战略管理、运营管理、财务管理、合规管理的关联，帮助企业了解内控在企业管理中的地位和作用。
4. 内控的建设方法：介绍内控的建设方法和流程，包括内控的设计、实施、运行和持续改进，培训员工如何建立有效的内控体系。
微软公司的内控体系的建立及启示
微软公司内控体系的建立及启示3月4日上午，内控项目组部分成员到微软（中国）有限公司进行对口学习，其目的是了解国外公司内控体系建立的成功经验，学习他们的管理模式和先进的管理工具，使中油内控体系建立的更具先进性和科学性。
一、微软公司内控体系的建立1、成立项目负责机构根据法案的要求，微软公司总部成立了项目组，聘请咨询顾问公司PWC、审计机构DTT（德勤会计公司）进入项目组，其主要职责是：总部项目组与PWC、DTT合作，确定微软公司的业务流程；各个业务流程实行总负责人制；总部制定内控体系建立的工作程序；整个内控体系的建立实行项目管理。
微软的区域公司也建立了相应的机构，业务流程负责人、内审人员、DTT、PWC参加具体业务流程的编制和描述，每个业务流程基本由具体从事该项工作人员负责。
2、具体的工作方法微软公司的内控启动工作是在2003年10月，从了解情况看，此项工作在微软内部也是在没有经验的前提下进行的。
本次建立的内控流程都是与财务相关的，总部按业务发生地确定各区域公司的流程建立，由各区域公司自行编制流程，通过总部的平台上报审定。
具体工作流程分两个阶段：由于微软公司的管理基础比较好，所有业务已经具有相应的管理流程，并且在项目组开始之初就利用其技术优势为内控项目建立完善了软件和共享平台，加上业务相对比较单一，工作进度相当快，目前已经进入自行测试阶段。
二、微软公司工作模式的启示微软公司的工作方法、工作进度和相应的支持工具给我们项目组留下了深刻印象，虽然我们的业务性质不同，但工作的目标是相同的，很多先进的管理模式值得我们借鉴：１、先进的管理模式。
由于微软公司的有良好的管理基础，业务流程完备。
所以项目组的工作直接切入工作目标，既建立符合404条款的内控流程编制及描述。
而且总部流程负责人---区域公司业务流程负责人---业务流程负责人是直接通过“平台”沟通探讨，具体的流程负责人是从事该项工作的岗位人员，流程编制、描述得心应手，加上PWC、DTT人员的咨询，保证工作少走弯路，提高了工作实效。
2024版KPMG全套内部培训教程(10个文件)
01 KPMGChapterKPMG历史与发展创立初期KPMG起源于19世纪的荷兰，由PietKlynveld、Johann Plenk、AlbertGielisse和Reid van der Gast四人共同创立。
国际化进程20世纪初，KPMG开始拓展国际业务，逐渐在全球范围内建立起广泛的分支机构。
合并与重组历经多次合并与重组，KPMG逐渐壮大，成为全球领先的审计、税务和咨询服务机构之一。
企业文化与价值观诚信为本客户至上团队协作追求卓越业务领域及专长审计服务KPMG提供财务报表审计、内部控制审计、合规审计等全方位的审计服务。
税务服务KPMG在税务领域具有深厚的专业知识和丰富的实践经验，为客户提供税务筹划、税务咨询、税务争议解决等服务。
咨询服务KPMG的咨询服务涵盖战略、运营、人力资源、信息技术等多个领域，致力于帮助客户解决复杂商业问题并实现可持续发展。
行业专长KPMG在多个行业领域具有深厚的专长和丰富的经验，如金融、能源、制造业、零售业等，能够为客户提供针对性的解决方案。
02审计基础知识与技能Chapter审计概念、目的和原则审计概念01审计目的02审计原则03审计程序和方法审计程序审计方法审计报告编写与沟通技巧审计报告编写审计报告是审计师向被审计单位管理层或治理层提供的关于财务报表的可靠性、合规性和一致性的独立意见。
审计报告应包括标题、收件人、引言段、范围段、意见段、签名和日期等要素。
沟通技巧与被审计单位管理层或治理层进行有效沟通是审计工作的重要组成部分。
审计师应清晰、准确地传达审计结果和建议，并尊重被审计单位的观点和意见。
同时，审计师还应保持职业谨慎和保密原则，确保沟通内容的准确性和完整性。
03税务筹划与合规管理Chapter税务法规及政策解读中国税收法律体系概述01最新税收政策解读02税务争议解决机制03税务筹划策略与方法税务筹划的基本原则介绍税务筹划的合法性、合理性、前瞻性等基本原则，确保筹划活动的有效性和可持续性。