体系审核准备
信息安全管理体系审核准备资料
信息安全管理体系审核准备资料
信息安全管理体系的审核准备资料主要包括以下内容：
1. 信息安全管理体系文件：包括信息安全管理制度、信息安全政策、信息安全目标和计划、信息安全风险评估报告等。
2. 安全目标和计划：详细描述信息安全管理体系的目标和计划，涉及到的控制措施、责任分工、资源需求等。
3. 风险评估报告：包括信息安全风险评估的方法、过程和结果，以及相应的风险应对措施。
4. 安全政策文件：包括信息安全政策、指导文件、相关规定等，涉及到的安全要求和控制措施。
5. 控制措施说明文件：包括信息安全管理控制措施的详细说明，如访问控制、物理安全、网络安全、数据保护和备份等。
6. 内部审核报告：包括最近一次的内部审核报告和相关改进措施的实施情况。
7. 外部审计报告：包括最近一次的外部审计报告和相关改进措施的实施情况，如果有。
8. 培训记录：包括员工信息安全意识培训的记录和效果评估。
9. 问题记录和纠正措施文件：包括信息安全管理体系中发现的
问题和相应的纠正措施的记录。
10. 信息资产清单和分类：包括公司重要信息资产的清单和分类，以及相应的保护措施。
这些准备资料可以帮助审核人员了解公司的信息安全管理体系，评估其符合性和有效性，并在审核过程中作为参考依据。
三体系审核时需要准备哪些材料(一)2024
三体系审核时需要准备哪些材料（一）引言概述：在进行企业三体系审核时，准备充分的相关材料是非常重要的。
这些材料能够有效地展示企业在质量管理、环境管理和职业健康安全管理方面的整体情况，对于审核的顺利进行至关重要。
本文将详细介绍在进行三体系审核前，需要准备哪些材料，以及这些材料的作用。
正文内容：一、质量管理体系相关材料1.质量手册：包括企业的质量方针、目标，以及相关的质量管理程序。
2.流程文件：包括各个部门的工作流程文件，展示各个部门在质量管理方面的工作流程和控制措施。
3.标准操作程序（SOP）：记录了各个操作环节的标准化要求和工作指导。
4.培训记录：记录了员工接受的各种质量相关培训的情况。
5.检测报告和记录：展示产品质量控制和检测的结果。
二、环境管理体系相关材料1.环境管理手册：包括企业的环境方针、目标，以及相关的环境管理程序。
2.环境方面的法规与法律文件：包括适用于企业的环境保护法规和法律文件。
3.环境影响评估报告：对企业的生产活动进行环境影响评估，并记录评估结果和改进措施。
4.废物管理记录：记录了企业废物的产生、处理和处置情况。
5.环境培训记录：记录了员工接受的各种环境保护相关培训的情况。
三、职业健康安全管理体系相关材料1.职业健康安全管理手册：包括企业的职业健康安全方针、目标，以及相关的职业健康安全管理程序。
2.安全生产许可证和安全生产标准化证书：企业需提供相应的证照和证书，证明企业在安全生产方面的合法性和规范性。
3.职业健康安全风险评估报告：对企业的工作环境和操作风险进行评估，并记录评估结果和相应的风险控制措施。
4.事故和职业病危害防范措施记录：记录了企业事故和职业病危害防范的措施和效果。
5.员工职业健康安全培训记录：记录了员工接受的各种职业健康安全培训的情况。
四、相关管理层参与的材料1.管理层会议纪要：记录了企业高层管理层会议的议题和决策结果。
2.经营计划和目标规划：展示了企业的经营计划和对质量、环境和职业健康安全管理的目标规划。
质量管理体系审核注意事项
质量管理体系审核注意事项质量管理体系审核是为了评估和确保组织的质量管理体系是否按照相关标准要求有效运行，并且能够持续改进。
在进行质量管理体系审核时，以下是一些需要注意的事项：1. 准备工作在开始审核之前，审核人员应该对质量管理标准（如ISO 9001）有充分的了解，并熟悉组织的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件等。
此外，还应该了解组织的运作情况、关键流程和控制点。
2. 选择审核团队审核团队由有经验和培训有素的审核员组成。
他们应该具备相关领域的专业知识，熟悉质量管理体系标准，并具备良好的沟通和分析能力。
选择适合的审核团队成员将有助于高效地进行审核工作。
3. 制定审核计划在进行质量管理体系审核时，应事先制定详细的审核计划。
该计划应包括审核时间表、审核范围、审核目标和程序等。
制定合理的审核计划有助于确保审核的全面性和准确性。
4. 进行实地调查审核人员应该在现场进行实地调查，观察并记录质量管理体系的实施情况。
他们可以通过检查文件和记录、采访员工、观察工作过程等方式，对组织的质量管理体系进行全面的了解。
5. 采用合适的审核技巧在审核过程中，审核人员应该采用合适的技巧进行有效的信息收集和分析。
例如，他们可以采用开放式问题和闭合式问题相结合的方式，引导被审核方详细说明和解释他们的质量管理实践。
6. 识别问题和机会审核人员应该准确识别出质量管理体系中存在的问题和改进机会，并将其记录下来。
这些问题和机会可以包括流程不符合要求、缺乏资源、人员培训需求等等。
识别出问题和机会是为了向组织提供改进建议和解决方案。
7. 编写审核报告审核人员应该在审核结束后编写详细的审核报告。
该报告应包括审核发现、问题和机会的描述，以及对组织质量管理体系的整体评估。
编写准确、详尽的审核报告对于组织的持续改进至关重要。
8. 后续跟进在完成审核后，组织应该采取行动解决报告中提出的问题和机会。
这些行动可以包括修改流程、提供培训、增加资源等。
体系审核七大项
体系审核是对组织内部管理体系进行全面评价的过程，以确保其符合相关的标准和法规要求。
体系审核通常涉及七大项关键要素，这些要素包括：
1. 审核准备：在此阶段，审核员需要了解组织的业务性质、管理体系的结构和范围，以及相关的法律法规和标准。
此外，审核员还需制定审核计划，明确审核目的、范围、方法和时间表。
2. 开放会议：审核开始时，审核员通常会与组织的高层管理者和关键人员召开会议，介绍审核目的和计划，并获取必要的支持和资源。
3. 证据收集：通过文件审查、现场观察、员工访谈和记录检查等方式，收集足够的信息来评估管理体系的实施情况和有效性。
4. 问题识别：在证据收集过程中，审核员需要识别管理体系中存在的不符合项或潜在的改进机会。
5. 报告编制：审核结束后，审核员需要整理收集到的信息，编制详细的审核报告。
报告应包括审核发现、不符合项的描述、影响评估以及推荐的改进措施。
6. 跟踪与关闭：对于发现的不符合项，需要制定纠正措施和预防措施，并进行跟踪，以确保这些措施得以实施并有效解决问题。
7. 后续审核：体系审核是一个持续的过程，需要定期进行以确保管理体系持续符合要求并不断改进。
后续审核可能包括对先前发现问题的跟进，以及对新的或变更的过程和程序的审核。
体系审核的目的是帮助组织确保其管理体系的有效运行，提高运营效率，降低风险，并满足客户及其他利益相关者的期望。
ISO各体系认证审核前准备资料
ISO各体系认证审核前准备资料ISO9001:2023质量管理体系一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。
含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5.各部门质量记录清单；6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7.各种类文件的都要进行审核批准及日期；8.各种质量记录签字要齐全；二、管理评审：9.管理评审计划；10.管理评审会议的“签到表”；11.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
14.跟踪验证记录。
三、内审方面：15.年度内审计划；16.内审计划及日程安排17.内审小组长的任命书；18.内审成员资格证书复印件；19.首次会议记录；20.内审检查表（记录）；21.末次会议记录；22.内审报告；23.不符合报告及纠正措施验证记录；24.数据分析的有关记录；四、销售方面：25.合同评审记录；（订单评审）26.顾客台账；27.顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台账，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28.售后服务记录；五、采购方面：29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；30.合格供方评质量台账（在一些供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31.采购台账（包括外协产品台账）32.采购清单（应有审批手续）；33.合同（应经部门负责人批准）；六、仓储物流部：34.原材料、半成品、成品名细台账；35.原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；36.入、出库手续；先进先出的管理.七、质量部37.不合格量具、工具的控制（报废手续）；38.量具检定记录；39.各车间质量记录的完整性40.工具名细台账；41.量具明细台账（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；八、设备方面：41.设备清单；42.检修计划；43.设备维护保养记录；44.特殊过程设备认可记录；45.标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；九、生产方面：46.生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；47.完成生产计划的项目清单（台账）；48.不合格品台账；49.不合格品的处理记录；50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；53.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；54.关键过程一定要有工艺规程；55.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；56.生产现场不能出现未经检定的量具；57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；十、产品交付：58.发货计划；59.发货清单；60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；顾客收到货物的记录；十一、人事行政部：62.岗位人员任职要求；63.各部门培训需求；64.年度培训计划；65.培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；67.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十二、安全管理：68.安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；69.消防设备、设施清单；ISO14001:2023环境管理体系一、证明强制性法律法规要求符合性的文件1、环评及批复2、排污监测报告（要有资质的）3、“三同时”验收报告（必要时）4、排污许可证5、消防验收报告6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）二、证明体系符合性的文件7、环境因素清单、重大环境因素清单8、目标指标管理方案9、目标指标管理方案监控记录10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所有法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。
质量管理体系的审核流程
质量管理体系的审核流程质量管理体系的审核流程是一个重要的环节，对于企业来说至关重要。
一个有效的审核流程可以帮助企业发现问题、改进流程，提高产品和服务的质量，增强市场竞争力。
本文将介绍质量管理体系审核的一般流程和具体步骤。
一、准备阶段在进行质量管理体系审核之前，需要进行准备工作。
首先，确定审核的目的和范围。
这可以包括审核的具体内容、时间、地点等。
其次，确定审核小组的成员。
审核小组应该由具有专业知识和经验的人员组成，他们会根据自己的专业背景进行评估和判断。
最后，制定审核计划。
审核计划应该清晰明确，包括审核的时间表、流程和任务分工等。
二、文件审查在审核开始之前，审核小组需要对企业的文件进行审查。
文件审查是了解企业质量管理体系是否符合法规和标准的重要手段。
文件审查可以包括对质量手册、程序文件、工作指导书、记录和相关文件等的检查。
通过文件审查，审核小组可以对企业的质量管理体系有一个整体的了解，为实地审核做好准备。
三、实地审核实地审核是质量管理体系审核的核心环节。
实地审核需要审核小组对企业的运作进行实地观察，并与企业的员工进行沟通和访谈。
实地审核既可以采取随机采样的方式，也可以选择重点关注的环节进行深入检查。
审核小组需要根据文件审查的结果和标准要求，在实地审核过程中确认企业是否符合质量管理体系的要求。
四、审核报告审核结束后，审核小组需要根据实地审核的结果撰写审核报告。
审核报告应该客观、准确地记录审核的发现和意见。
在审核报告中，应该明确指出企业在质量管理体系方面的优点和不足，并提供改进建议。
审核报告可以帮助企业了解现状，找到问题所在，并采取相应的措施进行改进。
五、整改和跟踪根据审核报告的建议，企业需要进行整改。
整改包括对不合格的环节进行改进和优化，以保证质量管理体系的有效运行。
同时，企业还需要建立跟踪机制，确保整改措施的实施和效果。
跟踪可以通过内部审核、管理回顾会议、定期检查等方式进行。
六、再认证审核随着时间的推移，质量管理体系需要得到持续改进和提升。
ISO体系认证审核流程分几步走？
公司ISO体系的运行建立与认证，是质量管理工作中的一部分，那么不同的ISO体系认证具体的流程是什么样的呢？给你总结了这些体系的认证流程，快来看看！ISO9001质量管理体系认证流程1. 前期准备工作①建立文件化的质量管理体系；②质量管理体系运行三个月以上；③至少进行过一次内部质量管理体系内审与管理评审，且内审已覆盖所有的场所和标准条款；④提供质量手册及程序文件。
2. 信息交流与相关人士进行信息交流，通过人员互访、电话、传真、电子部件等方式相互了解，确定实施认证的初步意向和可行性。
3. 提交认证申请有意向的申请组织填写《质量管理体系认证申请表》及其附件《认证信息调查表》，认证公司进行评审通过后，将与申请组织进一步联系，必要时进行现场访问，了解受审核方的基本情况和质量管理体系的建立与实施情况，并作出书面报价。
4. 签订合同在获得申请组织明确的合同签订意向并通过了合同评审后，双方签订《质量管理体系认证服务合同》，认证公司将指定审核组长自合同生效日起负责审核活动的开展与实施。
5. 进入第一阶段审核（预评审）受审核方将正式发布的质量管理体系手册、程序文件送交认证公司，由审核组长根据认证要求在组织现场进行文件审查，并将审核结果书面告知受审核方。
如有不符合处，受审核方应作修改直至满足相应要求为止。
6. 进入第二阶段审核（现场审核）审核组将按照认证计划安排现场审核。
审核要求覆盖申请认证全部范围并符合IS09001质量管理体系标准的全部要求，以抽样审核的方式进行。
第二阶段审核将开出不符合项，并要求实施纠正。
现场审核将给出书面的审核报告，宣布在现场审核结果，告知是否予以批准注册。
注：费用一般在认证前交付，证书出来后可以到国家认可委网站上查询。
查询网址：/CertECloud/result/skipResultList7. 进入发证后的监督（监督审核）在证书有效期内安排2次监督审核，第一次监督审核在9-12个月内进行（从初审完成日期计算），以后每一次不超过12个月，基本参照初次现场审核进行。
体系内部审核计划最简单三个步骤
体系内部审核计划最简单三个步骤以下是体系内部审核计划的最简单三个步骤：一、确定审核范围和目标这可是最基础的一步，就像咱们想打扫房间得先知道是打扫整个屋子还是某个角落一样。
审核范围就是要搞清楚要审体系的哪些部分，目标呢，就是这次审核想要达到啥结果。
我之前就做错过，我只大概想了下审核范围，结果到审核中间发现有些模块没包含进来，那就乱套了。
所以大家一定要仔细。
要把公司的部门啊、流程啊、相关的文件等等都要考虑到审核范围里。
小技巧就是你可以画个简单的思维导图，就像树状图那种。
比如说把公司各种部门写在树枝上，部门下面的关键流程和活动就像树叶。
这样就很清楚你的审核范围涉及到哪些内容了。
二、安排审核日程和审核人员这个步骤就好比安排谁在啥时候去打扫房间的哪个区域。
审核日程是说什么时候开始审核，先审核啥后审核啥。
审核人员呢，就是确定由谁去做这个审核的具体工作。
这里容易混淆的是不要把日程排得太紧凑啦。
我试过好多次因为日程太紧，审核人员在一个地方还没审完就得去下一个地方，这样很容易遗漏东西。
另外，安排审核人员的时候要考虑他们的专业背景。
比如审核财务相关部分就得找懂财务知识的人，可不能乱安排。
对了这里可以这么做。
你可以先列出各个审核任务大概需要的时间，然后根据总时间来安排日程。
这样时间安排会更合理。
三、编制审核检查表这一步是审核的工具准备呢，就像带着清洁工具去打扫房间。
审核检查表里面要包含审核的项目、审核依据以及审核的方法等内容。
容易忽视的细节是检查表的审核项目要足够细致。
曾经有一次我的检查表只写了大致的项目，结果现场审核时不知道具体从哪里调查数据，把自己弄得手忙脚乱的。
一定要按照前面确定的范围和目标来设计检查表内容。
常见问题就是检查表上的审核依据可能引用错误。
有时候标准更新了，如果不注意就容易还按照旧标准写依据，这可是不行的。
要及时更新依据来源。
总结要点哦，确定审核范围和目标就像是定方向，好用思维导图辅助。
安排日程和人员要科学合理，别排太紧还要考虑专业。
质量管理体系审核流程
引言：质量管理体系是组织实现和提供符合质量要求的产品和服务的关键工具。
为了确保质量管理体系的有效性和持续改进，进行审核是必不可少的一环。
本文将详细介绍质量管理体系审核流程的各个步骤和关键点，帮助读者全面了解质量管理体系审核的过程。
概述：质量管理体系审核是一种评估、验证和审查质量管理体系的实施情况的过程。
通过审核，可以保证质量管理体系符合相关的标准和要求，并为组织提供改进的机会。
本文将从审前准备、审核执行、审核报告、审核跟踪和审核后评价等五个大点来详细阐述质量管理体系审核的流程。
正文内容：一、审前准备1. 确定审核范围和目标：在审前准备阶段，确定需要审核的范围和目标，明确要评估的质量管理体系的关键要素。
2. 选派审核员：根据审核范围和目标，选择合适的审核员。
审核员应具备专业的知识和经验，能够准确评估质量管理体系的有效性。
3. 制定审核计划：制定详细的审核计划，包括审核时间、地点、参与人员等信息。
确保审核过程有序进行。
二、审核执行1. 召开入场会议：审核开始前，召开入场会议，向被审核方介绍审核过程和目标。
协商确认审核计划和时间表，并解答被审核方的问题。
2. 收集审核证据：审核员根据审核计划，收集必要的审核证据，包括文件、记录、数据等。
通过检查这些证据，评估质量管理体系的有效性。
3. 进行现场审核：审核员进行现场勘查和实地访谈，与关键人员交流并确认质量管理体系的运行情况。
通过观察和访谈，审核员可以对质量管理体系的执行情况进行评估。
5. 召开关闭会议：审核结束后，召开关闭会议，向被审核方总结审核结果和发现的问题。
讨论改进机会，并达成一致意见。
关闭会议应有相关的文件记录。
三、审核报告1. 编写审核报告：审核员根据收集到的证据和评估结果，编写详细的审核报告。
报告应包括对各个要素的评价、发现的问题、改进建议等内容。
2. 审核报告的审核：审核报告应由有关方面进行评审，以确保其准确性和可靠性。
相关方面应提出评论和建议，并在报告中进行记录。
三体系审核时需要准备哪些材料(二)2024
三体系审核时需要准备哪些材料（二）引言：三体系审核是指企业按照国际标准组织（ISO）的要求，通过对质量管理体系（ISO 9001）、环境管理体系（ISO 14001）和职业健康安全管理体系（ISO 45001）的审核，获得认证的过程。
在进行三体系审核之前，企业需要准备一系列的材料，以确保审核能够顺利进行。
本文将详细介绍三体系审核时需要准备的材料。
正文：首先，企业需要准备与质量管理体系相关的材料：1. 质量手册：该手册应包括企业的质量方针、组织结构、工作流程以及关键质量控制点等内容。
2. 过程手册：包括企业内各个业务过程的操作流程、职责划分、输入输出和绩效指标等信息。
3. 工作指导书：详细描述了员工在具体工作中应如何操作、使用工具、检查产品和记录数据等。
4. 记录和报告：包括产品检验记录、内部审核记录、非合格品处理记录等质量相关数据和报告。
其次，企业还需准备与环境管理体系相关的材料：1. 环境管理手册：该手册应包括企业的环境政策、目标、组织结构、职责分工和环境控制措施等。
2. 法律法规和标准：收集和整理与企业运营活动相关的环境法律法规和国际标准，并保持更新。
3. 环境风险评估报告：对企业运营活动可能产生的环境影响进行全面评估，并提出相应的预防控制措施。
4. 环境管理程序：包括环境监测、废物处理和资源利用等各个环节的操作程序和相关记录。
最后，企业还需要准备与职业健康安全管理体系相关的材料：1. 安全管理手册：该手册应包括企业的职业健康安全政策、目标、组织结构和职责分工等内容。
2. 事故预防控制措施：针对可能发生的事故进行分析和预防，并制定相应的安全操作规程和应急预案。
3. 职业健康安全培训记录：记录企业对员工进行的职业健康安全培训内容、时间和培训人员等信息。
4. 安全检查和事故处理记录：包括定期的安全检查记录和对发生的职业健康安全事故进行的处理和整改措施。
总结：通过准备好以上的材料，企业可以更好地满足三体系审核的要求，提高审核的效率和成功率。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
三体系审核需准备事项：
管理层（总经理、管代）：
1）营业执照副本（已年检）、机构代码证副本（已年检）、税务登记证、开户许可证等复印件各1份；
2）公司公章；
3）陪同人员的确定：对组织管理体系、管理以及生产较为熟悉的人员；
4）各部门负责人：姓名；
5）明确认证范围（需按营业执照范围界定）；
6）内审、管理评审（计划、通知、签到表、会议记录、总结报告）；
7）外包（丝印、电镀、热处理、SMT、洗水……）；
8）特种设备（货梯、电葫芦、行车、储气罐、锅炉、压力管道、机动叉车……）的特种设备登记表以及安全检验报告；
9）特种作业人员（电工、焊工、锅炉工、货梯工、机动叉车操作工、超重作业人员……）的上岗证；
11）公司的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”；
12）环境监测报告（废水、废气、噪声、等）；
13）生产场所有害因素安全检测报告；
14）生产工艺流程图；
15）各部门岗位职责；
16）相关资质证书：如“生产许可证”、“CCC证书”、“QS证书”、“建筑资质证书”、“印刷许可证书”、“排污许可证”“危险废弃物处理协议”“危险废弃物转移联单”……；
17）产品执行标准（国标、行标、地标、企标……）
18）产品第三方检测报告；
19）首末次会议（各主要部门负责人参加）。
生产部（制造部）：
1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
2）生产设备清单；
3）生产设备点检保养维护维修表；
4）生产通知单（生产计划单、生产订单）；
5）生产各工序作业指导书；
6）生产区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；
7）生产区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”；
8）环境和安全运行控制方法（水、气、声、渣、资源消耗）；
9）应急响应和预案（消防演练、化学品泄露演练、爆炸演练等）；
10）生产区域的环境和安全日常检查记录表；
11）生产区域的环境和安全不符合记录（含纠正预防措施）。
行政部（人事部、办公室）：
1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
2）办公区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；
3）办公区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”；
4）环境和安全相关的法律法规清单；
5）办公区域环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
6）培训计划和培训记录（须含环境与安全方面）；
7）信息沟通记录（内、外部的须含环境与安全方面）；
8）应急响应和预案（消防演练等）；
9）受控文件清单（包含一阶、二阶、三阶、四阶以及外来文件）；
10）文件的发放和回收记录；
11）内审人员的资格证明（内审员培训合格证书）；
12）环境和安全的合规性评价报告；
13）办公区域日常的环境和安全检查记录；
14）办公区域的环境和安全运行控制方法（水、气、声、渣、资源消耗）。
采购部（供销部）：
1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
2）合格供应商清单；
3）合格供应商调查以及评价记录；
4）采购订单（各类主要原材料）；
5）合格供应商定期绩效考核记录；
6）本部门的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；
7）本部门的环境和安全运行控制方法（采购过程）。
业务部（销售部、市场部）：
1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
2）顾客订单（各类主要产品）；
3）订单评审记录；
4）顾客满意度调查表以及结果统计分析报告；
5）顾客投诉及抱怨记录表；
6）本部门的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；
7）本部门的环境和安全运行控制方法（销售过程）。
品管部（品质部、质检部、质量管理部）：
1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
2）检测设备清单；
3）检测设备计量校准证书；
4）检验记录（来料检验、首件检验、巡检、成品检验）；
5）不合格品处理记录（原材料、制程、成品、客退）；
6）纠正和预防措施报告；
7）本部门的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；
8）本部门的环境和安全运行控制方法（检验过程）。
仓库：
1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
2）产品标识和可追溯性；
3）产品搬运、运输和防护；
4）产品入库单、送货单；
5）本部门的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；
6）本部门的环境和安全运行控制方法（化学品、气瓶储存、边角料、危险废弃物等）。
财务：
1）污水处理费票据；
2）环境监测费用票据；
3）职业健康安全监测费用票据；
4）垃圾处理费票据；
5）员工体验费票据；
6）水电费用票据；
7）危险废弃物处理费用票据；
8）其它用于环保和职业健康安全方面投入费用票据。