第十一章 布坎南的公共选择理论
一生获得多种荣誉。 一生获得多种荣誉。 1977年 1977年，曾获迈阿密大学法学经济学中 心颁发的法学经济学奖。 心颁发的法学经济学奖。 1986年荣获诺贝尔经济学奖。 1986年荣获诺贝尔经济学奖。正如瑞典 年荣获诺贝尔经济学奖 皇家科学院评价的那样： 皇家科学院评价的那样：“布坎南的贡献在 于他将人们从互相交换中各自获益的概念应 用于政治决策领域。 用于政治决策领域。”
布坎南认为， 布坎南认为，产生这一政府行为的外部原 缺乏一种约束机制制约政府行为方式， 因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式 因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式，以 确保任何人处于某一特权地位时均不能过多地 牟取私利。 牟取私利。 公共选择理论强调，不应该把增加社会福利与保证人人 公共选择理论强调， 平等的权力随便交给某一特权机构或阶层， 平等的权力随便交给某一特权机构或阶层，然后再虔诚地 等待特权机构或阶层的恩赐。 等待特权机构或阶层的恩赐。 理性的做法应该是使这些特权机构或特权人物受制于某 一硬性约束机制并且由公民真正地而非形式地掌握该约束 机制的最终决策权。 机制的最终决策权。
所谓经济人假设，即是指：作为一个人， 所谓经济人假设，即是指：作为一个人， 无论他处于什么地位， 无论他处于什么地位，其人的本性都是一样 都以追求个人利益， 的，都以追求个人利益，使个人的满足程度 最大化为最基本的动机， 最大化为最基本的动机，亦即假定人都具有 经济人特点。 经济人特点。 基于经济人这一假定，布坎南认为， 基于经济人这一假定，布坎南认为，通 过类似的行为假设 行为假设， 过类似的行为假设，我们也能够对集体选择 的结构特征进行一些基本的预测。 的结构特征进行一些基本的预测。即：当人 们必须在若干取舍面前进行选择时， 们必须在若干取舍面前进行选择时，他们将 更愿意选择那种能为自己带来较多好处的方 法。
所谓公共选择是指非市场的集体选择, 所谓公共选择是指非市场的集体选择,实际上 就是政府选择。 就是政府选择。公共选择理论的基本特点是以经 济人的假定为分析武器， 济人的假定为分析武器，探讨在政治领域中经济 人行为是怎样决定和支配集体行为， 人行为是怎样决定和支配集体行为，特别是对政 府行为的集体选择所起到的制约作用。 府行为的集体选择所起到的制约作用。
局 限 性
但是, 但是,作为当代西方经济学新自由主义或新 保守主义思潮的一支中坚力量, 保守主义思潮的一支中坚力量,公共选择理论及 其政府与市场关系论具有明显的局限性。 其政府与市场关系论具有明显的局限性。 它过分地依赖于“经济人”假设, 1、它过分地依赖于“经济人”假设,并把政 治过程与经济过程加以机械类比, 治过程与经济过程加以机械类比,把市场经济的 限 地 于政治 。它 当 代 主义 的 , 有把西方 政 府 为的局限性以及政府 与 主义的 关系以及 主义 的 系 , 把 主义政府 的 性 有的政府。 有的政府。
公共选择理论， 公共选择理论，是西方经济学中以经济学方法研究 政治问题的一个重要理论流派，主要流行于美国， 政治问题的一个重要理论流派，主要流行于美国， 近年来声势与影响日益扩大，已遍及西方各国经济 近年来声势与影响日益扩大， 学界。 学界。
公共选择理论，旨在将市场制度中的人类行为与政治制度中的 公共选择理论， 政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式， 政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式，从而修正传统 经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷的一种新公共 经济理论。它不仅是当代西方经济学的一个分支， 经济理论。它不仅是当代西方经济学的一个分支，而且也是现 代政治学的一个极为重要的研究领域。 代政治学的一个极为重要的研究领域。
布坎南认为， 布坎南认为，所谓政府政策的低效率是指所执行 的政策不是最好的政策， 的政策不是最好的政策，不能确保资源的最佳配 置。 一般地说，美国政府的政策在理论上可分为三类： 一般地说，美国政府的政策在理论上可分为三类：
布坎南认为， 布坎南认为，由于每个政府部门或公用事业 部门所遵循的政策通常是由该部门领导人根 部门所遵循的政策通常是由该部门领导人根 据自己对共同利益的理解来决定的，因而， 据自己对共同利益的理解来决定的，因而， 一方面这些部门政治家的行为具有相当大的 一方面这些部门政治家的行为具有相当大的 自由；另一方面，他们的行为实际上也不倾 自由；另一方面，他们的行为实际上也不倾 向于为最大限度地增进共同利益服务， 向于为最大限度地增进共同利益服务，而是 依据自己获得信息和个人效用最大化原则来 决策。 决策。
詹姆斯·布坎南（ 詹姆斯·布坎南（(James M.Buchanan,1919— M.Buchanan,1919—）美国著名 经济学家，公共选择理论的创始 经济学家， 人，美国布莱克斯堡弗吉尼亚大 学公共选择研究中心的教授和总 负责人。 负责人。
1940年获中田纳西州师范学院理学学士学位； 1940年获中田纳西州师范学院理学学士学位； 年获中田纳西州师范学院理学学士学位 1941年获田纳西大学文学硕士学位； 1941年获田纳西大学文学硕士学位； 年获田纳西大学文学硕士学位 1948年获芝加哥大学哲学博士学位。 1948年获芝加哥大学哲学博士学位。 年获芝加哥大学哲学博士学位 先后在田纳西大学、加州大学洛杉矶分校、 先后在田纳西大学、加州大学洛杉矶分校、剑桥 大学等多所大学任教。 大学等多所大学任教。 1955 1956年 在意大利进行为期一年的研究， 1955-1956年，在意大利进行为期一年的研究，深 55受欧洲财政学派影响， 受欧洲财政学派影响，并对政治决策问题产生浓厚 兴趣。 兴趣。 1969年在弗吉尼亚理工学院任教， 1969年在弗吉尼亚理工学院任教，与塔洛克创建了 年在弗吉尼亚理工学院任教 公共选择研究中心。 公共选择研究中心。
提 第 一 第 二 。即 第 三
一
政 建 。
创立一种新政治技术，提高社会民主建设。 创立一种新政治技术，提高社会民主建设。即通 社会 ， 政 。 ， ， 政 。即 。
建 ，
•在理论上，公共选择理论的出现，对于现代 在理论上，公共选择理论的出现， 在理论上
•经济学与政治学的理论研究都具有一定的创新 经济学与政治学的理论研究都具有一定的创新 经济学与政治学的理论研究都具 •和方法论意义。 和方法论意义。 和方法论意义 从经济学的角度看， 从经济学的角度看，它填补了传统经济学研 究的一个空白 ，把政治过程纳入到经济分析 的框架中，使之成为经济学的一个重要分支。 的框架中，使之成为经济学的一个重要分支。
政府失败是指个人对公共物品的需求在现代代议制民 主政治中得不到很好满足,公共部门在提供公共物品时 主政治中得不到很好满足 公共部门在提供公共物品时 趋向于浪费和滥用资源,致使公共支出规模过大或者效 趋向于浪费和滥用资源 致使公共支出规模过大或者效 率降低,预算上出现偏差 预算上出现偏差,政府的活动并不总象应该的 率降低 预算上出现偏差 政府的活动并不总象应该的 那样或象理论上所说能够做到的那样“有效” 那样或象理论上所说能够做到的那样“有效”。
布坎南对政府工作机构低效率的原因进行 了分析。他认为， 了分析。他认为，导致政府机构工作低效率的 原因有以下几个方面： 原因有以下几个方面：
1 缺乏竞争机制
2
缺乏降低成本的激励机制
3 4 5
政府机构自我膨胀 监督信息不完备
政府的寻租行为
布坎南这里的“寻租” 布坎南这里的“寻租”，是指人们凭借政府 保护而进行的寻求财富转移的活动，是一些即得 保护而进行的寻求财富转移的活动， 利益者对即得利益的维护和对即得利益进行的再 分配的活动。 分配的活动。寻租往往使政府的决策或运作受利 益集团或个人的摆布，进而导致权力滥用、 益集团或个人的摆布，进而导致权力滥用、行贿 受贿等腐败现象和社会资源的浪费。 受贿等腐败现象和社会资源的浪费。
20世纪30年代遍及资本主义世界的经济危 20世纪30年代遍及资本主义世界的经济危 世纪30 机促使了凯恩斯主义的兴起。 机促使了凯恩斯主义的兴起。随着政府对市场 干预的增强, 干预的增强,政府干预的局限性和缺陷也日益显 露出来。 露出来。 布坎南等人创立公共选择理论, 布坎南等人创立公共选择理论,其目的正在 于揭示“政府失灵” 于揭示“政府失灵”并试图克服政府干预的缺 正如布坎南所说,“ ,“市场的缺陷并不是把问 陷。正如布坎南所说,“市场的缺陷并不是把问 题交给政府去处理的充分条件”,“政府的缺陷 题交给政府去处理的充分条件”,“政府的缺陷 至少和市场一样严重” 至少和市场一样严重”。
寻租，即通过一些非生产性的行为对利益的寻求。 寻租，即通过一些非生产性的行为对利益的寻求。如 有的政府部门通过设置一些收费项目， 有的政府部门通过设置一些收费项目，来为本部门谋求好 有的官员利用手中的权利为个人捞取好处， 处。有的官员利用手中的权利为个人捞取好处，有的企业 出贿赂官员为本企业得到项目、 出贿赂官员为本企业得到项目、特许权或其它稀缺的经济 资源。 资源。
• 从政治学的角度看，公共选择理论打通了 从政治学的角度看， 经济与政治的隔离， 经济与政治的隔离，用经济学方法分析政治 学对象和政治过程， 学对象和政治过程，为政治学研究提供了一 个新的视野和新的研究途径， 个新的视野和新的研究途径，是对现代政治学 的一个有益补充。 的一个有益补充。
•在实践上，公共选择理论对西方市场经济条件下政府干 在实践上， 在实践上 预行为的局限性及由此带来的种种弊端进行了颇为深刻的分 析。它在客观上粉碎了资本主义国家的政府及官员一心为公 的神话,揭示了西方代议民主制的内在矛盾, 的神话,揭示了西方代议民主制的内在矛盾,指出了过半数规 则以及其他投票规则的缺陷、利益集团的影响力、 则以及其他投票规则的缺陷、利益集团的影响力、政治家和 官僚的利己主义等因素的存在必然产生无效或低效甚至有害 的公共政策,以及它对政府失败的原因分析与对策性研究等, 的公共政策,以及它对政府失败的原因分析与对策性研究等, 都包含着诸多合理的成分。应该说, 都包含着诸多合理的成分。应该说,公共选择理论对资本主义 经济问题的诊断在一定程度上讲是找到了问题的症结所在。 经济问题的诊断在一定程度上讲是找到了问题的场与经济市场存在着诸 多相似性, 多相似性,经济学的许多原理可以用来分析政治 决策行为。在政治市场中, 决策行为。在政治市场中,决定人们相互交换关 系得以建立的根本因素,也是个人的利益, 系得以建立的根本因素,也是个人的利益,一切 政治行为都以个人的成本—收益计算为基础。 政治行为都以个人的成本—收益计算为基础。 也正是基于这种需要, 也正是基于这种需要,布坎南创立了公共选择理 论。
浅析布坎南的公共选择理论
浅析布坎南的公共选择理论1000字詹姆斯·布坎南是20世纪最有影响力的经济学家之一，他的公共选择理论是政治学、经济学甚至社会学领域的重要理论，对政治体制、公共政策、社会福利等问题的分析和决策都产生了深远影响。
下面我们来对其公共选择理论进行浅析。
公共选择理论的核心意义在于，公共事务的决策过程并不是不带偏见的合理和客观的理性决策，而是在不同利益方的互动中进行的某种谈判、权衡、讨价还价过程。
政治家、公共官员、议会成员和其他政治利益相关者不是无所事事的理性行动者，他们是在维护自己的个人立场和利益的基础上制定并推动政策的。
布坎南认为，作为理性行为者，每个人都会在某种程度上追求自己的利益。
当决策被转移到政府或其他公共机构时，这种利益冲突并没有得到解决，而是被转化为政治争斗。
因此，政治群体的决策往往不能取代个人决策过程，而是“集体理性”的表现，也就是在利益冲突和谈判过程中的妥协和协商。
在此基础上，布坎南提出了两个重要假设，即理性选择和无完美信息。
理性选择意味着每个个体都会以最高效的方式利用自己的资源，以实现自己的目标。
而无完美信息则指人们对现实的了解并不完全，他们可能只知道部分信息，缺乏其他重要信息。
这使得人们在制定政策时只能做出有限的决策，而这些决策往往不是最优的。
除此之外，在布坎南的公共选择理论中还有三个基本观点：一是规则比人更重要；二是参选权和个人意见的权利是民主的核心；三是任何制度都只能通过经济自由和政治自由的联合来实现。
总之，布坎南的公共选择理论认为，公共政策的决策是基于利益相关者间的权力博弈和谈判，政治群体的决策是集体理性的体现。
这个理论的重要性在于它指出了公共决策过程中的不确定性和复杂性，同时也强调了规则对于保护公共利益的重要性，提出了更好地实现自由、平等和公正的途径。
布坎南公共选择理论 ppt课件
《民主政治的赤字财政：凯恩斯爵士 的政治遗产》，1977；
《政治活动的经济学》，1978；
《自由、市场与国家》，1986；
ppt课件
16
二、公共选择理论的主要内容与观点
In addition to the Nobel Memorial Prize in Economic Sciences, Professor Buchanan has received numerous honors and awards, along with seventeen honorary doctorates from around the world.
ppt课件
11
JAMES M. BUCHANAN
Professor Buchanan has authored, coauthored or coedited 32 books, and hundreds of articles in professional journals. Liberty Fund of Indianapolis, published a 20-volume set of his Collected Works, 1999-2002 which are available from Liberty Fund, Inc.
第二十四讲 布坎南公共选择理论的“政府失败说”
ppt课件
3
JAMES M. BUCHANAN
今年的诺贝尔经济学纪念奖的荣誉授予乔治•梅森大学 的詹姆斯•布坎南，是由于他发展了经济理论和政治决 策的契约与宪法的基础。这是布坎南毕生从事的研究 项目，它使布坎南成为现在一般称作公共选择或新政 治经济学研究新领域的开拓者和带头人。
公共选择理论
结束
凯恩斯主义理论观点
福利经济学和凯恩斯主义都认为： 福利经济学和凯恩斯主义都认为：
市场机制并不象古典经济学所说的那样，是一架运转良好、 市场机制并不象古典经济学所说的那样，是一架运转良好、 能够自动调节的机器，市场的解决办法并不总是最优的。 能够自动调节的机器，市场的解决办法并不总是最优的。 政府（或集体）干预应该纠正市场机制的缺陷， 政府（或集体）干预应该纠正市场机制的缺陷，这些缺陷是 传统的完全竞争模型的假设和实际情况之间的差异造成的。（ 。（如 传统的完全竞争模型的假设和实际情况之间的差异造成的。（如 垄断、外部性、公共产品、 垄断、外部性、公共产品、信息不完全以及规模经济的存在和出 完全竞争模型并没有把这些情况纳入它的分析框架。） 现，完全竞争模型并没有把这些情况纳入它的分析框架。） 因此，他们提出国家应当更多地担负起纠正市场机制的缺陷、 因此，他们提出国家应当更多地担负起纠正市场机制的缺陷、 使社会资源得到最优配置的责任。 使社会资源得到最优配置的责任。
政治学和经济学分成“两张皮” 政治学和经济学分成“两张皮”，政府干预是否能增进社 会的福利？人们开始重新评价国家干预政策， 会的福利？人们开始重新评价国家干预政策，并沿用古典经济学的 传统，将经济分析引入政治制度。 传统，将经济分析引入政治制度。
20世纪 年代，国家干预产生了一系列“后遗症”： 世纪60年代 国家干预产生了一系列“后遗症” 世纪 年代，
布坎南的主要理论
总结： 总结：
以布坎南为代表的公共选择学派， 以布坎南为代表的公共选择学派，强烈反对凯恩斯 的国家干预政策，积极主张经济自由 经济自由。 的国家干预政策，积极主张经济自由。认为必须抛弃 对政府的不切实际的幻想，尽量发挥市场的功能， 对政府的不切实际的幻想，尽量发挥市场的功能，只 有当市场调节要比政府干预花费更大代价时， 有当市场调节要比政府干预花费更大代价时，才引入 政府干预。 政府干预。
布坎南与公共选择理论
02 公共选择理论的基本概念
公共选择理论的定义
公共选择理论是一种经济学理论，它 研究的是政治制度下的个体和集体决 策过程。
它以现代经济学的方法为基础，分析 公共政策的制定、公共资源的配置和 公共服务的供给等问题。
公共选择理论的主要观点
公共选择理论认为政治制度下的决策过程与市场决策过程相 似，都是个体在约束条件下追求自身利益最大化的过程。
理想化假设
布坎南的理论建立在一些理想化的假 设之上，如理性经济人假设、完全信 息假设等，这些假设在实际中很难实 现。
布坎南思想的发展前景与展望
拓展研究领域
随着全球化和信息化的发展，布坎南的公共选择理论可以进一步 拓展研究领域，关注更多新兴议题。
深化理论分析
针对布坎南理论的局限性，学者们可以进一步深化理论分析，提出 更加符合现实的假设和模型。
公共政策的有效性与公平性
有效性
布坎南认为公共政策的有效性取决于其能否解决社会问题并实现既定的政策目标。有效的公共政策应具有针对性、 可行性和可持续性，能够产生积极的社会效果。
公平性
布坎南强调公共政策的公平性，认为政策应保障公民的基本权利和利益，减少社会不平等和贫富差距。公平的公 共政策应追求资源的合理分配和社会机会的平等。
公共政策的策效果的关键环节，需要建立有效的行政机构和执行机 制。执行过程中应注重政策的连贯性和稳定性，同时根据实际情况灵活调整政策措施。
监督
布坎南强调对公共政策的监督，认为监督可以保障政策的合法性、合理性和有效性。监 督主体包括立法机关、行政机关、司法机关和社会舆论等，监督内容涉及政策的制定、
对宪政经济学和政治哲学做出 了重要贡献。
布坎南的学术影响
对政治学、经济学、社会 学等多个学科产生了深远 影响。
布坎南与公共选择理论
因为 我 们 在 他
。
的 著 作 中发展 了这 个 理 诊赖 以 建 立 的 三 个 基本 要 素
个 人 主 义 的方 法 论
人 的 经 济学 和 交 易
政治 学
研修
,
。
”
⑧ 正 是 这 三 个 基 本 要 素 成 为 布坎 南 理 论 分 析 的 出发 点 和 主 要 框 架
。
料
。
公 共 财政学 派的 早 期 代 表人 物 麦奇 维 里 曾提 出 了 一 个关 于 国 家 运 行 的模 型
“
小 利 益 的 甚 至损 害 的 政治 家 府 布 坎 南着 重 指 出 政 治 家 和 政 官 员 们 也 是 有 理 性 的
经 济人 ”
,
以 追 求 自利 为 目 的
”
面
,
活 动于
世 纪 后 期 的 瑞典 经 济 学 家威 克赛 尔 的经 济 思 想 起 了 直 接 的 作 用
,
。
布 坎 南 对 威克
“
赛 示 学 说 给 予 了 高度 评价 的 有威克赛 尔 的 影 响
步 指出
“
,
视 为 公 共 选 择理 论 最 重 要 的 思 想 渊 源
。
。
布 坎 南 明确 指 出
。
,
这 个过程
仅仅 经 过 弗 兰 克 奈 特 六 星 期 的
,
启发” 便完 成 了 ① 尽 管 芝 加 哥 学 派 的 自由主 义 经 济思 想 促成 了 布 坎 南 立 场 的 转 变 了重 要 作用
,
对 他 后 来 的学 术 生 涯 起
但是
,
直 接促 使布 坎 南 致 力 于 公 共 选 择 理 论 研 究 的首要 因 素 却 是欧 洲 大 陆 学 者
公共选择理论
（三）补救“政府失败”的政策建 补救“政府失败” 议
1、创立一种新政治技术，以提高社会民主程 、创立一种新政治技术， 布坎南设计的社会改造模式是： 度。布坎南设计的社会改造模式是：改革政治结
构，创立一种新的政治技术，重建基本宪法规则 创立一种新的政治技术， ，并通过新的宪法规则来约束政府的权力。 并通过新的宪法规则来约束政府的权力。
（四）房地产领域政府失灵的主要表现
1、信息不对称 、 过程： 过程：国家基本掌握了要出让的国有土地的所 有信息， 有信息， 开发商无法从公共渠道取得政府要出让 的国有土地的信息 政府也无法把要出让国有土地 的信息及时传达给房地产开发商， 的信息及时传达给房地产开发商，开发商由于难 以通过正常途径获得国有土地使用权， 以通过正常途径获得国有土地使用权，唯有利用 各种关系， 各种关系，千方百计以非正当的手段获得国有土 地使用权。 地使用权。 结果：一些与政府关系好的国有房地产开发商 结果： 往往可以较低的价格拿到较好的土地，而私营、 往往可以较低的价格拿到较好的土地，而私营、 外资的房地产开发企业难以拿到合适的土地。 外资的房地产开发企业难以拿到合适的土地。
（二）核心内容—政府失败及其表现 核心内容 政府失败及其表现
中级经济师-经济基础、第十一章公共物品与财政职能-第四节：公共选择与政府失灵与第五节：建立现代财政制
提供精准面授押题：一建、二建、咨询、监理、造价、招标、环评、经济师、安全、房估、消防、物业、职称英语等第四节、公共选择与政府失灵【本节知识点】1.公共选择理论2.政府失灵及其表现形式【本节内容精讲】【知识点二】政府失灵及其表现形式常见的政府失灵表现为：1．选民“理性的无知”与“理性的非理性”（1）唐斯的“理性投票人假说”作为公共物品需求者和投票者，个人也许没有动机通过投票传达对公共物品的需求信息。
理性的个人投票与否，取决于参加投票的期望净收益。
（2）“理性的无知”，是指理性的选民由于不指望自己的一票能够影响选举结果，因而没有动力花费时间和成本去搜寻有关选举的信息。
（3）“理性的非理性”是指，正是由于手中的一票对于选举结果无足轻重，即使拥有必要的信息，选民也不愿意投入精力和时间，他们不会好好利用这些信息。
这导致选民往往胡乱投下、自己那神圣的一票，根本没有正确表达自己的偏好，何谈政府根据选民表达的偏好来有效提供公共物品与服务呢？2．政治家（政党）选票极大化只有符合中间选民偏好的纲领或提案，才有助于实现选票极大化的目标。
一味迎合中间选民的利益，必然导致少数派社会成员的利益和诉求被忽视，有违社会公正原则。
3．投票循环投票循环又被称作“孔多塞悖论”。
其核心思想一般由“三个选民--三个选项，两两表决、得多数票者获胜”的简单模型来表达。
该模型表明，某些情况下简单多数决没有结果，即出现投票循环现象，没有哪个候选对象能够稳定的胜出。
“阿罗不可能定理”证明当选项超过三个、社会成员超过三人时，所有的投票规则都是有缺陷的。
4．官僚体系无效率尼斯坎南的官僚理论解释了官僚体系缺乏效率的原因。
该模型中的官僚机构具有两大特征：其一，官僚在给定需求约束和成本约束条件下，最大化本部门的总预算。
其二，官僚机构（行政部门及其公务人员）负责生产某种公共物品与服务（或其组合），以与其服务对象（立法机构或其中间投票人）的预算拨款相交换。
尼斯坎南模型在公共物品的政府生产上，具有重要的政策含义：第一，应当增强官僚部门内部的竞争性，增加某一行业官僚部门的数量是方法之一，也可以允许其他行业现有的官僚部门通过业务参与以强化竞争；第二，通过改变对官僚的激励，引导其最小化既定产出的成本；第三，通过公共物品和服务的生产外包，让更多的私人营利性企业加入到公共物品和服务的生产过程中来，以期提高效率。
公共选择理论
一、布坎南的生平布坎南,1919年10月2日生于美国田纳西州,1940年毕业于中田纳西州师范学院,获得理学学士学位,1941年获得文学硕士学位.1948年,在芝加哥大学获得哲学博士学位.在芝大期间,布坎南受教于芝加哥学派创始人之一的着名经济学家Ｆ.Ｈ奈特,奈特属于自由派经济学家,布坎南受其影响很深,并曾为之撰写传记.1949年,布坎南接受田纳西大学的聘请,成为该校的教授,并开始了他的学术生涯.1955-1956年,布坎南靠富布赖特奖学金在意大利进行了为期一年的研究,受到了欧洲财政学派的影响,从而使他对政治决策问题有了新的认识.从意大利回国后,1956-1968年,布坎南在弗吉尼亚大学任麦金太尔讲座经济学教授,并于1958-1969年担任杰斐逊经济研究中心主任.1968年任加州大学洛杉矶分校教授,1969-1983年在弗吉尼亚理工学院及州立大学任教授,并兼任公共选择中心主任.1983年后到乔治·梅森大学任教.布坎南一生多次获得荣誉奖,并在多个重要机构任咨询职务.1962年创立公共选择学会,并于同年任美国南部经济学会主席.1967-1969年任美国经济学会执行委员,1972年任该学会副主席.1977年获迈阿密大学法学经济学中心颁发的法学经济学奖.1980-1981年当选蒙特·佩策林学会执行委员.1982年任美国西部经济学会副主席.布坎南的着作甚丰,主要有:财政理论和政治经济1960年;赞同的计算:宪法民主的逻辑基础与塔洛克合着,1962年;民主进程中的财政1966年;公共产品的需求与供给1968年;公共选择理论:经济学在政治方面的应用与Ｒ.托尼逊合着,1972年;自由的限度1975年;赤字民主:凯恩斯勋爵的政治遗产与查理德·瓦格纳合着,1977年;凯恩斯先生的结论:对于把经济理论滥用于政治投机活动的分析以及对宪法纪律的建议1978年;自由、市场和国家:八十年代的政治经济学1986年.二、布坎南的公共选择理论一公共选择理论产生的背景经济是现实的产物,经济理论也是为现实服务的,经济学理论之所以有其存在的价值,乃是因为它符合了它所处时代的要求;同时,现实的社会经济现象更是理论产生必不可少的背景.布坎南所提出的公共选择理论产生于20世纪80年代,其产生的原因大致可分为以下两点.首先,公共选择理论产生于自由主义经济学复兴的浪潮中.二次世界大战后,凯恩斯理论成为西方经济学界的主导理论,受凯恩斯理论的影响,西方各国纷纷加强了国家对经济的干预.随着国家干预经济力量的增强,政府职能和政府规模也不断扩大,其结果是政府机构不断膨胀,政府资源浪费,国家干预陷入困境.公共选择理论正是在这种背景下提出了政府失灵以及政府行为分析时的“经济人”假说,并以此来反对国家干预经济,提倡新自由主义.其次,进入20世纪后,经济学的研究方法也发生了重大变革.以马歇尔为代表的一大批经济学家大量地将数学工具引入经济学,然而,使用数学工具研究经济在给经济研究带来便利的同时,也使经济学家过分地注重了指标分析和模型建立.于是,一些不满经济学现状的学者们主张恢复古典经济学的以“经济人”假设为前提,以分析“交易过程”为核心的分析方法,并将这种方法论延伸到对政治市场的分析之中.布坎南的公共选择理论所提倡的分析方法便是其中的代表之一.1二公共选择理论的分析方法公共选择理论的基本出发点是经济人假设的推广.西方经济学中经济人假设是指:当一个人在经济活动中面临若干不同的选择机会时,他总是倾向于选择能给自己带来更大经济利益的那种机会,即总是追求利益最大化.公共选择理论将这种假设引入分析之中,将其运用到对政治行为的分析.公共选择学派以“有理性的经济人”来分析政治市场交换中产生的各种弊端.在分析过程中,所采用的分析方法有其独到之处.其表现主要有三个方面:1个人主义的方法论.这种方法论认为,人类的一切行为,不论是政治行为还是经济行为,都应从个体的角度去寻找原因,因为个体是组成群体的基本细胞,个体行为的集合构成了集体行为.这是经济人假设的前提条件.2经济人假定的分析在政治学中再现.经济学认为,作为一个人,无论他处于什么地位,人的本性都是一样的,都以追求个人利益、极大化个人的满足程度为最基本的动机.这就是假定人都具有经济人的特征.3政治学研究应符合经济学的交易特征分析.布坎南认为经济学中的基本命题不是“选择”如消费者选择最有利的消费组合、生产者选择最大利润的生产组合之类而是“交换”,即不同经济个体生产者与消费者之间的交换.政治活动领域也一样,重要的命题并不是社团、党派与国家,而是这些集团之间与组成集团的个体之间,出于自利动机而进行的一系列交易过程.有效率的政策结果并不是产生于某个政治领袖或神秘人物的头脑,而是产生于集团之间或组成集团的个体之间相互讨价还价、妥协与调整的政治过程.三公共选择理论的基本观点及核心内容1.基本观点在传统的西方经济学中,政府与厂商、消费者具有性质完全不同的行为.“经济人”的假设只属于厂商和消费者,只有他们才是利己的、理性的,追求利益最大化的“人”,在私利及贪欲的驱使下,对经济生活中自己的位置作出最有利于个人的判断和设计,而政府则是超出这一狭隘的个人利益的,政府以其自己的公正与准确超乎众人之上,在追求公众的利益之时,政府以它的公正赢得公众对它的信任和支持.因此,公正与准确是政府固有的一种天赋.与此相反,公共选择理论则认为,其实政府官员与厂商和消费者一样,也是具有理性和私利的“经济人”,他们也具有自己的动机、愿望和偏好,他们同样关心自己在政治活动中的成本和收益,在交易过程中他们也同样追求自己利益的最大化.同样的人不可能仅仅因为从经济市场转入政治市场之后就由仔细求利的自利者转变成为大公无私的“利他者”,政府官员作为单个的个人在政治市场上会对不同的决策规则和集体制度作出最有利于自己的反应.所以,在把这种“利己者”的个人偏好转化为大公无私的“利他者”的社会决策机制或程序的选择时,这些机制或程序通过直接方式或者指定代表的间接方式,显示公民对广义公共物品的数量和质量的偏好.于是,在选民和国家之间就必须插入一个媒介———选举制度.但是,由于所采用的规则不同,影响选民、政治家或政党的有关行为的成本—收益也不同,因而会表现出不同的“需求”结构.而且,不论以何种方式作出公共选择,最终实施社会决策的是官僚和官僚机构,其最终的决策也就很难体现公共利益的最优化.而特殊利益集团、官僚和立法官员追求私利的行为,一方面导致过多的公共物品供给,另一方面导致公共物品的实际成本过高,结果便是社会资源的浪费.这种结果正是政府失灵的体现.2.核心内容———政府的失灵及其表现根据“经济人”的分析模式,布坎南的政府理论研究了市场经济下政府干预行为的局限性和政府失灵问题.这是公共选择理论的核心问题.所谓政府失灵,是指个人对公共物品的需求在现代代议制民主政治中得不到很好的满足,公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源,致使公共支出规模过大或者效率降低,政府的活动并不总像应该的那样或像理论上所说的那样“有效”.在布坎南看来,政府作为公共利益的代理人,其作用是弥补市场经济的不足,并使各经济人员所做决定的社会效应比政府进行干预以前更高.否则,政府的存在就无任何经济意义.但是政府决策往往不能符合这一目标,有些政策的作用恰恰相反.它们削弱了国家干预的社会“正效应”,也就是说,政策效果削弱而不是改善了社会福利2Ｐ316.于是就提出了一个问题:为什么政府干预会产生“负效应”,以及如何从制度上弥补这些缺陷.布坎南对这些问题的回答就构成了公共选择理论的政府失灵说.布坎南对政府失灵的几种主要表现形式及其根源进行了较为深入的剖析,并就如何补救这种“失灵”提出了具体的政策建议.1政府政策的低效率.布坎南认为,所谓政府政策的低效率是指所执行的政策不能确保资源的最佳配置.以美国为例,政府的政策在理论上可分为三类:一类是由政府有关部门拟定方案,最后由选民投票确定的政策,像重大税收政策的调整,对国家前途影响较大的对外政策的制定等.第二类是由政府的高级领导层拟定方案,如联邦政府或地方州政府拟定的方案.第三类是由政府部门全权独立制定与实施的政策,这种政策的合理性通常是由宪法等法规来保障的,政府部门的职责是照章办事.这里我们仅以第三类政府政策拟定的方式为政策低效率的考察对象.就这类政府政策而言,因为每个政府部门所遵循的政策,通常是由该部门领导人根据自己对公共利益的理解来决定的,所以,一方面是由于这些部门政治家的行为具有相当大的自由,使得他们有意或无意地被自身的“经济人”动机所左右,以致于对公共利益的理解经常难以符合实际;另一方面,则是由于部门政治家行为的灵活性与他们的自利动机的强刺激性,使得他们的行为实际上不是倾向于为最大限度地增进公共利益服务,而是依据自己获得的信息和个人效用最大化原则来决策.布坎南认为,产生这一政府行为的外部原因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式.如果约束机制不能提供一种良性压力,以便确保任何人处于某一特权地位时均不能过多地牟取私利,那么,再高尚的执政官也不能保证公共利益不被他人或他的后继者有意或无意地损害.正是在这个意义上,公共选择理论强调,不应该把增加社会福利与保证个人平等的权力随便交给某一特权机构,然后再虔诚地等待它的恩赐.理性的做法应当是,使这些特权机构或特权人物受制于某一硬约束机制,并且由公民真正地而非形式上掌握该约束机制的最终决策权.2政府工作机构的低效率.政府失灵说认为政府机构低效率的主要原因有以下三点:①缺乏竞争压力.在美国的政府机构里,由于相当一部分官员和公务员,受终身雇佣条例的保护,没有足够的压力去努力提高其工作效率;在提供公共服务的政府机构里,也往往因只此一家,别无分店,而使其不注重提高服务的质量和效率.②政府行为趋向于资源浪费.布坎南认为,首先,官员花的是纳税人的钱,就像弗里德曼所说的“用他人的钱,为别人办事”,由于没有产权约束,他们的一切活动根本不必担心成本问题.官员行事时无成本压力,自由度比市场中私人企业家还大,使不计成本的政府行为不断发生.其次,政府行为也没有利润含义,官员从个人的得失出发,为追求选票和政绩,尽量满足来自方方面面的要求,结果使公共产品超量供应,社会福利费用过高,造成了资源浪费.不仅如此,由于政府官员的权力是垄断的,有“无穷透支”的可能,他们一旦决策失误,由此造成的资源浪费可能远远大于一个企业家的投资失误.③监督信息不完备.从理论上说,政治家及公共服务机构并不能为所欲为,而是必须服从公民代表的政治监督及司法、审计监督等,以保证政府运行的效率.然而在现实中,这些监督的效力很可能因为信息的不完备而降低,甚至消失.这是因为,监督者为了有效履行其职能,必须对被监督者的情况了如指掌,但向监督者提供信息的往往是被监督者,由于政府部门对其经营业务有着自然的垄断性,可以利用其垄断地位来封锁一部分公共产品所涉及的有关资源和成本的信息.因此,监督者根据被监督者提供的不完备的信息所进行的监督,其实效是大打折扣的.3政府的寻租活动.根据布坎南的定义,寻租是投票人,尤其是其中的利益集团,通过各种合法或非法的努力,如游说和行贿等,促使政府帮助自己建立垄断地位,以获取高额垄断利润.如纺织业寻求政府的关税与配额的保护,将外商拒之于国门之外,维持本行业的垄断地位,而高额垄断利润超过平均利润的部分被称为经济租.可见,寻租者所得到的利润并非是生产的结果,而是对现有生产成果利润的一种再分配.因此,寻租行为具有非生产性特征.同时,寻租的前提是政府权力对市场交易活动的介入,政府权力的介入导致资源的无效配置和分配格局的扭曲,产生大量的社会成本,这些成本包括:寻租活动中浪费的资源,经济寻租引起政治寻租浪费的资源,寻租成功后损失的社会效率.公共选择理论认为,在市场经济条件下,最常见的寻租行为有四种:一是政府定价;二是政府的特许权;三是政府的关税和进口配额;四是政府订货.正是基于上述分析,因此,以布坎南为代表的公共选择学派对西方现行的民主制度、对国家和政府深表怀疑.正如布坎南所说的一样:“公共选择理论以一套悲观色彩较重的观念取代了政府的那套浪漫、虚幻的观念.公共选择理论开辟了一条全新的思路,在这里,有关政府及统治者行为的浪漫的、虚幻的观点已经被有关政府能做什么,应该做什么的充满怀疑的观点所替代.”三、公共选择理论对我国廉政建设的启示布坎南指出:国家不是神的造物,它并没有无所不在和正确无误的天赋.因为国家仍是一种人类的组织,在这里做决定的人和其他人没有什么差别,既不更好,也不更坏,这些人一样会犯错误.因此,建立在道德神话基础之上的国家政治理论一遇上“经济人”这一现实的问题便陷入难以解决的困境.布坎南认为,政治也是一种交易,而政策和制度的出台是各方博弈所达成的契约.布坎南的公共选择理论对我国的廉政建设具有重要启示.在中国,一些制定政策和制度的博弈游戏往往缺乏监督机制和监督者,很多政府的官员,当他们的权利失去了有效的制约和监督的时候,他们便成为了“拿政治当生意做的人”,一旦当他们将制定“游戏规则”的权力用来与之相关的利益主体作交易,其交易的目标当然就早已不是国家和公民的共同利益的最大化了.不仅如此,在我国,政府往往通过为数众多的管制条例来体现其作用,许可证、认可和各种形式的授权是相当普遍的.开商店、借款、投资、驾驶、买车、建造房屋、从事外贸活动、获取外汇、获得一个护照、出国等等,都需要特定的文件凭证或授权,而这些框框本应成为约束政府部门以便有利于市场机制良性运行的手段,但却成了一些部门谋取私利的特权.正是在这种条件下,政府作为“经济人”的性质便表现了出来,拥有这些授权审批资格的官员,他们作为政府行使其作用的最小单位,往往不能按照社会利益的最大化来配置资源,他们会在这个政治市场上按照自己的偏好,做出最大化自身利益的选择,这也就是政府失灵现象在我国现实中的一个具体表现.与此同时,权利还因为在现实中,政治活动和经济活动总是互相联结的,政治过程中的权力因素往往直接介入经济活动之中去,干预经济当事人之间的交易.在此前提下,很多人会力求借助于权力因素设立垄断、限制、特权以谋取个人最大利益即获得租金,这就产生了“寻租”行为.正如布坎南所认为的那样,产生上述政府失灵的外部原因是缺乏一种约束机制以制约政府及其官员的行为方式,并且这种约束机制理应真正地掌握在公民手中.所以在我国,要真正提高政府的效率,就必须增强这种约束机制的作用,使公民掌握这些约束机制的最终决策权,使得政府行为者在这些机制中受到有效的约束,以确保他们无法通过自己的某一特权来牟取私利.与此同时,在进行相关制度设计时,必须遵循“权利相对论”,以权利制约权利.只有每一项职能部门的政策和制度都有利于人民或服务主体,有利于弱势群体,这些政策和制度才能对提高政府的服务质量发挥作用,也才能真正做到以民为本.。
公共选择理论
罗伯斯庇尔 丹东 罗伯斯庇尔 拉法日夫人 拉法日夫人
拉法日夫人
拉法日夫人
丹东
丹东
丹东 拉法日夫人 丹东 罗伯斯庇尔 罗伯斯庇尔
最终投票结果完全取决于各方案的排列次序，而不是方案本身的优劣。如果 给出简单多数制下集体对三个供选方案的偏好次序，就会产生罗伯斯庇尔 ＞丹 东＞拉法日夫人＞罗伯斯庇尔＞……如此不断的循环现象，即投票循环现象。
案例：
高考声讯查分的是与非
从l996年起，一种通过查分热线查询成绩的方法开 始在全国推广。只要缴纳一笔相当可观的查询费用， 考生就可以通过声讯电话提前得知自己的成绩。人 们一方面在享受声讯电话所带来的快捷与方便的同 时，一方面却开始对声讯电话的高收费政策提出质 疑。 据有关人士测算，平均每位考生查分约3分钟 。如 江苏省有40万考生，加上重复查分、长时间查分 和后期查询录取结果，江苏电信应该是稳赚一把。
替代市场机制 的政治程序
偏好揭示与 公共选择
公共产品偏好揭示的四种公共选择的机制： 通过投票表达---“以手投票" 通过进退表达---“以足投票” 通过发言表达---上书有关部门或游行请愿 通过反叛表达 ---政变或革命
【案例】价格听证会何以能减负300万元
2001年8月，某市举行了管道煤气价 格改革听证会 。 在听证会上，对管道煤气公司上半年的 经营成本进行认定，结果从经营成本中 挤去“水分”331万元。原来，煤气公 司呈报的总成本为2112万元；经认证 后总成本为l78l万元。 为何成本相差如此之大? 主要是煤气公司的工资较高。该市社会 平均工资为每人每月l070元，煤气公 司员工的平均工资则是每月l805元， 超过社会平均工资735元。按此计算， 煤气公司工资总成本应减掉38．7％。 此外，以工资为基础的福利、保险等费 用也从219.6万元减为216．4万元。 所以，这个价格听证会为居民减负300 多万元。
公共选择理论名词解释
公共选择理论名词解释公共选择理论是指在政治经济学领域中，通过理性行为者的选择来研究公共部门决策和公共政策的理论框架。
这一理论主要由来自美国的经济学家詹姆斯·M·布坎南和戈登·图洛克于20世纪50年代至60年代初提出和发展。
公共选择理论的核心思想是，公共决策和政策不是基于一方单独决策者或政府的意志，而是通过多个个体之间的互动和选择形成的结果。
理性的个体在公共决策中，会根据自身的利益和目标，通过权衡利弊、考虑成本和收益等因素来做出选择。
在公共选择理论中，个体的理性行为受到了一系列假设的限制和影响。
其中最主要的是“自利的个体”假设，即个体会追求自身利益的最大化。
此外，公共选择理论也考虑到了个体之间的信息不对称、其对个体选择的影响以及利益冲突等因素。
根据公共选择理论，政府和公共决策者在制定政策和决策时，需要考虑不同个体的影响和利益，并通过协商、讨论和投票等过程来达成共识。
在这个过程中，个体通过有限的信息和有限的资源来做出选择，并通过参与决策的机制来影响最终的政策结果。
公共选择理论的研究领域涵盖了政府运作、公共部门组织、选举、行政决策、利益集团等多个方面。
它提供了一种理论工具和框架，帮助解释和理解公共决策中的政治现象、政府行为和社会福利等问题。
然而，公共选择理论也存在一些争议和问题。
例如，它假设个体是完全理性的，且个体之间的利益完全独立和互不影响，忽视了社会和文化背景对个体选择的影响。
此外，公共选择理论也面临着实证研究的复杂性和方法上的挑战。
总之，公共选择理论是一种理解公共部门决策和政策制定的理论框架。
它通过分析个体之间的互动和选择，解释了公共决策的形成和影响过程。
公共选择理论在政治经济学的研究和政策制定中具有重要的意义，但也需要在实践中考虑到现实情况和背景的影响。