刑法的基本原则讲述案例
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来说必须具有可预测性）制约具 体行使国家刑罚权的司法权。
英美法系强调通过 程序的公正性来约束司法权
英美 法系
其基本特征是在以立法权 对司法权进行实体制约的
同时，更为强调程序对保
障自由的重要性。因此，英美法
系可以说没有罪刑法定之形而有罪
刑法定之实。
4、罪刑法定主义的思想基础
17、18世纪启蒙运动：以洛克和贝卡里亚 为代表的启蒙思想家，宣扬自然法理念和 社会契约论，主张人人生而自由平等，享 有与生俱来不可剥夺的自然权利，提倡理 性主义和自由主义，主张个人本位、个人 权利至上的政治哲学。
（3）禁止类推解释
禁止习惯法
禁止溯及既往
禁止类推 禁止绝对不定期刑
类推解释则是对法律没有明文规定的事项创造法律，是由法官立法，从 而根据类推解释的处罚，超越法官的权限，将导致法官恣意适用法律，侵 害个人的自由权利，显然有悖于罪刑法定主义的原则。
明。在裸聊时，方某先将以其丈夫王某名义开户
的银行账号或自己在支付宝网站申请的支付宝账
号告知对方，待核实对方已将钱汇入后，即根据
判决被告人方某犯传播淫 秽物品牟利罪，判处有期 徒刑六个月，缓刑一年， 并处罚金人民币五千元； 追缴违法所得，没收作案 工具。
对方的要求以及汇入资金的数额通过视频提供不 同的裸聊内容。自2006年11月1起，方惠茹裸聊范 围达二十余个省份，裸聊的对象有三百余人，其 用于裸聊收费的银行账号以及支付宝账号共汇入 1054次，计24973.03元。
同样道理，按照法律主义的要求，习惯不能直接成为论罪科刑的刑法渊 源，但在解释适用刑法规定的概念时，仍然不能否定习惯的意义。
法律主义虽然排斥习惯与判例的直接法源意义，但仍然容许习惯和判例 在适用刑罚法规时发挥一定的解释功能。
（2）禁止wenku.baidu.com后法主义
禁止习惯法
禁止溯及既往
禁止类推 禁止绝对不定期刑
禁止事后法被认为是罪刑法定的形式侧面的核心。禁止事后法，不仅 体现了罪刑法定对司法权的制约，更突显了罪刑法定对立法权的制约。 是否坚守禁止事后法的原则，因而也可以成为判断罪刑法定是否得到贯 彻的基本指标。
地探索犯罪现象的成因，因而顺理成章地产生了超越罪刑 法定主义的形式合理性、注重防卫社会、科学地、人道地、 合理地对待犯罪人的要求。从而形成了不定期刑和类推制 度。（纳粹对社会防卫理论的利用）
3、罪行法定的不同表现形式
大陆法系强调立法权的 民主性、实体法的明确 性、合理性来约束司法 权
大陆 法系
强调通过刑法的自律原则（指对什么 样的行为科以刑罚、科以何种程度的 刑罚，由国民自己通过代表来加以决 定）和预测可能性原则（对什么行为 科以何种程度的刑罚，对于一般国民
裸聊案
• 方某（女）于2006年将两个QQ号挂于QQ聊天室
大厅，发信息告知“好友”可进行色情聊天。之
后，方某又在这两个QQ号的“个人资料”、“介
绍说明”栏内加入了“加我请注明网银支付宝，
试看人民币5元（我裸体2分钟，同时证明我是真
人）满意后50元服务30分钟，特殊的加钱。绝对
真人，有良好的信誉，欢迎付费男士”的个人说
• 二、刑法基本原则的意义 刑法基本原则对刑事立法和刑事司法具有巨大的指导意义。
第二节 罪行法定原则
1、罪刑法定原则的渊源 • 费尔巴哈于1801年在他的《刑法教科书》中套用拉丁格言
首次表述了罪刑法定原则的基本要求：“无法律则无刑罚”、 “无犯罪则无刑罚”、“无法律规定的刑罚则无犯罪”。 • 但罪刑法定的渊源，则可以追溯到中世纪的英国《大宪章》。 • 1791年美国宪法修正案第5条规定：“未经正当法律程序不 得剥夺任何人的生命、自由或财产。”这就是美国有名的 “正当程序”条款。 • 1810年的《法国刑法典》第４条规定：“不论违警罪、轻 罪或重罪，均不得以实施犯罪前未规定之刑罚处罚之。”
第二章 刑法的基本原则
几个重点的概念 溯及力、类推、不定期刑 心理强制、三权分立、人权 量刑起点、基准刑、宣告刑
罪刑法定 思想基础 罪刑均衡
第一节 刑法基本原则的概念和意义
• 一、刑法基本原则的概念 刑法基本原则是指刑法本身具有的，贯穿全部刑法规范，体 现我国刑事立法与司法基本精神，指导和制约全部刑事立法 和刑事司法过程的基本准则。
1
2
实质的罪行法定主义
（1）法律主义
禁止习惯法
禁止溯及既往
禁止类推 禁止绝对不定期刑
即首先要求作为处罚依据的刑法渊源必须是立法机关通过的成文法，排 斥习惯法。
虽然根据罪刑法定原则，判例本身不能作为刑法的依据，但判例在成文 法规的范围内仍然具有某种法源性，而可以作为构成要件的理解与违法性 判断的依据，可以根据它们来确定某种行为是否属于刑罚法规所规定的犯 罪行为。
禁止事后法的机理：（1）行为前的警告是国民实现对其行为自律可 能性和预测可能性的前提。（2）行为前的警告不仅能对国民的行为产 生心理强制作用，实现国民的自律可能和预测可能，而且也才能保障国 民的法律安全。
禁止事后法的例外：如果行为时为犯罪，行为后法律发生变化，不认 为是犯罪或者处罚较轻的情况下，则应当认为有溯及力（从旧从轻）。
孟德斯鸠提出立法、司法、行政三种权 力由不同的机关分别行使以互相制衡。
费尔巴哈认为人皆有追求快乐、逃避痛 苦的本性。要防止犯罪，就必须根据人 们这种利害权衡大心理作用。
罪刑规范由民意代表机关通过正当法律 程序加以制定，才能最大限度地反映和 体现全体公民意志。保证法的预测可能 性，才能实现公民的法自由与法安全。
启蒙的 自由主义
思想
孟德斯鸠 三权分立
论
费尔巴哈 的心理强
制说
民主主义 与尊重人 权主义
5、罪刑法定主义的内容
刑罚法规的明确性原则
法律主义： 类推禁止原则：不得作不 禁止习惯法 利于被告人的类推解释
刑罚法规的内容 实体正当原则
禁止事后法主义： 刑法不得溯及既往
禁止绝对不定期刑
1
2
3
4
形式的罪行法定主义
2、罪刑法定原则的发展 • 罪刑法定自18世纪开始配合法治国家的理念的发展，逐渐
成为现代刑法的基本原则。
• 经济结构：由自由资本主义 垄断资本主义转变， • 社会思潮：个人本位主义向 国家本位主义 • 研究方法：形而上学的抽象思辨 自然科学和实证方法： • 强调内容：形式合理化 实质合理性 • 强调用科学的眼光去注意和分析犯罪人的个性特征，科学
英美法系强调通过 程序的公正性来约束司法权
英美 法系
其基本特征是在以立法权 对司法权进行实体制约的
同时，更为强调程序对保
障自由的重要性。因此，英美法
系可以说没有罪刑法定之形而有罪
刑法定之实。
4、罪刑法定主义的思想基础
17、18世纪启蒙运动：以洛克和贝卡里亚 为代表的启蒙思想家，宣扬自然法理念和 社会契约论，主张人人生而自由平等，享 有与生俱来不可剥夺的自然权利，提倡理 性主义和自由主义，主张个人本位、个人 权利至上的政治哲学。
（3）禁止类推解释
禁止习惯法
禁止溯及既往
禁止类推 禁止绝对不定期刑
类推解释则是对法律没有明文规定的事项创造法律，是由法官立法，从 而根据类推解释的处罚，超越法官的权限，将导致法官恣意适用法律，侵 害个人的自由权利，显然有悖于罪刑法定主义的原则。
明。在裸聊时，方某先将以其丈夫王某名义开户
的银行账号或自己在支付宝网站申请的支付宝账
号告知对方，待核实对方已将钱汇入后，即根据
判决被告人方某犯传播淫 秽物品牟利罪，判处有期 徒刑六个月，缓刑一年， 并处罚金人民币五千元； 追缴违法所得，没收作案 工具。
对方的要求以及汇入资金的数额通过视频提供不 同的裸聊内容。自2006年11月1起，方惠茹裸聊范 围达二十余个省份，裸聊的对象有三百余人，其 用于裸聊收费的银行账号以及支付宝账号共汇入 1054次，计24973.03元。
同样道理，按照法律主义的要求，习惯不能直接成为论罪科刑的刑法渊 源，但在解释适用刑法规定的概念时，仍然不能否定习惯的意义。
法律主义虽然排斥习惯与判例的直接法源意义，但仍然容许习惯和判例 在适用刑罚法规时发挥一定的解释功能。
（2）禁止wenku.baidu.com后法主义
禁止习惯法
禁止溯及既往
禁止类推 禁止绝对不定期刑
禁止事后法被认为是罪刑法定的形式侧面的核心。禁止事后法，不仅 体现了罪刑法定对司法权的制约，更突显了罪刑法定对立法权的制约。 是否坚守禁止事后法的原则，因而也可以成为判断罪刑法定是否得到贯 彻的基本指标。
地探索犯罪现象的成因，因而顺理成章地产生了超越罪刑 法定主义的形式合理性、注重防卫社会、科学地、人道地、 合理地对待犯罪人的要求。从而形成了不定期刑和类推制 度。（纳粹对社会防卫理论的利用）
3、罪行法定的不同表现形式
大陆法系强调立法权的 民主性、实体法的明确 性、合理性来约束司法 权
大陆 法系
强调通过刑法的自律原则（指对什么 样的行为科以刑罚、科以何种程度的 刑罚，由国民自己通过代表来加以决 定）和预测可能性原则（对什么行为 科以何种程度的刑罚，对于一般国民
裸聊案
• 方某（女）于2006年将两个QQ号挂于QQ聊天室
大厅，发信息告知“好友”可进行色情聊天。之
后，方某又在这两个QQ号的“个人资料”、“介
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• 二、刑法基本原则的意义 刑法基本原则对刑事立法和刑事司法具有巨大的指导意义。
第二节 罪行法定原则
1、罪刑法定原则的渊源 • 费尔巴哈于1801年在他的《刑法教科书》中套用拉丁格言
首次表述了罪刑法定原则的基本要求：“无法律则无刑罚”、 “无犯罪则无刑罚”、“无法律规定的刑罚则无犯罪”。 • 但罪刑法定的渊源，则可以追溯到中世纪的英国《大宪章》。 • 1791年美国宪法修正案第5条规定：“未经正当法律程序不 得剥夺任何人的生命、自由或财产。”这就是美国有名的 “正当程序”条款。 • 1810年的《法国刑法典》第４条规定：“不论违警罪、轻 罪或重罪，均不得以实施犯罪前未规定之刑罚处罚之。”
第二章 刑法的基本原则
几个重点的概念 溯及力、类推、不定期刑 心理强制、三权分立、人权 量刑起点、基准刑、宣告刑
罪刑法定 思想基础 罪刑均衡
第一节 刑法基本原则的概念和意义
• 一、刑法基本原则的概念 刑法基本原则是指刑法本身具有的，贯穿全部刑法规范，体 现我国刑事立法与司法基本精神，指导和制约全部刑事立法 和刑事司法过程的基本准则。
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实质的罪行法定主义
（1）法律主义
禁止习惯法
禁止溯及既往
禁止类推 禁止绝对不定期刑
即首先要求作为处罚依据的刑法渊源必须是立法机关通过的成文法，排 斥习惯法。
虽然根据罪刑法定原则，判例本身不能作为刑法的依据，但判例在成文 法规的范围内仍然具有某种法源性，而可以作为构成要件的理解与违法性 判断的依据，可以根据它们来确定某种行为是否属于刑罚法规所规定的犯 罪行为。
禁止事后法的机理：（1）行为前的警告是国民实现对其行为自律可 能性和预测可能性的前提。（2）行为前的警告不仅能对国民的行为产 生心理强制作用，实现国民的自律可能和预测可能，而且也才能保障国 民的法律安全。
禁止事后法的例外：如果行为时为犯罪，行为后法律发生变化，不认 为是犯罪或者处罚较轻的情况下，则应当认为有溯及力（从旧从轻）。
孟德斯鸠提出立法、司法、行政三种权 力由不同的机关分别行使以互相制衡。
费尔巴哈认为人皆有追求快乐、逃避痛 苦的本性。要防止犯罪，就必须根据人 们这种利害权衡大心理作用。
罪刑规范由民意代表机关通过正当法律 程序加以制定，才能最大限度地反映和 体现全体公民意志。保证法的预测可能 性，才能实现公民的法自由与法安全。
启蒙的 自由主义
思想
孟德斯鸠 三权分立
论
费尔巴哈 的心理强
制说
民主主义 与尊重人 权主义
5、罪刑法定主义的内容
刑罚法规的明确性原则
法律主义： 类推禁止原则：不得作不 禁止习惯法 利于被告人的类推解释
刑罚法规的内容 实体正当原则
禁止事后法主义： 刑法不得溯及既往
禁止绝对不定期刑
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形式的罪行法定主义
2、罪刑法定原则的发展 • 罪刑法定自18世纪开始配合法治国家的理念的发展，逐渐
成为现代刑法的基本原则。
• 经济结构：由自由资本主义 垄断资本主义转变， • 社会思潮：个人本位主义向 国家本位主义 • 研究方法：形而上学的抽象思辨 自然科学和实证方法： • 强调内容：形式合理化 实质合理性 • 强调用科学的眼光去注意和分析犯罪人的个性特征，科学