计投资[1999]693号“国家计委关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知”
铁路工程建设程序资料
质灾害位相评估报告等。
有关政府土地行政主管部门受理预审申请，在15个工作日 内完成审查工作，并提出预审意见。特大型项目的预审不超 过30个工作日。
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铁路工程建设管理讲义
1.5 铁路基本建设项目的审批和核准
国家对铁路基本建设项目的审批和核准是按照不同的资金性质
分类管理。铁路基本建设资金款源分为政府性资金、铁道部资 金、企业和地方其他资金。 《铁路基本建设计划管理办法》 （铁计2005[236号文] 2005年12月31号）
解决线路方案、接轨点方案、建设规模、铁路主要技术 标准和主要技术设备的设计原则； 进一步落实各设计年度的客货运量，提出主要工程数量、 主要设备概数、用地及拆迁概数、建设工期、投资估算、 资金筹措方案、外资使用方案、建设及经营管理体制的建 议；深入进行财务评价和国民经济评价； 阐明对环境与水土保持的影响和防治的初步方案，以及 节约能源的措施。 2018 年10月25日
府审批）。
铁道部审批限额以上项目，由建设单位（业主单位或出资人代表）上报 项目建议书、可行性研究报告、初步设计和开工报告；限额以下项目，可
简化程序由建设单位（业主单位或出资人代表）只上报可行性研究报告。
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铁路基本建设流程图 铁路工程建设管理讲义
项目建议书阶段
发展改革委 委托咨询 评估 批复项目 建议书
铁路工程建设管理讲义
铁路工程建设程序
主讲人：李龙春
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铁路工程建设管理讲义
基本建设程序是指国家按照项目建设的客观规律制定的，从 项目立项、决策、设计、工程实施、竣工验收并交付使用整个 建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。
基本建设程序是一门科学，它反映了建设项目在建过程中的
财政性建设项目资金审计
五、资金来源审计
（一）财政性基建资金种类 （二）审计的主要依据 （三）财政性基建资金拨付规定 （四）财政性基建资金核算规定 （五）资金来源中的主要问题 （六）审计案例及解析 （七）审计的主要方法
路漫漫其悠远
（一）财政性基建资金种类
财政性基建资金是指用于项目建设的财政预 算内和其他财政资金，主要包括：
BOT项目与财政性建设项目的关系 BOT是英文Build Operate Transfer(建设—经营
—移交)的缩写。指政府(通过契约)授予企业(包括外资 企业)以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营 特定的公用基础设施，并准许其向用户收取费用或出售 商品以清偿贷款、回收投资并赚取利润，特许权期限届 满时，该基础设施无偿移交给政府。
路漫漫其悠远
二、什么是财政性建设项目（3）
在中国由于交通项目属于公共基础设施，理应由政 府投入，所以交通项目的资金主要来源于各级财政或以 政府信誉做担保的银行贷款。从这个意义上讲，交通建 设项目是典型的财政性建设项目。而BOT模式只是政府 投入的方式之一，即，政府以权益投入。基于此， BOT 模式下的交通建设项目，仍属于财政性建设项目。
改变资金来源性质； 2．不按规定的基建程序拨付资金。即：提前拨付资金
，造成资金闲置； 3．不按工程建设进度拨付资金。即：资金到位不及时
，导致项目不能按期建成。
路漫漫其悠远
（六）案例及解析（1）
案例： 1997年，某主管部门在批复所属单位新建项目可研报告后，开始为 该项目下达年度投资计划。1997年－2003年，共下达5000万元，其 中，1997年500万元、1998年500万元、2000年－2003年各1000 万元。资金全部按计划到位。 截止2004年12月底，该项目完成设备投资100万元、其他投资300 万元，共计400万元。主要工作内容是规划设计。结转2005年的资金 4600万元。
上海市工程建设项目初步设计审批
首页信息公开办事规程建设工程工程建设项目初步设计审批审批依据：（一）、中华人民共和国国务院令（第293号)《建设工程勘察设计管理条例》第二十六条：“编制建设工程勘察文件，应当真实、准确，满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。
编制方案设计文件，应当满足编制初步设计文件和控制概算的需要。
编制初步设计文件，应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要。
编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。
”。
（二）、国家计委关于重申严格执行基本建设等程序和审批规定的通知（计投资[1999]693号），“现行基本建设前期工作程序包括：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、开工报告等工作环节。
只有在完成上一环节工作后方可转入下一环节。
除国家特别批准外，各地方、部门和企业不可简化项目建设程序”。
（三）、上海市计划委员会关于转发《国家计委关于核定在建基本建设大中型项目概算等问题的通知》的通知（沪计投[96]第425号）第三条：“自本通知发布之日起，已批准可行性研究报告，还尚未上报初步设计和以后需要建设的基本建设项目，其中需由市和国家平衡安排资金的大中型基本建设项目（资金渠道同第二条），其初步设计和概算，由市建委会同市计委组织审查和核定或上报国家计委和国家有关部门审查、核定。
其它自筹资金的大中型基本建设项目由市建委组织审查核定，市计委进行会签；其它小型基本建设项目由各区、县计委（计经委）和各局审查核定”。
（四）、建设部建设工程施工合同管理办法（建建[1993]78号），“第七条：签订施工合同必须具备的条件：初步设计已经批准”。
（五）、建设部关于印发《建设工程项目施工图设计文件审查试行办法》的通知（建设[1998]165号）第五条第（四）项：“是否按照经批准的初步设计文件进行施工图设计，施工图设计是否达到规定的深度要求”；第六条：“建设工程施工图设计文件审查应由建设单位向审查机构提供下列材料：初步设计批准文件、主要的初步设计文件和施工图设计文件”。
建设项目审批程序流程示意图
（京政发［1988］21号）第三条 第三条 执照费由城市规划行政主管部门按建设工程设计概算总金额 （无设计概算的按工程投资额，下同）计收，标准如下： 一、设计概算额20万元（含20万元）以下的，按概算额的3‰计收； 按以上比例计算不足50元的，收50元。 二、设计概算额20万元以上、200万元（含200万元）以下的， 按概算额的2‰计收。 三、设计概算额200万元以上、1000万元（含1000万元）以下的， 按概算额的1.5‰计收。 四、设计概算额1000万元以上的，按概算额的1‰计收。 外商投资的建设工程，设计概算额1000万元（含1000万元）以下的， 按概算额的1.5‰计收；设计概算额1000万元以上的，按概算额的1‰计收。
12个工作日 不收费
市园林局 移伐树木审批
市市政管委、 交管局掘路、
占地审批
☆办理依据： 《城市绿化条例》(中华人民共和国国务院令1991年第100号) 《北京市城市绿化条例》(北京市人大常委会公告1997年第73号) 《北京市人民政府印发关于在本市城市建设中加强树木保护的紧急通知》
新征土地项目
建设单位编制项目 建议书(代可研)向 发改委申请立项
卫生
节能
签订人防／消防／环保／ 交通／园林／市政等协议
交能影响评价报告 收费
环境影响评价报告表
☆办理依据：
5个工作日内
《建设项目环境保护管理条例》
《中华人民共和国环境影响评价法》
建设单位
委托 设计单位 设计方案
受理后17个工作日
2007年预算执行情况29项自查内容
2007年预算执行情况29项自查内容文件依据和处罚条款一、财政资金支出不合规问题，具体包括以下4个：1、单位向职工发放工资（离退休费）和津贴补贴是否全部以银行卡的形式发放、没有发放现金。
政策规定：《财政部关于印发<行政事业单位工资和津补贴有关会计核算办法>的通知》（财库〔2006〕18号）第七条规定：单位向职工发放工资（离退休费）和地方（部门）津贴补贴应以银行卡的形式发放，中央和省级单位一律以银行卡的形式发放，不得发放现金。
违规处罚：根据财库[2006]18号，对未按本办法核算、反映工资（离退休费）、地方（部门）津贴补贴和其他个人收入的单位和个人，依据《中华人民共和国会计法》和《财政违法行为处罚处分条例》（中华人民共和国国务院令第427号）处理。
2、是否存在超标准、超范围发放职工工资和津贴补贴的问题（即以2005年发放项目和标准为基础，不得新设项目、不得提高标准）。
政策规定：中共中央办公厅、国务院办公厅转发《中央纪委、中央组织部、监察部、财政部、人事部、审计署关于做好清理规范津贴补贴工作的意见》（中办发[2005]21号）、《国家林业局关于做好清理规范津贴补贴工作的实施意见》（林人发[2005]121号）以及《国家林业局办公室关于开展津贴补贴清理情况调研核查工作的通知》（办人字〔2005〕63号）《中央纪委、中央组织部、监察部、财政部、人事部、审计署关于严肃纪律加强公务员工资管理的通知》（厅字[2005]10号）第一条规定：各单位一律不准以任何借口、任何名义、任何方式，在国家统一工资政策之外新设津贴、补贴、奖金项目，一律不准提高现有津贴、补贴、资金的标准和水平，一律不准以现金或其他任何形式发放新的福利。
违规处罚：厅字[2005]10号文第二条：凡违反上述规定的，对主要领导、分管领导和直接责任人要严肃处理，按照组织程序一律先予免职，再依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。
3、是否存在未经批准变更项目资金用途、挪用项目资金的问题，具体包含以下2种情况：（1）是否存在用项目资金弥补职工工资、津贴补贴、福利费、加班费的问题。
建设项目初步设计审查管理办法
建设项目初步设计审查管理办法建设项目初步设计审查管理办法发布时间：2006-06-10第一章总则第一条遵照国务院1998年9月29日必须严格执行基本建设程序的明传电报、及国家计委计投资[1999]693号关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知精神，为加强我省建设项目初步设计审查和管理工作，确保工程建设质量，特制定本办法。
第二条初步设计是依据已批准的可行性研究报告而编制的设计文件，是工程设计的重要组成部分，是编制施工图设计、订购设备和安排年度投资计划的依据。
第三条建设项目初步设计审查是主审部门组织有关部门和行业的经济、技术专家，审查初步设计是否符合国家方针、政策、法规以及有关标准、规范和规定，是否切合实际、安全适用、技术先进、经济合理。
第四条省政府投资的建设项目、总投资在1000万元及其以上的生产性项目和总投资在500万元及其以上的非生产性项目，及国务院行业主管部门委托我省管理的部属建设项目适用本办法。
第五条省计委负责全省建设项目设计审查及管理工作，省行业主管部门和各地市按照各自的职责分工，负责管理本部门和本地区的设计审查及预审工作。
第二章初步设计文件编制第六条工程设计须按国家规定通过招标方式择优选择有相应资质的、信誉好的设计单位承担设计。
第七条报审的初步设计文件，必须达到国家规定的设计内容、深度的要求，并附有批准的可行性研究报告、环境影响评价报告等批准文件、以及外部条件的落实协议文件。
第八条初步设计必须严格按照批准的可行性研究报告进行设计。
不得随意改变厂址、建设规模、及产品方案等。
如有确需变更的，应在编制初步设计前，报经原批准可行性研究报告的部门批准同意，并在初步设计文件中重新明确。
第九条工程设计概算是初步设计的重要组成部分，必须如实地反映设计内容和设计标准，做到量价准确，深度应能满足控制投资、安排计划和筹集资金的需要。
概算的编制原则、内容、计算方法、费率和费用标准必须符合国家和安徽省的有关规定，总概算必须包括项目建设全过程所需的全部合理费用（包括静态投资和动态投资），要全面、客观、合理、符合工程实际。
工业与民用建筑工程初步设计审查
工业与民用建筑工程初步设计审查（一）办理依据1、〘建设工程勘察设计管理条例〙(〔2000〕国务院第293号令)2、〘基本建设设计工作管理暂行办法〙（原国家计划委员会1983年10月4日发布）3、〘关于简化基本建设项目审批手续的通知〙（原国家计划委员会1984年8月18日发布）4、〘关于加强基础设施工程质量管理的通知〙（国办发〔1999〕16号）5、〘国家计划委员会〖关于核定在建基本建设大中型项目概算等问题的通知〗〙（计建设〔1996〕1154号）6、〘国家计委关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知〙（计投资〔1999〕693号）7、〘基本建设设计工作管理暂行办法〙（原国家计划委员会1983年10月4日发布）8、〘设计文件的编制和审批办法〙（原国家建委1978年9月15日发布）9、〘建筑工程施工图设计文件审查暂行办法〙（建设〔2000〕41号）10、建设部〘关于加强勘察设计质量工作的通知〙（建设〔1999〕176号）11、〘广州市重点建设项目管理办法〙（〔1999〕广州市政府令第2号）12、〘转发市城乡建设委员会〖关于下放部分建设管理权限的请示〗的通知〙（穗府办〔1992〕57号（三）应提交的材料（四）审批内容1、各专业审查部门意见是否合理，相互之间是否协调（如不协调,将出具统一协调的审批意见）2、设计是否符合国家及本市有关技术标准、规范、规程、规定，尤其是工程建设强制性标准及综合管理部门的管理法规3、设计主要指标是否符合被批准的可行性研究报告或土地批租合同的内容要求4、总体布局是否合理及符合各项要求5、工艺设计是否成熟、可靠，选用设备是否先进、合理6、采用的新技术是否适用、可靠、先进7、建筑设计是否适用、安全、美观，是否符合城市规划和功能使用要求8、结构设计中主体结构选型和基础设计是否安全、可靠、经济、合理，是否符合抗震要求9、市政、公用设施配套是否落实10、设计概算是否完整、准确11、是否满足编制施工招标文件、主要设备材料定货和编制施工图设计文件的需要（五）应发给的证明文件：〘初步设计审查批复〙（六）办理期限：20个工作日(不包括技术审查20个工作日) （七）办理处室：科技设计处。
投资项目立项审批、核准和备案工作规程
九、领取立项批文和《江门市固定资产投资项目登记备案证》及招标投标核准文件不收费
十、受理本行业招标投标的投诉
电话：3861682传真：3861672
（三）涉及政府资源、公共利益和全区经济战略布局以及事关国计民生、对社会影响显著的重大项目（房地产、旅游、特许经营权等项目）；
（四）国家和省规定必须进行审批的其他项目。
2、根据《政府核准的投资项目目录（2004年本）》，涉及到该目录的项目需按现行制度进行核准。
3、其余的社会投资项目按现行制度进行备案登记。
（二）项目批文和《登记备案证》有效期为二年，若有特殊情况，二年内无法开工的项目，须到我局办理撤销或延期结转手续。
七、江海区发展和改革局审批、核准和备案权限
（一）国内投资项目审批类3000万元,核准类3000万元，登记备案类1亿元；
（二）外资项目审批类3000万美元, 登记备案类3000万美元；
（三）超过审批权限的投资项目，由我局转呈上一级发改部门审批。
二、投资项目立项审批、核准和备案常见的类别
根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号），项目立项分为审批、核准和备案三种。
1、按现行制度进行审批的项目有以下四类:
（一）国有资金投资项目(包括：各级财政性资金投资项目、国有企业事业单位自有资金或国有投资者占控股的投资项目)；
（二）区审批权限项目（含国家、省产业政策限制发展项目）；
申报材料
①填写《贵州省基本建设投资项目备案申请表》②企业营业执照、资质证书③项目简介（包括产品方案、配套条件、符合国家法律法规的说明、符合国家产业政策的说明、符合行业准入标准的说明，建设地点、建设内容、投资规模、建设工期、资金来源等）④发展改革部门认为有必要说明的其他材料
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国家计委关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知
计投资[1999]693号
各省、自治区、直辖市及计划单列市计委（计经委），国务院各部委、各直属机构，各计划单列企业集团：
近年来，为了防止盲目重复建设、保证工程质量和提高提交效益，国家一方面积极推进投融资决策体制改革，一方面加强了建设项目的审批管理。
从实际情况看，大部分地区、部门和企业，能够严格执行基本建设程序、认真做好项目前期工作，并按照规定的审批权限审批建设项目，对保证工程质量和投资效益起到了积极的作用。
但是，仍有个别地区、部门和企业，无视国家有关规定，违反基本建设程序，越权审批项目，擅自对外签约，甚至自行开工建设国家已明确否决的项目，事后又要求国家予以确认、帮助解决项目建设中和建成后遇到的困难和问题。
这种行为，不利于防止重复建设，造成资金浪费和不良的社会影响。
为坚决制止此类现象，维护国家有关规定的严肃性，特作如下通知：
一、严格执行基本建设程序。
尤其是在建设项目前期工作阶段，必须严格按照现行建设程序执行。
现行基本建设前期工作程序包括：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、开工报告等工作环节。
只有在完成上一环节工作后方要转入下一环节。
除国家特别批准外，各地方、部门和企业不得简化项目建设程序。
二、严禁越权审批建设项目。
在国家投融资体制改革方案出台之前，
投资项目审批权限仍按现行规定执行。
任何部门、地方和企业，不得超越规定审批权限擅自审批建设项目，不得采取“化整为零”等方式逃避上级主管部门的审批管理。
三、严禁擅自对外签约。
各地方、部门和企业，必须严格执行国家有关规定，只有当建设项目的可行性研究报告经有权审批部门批准后，方可对外正式签订贷款协议、设备购买合同、合资合作协议和合同等。
在可行性研究报告批准之前，不得擅自对外签约。
四、今后对违反基本建设程序的建设项目，国家计委不予审批。
凡超越规定审批权限擅自审批的大中型基本建设项目，以及擅自对外签约的基本建设项目，一经发现，将追究有关审批部门及负责人的责任，并视情节轻重采取暂停审批项目等处罚措施。
五、今后对违反基本建设程序、越权审批和擅自对外签约等造成的不良后果及善后处理，国家计委将不予受理，一概由违反规定的有关部门、地区或企业自行负责。
国家发展计划委员会
一九九九年七月二十九日。