不符合、纠正与预防措施控制程序
HSE不符合纠正和预防措施控制程序
德信诚培训网HSE不符合、纠正与预防管理程序
1 目的
针对实际或潜在的不符合，采取纠正与预防措施，防止不符合的再次发生和危害、环境因素失控，避免或减少伤亡、职业病、财产损失和环境污染事故的发生，制定并执行本程序。
2 范围
本程序适用于HSE体系运行中出现的不符合项以及潜在的问题所采取的纠正与预防措施的控制。
3 职责
3.1 生产安全科是纠正与预防措施的归口管理部门，负责制定、修订本程序，并对内审出现的不符合项纠正措施的实施情况进行跟踪与验证。
3.2 不符合项的责任单位负责制定并实施纠正与预防措施计划。
3.3 责任单位的职能部门负责不符合的纠正与预防措施的跟踪验证和审核。
4 程序内容
4.1 不符合信息的来源
4.1.1 管理人员及员工日常检查发现的不符合；
4.1.2 国家、上级和公司安排进行的指令性检查发现的不符合；
4.1.3 法律法规、标准和其它要求符合性评审发现的不符合；
4.1.4 各类HSE检查发现的不符合；
4.15 事故调查时发现的不符合；
4.1.6 HSE内审及外部审核中发现的不符合；
4.1.7 管理评审中发现的不符合。
4.2 纠正、预防措施的制定
4.2.1 HSE体系内部审核中出现的不符合，内审员以《不符合报告》的形式通知责任单位，更多免费资料下载请进：好好学习社区。
不符合纠正和预防措施控制程序
1目的对质量/环境/社会责任管理体系(以下简称QES)建立和保持过程中发生的不符合或潜在不符合信息进行收集分析，采取必要的纠正与预防措施，防止类似不符合的重复发生，以提高管理的有效性。
2适用范围适用于对QES管理体系中发生的所有不符合项进行改进和控制。
3职责3.1 办公室负责组织对内审、外审中出现的不符合采取纠正预防措施。
3.2各相关管理部门和生产车间对采购、生产、检验、日常管理、评审等过程中出现的不符合采取相应纠正措施，并对纠正措施实施效果进行验证和评审。
3.3 各相关部门和车间负责识别本部门存在的潜在不符合，确定是否需要采取预防措施，对潜在不符合产生可能性进行评估并负责预防措施的实施。
3.4管理者代表负责监督、协调纠正措施的实施并组织对预防措施的策划。
3.5最高管理者负责提供和满足纠正预防措施所需的资源保障。
4 程序4.1不符合/不合格的改进与控制4.1.1 纠正措施的步骤为：a.识别不符合或不合格并对不符合或不合格进行纠正；b.分析产生不符合或不合格的原因；c.确定采取纠正措施的必要性；d.制定纠正措施；e.实施纠正措施；f.验证纠正措施的实施结果，并对纠正措施的有效性进行评价。
4.1.2 纠正措施的制定与实施4.1.2.1采购原辅料、外包服务时重复发生的不符合及供方供货业绩统计分析结果发生的不符合；由生产制造部、供应科、营销部及储运科向供方反馈有关不合格品的信息,要求供方采取纠正措施。
4.1.2.2生产或检验过程中出现了批量不合格品或性质严重的不合格品；相关部门填写“纠正和预防措施表”中的信息来源和纠正措施要求，由相关责任部门在原因分析的基础上针对各自的责任采取不同的纠正措施并实施，生技科或质监科负责跟踪验证实施效果。
4.1.2.3顾客对公司产品质量、服务质量及其它方面的意见、投诉或抱怨；由营销部负责接收信息、填写《用户意见反馈及处理表》并将问题反馈给质监科，由质监科确定责任部门，填写《用户意见反馈及处理表》中的处理意见，责任部门负责分析原因、采取纠正措施并实施，质监科或生技科负责跟踪验证实施效果。
ISO45001不符合、纠正和预防措施控制程序
不符合、纠正和预防措施控制程序1 目的为及时纠正和预防管理体系运行中发现的和潜在的不符合，消除原因防止其再次发生，特制定本程序。
2 适用范围本程序适用于本公司管理体系运行过程中，对环境和职业健康安全管理监视和测量中发现的不符合的处理、纠正与预防措施的管理。
3 职责与权限3.1EHS小组是本程序实施的主管部门，负责组织、监督和验证责任部门不符合的处理、纠正和预防措施的实施和有效性。
3.2公司各职能部门负责对不符合的提出,并下达整改指令或纠正和预防措施的要求。
3.3各责任部门对不符合进行调查处理，原因分析，制定和实施纠正和预防措施。
3.4 总经理或管理者代表负责审批纠正和预防措施。
4 程序内容4.1不符合的内容包括：4.1.1不符合标准的要求；4.1.2内、外部管理体系审核和管理评审发现的不符合；4.1.3不符合法律、法规与其它要求；4.1.4不符合本公司的管理体系的要求；4.1.5日常监控中发现的不符合。
4.2日常监控中的不符合4.2.1日常监控中发现的职业健康安全活动的不符合，由EHS小组填写“不符合，纠正措施与预防措施报告”下达到责任部门，限期消除不安全因素和行为，EHS小组进行验证。
4.2.2 EHS小组收到有关监测和检验报告后，对超标项目进行认真分析，确定超标原因和责任部门，及时下发“不符合，纠正措施与预防措施报告”，要求限期整改，并跟踪验证。
4.3管理体系审核的不符合对内部审核中发现的不符合，执行《内部审核控制程序》，内审员填写“不符合，纠正措施与预防措施报告”经管理者代表批准后，发到责任部门，并进行跟踪验证。
4.4对公司管理评审提出的体系改进不符合，由EHS小组组织相关部门实施纠正预防措施和验证并向管理者代表汇报，由总经理确认。
4.5纠正和预防措施的实施4.5.1需采取纠正和预防措施的应填写“不符合，纠正措施与预防措施报告”，由责任部门进行原因分析，提出纠正措施和预计完成时间，报管理者代表审批。
不符合纠正和预防措施控制程序范文
不符合纠正和预防措施控制程序范文1.0目的在公司环境管理体系运行中为纠正和预防发生的不符合情况，防止不符合的再次发生，以避免或减少由此产生的环境影响。
2.0适用范围本程序适用于本公司环境管理体系运行过程中不符合的纠正和预防。
3.0职责●责任部门对发生的不符合情况及时进行纠正，并做出相应的纠正措施。
●办公室负责相应范围内不符合纠正的跟踪检查。
4.0工作程序●不符合的内容在日常的检查监测、定期检查内部审核、管理评审、外部审核及其他工作过程中发生的不符合内容主要包括：(1)运行过程中与法律法规或本公司环境管理体系的基准不符合。
(2)本公司环境管理体系文件的规定与ISO14001标准的不符合。
(3)不符合相关方的合理要求。
●不符合的类型(1)严重不符合①某一要素重复出现失效现象，即多次重复发生不符合现象，而又未能采取有效措施加以消除，使体系运行出现系统性失效。
②体系要素在某一部门的全面失效。
③造成严重的环境危害。
(2)轻微不符合①对满足环境管理体系的要素或体系文件的要求而言，是个别的偶然的孤立的性质轻微的问题。
②对保证所审区域体系的有效性而言，是个次要的问题。
●不符合情况的发生有以下几种情况(1)定期检查发现的不符合。
(2)内部环境管理体系审核和环境管理评审发现的不符合。
(3)外部环境管理体系审核发现的不符合。
●实施纠正和预防措施的要求(1)查明不符合发生的原因。
(2)有效实施纠正。
(3)明确预防措施的方法并加以落实。
●对不符合的处置(1)定期检查和管理评审中发现的不符合，由办公室填写不符合报告，交发生不符合部门责任者。
(2)内部环境管理体系审核发现的不符合，由审核组开出不符合报告，交发生不符合部门责任者。
(3)外部环境管理体系审核发现的不符合，由办公室将审核组开出的不符合报告交发生不符合部门责任者。
(4)以上第(1)、(3)项，发生不符合的责任部门制定纠正预防措施，其部门责任者确认后，填写不符合报告交办公室，由责任部门实施纠正预防措施，办公室负责跟踪验证。
不符合纠正和预防措施控制程序
不符合纠正和预防措施控制程序一、前言在各行各业中，为了确保工作环境安全、生产过程顺利进行以及员工身心健康，纠正和预防措施控制程序起着至关重要的作用。
然而，在实践中，我们可能会遇到一些不符合纠正和预防措施控制程序的情况，本文将深入探讨该问题的原因以及应该采取的措施。
二、不符合纠正和预防措施控制程序的原因1. 没有明确的纠正和预防措施控制程序在一些组织或企业中，可能没有明确的纠正和预防措施控制程序，或者这些程序并没有得到有效的传达和实施。
这样一来，员工不清楚什么情况下需要采取何种措施进行纠正或预防，导致程序无法顺利执行。
2. 人为疏忽或忽视程序的重要性人为因素也是造成不符合纠正和预防措施控制程序的一个重要原因。
在工作中，员工可能因为粗心、疏忽或对程序的重要性缺乏认识而忽视某些细节，从而导致措施无法得到正确执行。
3. 资源不足或过度依赖技术手段有时，企业在纠正和预防措施的执行过程中可能会遇到资源不足的问题。
这意味着可能无法提供足够的人力、物力、财力等资源来支持措施的实施，导致程序无法有效地执行。
另外，过度依赖技术手段也可能导致措施的不符合。
技术工具可以帮助人们更好地执行措施，但如果过度依赖，忽视人的主观能动性和判断力，就会出现不符合的情况。
三、应对不符合纠正和预防措施控制程序的措施1. 建立明确的纠正和预防措施控制程序组织或企业应当建立明确的纠正和预防措施控制程序，并确保这些程序得到有效传达和培训。
公布、传达和解释纠正和预防措施的程序和要求对员工的重要性和实施要求进行明确的说明。
只有员工清楚措施的具体要求，才能更好地执行。
2. 强调程序的重要性和责任意识企业应当加强对程序的重要性和责任意识的培养。
通过教育和培训，提升员工对程序的认识和理解，并强调每个人在实施过程中的责任。
通过增加对程序执行结果的检查和考核，以及对不符合程序的处罚措施，强化员工对程序重要性的认识和责任感。
3. 确保充足的资源为了保证纠正和预防措施能够得到有效执行，组织或企业需要提供充足的人力、物力、财力等资源支持。
ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序
ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序不符合、纠正措施和预防措施控制程序1⽬的对⽣产过程和体系运⾏中的不合格（潜在不合格）进⾏原因分析，采取措施减⼩或消除不合格（潜在不合格）的原因，防⽌不合格的发⽣。
2适⽤范围适⽤于本公司对⽣产过程和体系运⾏中发⽣的不合格采取的纠正和预防措施的控制。
3职责3.1认证办负责组织对内审中发现的不合格项的纠正和预防措施进⾏验证。
3.2各职能部门负责对本部门签发的《纠正和预防措施表》进⾏验证。
3.3安全环保部负责对本部门签发的《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》进⾏验证。
3.4安全环保部按程序⽂件要求做好事故报告⼯作，负责组成事故调查组，开展事故调査⼯作，并负责提出事故处理意见3.5各责任部门（分⼚）负责对本单位发⽣的事故、事件、不合格进⾏原因分析，制定并组织实施纠正和预防措施，对公司级的或相关⽅事故调查处理⼯作，给予尽可能的帮助和⽀持。
3.6管理者代表负责对纠正和预防措施进⾏协调指导，负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与处理⼯作。
4⼯作程序4.1发⽣下列情况时，应制定纠正措施：a)连续或多次发⽣不合格品b)发⽣质量、设备、环境、⼈⾝伤害事故c)发⽣安全事件d)发现疑似职业病患者e)⽈常检查发现的不合格项f)内审发现的不合格项g)外审发现的不合格项h)⽬标考核发现出现连续2次达不到⽬标或离⽬标很远时4.2《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》的签发4.2.1⽇常检查发现的不合格项由按职责的划分规定，向有不合格事项的责任部门（分⼚）签发出《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》。
4.2.2连续或多次发⽣不合格品和质量事故及设备事故由⽣产技术部签发《纠正和预防措施表》。
4.2.3发⽣⼈⾝伤害、职业危害、环境事故由安全环保部向责任部门（分⼚）签发《隐患整改通知书》、《纠正和预防措施表》。
不合格品不符合纠正与预防措施控制程序
不合格品不符合纠正与预防措施控制程序不合格品可以定义为不符合规定要求的产品或材料，包括外观、性能、尺寸、材质等方面的问题。
而不符合则是指不符合工作程序、规范、法律法规或客户要求的情况。
企业要建立有效的不合格品和不符合的控制程序，以确保其能够及时发现并采取纠正和预防措施，避免类似问题的再次发生。
以下是一个典型的不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序的步骤：1.不合格品和不符合的识别与记录：企业应建立一个合适的质量控制系统，确保及时发现和记录不合格品和不符合情况。
这包括检查、测试、评估以及从不同阶段和环节中发现问题，并将其记录在质量问题报告中。
2.问题分析与评估：对不合格品和不符合进行深入分析和评估，确定其根本原因。
这需要使用合适的质量工具和技术，如5W1H、鱼骨图、因果关系图等，以找出导致问题的关键因素。
3.纠正措施的制定与实施：基于问题分析结果，制定一系列纠正措施来解决不合格品和不符合问题。
这些纠正措施可能包括制定新的工作程序、修订工作指导书、加强培训等。
确保纠正措施的可行性、有效性和可持续性。
4.预防措施的制定与实施：基于问题分析结果，制定预防措施来防止类似问题再次发生。
这些预防措施可能包括修改产品设计、改进工艺流程、提供培训和教育等。
确保预防措施的可行性、有效性和可持续性。
5.控制程序的监控与持续改进：建立一套有效的控制程序来监控纠正和预防措施的执行情况，并进行持续改进。
这可以包括定期审查和更新控制程序、定期进行内部审核和审查、收集和分析相关数据等。
通过以上的步骤，企业可以建立起一个完善的不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序，从而确保产品或服务的质量，提高客户满意度，降低成本，实现持续改进。
同时，这也需要全体员工的积极参与和支持，以构建一个质量导向的企业文化。
事故事件不符合纠正和预防措施控制程序
事故事件不符合纠正和预防措施控制程序事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的情况下，可能会导致安全隐患进一步扩大，造成更加严重的后果。
因此，我们在处理事故事件时，必须遵循一定的纠正和预防措施控制程序，以确保事故能够得到及时有效地处理，并且能够从中吸取教训，避免类似的事故再次发生。
下面将对事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的原因和可能造成的后果进行分析：一、事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的原因1.不重视安全管理：有些企业或个人对安全管理工作意识不强，对制定和执行纠正和预防措施控制程序缺乏重视，导致事故发生后没有及时采取纠正和预防措施。
2.管理体系不完善：一些企业的管理体系不够健全，没有建立完善的纠正和预防措施控制程序，导致事故发生后无法及时应对，或者应对措施不到位。
3.缺乏应急处置措施：一些企业缺乏应急处置措施，当事故发生时不知道该采取何种措施来处理，导致事态进一步恶化。
4.人员培训不到位：企业对员工的安全教育培训不够重视，员工缺乏必要的安全意识和操作技能，导致在事故发生时没有按照纠正和预防措施控制程序进行处置。
二、事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的后果1.危及人身安全：如果事故事件发生后没有按照控制程序进行处理，可能会导致人员伤亡，甚至造成生命危险。
2.财产损失：不符合纠正和预防措施控制程序可能会导致事故蔓延，破坏设备、建筑物等财产，并带来巨大的经济损失。
3.影响企业形象：未按照控制程序处理事故，可能会导致企业形象受损，造成公众对企业的不信任，对企业经营造成负面影响。
4.法律责任：不按照纠正和预防措施控制程序处理事故可能会涉及法律问题，引发相关法律责任，承担相应的法律风险。
三、改进措施为了避免事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的情况发生，我们应该采取以下改进措施：1.加强安全管理：企业应该提高安全意识，重视安全管理工作，制定完善的安全管理制度和纠正和预防措施控制程序。
2.建立健全管理体系：企业应该建立健全的管理体系，包括安全管理、质量管理等各个方面，确保事故发生后能够及时、有效地采取措施。
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不符合、纠正与预防措施控制程序
目录
1.原则与目标
2.程序步骤
–不符合的识别与记录
–纠正措施的执行
–预防措施的制定与实施
–监控与验证
–文件与数据管理
3.持续改进与评估
4.常见挑战与解决方案
5.总结
2. 程序步骤
不符合的识别与记录
不符合包括产品、过程或服务未能满足规定要求的情况。
不符合的识别与记录是程序的第一步，以确保问题能够及时得到发现和记录。
步骤：
1.建立不符合识别的方法和标准，确保所有人都了解
如何判断是否存在不符合。
2.定期进行质量检查和审核，以发现和记录不符合情
况。
3.将不符合情况记录在不符合报告中，包括不符合的
描述、影响、根本原因等信息。
纠正措施的执行
纠正措施是针对不符合情况采取的行动，以消除不符合并防止其再次发生。
步骤：
1.根据不符合报告，制定纠正措施计划，明确纠正措
施的目标和执行方式。
2.分配责任人负责执行纠正措施，并确保措施的有效
性和执行进度。
3.监控实施过程，及时处理可能出现的问题和障碍。
4.完成纠正措施后，进行验证和确认，确保不符合情
况已被解决。
预防措施的制定与实施
预防措施主要是针对潜在的不符合情况，通过采取预防措施来避免问题的发生。
步骤：
1.根据不符合情况的根本原因，制定相应的预防措施
计划。
2.分配责任人负责实施预防措施，并确保措施的有效
性和实施进度。
3.监控实施过程，及时处理可能出现的问题和障碍。
4.完成预防措施后，进行验证和确认，确保潜在不符
合情况已被有效预防。
监控与验证
监控与验证是确保纠正措施和预防措施的有效性的重要环节。
步骤：
1.确定监控指标和方法，用于衡量纠正措施和预防措
施的有效性。
2.定期进行监控和验证，分析结果并采取相应的行动。
3.如果发现纠正措施或预防措施无效，重新制定并实
施新的措施。
文件与数据管理
文件与数据管理是程序的一部分，用于记录和管理不符合、纠正措施和预防措施的相关文件和数据。
步骤：
1.确立文件与数据管理的规范和要求，包括文件命名、
存储位置和访问权限等。
2.建立相应的文件和数据记录，包括不符合报告、纠
正措施计划、预防措施计划和监控报告等。
3.对文件和数据进行维护和更新，确保其及时可靠。
4. 常见挑战与解决方案
在实施不符合、纠正与预防措施控制程序时，可能会面临
一些挑战，以下是一些常见问题和解决方案：
•缺乏意识和培训
解决方案：通过培训和教育，提高员工对质量管理的意识和理解，以及他们在程序中的角色和责任。
•程序执行不严格
解决方案：建立有效的监控和验证机制，确保程序的执行符合要求。
同时，加强管理层对程序的重视和支持。
•纠正措施和预防措施失效
解决方案：定期进行评估和审查，及时发现和处理纠正措施和预防措施的失效问题，制定新的措施以提高效果。
5. 总结
不符合、纠正与预防措施控制程序是一种有力的质量管理方法，通过识别和处理不符合情况，采取纠正和预防措施，实现质量的持续改进和提高。
在实践中，程序的有效执行和持续改进是关键，同时也需解决可能出现的挑战和问题。
通过遵循程序的原则和步骤，组织能够建立一个高效的质量管理体系，提供高质量的产品和服务。