基金公司运营风险控制制度
基金管理公司运营风控制度
基金管理公司运营风控制度引言基金管理公司作为金融机构，负责管理和运营公募基金，其运营风险的控制对基金投资者的利益保护具有重要意义。
为了规范基金公司的运营风险管理，制定有效的风控制度是必要的。
本文将介绍基金管理公司运营风控制度的重要性、目标和具体内容。
重要性基金管理公司的运营风险包括市场风险、信用风险、操作风险等多个方面。
合理的风控制度可以帮助基金管理公司识别、评估和控制这些风险，有效降低运营风险对基金公司和投资者的影响。
运营风控制度的制定和执行还有以下重要意义：1.降低损失风险：通过严格的风控制度，可以及时识别和控制风险，降低潜在的损失。
2.提高运营效率：有针对性的风控制度可以规范基金公司的运营流程，提高工作效率。
3.增加投资者信任：有效的风控制度可以使投资者对基金公司的运营能力和风险管理有更高的信任度。
目标基金管理公司运营风控制度的目标主要包括以下几个方面：1.确保基金投资的安全性和保值增值的稳定性。
2.降低基金运营过程中的潜在风险。
3.确保基金公司的合规经营，遵守相关法规和监管要求。
4.提高基金公司的运营效率和风险管理水平。
具体内容基金管理公司运营风控制度的内容主要包括以下几个方面：1.风险识别与评估：基金管理公司应通过各种方法和工具对市场风险、信用风险、操作风险等进行识别和评估。
2.风险控制措施：基金管理公司应根据风险评估结果，制定相应的控制措施，包括风险分散、风险控制限额、投资限制等。
3.内部控制体系：基金管理公司应建立健全的内部控制体系，包括风险管理部门的设立和人员配备、内部审计制度等。
4.信息披露和透明度：基金管理公司应及时向投资者披露基金运营情况和风险状况，增加信息透明度。
5.应急预案和危机管理：基金管理公司应制定应急预案和危机管理制度，以应对突发事件和市场变动带来的风险。
6.监督和合规检查：基金管理公司应接受监督机构的合规性检查和内外部审计，确保运营风控制度的执行和合规性。
结论基金管理公司运营风控制度对于保护基金投资者的利益、规范运营流程和提高风险管理能力具有重要意义。
基金风险控制管理制度（5篇）
基金风险控制管理制度第一章总则第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强本公司及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制措施和风险管理理念，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称“风险控制”，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。
第三条风险控制原则(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；(2)持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程；(3)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门____的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；(3)独立性原则：公司设立独立于其他职能部门的合规风控部，专职落实公司的风险控制工作；风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；(4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章、要求，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；(5)适时性原则。
应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。
基金公司风险控制工作总结与风险防范规范制定
基金公司风险控制工作总结与风险防范规范制定在金融市场的风云变幻中，基金公司如同航行在波涛汹涌大海上的船只，风险控制便是确保其平稳前行的关键舵手。
过去的一段时间，我们在风险控制方面付出了诸多努力，也积累了宝贵的经验。
同时，为了更好地应对未来的挑战，制定科学合理的风险防范规范势在必行。
一、风险控制工作回顾（一）市场风险的监控与应对市场的波动如同海浪，时而平静，时而汹涌。
我们密切关注宏观经济形势、政策变化以及行业动态，通过建立完善的市场风险评估模型，对股票、债券、期货等各类资产的价格波动进行实时监测。
在市场出现大幅波动时，及时调整投资组合，降低风险敞口，避免了重大损失。
（二）信用风险的管理信用是金融的基石，而信用风险则是基金公司不可忽视的隐患。
我们对投资的债券发行人、融资方进行了严格的信用评级和尽职调查，建立了信用风险数据库，并定期跟踪其信用状况的变化。
对于信用评级下降的主体，及时采取措施，减少持仓或提前赎回，有效控制了信用风险。
（三）流动性风险的把控流动性如同血液，关乎基金公司的生死存亡。
我们通过合理配置资产的期限结构，预留充足的现金储备，以及建立应急融资渠道等方式，确保在投资者大规模赎回时，能够满足资金需求，维持基金的正常运作。
（四）操作风险的防范操作风险往往源于人为失误、系统故障等内部因素。
我们加强了内部管理制度的建设，规范了业务流程，明确了各部门和岗位的职责权限。
同时，加大了对员工的培训力度，提高其风险意识和业务水平。
此外，定期对信息系统进行维护和升级，保障交易的安全稳定。
（五）合规风险的坚守合规是基金公司的底线。
我们严格遵守国家法律法规和行业监管要求，建立了健全的合规管理体系，对投资决策、销售推广、信息披露等各个环节进行严格的合规审查，确保公司的运营合法合规。
二、风险控制工作中存在的问题（一）风险评估模型的局限性尽管我们的风险评估模型在过去发挥了一定的作用，但随着市场的复杂多变，其局限性也逐渐显现。
私募基金运营风险控制制度
私募基金运营风险控制制度私募基金作为一种非公开方式募集资金的投资工具，其运作涉及到众多投资者的利益，因此需要建立完善的风险控制制度来保障投资者权益和私募基金的稳健运营。
本文将就私募基金运营风险控制制度进行详细阐述。
一、风险识别和评估（一）风险识别私募基金运作中存在着多种类型的风险，从可控性角度而言，这些风险可以分为两大类：市场风险和非市场风险。
市场风险包括指数风险、波动性风险、流动性风险等，这些风险常常是由市场因素造成的，如宏观经济环境的不确定性等。
非市场风险包括信用风险、操作风险、法律风险等，这些风险常常与投资者或公司的内部因素有关系。
（二）风险评估针对不同类型风险，我们需要制定出不同的风险评估模型。
市场风险我们可以采用历史数据、风险价值等计算方法；非市场风险我们则需要进行投资者审核、财务审计等手段对风险进行评估。
二、风险控制（一）头寸控制私募基金管理人应根据基金规模和受托人委托的要求对基金的头寸进行控制，确定最大可持仓股票数量和单个持仓股票的股票市值占基金资产的比例，以避免市值风险。
（二）止损控制私募基金管理人应当设定止损线，当某只股票价格跌破止损线时，采取快速卖出策略进行止损，以避免进一步损失。
（三）披露制度私募基金管理人应当建立健全信息披露制度，除定期披露基金净值等信息外，还应当及时披露重大事项和风险提示等信息，以保障投资者权益。
（四）内部控制私募基金管理人应当建立完善的内部控制制度，明确投资决策程序和流程，建立基金委员会及内控部门，加强内部审计和风险监控，防范内部犯错误或违法违规行为。
三、风险监测私募基金管理人应当建立完善的风险监测体系，对基金投资组合的市场、信用、操作等风险进行监测，通过合理的风险监管手段，实现投资组合风险可控。
四、风险报告和评估私募基金管理人应当定期向受托人和投资者披露风险报告和评估，评估目前基金投资组合所承担的风险水平是否符合投资者的风险承受程度，发现问题及时对投资组合做出调整，确保基金的长期稳健发展。
私募基金管理公司运营风险控制制度
私募基金管理公司运营风险控制制度私募基金管理公司是管理私募基金的机构，其运营风险控制制度是保障风险控制和业务规范的重要工具。
本文将从四个方面分别阐述私募基金管理公司运营风险控制制度。
一、组织架构私募基金管理公司应建立合理的组织架构，制定科学的管理体系，明确各职能部门、岗位职责和权限，以保障公司的正常运营。
在组织架构中，需要设置合理的内部监管机制，建立风险管理部门、合规部门和内部审计部门。
风险管理部门主要负责风险管理，监督并修正风险管理程序；合规部门负责广泛的合规性事项；内部审计部门则需要对公司各职能部门进行内部审计，确保其过程和工作的合规性。
以上三个部门可以通过协作的方式加强公司的风险控制。
二、风险控制风险控制是私募基金管理公司最核心的工作之一。
私募基金是以高风险、高收益为特征的产品，需要在风险控制方面做足功夫。
一方面，管理公司应建立风险控制体系，包括风险识别、评估、监控、控制和防范等环节，及时发现并应对可能产生的风险。
另一方面，私募基金管理公司应在基金合同和私募基金投资者确认函中设置合理的风险提示和风险承担规则，提醒投资者自主选择产品并承担风险，防范可能产生的追索风险和法律责任。
三、信息披露信息披露是保障投资人知情权和决策权的重要环节。
私募基金管理公司应建立合理的信息披露制度，要求披露公开且真实的信息内容。
具体包括基金产品的运作机制、基金资产的组成和投资策略、基金经理人的经验和业绩等几个方面。
同时，在信息披露中，私募基金管理公司应规范各种信息披露渠道，并及时更新信息，保证信息真实有效，提高投资人的信任度。
四、合规性监管合规性监管是私募基金管理公司规范运作和防范风险的重要手段。
管理公司应在运营风险控制制度中，建立合规性审核程序和防范措施。
具体需从法律、法规和监管要求的层面上进行审核控制，对基金产品的设立、投资范围、投资比例、基金会计报告等进行合规性审查；同时，要求投资经理人应符合从业资格、熟知法规要求的条件，并按照规定程式操作，防范可能产生的违约和违法风险。
私募基金公司运营风险控制制度
深圳XX资产管理有限公司运营风险控制制度第一章目标和原则第一条公司制定本制度旨在保护基金客户的合法权益，促进公司基金业务的规范发展，有效防范和化解风险，杜绝利益输送及其他有损害公司和客户利益的行为。
基金公司风险控制的总体目标是：保证公司资本运作严格遵守国家有关法律法规和基金管理合同规定；确保各类基金的稳健运行和资本运营的安全完整，防范和化解风险，确保公平对待公司所管理的各类基金。
第二条基金管理内部控制应当遵循的原则：合法性原则公司应在合法合规的前提下签署各类合同，忠实履行合同义务，客户资金运作应与各类合同及客户的收益目标的风险承受度相一致，充分依据合同规定构建投资组合。
健全性原则风险控制必须覆盖基金运作的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
独立性原则公司设风险控制委员会，风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核。
防火墙原则公司各机构、部门和岗位保持相对独立，公司自有资产与股东投入、私募基金等各类不同资产的运作应当严格分离，分别独立运作。
公平原则公司应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使客户资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、系统、研究资源，同时防范公司各类基金之间相互输送利益，保证公平对待各类投资者。
第二章公司内控风险控制架构与流程第三条公司设风险控制委员会。
风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。
风险控制委员会由董事长、风控总监、投资总监及上述级别以上人员组成，公司总经理任风险控制委员会主任。
定期或不定期组织召开风控评审会，与会人员须为委员会成员，或增加一至两名外部专家。
评审会采取投票制，即参会项目必须得到三分之二以上与会人员的赞成票方可通过评审；同时公司董事长及总经理有一票否决权，即董事长或总经理一旦投否决票，无论赞成票数多寡，该项目均不得通过评审。
基金管理公司规章制度及体系文件
基金管理公司规章制度及体系文件一、基金管理公司章程基金管理公司章程是基金管理公司的基本规章制度文件，其中包含公司的组织架构、公司的业务范围和业务制度、公司内部管理制度、公司人员管理制度等内容。
基金管理公司章程应当明确公司的发展目标和策略，规定公司的组织架构以及公司各职能部门的职责和权限，确保公司的管理和运作能够顺利进行。
二、风险管理制度为了控制和规避风险，基金管理公司应制定完善的风险管理制度。
风险管理制度主要包括风险管理框架、风险识别和评估、风险报告与监控、风险控制与调整等方面的规定。
风险管理制度是保证基金管理公司稳健运营的重要保障，通过科学高效的风险管理，提高基金公司运作的风险控制能力，确保投资人的合法权益不受侵害。
三、内部控制制度基金管理公司应建立健全的内部控制制度，确保公司的所有业务活动符合法律法规和相关规定，并保证公司内部运作的透明合规。
内部控制制度涉及公司内部的流程、权限、审批制度等方面的规定，以便监督和控制公司内部各个环节的合规性和风险。
四、投资决策制度投资决策制度是基金管理公司投资管理的重要规章制度，主要包括投资决策程序、投资限额和投资组合管理等方面的规定。
投资决策制度的建立和完善能够保证公司投资活动的科学决策，减少投资风险，提高投资收益率。
五、财务管理制度财务管理制度是基金管理公司财务管理的基本规章制度，包括会计核算制度、财务报告制度、财务预算制度等方面的规定。
财务管理制度能够确保公司财务信息的真实性和准确性，规范公司的财务管理活动，为公司的决策提供可靠的财务数据支持。
六、合规与监察制度基金管理公司应建立健全的合规与监察制度，确保公司的运作符合各项法律法规和监管要求。
合规与监察制度主要包括信息披露制度、内幕交易监管、人员行为规范等方面的规定，以确保公司的合规运营，并及时发现和处理可能存在的违规行为。
七、人力资源管理制度人力资源管理制度是基金管理公司人力资源管理的基本规章制度，包括人员招聘与选拔、员工培训与发展、绩效考核与薪酬制度等方面的规定。
私募创投基金公司风险控制管理制度模版
烟台xx创业投资有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为四个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部。
第五条各层级的风险控制职责执行董事职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）决定公司内部风险管理机构的设置；（3）法律法规或公司章程规定的其它职权。
基金风险控制管理制度
基金风险控制管理制度
是指一套规范基金投资行为，避免风险并保障基金资产安全的管理制度。
以下是一些常见的基金风险控制管理制度：
1. 投资组合风险控制：基金管理人应根据基金的投资目标和策略，设立投资限额，避免过度集中投资、过度依赖某个行业或个股，分散投资风险。
2. 信息披露和透明度：基金管理人应按照规定公开基金的重要信息，如基金投资策略、持仓情况、基金风险等，提高基金投资者对基金风险的识别和理解能力。
3. 风险评估和控制：基金管理人应对基金投资风险进行评估和控制，并建立相应的风险管理制度，包括设置风险控制指标、制定止损策略、建立灵活的资产配置机制等。
4. 业务流程规范：基金管理人应建立和落实一套规范的业务流程，包括投资决策流程、交易流程、风控流程等，确保基金业务的合规性和稳定性。
5. 基金合同和合规性要求：基金管理人应遵守基金合同和监管机构的合规性要求，包括投资限制、净值计算、信息披露等内容，确保基金运作的合规性和透明度。
这些制度的目的是保障基金投资者的权益，同时保护基金资产的安全和稳定运作。
基金管理人应严格执行这些制度，确保基金风险控制的有效性和可行性。
第 1 页共 1 页。
私募基金投资管理有限公司运营风险控制制度
私募基金投资管理有限公司运营风险控制制度简介私募基金投资管理有限公司是一种由专业投资机构设立并管理的基金，专门为高净值人士或机构投资者提供服务。
随着中国资本市场的逐步开放和高净值人士数量的不断增加，私募基金行业也不断发展壮大。
但随之增长的是行业内的风险。
私募基金公司的运营风险控制制度的建立和完善，是保证其业务健康发展的重要保障。
本文将针对私募基金投资管理有限公司的运营风险控制制度进行详细的探讨。
运营风险的定义运营风险是指由于公司内部管理、业务流程等原因而引发的风险。
私募基金投资管理有限公司的运营风险主要包括以下几个方面：•人员风险：涉及公司高管的背景、信誉、操纵等行为风险。
•业务流程风险：包括风险控制、投资流程、资产管理等方面风险。
•系统和技术风险：包括信息系统故障、信息泄漏等技术类风险。
以上几个方面的风险都会对公司的经营产生直接或间接的影响，因此对其进行有效的控制，对公司的经营发展具有重大意义。
运营风险控制制度的建立针对运营风险，私募基金投资管理有限公司应建立一套完整的运作风险控制制度，确保公司的风险管理意识得到全面的运用和贯彻。
风险管理流程私募基金投资管理有限公司应制定完善的风险管理流程，确保每一个环节都有明确的责任与流程。
包括风险辨识、评估、控制、监测和报告五个方面。
•风险辨识：明确公司内部各个环节的风险点，形成全面风险辨识矩阵。
•风险评估：对识别出的风险进行评估，确定其风险级别。
•风险控制：采取合适的措施，降低风险的发生概率和风险冲击的影响。
•风险监测：对风险控制措施的执行情况、风险变化趋势等情况进行监测，及时发现新风险并采取相关措施。
•风险报告：定期对公司的风险控制情况进行报告，向高层反馈风险控制情况及风险变化趋势。
组织机构和人员配备私募基金投资管理有限公司应该建立一个完善的、职责明确的风险管理部门，专人负责风险控制。
为保证风险管理的有效性，私募基金投资管理有限公司应该配备专业的风险管理人员。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
XX基金管理有限公司运营风险控制制度
第一章总则
为加强公司治理，规范公司的投资行为，控制运营风险，促进公第一条
司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司章程、相关决议，制定本制度。
本制度适用于公司参与投资管理业务、运营相关的部门和人员。
第二条
第二章运营风险控制制度的原则
风险控制应遵循的原则：第三条（一）全面性原则：风险控制制度覆盖股权投资业务的各项工作和各级
人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（二）审慎性原则：公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防
范风险、审慎经营为出发点；
（三）独立性原则：风控制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，
风控部门和员工具有并保持高度的独立性和权威性，执行风险控制制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权利；
（四）适时性原则：随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战
略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；
（五）防火墙原则：公司在业务、人员、资金、账户、经营管理等方面
严格独立，严格防范因风险传递和利益输送给公司带来的风险；
（六）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健
运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。
第三章风险控制机构
公司设立风控部，负责建立公司风控管理体系、风险防范及项目第四条
投后管理。
风控部独立于公司各业务部门之外，就内部制度的执行情况，独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
风控总监为风控部负责人，由总经理聘任。
第五条
风控部就以下事项行使职权：第六条
（一）建立公司风险管理体系，并根据实际情况及时进行调整，报总经
理批准执行；
（二）参与业务项目的立项审批；
（三）参与项目现场考察，并负责交易结构的设计、征询律师意见、提
出风险控制要点和收益安排方面的建议，提出处置预案；
（四）负责审阅合同；
（五）组织项目上会；
（六）存量项目跟踪管理，针对风险变化情况提出应对措施，报总经理
批准执行；
（七）组织业务模式及风险管理方面的培训。
第四章风险控制要素
风险控制内容主要包括合规风险、市场风险、法律风险、尽职调第七条查的风险控制、投资决策的风险控制、项目管理的风险控制、对财务与资金管理的风险控制等。
合规风险：风控部对股权投资项目的合法、合规性进行全面、重第八条点的分析和检查，控制投资业务的合规性风险。
通过以下手段对合规风险进行控制：（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和
业务流程；
（二）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法
律法规的严格遵守和公司内部制度的有效执行；
（三）制定股权投资业务的合规检查制度，对股权投资业务运作和内部
管理的合规性进行检查，并向公司通报检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保投后管理业务遵守公司内部制度。
市场风险：投资部对拟投企业进行严格筛选，对企业的规模、盈第九条
利能力、行业竞争力、市场占有率等制定了严格的标准和要求，通过分散投资的方式降低由于政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险等形成的系统性风险。
投资部实时关注宏观经济和市场行情变化，为项目投资提供理论和数据支持，使公司在经济运行和市场环境发生不利变化时能及时反应，调整投资策略，必要时强制退出投资。
法律风险：风控部应当对公司签订的合同、协议等法律文书进行第十条审核，防范法律风险。
在项目运作过程中，风控部提供法律方面的专业支持。
必要时，可引入外部中介机构提供法律服务，规避法律风险。
尽职调查的风险控制：公司设立尽职调查制度，规范尽职调查第十一条
的工作内容。
项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。
尽职调查工作期间，项目组必须对拟投资企业进行实地考察。
项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。
项目组认为必要时，可引入外部中介机构参与调查工作。
投资决策的风险控制：董事会决定项目投资及运作所涉及的所第十二条有重大交易，对项目投资或退出的相关材料进行审核。
董事会可以根据需要委派专人或
聘请外部专业机构进驻现场进行独立调查，提交独立调查报告。
董事会根据公司投资分级、分类授权细则批准应由董事会审批的项目投资、收购、出售、转让和退出等重大事项，并提交所管理基金的基金合同约定的投资决策机构（如有）审议。
项目管理的风险控制：建立对已投项目的跟踪管理机制。
投资第十三条
部负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：
（一）定期实地回访被投企业，收集企业相关财务资料，了解市场情况、
企业经营状况等；
（二）定期对投资项目进行重新评估，对原定投资方案的可行性进行重
新评估等。
投资部需完成项目一般评估工作和全面评估工作，编制相关评估报告，向主管领导汇报，并在董事会上予以披露；
（三）建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的
处置及时进行反应。
投资部在跟踪过程中发现基金在被投企业中的权益发生重大变动、或者被投企业的财务指标恶化等重大事项的，应当及时作出反应。
建立独立的财务核算体系，制订规范的财务会计核算制度，配第十四条备专职的财务核算人员，按照有关规定及要求使用资金。
第五章风控部门工作职责
第十五条风控部应于每年四月底前向监事及董事会提交上一年度风险控制工作报告，风控工作报告应据实反映在上一年度中所发现的内部制度的缺陷及异常事项、对发现的内部制度缺陷及异常事项的处理建议及整改情况等内容。
风控部通过定期或不定期检查内部制度的执行情况，确保公司第十六条各项经营管理活动的有效运行。
严格风控人员奖惩制度，对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，第十七条应追究有关部门和人员的责任；对在风控工作中表现突出的，应予以适当的表彰与奖励。
第六章附则
本制度自公司董事会审议通过并发布之日起实施。
第十八条。