风险分级管控表格
风险分级管控和隐患排查治理体系评估记录表
风险分级管控和隐患排查治理体系评估记录表
1
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10
11
1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。
每一评估要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。
12。
风险分级管控一览表
、消防沙
变电站
触电 火灾
4
3
12
较大
未经培训合格人员不可操作；在检维修时需严格遵守《变配电系统作业指导书》与挂牌上锁；确保
绝缘工具检验合格；定期对配电室进行巡检；正确穿戴防护用品
现场配备绝缘棒、绝缘靴、
空调房
触电 火灾
3
3
9
一般
非专业人员禁止操作设备；定期对设备进行维护保养；由专人按时进行现场巡视，并记录巡检数 绝缘手套、消防灭火器，设
据；
置声光语音报警器、烟感报
纯水房 坠落 触电 灼烫 2
2
4
一般
非专业人员禁止操作设备；定期对设备进行维护保养；正确穿戴个人防护用品；现场张贴对应ＭＳ ＤＳ，对现场工作人员进行培训；定期检查现场防护用品、防护设施；
警器、喷淋系统
餐厅
火灾 食物中毒 2
4
垃圾房
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ火灾
3
2
办公区
人员密集
2
1
8
一般
生产经营许可证件在许可范围内；现场公示工作人员合格健康证；对食品进行检验与留样；定期对
况下发生
没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操
3 作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过
监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并 能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当 高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
级别 分值
人员和直接经济损失
法律、法规及其他 要求
风险分级管控台账
故
4、配置消防设施，并定期检查、维护、
3、临时配电开关线路须套
保养。 1、加强安全管理，定期开展安全检查；
管保护。
3
杂物房
杂物房存放可燃物 遇到火源可能会造 成火灾事故
2、杂物房内严禁吸烟，严禁携带火种；
火灾
3、规范物品存放，不同性质的物品禁止 混放；
0.5
4、配置消防设施，并定期检查、维护、
3
40
或线路老化可能造 触电 保护开关，插座联接PE保护线；
0.5 6
成触电事故
3、在有触电危险的部位或场所，设置醒
目的“当心触电”安全标志；
15
45
蓝色
1、严禁办公室乱拉乱接电 线； 2、定期对电气线路进行检 查。
1栋1楼办公室
4、员工均经过上岗前培训。 1、定期对电气线路进行检查，安装漏电
20
办公区域内存在纸 张等大量可燃物， 可能造成火灾事故
可能造成火灾事故
保护开关，插座联接PE保护线；
火灾
2、员工均经过上岗前培训； 3、办公区域严禁吸烟；
0.5
4、教育员工学会使用消防器材扑灭初起
6
7
1、定期开展“三违”检
21
蓝色 查，提高员工安全意识；
2、配备足够的灭火器。
火灾。
1栋二楼
1、用电设备按照国家相关用电规范进行
44
设计、安装、使用；
电气设备操作不当
2、严格遵守岗位安全操作规程； 3、禁止用手替代工具进行机械作业。 机械伤害 4、机械设备操作人员应当接受专门安全 教育培训，经考核合格后上岗； 5、为员工配备符合标准要求的劳动防护
0.5
6
用品，并定期监督巡查员工佩戴情况。
企业安全风险分级管控表
企业安全风险分级管控表序号岗位（设备设施/作业活动单元）危险有害因素（人、物、环境、管理）管控措施安全风险等级责任部门责任人工程技术措施管理措施培训教育个体防护应急处置1氨压缩机房氨压缩机机组外观有油垢、渗漏现象，支架、机组地脚螺栓、压缩机、电机固定螺栓松动。
设置警示标线标示，24小时监控系统。
岗位自检，使用前进行试运行检查。
对员工进行机器设备岗位自检培训。
正确佩戴和使用安全防护用品。
发生人身伤害及时对受伤部位进行处理或就医。
2级公司总经理机械及转动部位运转不平稳，异响和过热，缺少防护设施。
安装联轴器防护罩，警示标示齐全，配备专用安全工器具。
使用前进行安全检查做好岗位自检并查看运行记录。
组织员工对机器设备的原理、结构构造、性能及岗位自检进行培训。
正确佩戴安全帽、防护手套等安全防护用品。
发生伤害时，立即停止设备运转，将受伤人员移至安全位置，处理受伤部位并及时就医。
2级公司总经理电气、线路外绝缘胶皮破损，电机、设备支架缺少接地。
电流、电压不正常。
急停按钮保护装置安装静电消除器。
配备使用合格的电气、线材，设备接地符合国家行业相关要求。
铺设绝缘板。
配电电工定期检查，岗前进行岗位自检及按时巡检。
组织员工进行安全用电知识、岗位自检及应急处置措施培训，提高员工安配备绝缘鞋、防静电服。
发生触电伤害时，立即切断电源，将受伤人员移动到安全地带，严重时对伤者进行抢救并及2级公司总经理1序号岗位（设备设施/作业活动单元）危险有害因素（人、物、环境、管理）管控措施安全风险等级责任部门责任人工程技术措施管理措施培训教育个体防护应急处置缺少。
设置紧急停机按钮。
全意识。
时就医。
2氨压缩机房冷凝器接水盘渗漏。
冷凝盘管腐蚀、结垢。
浮球阀不能开启。
风机电机、水泵电机运转不正常，压力表、安全阀未检测。
爬梯安装护笼。
超压报警系统。
风机故障报警。
设有24小时监控系统。
安装安全阀。
特种作业持证上岗。
安全附件定期检测。
定期清洗除垢。
组织员工进行岗位自检及应急处置措施培训，提高员工安全意识。
风险分级管控检查表(精细化)
未组织进行专项辨识一次未辨
10
识扣10分，专项辨识内容不完 善扣5分，未制定月度工作重点
扣3分。
每旬由队长对管辖范围内的重点实施情况进行一次 检查分析，检查重大风险、较大风险的管控落实情 况，发现问题及时进行原因分析，对管控措施不完 善的风险进行补充。
每旬未按要求组织进行进行分
15
析扣5分，检查分析内容不完善 扣3分，检查分析无相关隐患排
查记录扣5分。
安 全 风 险 分 级 管 控
利用班前会等时间对专项安全风险辨识结果、年度 安全风险辨识结果进行贯彻学习，并学习本班安全 工作重点中辨识出的结果。
每旬组织一次班组安全风险辨识，辨识内容根据本 班组的实际工作进行，辨识的重点是按照每项工作 的流程进行，分步骤全面进行安全风险辨识并留有 记录。
100
被检单位：
检查时间：
检查人：
得分：
得分
班前会风险辨识学习记录少一 10 班次扣1分，学习内容与安全工
作重点结合不紧密扣3分。
每月未做到全员辨识扣5分，辨
15
识内容不完善扣3分，每旬未组 织开展安全风险辨识则该项不
得分。
风险数据库更新不及时扣3分，
10
数据库内容登记不规范扣3分， 无安全风险四色图扣5分，更新
不及时扣3分。
未在管理区域公告重大风险以 5 及作业人数上限扣5分，牌板填
安全风险分级管控检查表
项目
考核内容
分值
评分办法
Hale Waihona Puke 扣分原因建立安全风险管控工作责任体系，要明确队长全面 负责本单位的风险辨识工作，明确各管理干部具体 分工，配备安全风险分级管控专员。
制度、体系、责任制未建立扣 15 10分，内容不完善扣5分，未
风险分级管控记录表
风险点 作业步骤 危险源或 评 管 主要
管控措施
管责 责 备
潜在事件 价 控 后果
任注
级级
控任 人
编 类 名 序号 名称 号 型称
别别
工管培个应 层单 程理训体急
技措教防处 级位
术施育护置
1作
1
业
2
活
动
3
4
填表说明：1.管控措施指按一定程序确定的所有管控措施,包括“现有安全控制措施”和“建 议改进措施”,内容必须详细和具体;2.评价级别是运用风险评价方法,确定的风险等级;3.管控 级别是指按照录 A.7 风险等级对照表规定的对应原则,划分重大风险、较大风险、一般风险和 低风险,分别用“红、橙、黄、蓝”标识;
设备设施风险分级控制清单
单位：
风险点 作业步骤
编 类 名 序号 名称 号 型称
1设
1
备
2
设
施
3
4
标准
评 管 不符合
管控措施
价 控 标准情
级 级 况及后
别别果
工管培个应
程理训体急
技措教防处
术施育护置
管责 责 备 任注
控任 人 层单 级位
填表说明：1.管控措施指按一定程序确定的所有管控措施,包括“现有安全控制措施”和“建 议改进措施”,内容必须详细和具体;2.评价级别是运用风险评价方法,确定的风险等级;3.管控 级别是指按照录 A.7 风险等级对照表规定的对应原则,划分重大风险、较大风险、一般风险和 低风险,分别用“红、橙、黄、蓝”标识;
填表人：
填表时间： 年 月 日
审核人：
活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行
记录受控号单位：
设备设施清单
安全生产风险分级管控程序(含表格)
安全生产风险分级管控程序（ISO45001-2018）1.0目的为加强安全管理，消除或减少危害，有效控制重大危害因素，降低安全风险，特制定本程序。
2.0适用范围适用于公司的部门、车间的所有活动，包括生产活动、装卸、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。
3.0术语定义3.1风险评价：依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。
3.2事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。
3.3事件：导致或可能导致事故的事情。
4.0职责4.1风险分级管控领导小组负责制定公司安全风险分级管控作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案。
4.2总经办负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。
4.3各单位确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织制定本单位的安全风险分级管控作业指导书，组织本单位工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。
5.0作业程序5.1选择和确定评价范围及对象5.1.1评估小组应首先识别出本单位风险评价的范围，过程中应包括考虑以下方面：●规划、设计和建设、投产、运行等阶段；●常规和异常活动；●事故及潜在的紧急情况；●所有进入作业场所的人员的活动；●原材料、产品的运输和使用过程；●作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；●人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；●丢弃、废弃、拆除与处置；●气候、地震及其他自然灾害。
5.1.2在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象，按对象排查风险，形成《风险点排查清单》5.1.2.1按生产流程的各阶段；5.1.2.2按地理区域或部门；5.1.2.3按设备、设施；5.1.2.4按作业任务。
化工厂风险分级管控制度(含表格)
化工厂风险分级管控制度（ISO45001-2018）1.0目的为深入研究事故的规律特点，认真分析作业活动和设备设施可能存在的风险隐患，建立完善安全生产风险分级管控体系，构建安全生产长效机制，降低风险，杜绝或减少各种生产安全事故的发生，特制订本制度。
2.0适用范围本制度适用于化工厂所有的常规和非常规作业活动，及生产设备设施及公用辅助设施。
对存在的危险有害因素采用科学合理的评价方法进行辨识，确定安全风险等级，并针对不同的安全风险级别，提出和制订有针对性的安全管控措施或方案。
3.0编制依据《危险化学品生产单位安全标准化通用规范》；《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）；《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T 2971-2017）等。
4.0内容4.1风险识别评价4.1.1风险点确定4.1.1.1风险点划分原则对生产装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存区、装卸区、作业场所等功能分区进行。
对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
对于系统装置开、停车，检维修，特殊作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。
4.1.2风险点排查各车间（部门）要组织员工对辖区内生产全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》，为下一步进行风险分析做好准备。
风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、岗位、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。
4.2危险源辨识分析4.2.1危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立《作业活动清单》及《设备设施清单》。
宜采用以下几种辨识方法：4.2.1.1对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识。
（1）方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。
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风险分级管控表格
背景
风险管理是现代企业必须具备的核心能力之一。
随着企业规模的扩
大和业务范围的增加，风险管理越来越复杂和重要。
为了更好地管理
风险，很多企业引入了风险分级管控的概念。
风险分级管控是一种分级分类的管理方法，将各种风险按照其影响
程度和可能性进行分类。
根据不同的风险级别，制定相应的应对方案，实现风险的预测、预防和控制。
目的
本文档旨在提供一种风险分级管控表格的模板，帮助企业建立风险
分级管控体系，提高风险管理的效率和水平。
表格格式
风险分级管控表格包括以下几个方面：
风险分类
风险分类包括以下几个方面：市场风险、信用风险、操作风险、法
律风险、合规风险、战略风险等。
风险级别
风险级别分为五个等级：低风险、中低风险、中风险、中高风险、
高风险。
具体的风险级别划分依据企业业务特点和实际情况而定。
风险影响
风险影响包括以下几个方面：财务影响、声誉影响、法律影响、安全影响等。
风险可能性
风险可能性分为五个等级：极低、低、中、高、极高。
风险应对
风险应对包括以下几个方面：避免、减少、转移、接受、备份等。
管控责任人
管控责任人是指对该风险负有实际管控责任的人员。
管控责任人应具备相应的管理能力和业务知识，能够及时有效地应对风险。
管控措施
管控措施是指应对该风险的具体措施。
管控措施应具备切实可行性和有效性，能够最大程度地降低风险。
示例
以下是一个风险分级管控表格的示例：
风险分类风险
级别
风险
影响
风险
可能
性
风险
应对
管控
责任
人
管控措施
市场高风财务极高转移部门投资组合分散化、加大保
风险分类风险
级别
风险
影响
风险
可能
性
风险
应对
管控
责任
人
管控措施
风险险影响负责
人证金要求、提高警戒线和平仓线
信用风险中高
风险
财务
影响
高减少风险
管理
部
完善客户评级机制、优化
授信风险管理策略
操作风险中风
险
安全
影响
中避免运营
人员
建立操作流程、强化员工
培训、加强设备维护保养
法律风险低风
险
法律
影响
中低接受法务
部门
定期关注法规政策、建立
合规管理档案、加强法律
事务培训
合规风险中低
风险
声誉
影响
低避免合规
管理
部
完善内部合规制度、建立
合规监督管理机制
战略风险中风
险
声誉
影响
中高减少总经
理
强化对市场环境的监测和
分析、调整经营战略和业
务结构
结论
风险分级管控表格是风险管理的重要工具之一，能够帮助企业更科学地评估风险、制定应对方案、提高风险管理能力。
企业在制定风险
分级管控表格时，应根据具体情况进行调整和完善，确保管控措施的有效性和可行性。