冲突矿产管理作业指导书
冲突矿产管理作业指导书
1目的对刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产在我司产品中的使用情况进行调查，执行公司对冲突矿产的政策，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。
2范围调查范围包括本公司所有产品原材料的成份调查，不包括公司购入的机器设备工具或办公用具等。
3定义3.1冲突矿产：在刚果民主共和国（简称刚果（金））及其毗邻国家和地区境内的锡石（Cassiterite）、黑钨（Wolframite）、钶钽（Columbite-tantalite or coltan）和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。
这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。
3.2 3TG金属（冲突金属）：从上面这些矿石中冶炼出来的Tin（Sn锡）, Tantalum（Ta钽）,Tungsten（W钨）以及Gold（Au金）等金属被简称为3TG或3T’s and G或3T’s。
这些金属被广泛用于航空、汽车、国防、电子及珠宝行业中。
3.3毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的九个国家，包括安哥拉，布隆迪，中非共和国，刚果共和国，卢旺达，苏丹，坦桑尼亚，乌干达以及赞比亚（Angola, Burundi, Central African Republic, Congo Republic, Rwanda, Sudan, Tanzania, Uganda, and Zambia）.3.4 Dodd–Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act：2010年7月，美国奥巴马总统签署了多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法("多德-弗兰克保护法")，第1502条例要求各公司向美国证券和交易委员会披露有关他们产品内所使用的锡，钽，钨和金。
按照这个法案相关公司被要求每年提交相关报告确认其产品中是否含有冲突金属，并提供相应的原料来源分析报告，无论其调查结果是含有、不含有或无法确定。
冲突矿产控制程序
冲突矿产控制程序1. 引言本文档旨在制定一套冲突矿产控制程序，以确保我们的供应链不涉及任何源于冲突地区的矿产。
这不仅有助于遵守相关法律法规，也符合我们企业社会责任的要求。
2. 冲突矿产定义冲突矿产是指来源于刚果（金）等冲突地区的黄金、钽、锡和钨等矿产。
这些矿产的收益可能被用于资助冲突和侵犯人权的行为。
3. 法律法规要求根据美国《冲突矿物法案》（Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer n Act）以及欧盟的《冲突矿产法规》（n (EU) No 2017/821），我们的供应链必须遵守相关要求，确保不支持冲突地区的矿产贸易。
4. 控制程序4.1 供应链管理- 选择供应商时，要求其提供关于矿产来源的详细信息。
- 与供应商签订合同时，明确要求其遵守冲突矿产控制规定。
- 定期对供应商进行审计，确保其符合我们的冲突矿产控制要求。
4.2 供应商培训与沟通- 为供应商提供关于冲突矿产控制的培训，提高其认识。
- 定期与供应商沟通，确保其了解我们的要求和期望。
4.3 矿产来源验证- 要求供应商提供矿产来源的第三方审计报告。
- 对报告进行审核，确保其真实可靠。
4.4 内部审计与监督- 设立专门的审计团队，定期对冲突矿产控制程序进行审计。
- 确保审计结果得到妥善处理，对发现问题进行整改。
4.5 报告与透明度- 定期向管理层和利益相关方报告冲突矿产控制工作的进展。
- 提高供应链的透明度，以便各方监督我们的工作。
5. 持续改进- 定期评估冲突矿产控制程序的有效性，并根据需要进行调整。
- 鼓励供应商采取措施，减少其供应链中冲突矿产的风险。
6. 结论通过实施本冲突矿产控制程序，我们致力于确保供应链不涉及任何源于冲突地区的矿产，以遵守法律法规，履行企业社会责任。
我们将持续关注相关领域的动态，不断完善控制措施，为建立一个和平、可持续的供应链贡献力量。
供应商冲突矿产管理操作说明
對供應商的要求
第一步：要求廠商回覆衝突礦產調查表
（採用EICC及GeSI制定的調查表， 適用于電子行業并滿足所有客戶需求）
第二步：要求廠商簽署無衝突礦產承諾書
（集團法務制定，可規避廠商提供調查數據不實之風險）
調查方法
A：使用SGPM系統進行調查
建議採用SGPM系統調查，有以下好處：
• • 該系統已建置“衝突礦產調查模塊”，採購導入廠商即可進行調查，系 統可自動跟催，但須人工審核； GPSD和很多BG/BU已使用該系統對1832家廠商進行調查，目前已回覆 600多家，各BG可共享調查數據，避免重複調查。
衝突礦產調查Co-work流程
Customer
衝突礦產管 理要求
向SEC報告產品使用衝突礦產 涉及金屬狀況
報告調查結果
傳達客戶要求
管理原則： 1. 管理自購廠商 BG/BU 2. 匯總調查數據 “成立專案，統一標準” “誰採購，誰管理” 提供統購廠
商管理數據
GPSD
1. 研讀法律及客戶要求 2. 成立專案，建立管理標準 3. 管名 稱、負責人 姓名、聯繫 方式等信息
調查模板填寫-II
填寫公司產品 中“衝突礦產 涉及金屬”使 用狀況及來源
調查模板填寫-III
填寫公司的 衝突礦產的 理狀況
調查模板填寫-IV
填寫冶煉廠信 息，所有冶煉 商信息需填到 這一欄
SGPM系統中調查進展
GPSD及BG/BU供應商衝突礦產調查分佈
CNSBG 12%
PCEBG 29%
根據“誰認管誰調查” GPSD 的原則，目前GPSD、 51% MPT、PCEBG、CNSBG 正在使用綠色產品管 理網站對1832家供應 MPT 商進行衝突礦產調查 8%
RBA调查冲突矿产管理程序
调查冲突矿产管理程序（EICC/RBA6.0）1.0目的为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策，及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。
2.0范围适用于本公司所有原材料的成份调查。
3.0定义3.1冲突矿产：在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。
这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。
3.2毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家.注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为毗邻的国家。
3.3刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国家的武装部队。
3.4对冲突矿产的政策：不支持、不使用來自武裝冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而來的金属，即所谓“冲突矿产”。
供应商应调查其产品中含金(Au)、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属来源。
4.0权责4.1工程部：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。
4.2品管部：响应EICC全球电子可持续发展倡议联合工作组的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。
及《多德-弗兰克保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡、钽（钶钽铁矿）、金、钨的情况及其来源。
4.3采购部：依据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品管部要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产来源的调查。
5.0作业流程5.1工程部根据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样承认。
并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购以及品管。
5.2采购针对工程部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商，要求供应商送样确认，同时将品管部需求的《无冲突金属报告模板》调查表及需签署的《无冲突金属宣告书》转交给供应商对所送样的物料进行冲突矿产的信息调查并对材料做出承诺保证。
冲突矿产的管理与调控
冲突矿产的管理与调控背景冲突矿产是指在开采过程中与冲突相关的矿产资源，通常与武装冲突、人权侵犯和环境破坏等问题相关联。
这些矿产资源的采购和使用可能会直接或间接地支持冲突，造成严重的社会和人道主义问题。
因此，管理和调控冲突矿产的供应链对于确保企业的社会责任和可持续发展至关重要。
目标本文档旨在提供一些简单的策略和方法，帮助企业管理和调控冲突矿产的供应链，以满足社会责任和可持续发展的要求。
管理和调控策略1. 供应链透明度建立供应链透明度是管理和调控冲突矿产的关键。
企业应该确保其供应链中的每个环节都能够追溯到矿产的来源地，并获取相关的证明文件和报告。
这样可以减少冲突矿产的风险，并提供给消费者和利益相关方更多的信息。
2. 合规性审查进行合规性审查是确保供应链中不存在冲突矿产的重要步骤。
企业应该与供应商建立合作关系，并要求供应商提供关于其矿产来源和采购政策的详细信息。
同时，企业应该制定相应的合规性审查程序，对供应商的证明文件和报告进行审查，确保符合相关法律法规和国际标准。
3. 培训和教育培训和教育是帮助供应链中的相关人员了解和遵守管理和调控冲突矿产的政策和程序的重要手段。
企业应该向供应链中的员工和供应商提供培训和教育，使其了解冲突矿产的定义、影响和管理方法，并提供相关的指导和资源。
4. 多方合作多方合作是有效管理和调控冲突矿产的关键。
企业应该积极与政府、非政府组织和其他利益相关方合作，共同制定和推动冲突矿产管理的政策和措施。
通过共享信息和资源，可以加强监督和执法，减少冲突矿产的流入市场。
5. 审查和改进定期审查和改进冲突矿产管理和调控策略是确保持续改善的重要措施。
企业应该建立监测和评估机制，定期审查供应链中的冲突矿产风险，并根据审查结果制定改进计划。
同时，企业应该积极参与行业倡议和标准的发展，不断提高冲突矿产管理的水平。
结论冲突矿产的管理和调控是企业社会责任和可持续发展的重要方面。
通过确保供应链透明度、进行合规性审查、开展培训和教育、加强多方合作以及定期审查和改进，企业可以有效管理和调控冲突矿产的供应链，实现可持续发展的目标。
冲突矿产控制程序
文件修订控制序号版本修订内容修订人日期核准文件启用日期2015.11.21 主导部门管代文件分发文件受控状态（受控文件章）□文控中心□总经理□副总经理□工程部□采购□生产部□品质部□财务部□行政部□其他作成审核核准分发编号1.0目的：规范本公司冲突矿产管理机制，以满足法规和客户要求。
2.0适用范围：适用于本公司来料、制程、及成品。
3.0定义：1、冲突矿产：指来自刚果民主共和国及周边国家用来直接或间接资助武装冲突的矿产，包括锡矿、钽矿、钨矿、金矿其衍生物。
4.0职责：4.1 采购部：负责供应商的冲突矿产管理。
4.2 工程部：负责评估产品冲突矿产风险评估。
4.2 品质部：负责收集并向公司内部传达冲突矿产的政策及要求，并对内部进行冲突矿产培训。
4.3业务部：负责传递客户冲突矿产的要求，向客户报告公司内部管理冲突矿产的情况。
5.0 本公司冲突矿产政策：不支持、不使用来自武装冲突、非法采矿及低劣工作环境中所采掘的矿产6.0 运作程序：6.1建立冲突矿产管理体系6.2工程部根据产品的要求，将所需材料的规格传递给采购，要求采购寻找合适的供应商并承认，并对此材是否有含冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质；6.3采购部跟据材料的规格及品质选择合适的供应商，并要求供应商填写《冲突矿产调查表》，和签署《不使用冲突矿产申明书》，并将调查后的结果及《不使用冲突矿产申明书》转交品质审核是否符合冲突矿产要求。
6.4品质部对供应商提供的《冲突矿产调查表》及《不使用冲突矿产申明书》进行判断材料是否符合刚果民主共和国无冲突矿产要求。
如调查的结果符合要求，则将信息传递给采购和工程；如调查材料有使用刚果（金）及其周边的矿产，则要求供应解析并立即停止采购和使用刚果（金）及其周边的矿产，重新选择新的矿产来源及提供有效的证据证明新的矿产是符合刚果民主共和国无冲突金属要求，并提出改善、纠正预防措施。
7.0 附件：7.1 《冲突矿产调查表》7.2 《不使用冲突矿产申请明书》。
冲突矿产控制管理办法
冲突矿产控制管理办法共和国及其周边地区的冲突矿产采矿活动。
5.0程序：5.1供应商送样承认时，工程技术部将对原材料进行初步的评估，并记录在供应商评估表中。
5.2品质部将根据EICC和GeSI联合工作组的要求，要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产来源的调查，并记录在供应商评估表中。
5.3采购部根据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品质部进行供应商评估表的填写和记录。
5.4品质部将供应商评估表上报公司高层管理层审批，并根据《多德-弗兰克保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡、钽（钶钽铁矿）、金、钨的情况及其来源。
6.0记录：6.1供应商评估表6.2冲突矿产使用情况报告7.0附件：7.1供应商评估表7.2冲突矿产使用情况报告8.0修订记录：8.1初稿：2016年6月8.2修订：2016年8月本文旨在执行公司对冲突矿产的政策，防止刚果民主共和国及其周边地区的冲突矿产用于我司的原材料上，同时支持区域采购计划，促进刚果（金）及其周边毗邻国家的合法贸易。
本指引适用于公司所有原材料的成份调查。
工程技术部负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估，品质部负责要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产来源的调查，并将供应商评估表上报公司高层管理层审批。
采购部则协助品质部进行供应商评估表的填写和记录。
本文还对冲突矿产、毗邻国家和刚果民主共和国无冲突金属等进行了定义。
本文中还提供了供应商评估表和冲突矿产使用情况报告的附件。
政策：我们不支持、不使用来自武装冲突、非法采矿以及低劣工作环境中采矿所得的金属，也就是所谓的“冲突矿产”。
我们要求供应商调查其产品中含有金(Au)、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属的来源。
参考文件：我们引用了《多德-弗兰克保护法》条例。
作业内容：以下是作业流程：。
冲突矿产的管理与调控
冲突矿产的管理与调控背景冲突矿产是指来自冲突地区的矿产资源，其开采和贸易往往与武装冲突、违反人权、环境破坏等问题相关联。
冲突矿产的存在给当地社区和全球供应链带来了严重的负面影响。
为了解决这一问题，国际社会普遍认可需要对冲突矿产进行管理与调控。
目标本文旨在探讨冲突矿产的管理与调控，以确保其开采和贸易不再导致冲突和人权侵犯，并促进可持续发展。
管理与调控措施1. 国际合作国际社会应加强合作，共同努力解决冲突矿产问题。
各国政府、国际组织和企业应积极参与，共同制定标准和规范，建立合作机制，分享信息和最佳实践。
2. 透明度与溯源建立冲突矿产的透明度与溯源机制，确保其来源可追溯和可验证。
通过建立矿产登记和认证制度，加强矿产供应链的可追溯性，减少冲突矿产流入市场。
3. 供应链管理企业应采取有效的供应链管理措施，确保其采购的矿产不涉及冲突地区。
建立供应商审核机制，要求供应商提供关于矿产来源的信息，并进行必要的调查和审核。
4. 社区参与与权益保护重视冲突地区社区的参与和意见，确保他们能够分享矿产开采的利益，并保护其权益不受侵犯。
建立有效的投诉机制，让社区能够举报违法行为并获得合理赔偿。
5. 教育与培训加强对冲突矿产问题的宣传教育，提高公众对冲突矿产的认识和意识。
通过培训和技术支持，提升冲突地区的矿产管理能力，减少非法开采和贸易。
结论冲突矿产的管理与调控是一个复杂的问题，需要国际社会的共同努力。
通过国际合作、透明度与溯源、供应链管理、社区参与与权益保护以及教育与培训等措施，我们可以有效解决冲突矿产问题，实现可持续发展的目标。
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1目的
对刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产在我司产品中的使用情况进行调查，执行公司对冲突矿产的政策，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。
2范围
调查范围包括本公司所有产品原材料的成份调查，不包括公司购入的机器设备工具或办公用具等。
3定义
3.1冲突矿产：在刚果民主共和国（简称刚果（金））及其毗邻国家和地区境内的锡石
（Cassiterite）、黑钨（Wolframite）、钶钽（Columbite-tantalite or coltan）和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。
这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。
3.2 3TG金属（冲突金属）：从上面这些矿石中冶炼出来的Tin（Sn锡）, Tantalum（Ta钽）,
Tungsten（W钨）以及Gold（Au金）等金属被简称为3TG或3T’s and G或3T’s。
这些金属被广泛用于航空、汽车、国防、电子及珠宝行业中。
3.3毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的九个国家，包括安哥拉，布隆迪，中非共
和国，刚果共和国，卢旺达，苏丹，坦桑尼亚，乌干达以及赞比亚（Angola, Burundi, Central African Republic, Congo Republic, Rwanda, Sudan, Tanzania, Uganda, and Zambia）.
3.4 Dodd–Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act：2010年7月，美国奥巴马
总统签署了多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法("多德-弗兰克保护法")，第1502条例要求各公司向美国证券和交易委员会披露有关他们产品内所使用的锡，钽，钨和金。
按照这个法案相关公司被要求每年提交相关报告确认其产品中是否含有冲突金属，并提供相应的原料来源分析报告，无论其调查结果是含有、不含有或无法确定。
这些报告也被要求披露在厂商的官方网站上。
如果产品中确实含有来自冲突地区的金属，法规并不要求立即停止使用，但要求如实的披露相关信息。
3.5 Conflict-Free Smelter (CFS) Program: 由EICC和GeSI联合发起的一个冶炼厂（smelter or
refiner）认证计划，目的在于向电子行业厂商提供合法冶炼厂的信息。
最新的合法冶炼厂清单
见.
3.6 Smelter or Refiner: 任何从矿石或废旧物品中提炼金属的公司，目前全世界大约有500家这
样的公司。
3.7下面是冲突金属进入电子产品供应链的一个示意图，在此供应链中采矿场(miners)，矿产贸
易商(trader)，金属冶炼或加工厂(smelter or refiner)为供应链上游，其责任在于建立相关的风险管理机制并寻求第三方认证，以保证其使用的矿产不是来自于冲突地区。
而金属贸易商或交易所（metal traders and exchanges,），零部件制造商，成品制造商以及零售商为供应链下游，其责任在于通过供应链溯源，向供应链上游了解其相关信息，确保自己的供应链上游是经过第三方认证的。
3.8下面是对于冲突金属常见用途举例：
4职责
4.1技术部：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。
4.2品质部：制定和维护本程序，响应EICC和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组
的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。
及《多德-弗兰克保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡、钽（钶钽铁矿）、金、钨的情况及其来源。
4.3采购课：依据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品质部要求供应商对供应物料进行是
否使用冲突矿产及要求供应商签订《不使用冲突矿产承诺书》。
5作业流程
5.1技术部跟据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合
适的供应商送样承认。
并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。
5.2此调查应每年进行，品质部应每年从EICC网站（）下载更新的
冲突矿产调查表，据此更新本公司的《不使用冲突矿产承诺书》并转交采购课。
5.3采购课将《不使用冲突矿产承诺书》发至所有供应商，并要求供应商在规定时间内调查完毕
和签署承诺书后回传给我司。
（在新供应商评估时，也应将《不使用冲突矿产承诺书》发给供应商调查与签署）
5.4供应商对供给发斯特的物料进行评估，确认其是否含有此四种金属，如含有应进一步向其上
游供应商调查其来源，最终将冶炼厂（smelter or refiner）相关信息填入调查表后回复发斯特。
5.5采购课对供应商回传的调查表确认其信息完整准确后转交品质部。
5.6品质部收到各供应商调查表后，应对其进行汇总，列出每种金属使用到的所有Smelter信息，
并在每个smelter后面列出对应的供应商vendor code以方便追溯。
5.7品质部需对供应商调查表进行判定，判定的结果如果是材料中有使用刚果（金）及其周边的
冲突矿产的，或冲突矿产所来自的Smelter或refiner没有在EICC名单上，应通过供应链要求此Smelter或Refiner进行EICC认证，以确保其矿石非来自于冲突地区，并需如实将相关信息披露给客户，并按照客户要求进行处理。
5.7.1调查的结果如果是符合刚果民主共和国无冲突金属的要求的，则将此信息传递给技术部
及采购。
5.7.2调查的结果如果是材料中有使用刚果（金）及其周边的冲突矿产的，则要求供应商提供
书面的解析并立即停止采购及使用刚果（金）及其周边的冲突矿产，重新选择新的矿产来源并提供有效的证据证明新的矿产是符合刚果民主共和国无冲突金属要求的及制定相应的改善、预防措施，以符合刚果民主共和国无冲突金属要求；同时还要求供应商签署《不使用冲突矿产保证书》。
5.8采购课接收到调查结果后，将合格的加入合格供应商名录，并监控保证所有合格供应商都已
进行了此调查。
6公司对冲突矿产的政策
公司应向其供应链调查其产品中所含的金、钽、锡、钨等金属，确认这些金属来源并如实披露相关信息，并在长期内通过供应链合作减少并最终消除冲突矿产在产品中的使用。
7相关文件：
7.1引用《多德-弗兰克保护法》条例
7.2《不使用冲突矿产承诺书》
8相关表单：无
不使用冲突矿产承诺书版本:A/0
尊敬的***有限公司及其全资子公司客户：
感谢您一直以来对我司的支持！
针对贵司启动的对“冲突矿产”管理办法，我司已经对所有生产过程使用的原材料原产地进行调查，确认我司使用的所有原材料均无来源于刚果（金）及其周围国家和地区境内的钽(Ta)，锡(Sn)，钨(W)，金(Au)四种冲突矿产。
我司将把禁用“冲突矿产”纳入供应商采购体系，确保我司生产使用的所有原材料均无使用“冲突矿产”。
特此承诺！
公司名称（盖公章）：
日期：。