第四节 战略性贸易政策理论与贸易政策.
第4部分 战略性贸易政策17
（二）对该理论的争议：
1、该理论所倡导的以邻为壑的保护性贸易政策 很容易引起竞争国的报复，如果报复的程序相近， 会把前者保护性贸易政策的作用抵消掉。 2、一国长期实施政府出口补贴、保护性高关税 等政策，与当代的自由贸易潮流不合拍，会受到 世界贸易组织等国际性经济组织的限制。 3、战略产业的选择问题：出现政府失灵 4、评估战略贸易政策是否成功的标准:总经济 剩余，会高估政策利益。因为政策可能对收入分 配产生不良影响。
在这种竞争中，欧洲政府如果实施战略性贸易政策，给予空中客 车公司以出口补贴，竞争双方的博弈条件和博弈结果都会因此而
发生大的变化，假如补贴额为40万元，则会发生表8-2中的情况。
表 8-2 空中客车公司享受政府补贴 40 万元后的利ห้องสมุดไป่ตู้矩阵
空中客车公司 波 音 公 司
不生产 生产 生产 （-10 万元， 30 万元） （0，340 万元） （0，0） 不生产 （300 万元，0）
只要进口国政府实施的进口政策恰当，就能够逼迫国外垄 断企业放弃原先的以出让部分垄断利润为条件阻止进口国 企业进入的经营战略，接受与进口国企业共同生存、共同 发展的现实。 .
三、简评
（一）积极作用：战略性贸易政策理论比较客观地
描述并深入地分析了当今的国际贸易，提出了一些积极的、 应用性很强的理论思想和政策主张。
1、通过政府的战略性贸易政策扶持国内重要产业的 发展。 欧洲政府对空中客车公司的支持是最成功的一个例子。 欧洲政府为了使空中客车公司能在大型客机市场上占 有较多的份额，多年来连续给予该公司以大量的补贴， 推动了公司产品的更新换代，市场竞争力和市场占有 率都在快速提高，2004年的大型客机销售额已经超 过了波音公司。 .
战略性贸易政策
贸易活动的依据。由于实行这种贸易政策的产业对
象和约束条件比“利润转移”理论要宽泛一些，因 此一般称其为“广义战略性贸易政策理论”。
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战略性贸易政策的应用
政府大力支持战略产业的发展。技术、知识密集型产业，比 如计算机和信息产业等，产业关联极强，外部经济效益明显， 一旦成为主导产业，就能对社会经济发展起到巨大的推动作用。
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（2）如果进口国决定开始实 施政府贸易政策干预战略，即 对从外国垄断厂商那里进口的 商品征收数量为CT的关税， 这就使外国垄断厂商的边际成 本提高到TT曲线，新的边际 成本曲线与边际收益曲线的交 点也由原来的A点移动到了B 点。 在此新的均衡中，外国垄 断厂商的出口产品在进口国市 场上的价格也由原来的P1上升 到P2，进口国的进口量下降。 在图6.1中，由于需求曲线 D比边际收益曲线MR更加平 坦，则进口国政府征收关税后 价格上升的幅度PlP2小于所征 收关税的幅度CT，从而改善 了进口国的贸易条件（注1）。 注释1：进口国对从外国垄断厂商进口的商品 征收关税后，贸易条件能否得到改善关键取决 于需求曲线和边际收益曲线的斜率。如果需求 曲线比边际收益曲线更加陡峭，则进口国征收 关税可能会导致价格更大幅度的提高，从而使 贸易条件会因关税而恶化。
政府协助企业争夺出口市场。在不完全竞争的条件下，政府 对本国出口企业的鼓励，能够增强企业的国际竞争优势，扩大 市场份额，获得规模经济效益，争得更多的出口利润。
政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力。由于垄 断和规模经济的存在，贸易保护可以促使本国的进口竞争产业 成为出口产业。
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7
根据图6.1所示，进口国面 对外国垄断出口厂商所供应商 品的需求曲线为D，与该需求 曲线相对应的边际收益曲线是 MR，CC为外国垄断厂商的边 际成本曲线（假定外国垄断厂 商的边际成本不变）。 那么，根据进口国是否实 施了政府干预，存在以下两种 不同的市场竞争态势： （I）在进口国没有实施政府 贸易政策干预的情况下，外国 垄断厂商在进口国市场上会拥 有一定的垄断力量。该垄断厂 商在追求利润最大化的目标下， 将销往进口国的产品价格定为 高于边际成本的Pl水平上，此 时其在进口国市场上的出口量 确定在其产品的边际收益等于 边际成本的水平上，均衡点为 A。
战略性贸易政策理论以及中国的战略性贸易政策选择
战略性贸易政策理论以及中国的战略性贸易政策选择【摘要】：近十余年来，国际贸易的政策研究争端四起，讨论的焦点就是名噪一时的''战略性贸易政策”。
它从不完全竞争的世界市场出发，并结合规模经济理论来解释国际贸易前沿问题。
本文主要研究战略性贸易理论产生的历史背景，剖析战略性贸易政策理论产生的原因以及其基本观点，结合中国改革开放的实际，探讨我国在战略性贸易政策上的选择以及意义。
【关键词】：战略性贸易政策；新贸易保护主义；规模经济；政策选择所谓战略性贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国市场的各种措施来扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政策。
战略性贸易政策是新贸易理论的延伸，之所以冠上“战略”二字，是因为政府在制定贸易政策时会把对手国的反应考虑在。
伯兰特(Branderl995)将战略性贸易政策解释为，能够决定或改变企业间战略关系的贸易政策，而企业间的战略关系是说企业间相互依存，一方的决策效果受其他企业决策的影响。
战略性贸易政策理论产生背景、基本概念战略性贸易政策的出现是20世纪80年代以来，经济学家改变了分析方法的结果。
克鲁格曼(Krugmanl986)认为，这要归结于三个因素：首先是贸易在美国以及世界经济中的地位发生了变化。
20世纪80年代，无论是在本国市场，还是在国际市场上，美国厂商都要面对外国企业的竞争，此时贸易对其经济发展的作用不容忽视。
在此之前，贸易在美国处于次要地位，美国的厂商主要在国竞争, 竞争的对手也主要是本国厂商。
面对外国产品的强大竞争力，为维护本国企业的利益，美国政府着手干预贸易。
其次是，此时国际贸易的特征也发生了一些变化, 它影响了美国和其他国家。
最后，经济学领域中变化了的观点也影响了经济学家对贸易问题的分析方法。
70年代，出现了分析由相互竞争的少数厂商构成的寡占市场的新方法，产业组织理论取得重大创新，经济学家将这一分析方法引入对贸易问题的分析。
战略性贸易政策ppt课件
波音公司
生产 不生产
空中客车公司
生产
不生产
-10，-10
100，0
0，100
0，0
根据表1所示，在波音公司与空客公司这两个企业中，任何一个企 业生产制造了这种新型客机并占领了全部市场份额，则会获得1亿美 元的利润；但若两家企业全部生产制造这种新型客机并进入市场，则 均亏损1000万美元。这样，两家公司的国际市场竞争格局就会有四种 不同的情况出现。
在图6.1中，由于需求曲线D 比边际收益曲线MR更加平坦， 则进口国政府征收关税后价格 上升的幅度PlP2小于所征收关 税的幅度CT，从而改善了进口 国的贸易条件（注1）。
注释1：进口国对从外国垄断厂商进口的商品 征收关税后，贸易条件能否得到改善关键取决 于需求曲线和边际收益曲线的斜率。如果需求 曲线比边际收益曲线更加陡峭，则进口国征收 关税可能会导致价格更大幅度的提高，从而使 贸易条件会因关税而恶化。
具体而言，关于实施政府“利润转移”的政策包括三方 面的论点：一是运用出口补贴为本国寡头厂商夺取市场 份额；二是利用关税抽取外国寡头厂商的垄断利润；三 是以进口竞争产业的保护来促进出口。
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1、利用出口补贴帮助本国寡头厂商夺取市场份额
该论点认为，若某产业的规模经济非常大，以至于整个世界市场只 能够容纳极少数的生产厂商，有时甚至是在仅有一个厂商进入时才 能盈利，如果有两个厂商同时进入，则都会发生亏损。因此，可以 进一步假设，在两个厂商中，哪一个厂商先占据了大部分市场份额， 就可以逼迫另一个厂商退出该市场从而稳获超额垄断利润。
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战略性贸易政策的应用
政府大力支持战略产业的发展。技术、知识密集型产业，比 如计算机和信息产业等，产业关联极强，外部经济效益明显， 一旦成为主导产业，就能对社会经济发展起到巨大的推动作用。 政府协助企业争夺出口市场。在不完全竞争的条件下，政府 对本国出口企业的鼓励，能够增强企业的国际竞争优势，扩大 市场份额，获得规模经济效益，争得更多的出口利润。 政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力。由于垄 断和规模经济的存在，贸易保护可以促使本国的进口竞争产业 成为出口产业。
保护贸易理论
保护贸易理论的不断发展使以自由贸易理论为主线的国际贸易理论 更加丰富，更贴近现实。
第一节 重商主义理论
15世纪到18世纪，西欧资本主义生产方式准备时期， 代表商品资本制造的经济思想和政策体系。
新大陆和新航线的发现，大量金银流入西欧各国，积
2. 实施保护之后，能够产生显著的外部经济效应， 则有保护的必要。
3. 与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，肯 普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之 间的关系。
保护幼稚产业理论的评价
保护幼稚产业理论的提出，是保护贸易理论体系形成的标志。确立了保 护贸易理论在国际贸易理论体系中的牢固地位，对当前国际贸易决策和 理论研究仍具有重要的指导和借鉴意义。
于购买本国货物。
英国为当时经济最发达的国家，重商主义发展得最为成熟。
重商主义理论的主要内容
主要观点和内容：金银货币是财富的唯一代表；国民财富增长的唯一 途径是通过对外贸易实现贸易顺差。
重商主义
早期重商主义——流行于15世纪到16世纪中叶的西欧 各国
晚期重商主义——盛行于16世纪下半叶到18世纪
早期重商主义——主张一国贸易政策的指导原则应是增加国内 货币的积累，在对外贸易中少买多卖或不买，用以积累货币， 而且积极鼓吹国家采取强制手段控制商品出口禁止货币输出。 因此，又被称为“货币差额论”。
第三节 超保护贸易理论
产生背景 随着资本主义生产方式的发展，垄断资本已经不能满
足国内市场的发展，迫切需要进行经济扩张。
资本主义陷入危机和萧条，自由放任经济信条受到批 判，国家干预经济的思潮盛行，凯恩斯从新古典经济学阵 营中分离出来，对重商主义给予肯定，从而系统地提出他 的超保护贸易政策。
战略性贸易政策理论以及的战略性贸易政策选择
战略性贸易政策理论以及的战略性贸易政策选择Newly compiled on November 23, 2020战略性贸易政策理论以及中国的战略性贸易政策选择【摘要】：近十余年来，国际贸易的政策研究争端四起，讨论的焦点就是名噪一时的“战略性贸易政策”。
它从不完全竞争的世界市场出发,并结合规模经济理论来解释国际贸易前沿问题。
本文主要研究战略性贸易理论产生的历史背景,剖析战略性贸易政策理论产生的原因以及其基本观点,结合中国改革开放的实际,探讨我国在战略性贸易政策上的选择以及意义。
【关键词】：战略性贸易政策；新贸易保护主义；规模经济；政策选择所谓战略性贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政策。
战略性贸易政策是新贸易理论的延伸，之所以冠上“战略”二字，是因为政府在制定贸易政策时会把对手国的反应考虑在内。
伯兰特（Brander1995）将战略性贸易政策解释为，能够决定或改变企业间战略关系的贸易政策，而企业间的战略关系是说企业间相互依存，一方的决策效果受其他企业决策的影响。
战略性贸易政策理论产生背景、基本概念战略性贸易政策的出现是20世纪80年代以来，经济学家改变了分析方法的结果。
克鲁格曼（Krugman1986）认为，这要归结于三个因素：首先是贸易在美国以及世界经济中的地位发生了变化。
20世纪80年代，无论是在本国市场，还是在国际市场上，美国厂商都要面对外国企业的竞争，此时贸易对其经济发展的作用不容忽视。
在此之前，贸易在美国处于次要地位，美国的厂商主要在国内竞争，竞争的对手也主要是本国厂商。
面对外国产品的强大竞争力，为维护本国企业的利益，美国政府着手干预贸易。
其次是，此时国际贸易的特征也发生了一些变化，它影响了美国和其他国家。
最后，经济学领域中变化了的观点也影响了经济学家对贸易问题的分析方法。
战略性贸易政策
战略性贸易政策理论基础
1、规模经济。贸易的基础不再主要是资源禀 规模经济。 赋、技术等方面的差异，规模经济已经成为国际 贸易的重要基础。 外部经济。 2、外部经济。重视通过鼓励出口或限制进口发展 本国的主导产业，从而带来产业关联效应和技术 外溢效应。这也许比贸易本身的效益要重要得多， ， 不完全竞争。 3、不完全竞争。在国际市场上，自由竞争的理想 状态并不存在，企业垄断和政府干预使得市场竞 争不完全。 。
战略性贸易政策的局限性
• 战略性贸易政策的实现依赖于一系列严格的限制 条件 • 往往成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实， 往往成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实， 恶化全球贸易环境 • 缺乏有力的政策干预效应的统计分析、定量分析 缺乏有力的政策干预效应的统计分析、 和实证研究
总干事主要以下列身份参与WTO活动： 1、WTO的捍卫者(监护人)。他可以最大限度地向各成员 施加影响，要求遵守WTO规则。 2、引导人。他要考虑和预见WTO的最佳发展方针。 3、调停人。其职责之一是帮助各成员解决他们之间所发 生的争议。 4、经理。负责秘书处的工作，管理预算及与所有成员有 关的行政事务。 5、主持协商和非正式谈判，避免争议。
战略性贸易政策特点—强烈的应用性 战略性贸易政策特点 强烈的应用性
1、政府大力支持战略产业的发展。技术、知识密 政府大力支持战略产业的发展 集型产业，比如计算机和信息产业等，产业关联极强， 外部经济效益明显，一旦成为主导产业，就能对社会 经济发展起到巨大的推动作用。 2、政府协助企业争夺出口市场。在不完全竞争的条件 政府协助企业争夺出口市场 下，政府对本国出口企业的鼓励，能够增强企业的国 际竞争优势，扩大市场份额，获得规模经济效益，争 得更多的出口利润。 3、政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力。 政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力 由于垄断和规模经济的存在，贸易保护可以促使本国 的进口竞争产业成为出口产业。 。
战略性贸易政策理论及其发展
战略性贸易政策理论及其发展战略性贸易政策主张政府应对国际贸易进行积极的干预，使本国战略性产业处于竞争优势地位，具有很强的实用性，自产生以来就倍受关注，它为政府干预贸易提供了理论依据。
本文介绍了战略性贸易政策的产生、理论框架和发展过程，并对其缺陷进行了评析。
标签：战略性贸易政策基本模型理论框架一、战略性贸易政策理论的起源第二次世界大战后，在第三次科技革命的推动下，世界经济形势发生了深刻的变化。
在国际贸易领域，出现了一些传统理论无法解释的新现象，如发达国家之间的贸易在国际贸易中居主导地位，产业内贸易额大大增加，一批新兴工业化国家迅速取得国际竞争优势等。
在这种情况下，人们开始重新思考国际贸易理论。
20世纪80年代，以Krugman、Helpman等为代表的经济学家引入了规模经济和不完全竞争，创立了“新贸易理论”。
在新贸易理论的基础上，Grossman、Brander、Spencer、Dixit等人以規模经济和不完全竞争为前提，以产业组织理论和市场结构理论为研究工具，提出了战略性贸易政策理论。
1981年，Brander和Spencer 发表了题为《潜在进入条件下的关税与外国垄断租金的提取》的论文，被认为是战略性贸易政策理论的开端。
二、战略性贸易政策的两个基本模型的假设战略性贸易政策理论的研究有两个基本模型，一是第三国市场模型，另一个是相互倾销模型，这两个基本模型是战略性贸易政策理论产生与发展的根基。
1.第三国市场模型假设即假设在一个寡头行业中有两个生产同质产品的厂商，分别位于两个不同的国家，两厂商在第三国市场进行古诺（Cournot）竞争，生产国没有消费。
2.相互倾销模型假设即假设只有两个国家，每个国家的厂商（一个或多个）同时在本国和竞争对手国市场上销售他们的产品，两个市场是相互分割的，也就是说，垄断企业就国内、国外市场分别进行决策。
三、战略性贸易政策的基本内容战略性贸易政策理论，是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借贸易壁垒来扶持本国战略性工业的成长，增强其竞争能力，从而谋求规模经济之类的额外受益，并借机掠夺他国的市场份额和利润，即贸易干预能够增加国家福利。
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波音公司
生产 -5
不生产 0 100 0 0
生产 不生产
-5 100 0
二、战略性贸易政策的主要内容
表2 欧洲政府进行补贴后的利润/亏损
空中客车公司 波音公司
生产
不生产
20
生产 不生产 -5 100
0 0
0
125
0
二、战略性贸易政策的主要内容
表3 波音公司和空中客车公司另一种情 况下的利润/亏损
理论内容：2 外围国家贸易条件不断恶化
技术利益分配不均；
工业制成品和初级产品的收入需求弹性不同； 外围国家的“特权消费社会结构”使经济剩余被大量用于进口奢侈性 消费品，因而转移到了中心国家，失去了转化为经济增长动力的潜能。
理论内容3：外围国家必须实行工业化，独立 自主地发展民族经济 •
实行进口替代战略。为了实现工业化，外围国 家应该实行保护贸易政策；除了保护关税政策外， 还应有选择地实行出口补贴措施，以发展中国家 的制成品在世界市场上竞争力。
1、战略贸易论的基本论点
战略性贸易政策认为，由于国际市场 上的不完全竞争和规模经济的存在，一国 政府可以通过补贴或保护国内市场的手段， 扶植本国战略性工业的成长，增强其在国 际市场上的竞争力，以获取规模经济的收 益，并夺取市场份额。
•由于市场的不完全竞争和规模经济的存在，某 些行业的企业可以获得长期利润，它们超过企 业主的一般利润，而政府的资助可能促进某些 行业的企业战胜外国对手取得成功。 •由政府干预来克服市场对一些企业的外部经济 效应缺乏足够的反应的不足，可建立一种环境， 使某些的行为给其他企业带来好处，带动其他 企业的发展。
理论内容：1
• 在传统的国际劳动分工下，世界经济被分成了两个部分： 一个部分是“大的工业中心”；另一个部分则是“为大的 工业中心生产粮食和原材料 ”的“外围”。在这种“中 心—外围”的关系中，“工业品”与“初级产品” 之间 的分工并不像古典或新古典主义经济学家所说的那样是互 利的，恰恰相反，由于技术进步及其传播机制在“中心” 和“外围”之间的不同表现和不同影响，这两 个体系之 间的关系是不对称的。 • “从历史上说，技术进步的传播一直是不平等的，这有 助于使世界经济因为收入增长结果的不同而划分 成中心 和从事初级产品生产的外围。”（注：Raúl Prebisch, "Commercial Policy in the Underdeveloped Countries,"American Economic Review,Vol.XLIX,May 1959,p.251.）
空中客车公司 波音公司
生产
-20
不生产
0 125 0 0
生产 不生产
5 100 0
二、战略性贸易政策的主要内容
表4 欧洲政府进行补贴后的利润/亏损
空中客车公司 波音公司
生产
不生产
5
生产 不生产 5 125
0 0
0
125
0
三、战略性贸易理论简评
战略性贸易理论是国际贸易新理论在国际贸易 政策领域的反映和体现。该理论强调了政府干预 的重要性，摆脱了纯粹自由主义的阴影，为一国 政府发展本国经济与对外贸易提供了有益的指导， 因而具有一定的积极意义。 战略性贸易理论广泛借鉴和运用了博弈论的分 析方法，是国际贸易理论研究方法的重要突破。
假定美国波音公司和欧洲空中客车公 司生产技术和能力相近，都有能力生 产一种新产品，即一种有500个座位的 大飞机。由于生产这种飞机具有规模 经济效应，生产越多成本越低，生产 量越小成本越大，甚至会出现亏损。 进一步假定两家公司只能做出两种选 择：生产或不生产。
二、战略性贸易政策的主要内容
表1 波音公司和空中客车公司不同 情况下的利润/亏损
• 1949年5月，普雷维什 向联合国拉丁美洲和加 勒比经济委员会《简称 拉美经委会》递交了一 份题为《拉丁美洲的经 济发展及其主要问题》 的报告，系统和完整地 阐述了他的“中心—外 围”理论。
普雷维什：
• “在拉丁美洲，现实正在削弱陈旧的国际分工格 局， 这种格局在19世纪获得了很大的重要性，而且作为一 种理论概念，直到最近仍继续发挥着相当大的影响。 在这种格局下，落到拉丁美洲这个世界经济体系外围 部分的专门任务是为大的工业中心生产粮食和原材 料。”（注：Raúl Prebisch, "The Economic Development of Latin America and its Principal Problems",Economic Bulletin for Latin Amertca,Vol.7,No.1,February 1962, p.1.）
理论内容：1 Central
countries Peripheral countries
• 中心和外围是不平等的：中心是技术的创新者和传播者，主要 生产和出口制成品，在整个国民经济中处于主导地位；外围则 是技术的模仿者和接受者，主要从事初级产品的生产和出口， 在整个国际经济体系处于依附地位并受中心控制和剥削。
第四节 战略性贸易政策理论
——新贸易Strategic Trade Theory)
那些承担巨大风险，需大规模生产以获 取规模经济，并能产生外部经济的高新技 术产业和对本国未来发展至关重要的行业。
高附加值产业、高科技产业
20世纪80年代后日本的汽车产业；美国的
农业、国防工业；法国的航空业、电信业
一、战略性贸易政策的理论基础
利润转移理论： 垄断竞争是当今国际竞争的根本特点。在许 多情况下，商品的国际市场是由少数几家大企 业控制的。这些企业能够利用他们在市场上的 一定垄断力量将产品价格定在高于其边际成本 的水平上，并获得超额利润。
外部经济理论：
某些产业或厂商能够产生巨大的外部 经济，促进相关产业发展。如果政府 能对这些厂商或产业提供适当的帮助 与支持，就能够促进这些产业与相关 产业的发展，提高其国际竞争力，以 获得长远的战略利益。
三、战略性贸易理论简评
缺陷与不足：
只涉及了不完全竞争和规模经济两个 实施战略性贸易政策的必要条件，忽 略了其它限制条件；背弃了自由贸易 理论，提出了富于想象力和进攻性的 保护措施以掠夺他人市场份额与经济 利益。
第五节 贸易发展战略的选择
普雷维什的中心-外围理论
进口替代与出口导向战略
中心-外围理论