项目监理机构检查评分标准作业指导书

2.传阅填写《文件传阅记录表》，应有总监批示、传阅人签署名字和日期
1.《收文登记簿》QR-4.2.3-01
2.《文件传阅登记簿》
QR-4.2.3-09
《文件控制程序》
PD01-4.2.3第4.8节
二、4.2.4记录控制程序（5分）
4.2.4
资料、规范的借阅、归档是否按规定填写有关表格？（2分）文件归档填写相关表格FCPM/MD-09-05-08等
1.《建设工程监理规划》GB50319-2000
2.《建设工程安全生产管理条例》国务院令393号
3.《建筑工程安全生产监督管理工作导则》建质【2005】184号
4.《关于实施建设工程安全监理的指导意见》沪建建管【2003】170号
5《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法(试行)》建市【2002】189号
2.要符合本项目监理规划、施组/方案、图纸文件的要求
3.监理实施细则应按专业分别编写。
4.审批手续齐全，封面应有编制人及总监签字；
5.编写及时，应在相应工程施工前编制完成；
6.结合本工程专业特点，具有针对性和可操作性；
7.当实际情况或条件变化时应及时补充完善；
8.建立监理实施细则文件目录。
1.《项目监理机构文件目录》MD-09-08
2.项目监理机构总监由公司总裁颁发任命书
3.总监代表由总ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ发授权委托书
1.《总监任命书》QR-7.5-03
2.《总监代表授权委托书》
1.《建设工程监理规范》GB50319-2000
2.《项目监理机构工作细则》MD-04-B
3.《建设监理服务过程的控制程序》PD12-7.5-01
4.《监理服务工作成果评价程序》PD18-8.2.4
1.监理资料应储存在有锁的橱柜内，不能随地乱堆乱放；
2.现场储存场所应积极创造条件做到防火、防盗、防霉、防蛀、防潮、通风。
监理资料储存场所
《记录控制程序》
PD02-4.2.4第4.5节
三、5.2以顾客为关注焦点（2分）
5.2
与业主是否经常沟通并有相关记录？（2分）（工程例会、专题会议等）？
1.工程例会、专题会议由总监或建设单位现场负责人组织主持召开，工程例会定期召开，通常每周1次，每月至少2次；专题会议根据需要召开；
1.《文件、资料借阅申请表》QR-4.2.3-08
2.《项目监理机构工作联系单/通知单目录》MD-09-05
3.《项目监理机构工程验收签证目录》MD-09-07
4.《项目监理机构文件目录》MD-09-08
1.《文件控制程序》
PD01-4.2.3第4.8节
2.《记录控制程序》
PD02-4.2.4第4.2、4.5节
4.旁站监理方案齐全，符合建设部《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》的要求；
5.有安全专篇，即有单独的安全监理方案或在规划中将安全内容单列一章。安全监理方案内容应符合《建设工程施工安全监理工作守则》。
1.《监理规划》QR-7.1-02
2.《监理规划审批表》QR-7.1-04
3.《监理规划修改审批表》QR-7.1-05
四、5.5.3内部沟通（2分）
5.5.3
项目监理机构内部是否经常进行沟通？是否建立内部学习制度？（2分）
1.定期进行内部沟通、学习(含安全)，沟通内容应包括：①学习过程规范、技术标准、法律法规及设计文件、施工文件等，交流公司培训的知识；②检查本阶段监理工作执行情况；③讨论研究监理工作中遇到的问题，共同提高监理业务水平；④布置下阶段监理工作；
3.《工程档案资料管理办法》MD-09-B
监理资料修改是否正确？（0.5分）
所有监理资料（含监理日记）的修改均应“随意性”，修改之处必须加盖更正章
有修改的监理资料
《记录控制程序》
PD02-4.2.4第4.2节
自行设计表式是否编号并报总工程师审批？（0.5分）
1.自行设计表式是指公司编制的《记录控制清单》（现有164种表式）及现行有效并适用的标准、规范、法律、法规、规章之外的表式；
2.会议主要内容应包括：①检查上次会议议定事项完成情况，并分析未完原因；②检查工程进度计划完成情况，提出下一步计划和措施；③检查工程质量情况，包括工程实体质量和工程资料，监理质量指令的执行情况、施组或方案的执行情况、强制性标准执行情况等，对存在的问题提出改进措施；④检查工程量核定和工程款支付情况；⑤检查工程项目危险源的控制、安全措施的执行、安全设施的控制、环境保护、文明施工、监理指令等执行情况，对存在的安全隐患进一步提出整改意见和措施；⑥需要协调的有关事项；
2.《技术规范管理规定》MD07-B
3.《工程档案资料管理办法》MD09-B
4.《监理服务检验状态标识规定》
MD05-B
公司、事业部下发文件是否及时传阅？（1分）
（包括通知、技术标准等）
1.公司、事业部下发文件（包括通知、技术标准等）应在收文登记簿中登记并传阅；项目组现场文件（含工地例会、专题会议、内部会议等）也应传阅；
1、借阅办手续：资料、规范借阅填写《文件、资料借阅申请表》，表格填写完整正确；
2、2、文件存档需填相应的目录表：
1项目监理机构联系单、通知单填写《项目监理机构工作联系单/通知单目录》MD-09-05
2《工程报验单》填写《项目监理机构工程验收签证目录》MD-09-07；
3其他资料填写《项目监理机构文件目录》MD-09-08。
2.《监理实施细则》QR-7.1-03
七、7.2与顾客有关的过程管理程序（1分）
7.2
项目监理机构是否有本工程的监理合同？（0.5分）
项目监理机构现场应保存工程监理合同(含安全协议或合同中已包含安全内容)复印件
工程监理合同复印件
1.《与顾客有关的过程管理程序》PD08-7.2
2.《工程档案资料管理办法》MD-09-B
是否有本项目的项目中标通知书？（0.5分）
项目监理机构现场应保存中标通知单复印件
中标通知书复印件
八、7.5.1/7.5.2建设/设备监理服务过程的控制程序（78分）
7.5.1
7.5.2
1.监理事前控制（23分）
a.项目监理机构总监是否有公司发放的总监任命书？总监代表是否有总监委托书？（2分）
1.该项有否决权
2.不定期的专题讨论，对存在的问题进行分析和研究，并制定预防和纠正措施；
3.内部沟通应有会议纪录及签到表；
4.沟通标准：每月不少于二次，每次不少于2小时；
5、建立内部会议文件目录。
1.《项目监理机构文件目录》
MD-09-08
2.《会议纪要》
QR-5.5.3-02
3.《会议签到表》
QR-5.5.3-01
1.《收文登记簿》
QR-4.2.3-01
2.《发文登记簿》
QR-4.2.3-02
3.标准、规范、法律法规的汇总目录及文件
4.对号入座的18册文件及编号标识
5.四个贴有文件状态标识的文件夹（袋）
6.《文件销毁登记簿》
QR-4.2.3-05
7、《作废文件留用登记簿》QR-4.2.3-06
1.《文件控制程序》PD01-4.2.3第4.4、4.5、4.6、4.8节
6.《建设工程施工安全监理工作守则》（试行）
7.《监理项目质量计划编制程序》PD07-7.1
监理实施细则内容是否符合要求、审批手续是否齐全、编写是否及时，有针对性，内容符合《及时工程监理规范》要求？（3分）
1.内容符合监理规范要求及建设工程安全生产管理条例、建设工程安全生产监督管理工作导则、关于实施建设工程安全监理的指导意见等标准规范和法规文件的要求；
1.《项目监理机构人员名单》QR-8.2.4-02
2.人员的资质证书和职称证书的复印件
3、监理机构组织机构图
c.监理规划、细则是否有向施工单位交底记录？第一次工地例会是否有会议纪要？（4分）
1.监理规划、细则应向施工单位交底，并有交底记录（含交底内容、时间、交底人与被交底人的签字等内容）；
2.第一次工地例会由建设单位主持召开，会议纪要由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签；
监理资料是否有专职人员即资料员收集、编目（1分）
1.在项目机构图及人员表中应有专职的资料员、有明确的岗位职责；
2.对于规模较小的项目，资料员可兼职。
《项目监理机构人员名单》
QR-8.2.4-02
《记录控制程序》
PD02-4.2.4第4.3节
监理资料储存场所是否做到适宜？（防火、防盗、防霉、防蛀、防潮、通风）？（0.5分）
2.自行设计表式必须经总工程师批准后报管理部备案。
自行设计表式审批文件
《记录控制程序》
PD02-4.2.4第4.2节
电子版本是否有标识（0.5分）
1.重要的电子版本文件应有外存储器备份，如监理规划、细则、评估报告、安全月报等；
2.备份的电子文档应有醒目的标识。
电子版本文件
《记录控制程序》
PD02-4.2.3第4.8节
3.及时地发出会议纪要，会议纪要最好要经与各方签认；
4.建立工程例会、专题会议文件目录。
1.《项目监理机构文件目录》
MD-09-08
2.《会议纪要》
QR-5.5.3-02
3.《会议签到表》
QR-5.5.3-01
1.《建设工程监理规范》
GB50319-2000
2.《建设监理服务过程的控制程序》PD12-7.5-01
项目监理机构检查评分标准作业指导书
检查
要素
检查内容
工作要点
监理资料、记录表式
主要相关文件
4.2.3
监理机构文件管理工作是否按程序要求进行?(3分)
１.文件编号正确：按《文件控制程序》或《工程档案资料管理办法》附录一对每一个文件进行编号标识，必须完整正确；