风险和机遇清单及应对措施一览表(1)
风险和机遇清单及应对措施一览表
编制：罗小燕批准：黄俊2017.1.10
危险源辨识、风险和机遇评价控制程序
危险源辨识及风险和机遇评价控制程序1.目的
识别公司生产活动、产品、服务或环境条件中的影响职业健康安全的危险源，评价危险源和机遇，并确定更新重大危险源，以对其进行管理和控制。 2.适用范围 公司生产服务活动、产品、服务与环境条件中危险源的识别、风险和机遇的评价、更新与管理。 3.定义 危害来源：可能导致伤害和健康损害的来源。 风险：不确定性的影响。 职业健康安全风险：与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。 职业健康安全机遇：一种或多种可能导致职业健康安全绩效改进的情形。 4.职责 4.0.管理者代表负责重大危险源清单的批准。 4.1.HSE部负责组织对危险源的评审活动，进行风险和机遇的评价，确定重大危险源，制订对危险源控制措施。 4.2.生产部负责对生产和服务过程中的危险源的辨识并参与评价工作。 4.3.行政人事部负责行政、采购、后勤等活动过程中的危险源的辨识和控制活动。 4.4.各相关部门负责识别本部门的危险源，确定危险源特征。 5.工作程序 5.1初始状态评审 在体系建立之前,公司应进行初始状态评审,以了解公司的职业健康安全风险的现状。 评审的主要内容有： a）获取与识别相关法律、法规及其他要求，并对公司的符合性进行评价； b）识别公司生产活动、产品、服务与环境条件中的职业健康安全风险，并进行评价，确定不可接受的风险； c）对公司有关职业健康安全管理惯例、制度的调查，评估其与体系标准的符合性和风险控制的适宜性； d）对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。 初始状态评审要形成《初始评审报告》，作为体系策划的基础。 5.2危险源识别的范围和内容 5.2.1危险源识别范围包括： a)公司地址；
风险和机遇的识别及应对控制程序
1、目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，增强抗风险能力，并为质量管理体系有效性提供操作指导。 2、范围 本程序适用于在公司质量管理体系活动中，各环节应对风险和机遇的方法及要求提供操作依据，这些活动包括： a）、公司的战略、方针、目标、管理体系等的策划过程； b）、市场分析及顾客满意度调查过程； c）、产品的设计开发以及设计开发的变更控制过程； d）、供应商、外包方评审和采购控制过程； e）、生产和服务提供过程； f)、过程检验和监视测量设备的管理过程； g）、设备和工装模具的维修和保养管理过程； h）、不合格品的处置及纠正预防措施实施和验证过程； i）、持续改进过程。 3、职责 3.1总经理和常务副总：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，负责风险可接受准则的确定，负责公司的战略、方针、目标等的策划过程以及管理评审中风险和机遇的管理和评审。 3.2质控部：负责建立风险和机遇应对措施程序，并进行维护。 3.3各相关部门：负责向综合管理部传递本部门的风险和机遇信息，并对该信息进行评估，制定相应的措施以规避或者降低风险（或抓住机遇），并落实执行。 3.4综合管理部：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施完成情况并跟进落实实施的有效性。 4定义：
4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 4.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。 5、工作程序 5.1风险识别
过程风险与机遇管理表 (各部门)
2019年度（质量/HSF）风险识别、风险分析与评价表及应对计划（制造工程部） 序号过程风险 风险的分析与评价 控制 措施 应对措施 其他事 项 执行时 间 负责人监视方法风险后果 的严重性 风险发生 的可能性 风险等级 是否可接 受风险 设备工装管理设备能力不能满足生 产需 求,生产效率低 下 52高风险可A 设备管理负责人按规划进行设备 的新购跟进，对设备与工装建立 台账管理，确保其使用状况得到 控制 立即 ME工程 经理 1,生产设备管理程序 2,工装模具管理程序 1ME制程异 常分析 找不到真正的原因， 导致判断失误，没有 相应的临时、长期对 策。 32低风险可A 1.上岗前培训考核合格后上岗 2.招聘时必须要同等岗位经验2 年以上 3.由ME课长对原因分析进行审核 和确认 立即 ME工程 师 由PQE（产品质量工程 师）对异常分析和结案状 况进行验证，ME课长确 认，并纳入部门绩效考核 2新产品项 目跟进 制样前期制程工艺及 选材不合理 33低风险可A 1.ME从新产品打样开始介入，制 作工模治具、验证，将打样期间 的问题点解决后方可试产（并填 写“新产品项目跟进”表及 “PIE工作表”） 2.量产产品在生产过程中出现的 异常须做项目跟进（并填写ME PDCA及甘特图表 ） 立即 ME工程 师 ME课长确认执行状况，并 纳入部门绩效考核 3新产品试 产 未及时验证工模治具 可靠性及可操作性， 易造成新产品试产失 败，生产效率低等 33低风险可A 试产前工模治具验证——验证OK 后进行试产——试产完成后开试 产总结会 1.试产完成后立即召开试产总结 会，所有试产表单签完名后，将 其扫描成电子档保存于\\DG- AD02\share\工程部\2-工程制造 \ME文件\2-试产资料\2018年试 产总结\2018年度试产汇总 对应 月份文件夹内，纸档存放在李刘 芳处保存，（注：试产成功或失 败都必需有试产报告，试产NG的 需填写“试产NG追踪表”且要有 立即 ME工程 师 ME课长确认执行状况，并 纳入部门绩效考核
ISO14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表
日期：2019-01-14 环境风险因 素风险和机遇说明 合规性义务重大环境因 素风险控制措施责任部门备注是否是否 废水没有及时清理生化处理池■■定期清理生化处理池福利处 隔油隔渣池没有按时清理，阻塞排水系统，导致 没有经过隔油隔渣处理排放 ■■每月对隔油隔渣进行清理福利处 污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故 障排除后对污水处理后排放 ■■ 建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要 求（故障时，通知切割/清洗停产，故障排除通知恢 复生产） 生产 污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标 排放 ■■ 建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例 进行复核 生产 污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做 工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇） ■■按需循环使用污水处理站处理的废水生产 废气食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油 污等），废气超标排放 ■■每季度按要求对废气治理设施进行维护保养福利处生产废气排气系统故障，导致废气排放不畅■■对排气设施进行点检生产 废弃物废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾 混放 ■■建立废弃物分类标准，并分发给给各部门行政废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要 求不清楚 ■■对员工进行废弃物管理的培训人力资源 危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转 移 ■■寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取 得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录 行政 化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险 废弃物处理量（机遇） ■■ 生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采 购安排周期性退回给供应商循环利用 采购 噪声设备设施噪音超标排放■■设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞生产
风险和机遇识别、评估及应对措施表
风险和机遇识别、评估及应对措施表 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 总经理室外部 因素 法律、法规 内容的变化 风险：与产品有关的法律法规、与公司 经营有关的环境法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行 机遇：公司产品结构调整，生产工艺优 化，给公司带来潜在的客户 3 3 9 一般 1.技术部门收集与产品、产品应用、 环境污染有关的法律法规、强制性 要求的收集评价 业务部、研 发部、生产 部、人事行 政部 全年 2. 销售部门正面宣传公司，加大新 领域市场开拓 业务部全年 监管部门的 监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公 司执行不规范，特别是环境和安全生产， 可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带 来新的发展机遇 5 4 20 高 投入资金，设立污水处理、废气收 集装置，确保符合法律法规要求 安全环保 部 全年 全年 供应商的要 求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的 年度合同和保底价格，带来的采购和资 金风险 机遇：原材料价格可能会降低 3 3 9 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好 年度采购计划 采购部、总 经理 全年客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及 对供应周期和售后服务的期望值提升， 给公司生产、质量和售后管理提出新的 要求 3 3 9 一般 1加强与客户进行质量标准制定的 沟通， 品管部全年 2.生产部门做好生产计划的安排， 保证生产计划的执行 生产部全年
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及 时处理客户的需求和意见 业务部全年 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 业务部外部 因素 汇率变化 风险：人民币对美元汇率变化大，产品 报价及收账时间受之影响 机遇：可增加公司直接经济收入 4 3 12 一般 及时关注汇率变化，汇率升高时及 时向客户催款，确保在高汇率时收 回应收账款 业务部全年 监管部门的 监管力度 机遇：政府在安全与环保方面监管力度 加大，我司投入资金建立污水处理及废 气回收装置，同行业企业关停较多，我 司处于优势地位，可开发新客户，多接 单 1.收集信息，关注同行业因安全环 保问题查处的企业，查询其客户群 体； 2.拜访这些客户群体，争取 转单机会；3.拍摄我司安全环保硬 件在各种展会展示，彰显我司投入 与实力，给客户信息，争取客户 业务部全年 内部 因素 客户的需求 风险： 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误 2.客户要求识别不完整 3.未充分评估客户要求即接单，但公司 实际不能满足客户要求 3 3 9 一般 1.对市场需求产品的发展趋势分析 应该通过反复论证 2.对客户的要求实施监视和测量 3.在确认签署合同前实施合同评审 事宜 业务部全年 人事部外部 因素 人力需求 风险：开发区企业林立，人力资源紧张， 公司招工困难影响企业生产 3 3 9 一般 及时联系第三方中介机构，引进劳 务人员，解决用工问题 人事行政 部 全年
风险和机遇识别和控制表
重庆双伟家具有限公司 编号：SWGL01-2017 风险和机遇识别、评估和控制公司不确定的经营风险是企业经营前所 要必须考虑的因素，主要包括环境风险、经营风险、市场风险、财务风险等。下面的部分将着重介绍我们此次的主题服务质量创业项目可能存在的各种风险，以及在一些问题上我们是如何应对的。 一、风险的识别 公司通过头脑风暴法分析得出风险主要包括了环境、经营、市场、财务以及其他方面的潜在风险。 ——环境风险又主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 ——经营风险主要有员工、设备、管理、服务、法律、专利及产权。 ——市场包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。 ——财务有融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。最后还有其他的一些风险的存在可能。根据上面的分析情况，进行风险树状图的绘制，如下所示： 二、风险分析 1）环境风险 ——季节交换，不同的季节对顾客需求有所不同，原材料和产品生产成本和价格有所不同，因此季节交替不可避免的带来了一些风险。 - 0 -
重庆双伟家具有限公司 编号：SWGL01-2017 ——人文环境：主要体现在不同顾客习惯的抵触，表现在一些顾客不愿意接受这样的环境，觉得一时难以融入这样的氛围中。 ——政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到公司资金融入运营的必要条件。 ——经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 ——其他：新式服务能否被顾客们所接受等风险。 2)经营风险 ——员工风险：采购人员、服务人员和其他服务管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。 ——设备：出现意外的故障，甚至设备的损坏等。 ——供销链风险：主要包括销售商违约、退出，以及供应渠道不畅通等风险。——技术风险；服务水平不高、新式服务方法不受顾客欢迎等。 ——管理风险：管理结构的不完善，管理人员的素质、水平不高，导致企业经营效率不高及服务成本的增加。 ——服务自身：主要体现在我们提供的服务方式、样式及服务态度等。——法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。 3）市场风险 ——市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对温控器容纳程度，使得服务的设计不符合顾客的实际需求而增加公司的投资风险。 ——市场竞争力：对于我们服务，竞争对手主要指服务比较好的和一些态度较好的温控器厂家。对竞争对手的错误分析可能导致对我们的温控器市场的竞争力高估，引发期望值风险。 ——价格风险：服务的价格风险受服务的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。 ——促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对服务品质的怀疑等。 4）财务风险 - 1 - 重庆双伟家具有限公司 编号：SWGL01-2017 ——融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制
实验室应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
2019年XX实验室 应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2019年应对风险和机遇所采取措施如下: 一、风险识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 二、检验检测前的的主要风险 (1)合同评审的风险:(2)样品风险:(3)生物安全风险; 三、检验检测中的主要风险 (1)人员风险:每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力:(2)仪器设备风险:(3)检测方法风险:
四、检验检测后的主要风险 (1)样品存储和处理的风险:(2)数据结果风险:(3)报告风险:(4)信息安全和保密风险: 五、风险评估 在风险事件发生之前或之后(但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某。事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下: (一)、检验检测前风险评估 (1)合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书:现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容
ISO9001-2015风险和机遇的应对措施控制程序(包含表格)
风险和机遇的应对措施控制程序 （ISO9001：2015） 1、目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2、范围: 适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。 3、职责： 3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。 3.3管理部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4、定义： 4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
5、工作流程： 5.1内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3风险与机遇的类型： 5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。 （2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 （1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策
2017公司风险和机遇识别及控制措施
风险和机遇识别及应对措施表风险及机遇识别类别内容风险和机遇风险及机遇评估发生可能性 ×严重性 2×3=6等级风险及机遇应对措施责任部门备注各部门法律 法规 环境风险： 对法律、法规更新信息了解不够及时、准确，导致 法律、法规的变化产品不符合其要求。 机遇： 公司产品结构调整，给公司带来潜在的客户。 风险： 公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求 国标、行标的变化 机遇： 行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户。主要职能部门按照要求每年进行一次识别、一 收集、评审、更新法律法规，重要条款予以般 培训或纳入制度中。 一主要职能部门按照要求每年对技术文件、检般验文件进行一次识别、更新，并组织培训。 1.公司根据目前的技术水平，不断对设备进行技术攻关改造，消除设备隐患及薄弱环节，一提高设备运行水平。般
2."根据标准要求,不断改进工艺,采用先进的工艺技术,保证各工序处于良好的管理运行状态以稳定和提高产品质量。 依托产品的优势，强力拓开市场，建立稳定一 的销售渠道，加强和经销商的战略合作关系，般 加强公司在本行业和市场中的综合影响力。 2×3=6产品研发中心生产、质管部生产部技术 环境新领域 新设备 新工艺风险： 公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的 成本较高，缺少市场竞争力。 机遇： 通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平， 降低产品成本，提高公司的市场竞争力。3×4=12市场占有率 顾客增长趋势 市场领先者趋势风险： 同行业的经营管理模式较为相似，无法突出公司的 领先优势。 机遇： 市场竞争加剧，对企业的管控提出更高要求，促使 企业创新。3×3=9营销部人力行政部市场稳定性
ISO45001风险与机遇识别控制表范例
好好学习社区ISO45001风险与机遇识别控制表 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评 估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素 及相关方 描述 风险和机遇 发生可能 性×严重 性 等级 执行部门时限 外部因素法规 要求 法律、法规 内容的变 化 风险：对职业健康安全相关法规的更新 信息了解不够及时、准确。不能转化为 公司制度执行，使公司在职业健康安全 管理方面存在隐患。 机遇：公司遵守职业健康安全管理要求， 可以切实保障员工职业健康安全，树立 良好社会形象，提高公司知名度。 4×4=16 高 1.主要职能部门按照要求 加强国家职业健康安全法 律法规的收集评价 行政部、质量技 术部 全年 2.行政部具体落实职业健 康安全法律法规的要求 行政部全年 职业健康 安全标准 的变化 风险：公司现有的制度，是否符合职业 健康安全标准的要求 机遇：公司遵守职业健康安全标准，可 以切实保障员工职业健康安全，树立良 好社会形象，提高公司知名度。 3×3=9 一般 1.主要职能部门按照要求 加强职业健康安全相关标 准的收集评价 质量技术部全年 2.行政部具体落实职业健 康安全标准的要求 行政部全年 中华人民 共和国劳 动法的影 响 风险：公司劳动合同或规章制度违反《中 华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管 部门重大经济处罚。 机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动 法》，可以切实保障员工职业健康安全， 树立良好社会形象，提高公司知名度。 2×5=10 一般 1.公司聘请法律顾问对劳 动合同模板和公司规章制 度进行合规性评审； 2.建立和完善公司规章制 度 3.快速与法律顾问商定解 决方案以应对紧急情况。 行政部全年
风险和机遇识别及应对措施表
部门：采购过程评价人：确认：日期：2018.1.12 序号风险/ 机遇描述后果 风险级别类别处理方式 应对措施 非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除 备注 1 财务风险资源使用√专人负责采购款项的审批及支付√√ 材料描述不正确造成物料 2 采购信息风险 √专人对采购信息描述进行审核√√ 与要求不符 3 采购信息风险物料变更未及时进行沟通√建立内部沟通系统，使信息畅通√√ 4 物料到货不及时采购信息交货期要求√进行生产调整进行弥补√√ 5 物料到货不合格质量验收标准√采用特采或退货处理√√ 6 采购物料价格波动市场物料波动水准√根据价格波动采取延期购√√ 7 采购物料价格波动市场物料波动水准√根据价格波动采批量采购√√ 8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√ 9 使用未经评价供应商交货期不满足要求√采用审批制度控制√√ 价格过高，不利于成本控 10 使用未经评价供应商√采用审批制度控制√√ 制 供应商评价制度不合 11 选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√ 理 供应商评价制度不合价格、交期、质量难以控 12 √对评价制度进行评定√√ 理制 在不合格供应商进行价格、交期、质量难以控 13 √采用审批制度控制√√ 采购制 在不合格供应商进行 14 不良品过多√采用审批制度控制√√ 采购
部门：与顾客有关的过程评价人：确认：日期：2018.1.12 序号风险/ 机遇描述后果 风险级别类别处理方式 应对措施 非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除 备注 1 财务风险客户未按照要求付款造成 资金周转不足 √对应市场人员进行跟进√√ 2 财务风险客户付款周期过长造成资 金周转不足 √ 进行先期垫付，对应市场人员对付 款进行跟进 √√ 3 合同信息风险客户产品要求不明确√先期与客户进行充分沟通，理清产 品要求 √√ 4 合同信息风险客户要求内部传达错误√指定专人进行合同评审及组织，确 保合同评审按要求进行 √√ 5 合同更改风险合同更改内容未及时进行 内部沟通 √ 要求合同有变更必须通知到相关部 门及人员，并纳入绩效考核 √√ 6 合同更改风险客户进行产品要求更改或 撤销订单 √ 每个业务员进行跟进，发现变动及 时通知到公司内部进行处理 √√ 7 市场风险市场产品与公司产品重叠 或抄袭 √采用法律手段进行维权√√ 8 市场风险市场产品与公司产品重叠 或抄袭 √更新公司产品特点并进行专利申请√√ 9 客户反馈/ 投诉质量/ 交期要求不足造成 客户不满 √ 进行公司内部整理、采取相应的纠 正措施 √√ 10 客户反馈/ 投诉质量/ 交期要求不足造成 客户不满 √ 改进公司内部处理方法方式，提高 效率及客户满意程度 √√
IATF16949-风险和机遇控制程序
1 目的 针对公司所处的各种内外部环境因素以及相关方的要求进行识别与评价，有效应对由此带来的各种风险和机遇。 2 范围 本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内、外部环境因素以及相关方要求的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3 职责 3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素以及相关方要求的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2. 行政管理部负责组织相关部门对公司的内外部环境因素以及相关方要求带来的经营及过程风险及机遇进行识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督相关部门实施。 3.3. 各相关部门负责与本部门有关的内外部环境因素信息以及相关方要求的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 4 程序 4.1 定义 4.1.1 风险：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条 件。包括了企业经营风险及过程基本风险。 4.1.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以 及能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性。 4.2 内外部环境因素信息以及相关方要求的获取应考虑： 4.2.1 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 4.2.2 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观及要求； 4.2.3 企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 4.2.4 资源的获得和优先供给、技术变更； 4.2.5 与质量管理体系有关的相关方要求。 4.3 风险与机遇识别时机：包括： 4.3.1质量管理体系策划时； 4.3.2公司中长期及年度经营计划的制定时； 4.3.3公司发展宗旨和战略目标发生变化时； 4.3.4公司及其内外部背景环境变化、相关方的需求和期望发生变化等。 4.4 风险与机遇的类型： 4.4.1 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇； 4.4.2 环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他； 4.4.3 经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、环境污染、 劳动者职业健康安全、专利及产权等； 4.4.4 市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销；
风险和机遇清单及应对措施一览表(1).doc
风险和机遇清单及应对措施一览表 序号风险/机遇 风险 / 机遇内容应对措施责任部门备注来源 1政策导向2经济财务3内部经营政策有利因素：国家产业振兴政策陆续出台， 振兴加大制造业的战略部署，为制造业未来 改善生产环境、提高员工的生产技 5-10 年的高速发展提供了强有力的支持。 能。及时搜集、识别和评估与行业、 政策带来的不利因素：企业的技术开发和创 企业相关的政策，做出响应。 新能力薄弱；市场机制不完善，生产机械化 程度不高，效率低下。 有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形1、加强市场调查，及时掌握原材料 式逐步好转，机械行业渐渐企稳。发展积极价格波动情况 因素不断聚积、升稳。2、成本核算准确，利润合理、提高 不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨产品质量及服务力量。 价幅度高，增加了产品成本。公司利润缩小，3、货款按期结算，售后服务到位， 大客户回款不及时。避免拖欠和扣款。 1、严格控制产品质量，做好原材料 （外包产品）、半成品、成品检 有利因素：公司生产安全化、标准化。产品查。严格按质量标准检验； 设计、生产技术不断提升。2、认真履行环境安全法律法规。做 好环境保护及员工健康安全。 不利因素：客户产品质量要求不断提高，国3、做好机械设备投标评审及合同 家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。评审，确保设备的生产能力。保 证产品质量、进度等，按合同履 行 管理层 财务部 销售部 生技部
序号风险/机遇 风险 / 机遇内容应对措施责任部门备注来源 有利因素：当地政府加大《中华人民共和国1、及时搜集、识别和评价与企业质 环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持量、环境、安全等相关的法律法 4 法律法规的作用。规行政部 不利因素：环境保护资金的投入，相关行为2、定期进行法律法规的执行情况 的约束及限制。的监督、检查及评价 5 外部金融环 国内外金融环境对企业的影响及机遇 及时了解掌握国内外金融状况，针 管理层境对性地制定企业应对策略。 编制：罗小燕批准：黄俊2017.1.10