互联网内控调查问卷 模板

互联网内控调查问卷模板
1. 前言
我们知道，在现代企业中，内控是一项至关重要的工作。

互联网技术快速发展，给企业带来了新的业务机遇，同时也带来了更大的风险。

因此，内控工作的重要性前所未有。

本文档提供了一份互联网内控调查问卷模板，可供企业在制定内控计划或检查内控情况时使用。

该问卷主要涵盖以下内容：
•信息安全
•网络安全
•数据隐私保护
•业务流程管理
•人员管理
•内部审计
2. 信息安全
2.1. 信息安全政策
1.公司是否有一份明确的信息安全政策？
2.信息安全政策是否能够覆盖所有业务活动？
3.是否有专人负责信息安全政策的制定和执行？
2.2. 信息安全培训
1.是否有定期的信息安全培训计划？
2.信息安全培训是否能够覆盖所有员工？
3.信息安全培训是否包括基础知识和最新的信息安全威胁？
2.3. 信息风险管理
1.公司是否有信息风险管理计划？
2.是否有专人负责信息风险管理？
3.是否建立了信息资产清单？
2.4. 系统安全性
1.所有系统是否安装了杀毒软件、防火墙等安全软件？
2.是否定期进行系统安全评估和漏洞扫描？
3.是否对所有的关键系统进行日志监控？
3. 网络安全
3.1. 网络拓扑结构
1.网络拓扑结构是否清晰？
2.是否监控所有的网络设备，包括路由器、交换机、防火墙等？
3.2. 网络访问控制
1.是否采用了网络访问控制技术？
2.是否有明确的网络访问控制政策？
3.3. 网络连通性
1.是否有网络隔离策略？
2.是否对所有的外部网络连接进行安全评估？
3.4. 网络服务安全
1.是否有网络服务安全管理计划？
2.是否对所有的网络服务进行加固和监控？
4. 数据隐私保护
4.1. 数据分类
1.是否将数据进行了分类？
2.是否制定了不同的数据保护策略？
4.2. 数据加密
1.是否对重要数据进行了加密保护？
2.是否有针对不同数据的加密策略？
4.3. 数据备份与恢复
1.是否制定了数据备份和恢复计划？
2.是否有定期的数据备份和恢复测试？
4.4. 数据访问审计
1.是否有数据访问审计制度？
2.是否对所有的敏感数据进行访问审计？
5. 业务流程管理
5.1. 业务流程设计
1.是否对所有的业务流程进行建模和优化？
2.是否建立了文档化的流程设计和流程变更程序？
5.2. 业务流程控制
1.是否有完善的业务流程控制制度？
2.是否有独立的流程审批人员和流程审核程序？
5.3. 业务流程监控
1.是否对所有的关键业务流程进行了监控？
2.是否定期进行业务流程评估和优化？
6. 人员管理
6.1. 人员招聘和离职
1.是否有完善的人员招聘和离职机制？
2.是否对员工进行背景审查？
6.2. 人员培训
1.是否有完善的员工培训计划？
2.是否有定期的员工业务技能和安全知识培训？
6.3. 人员权限管理
1.是否有完善的人员权限管理制度？
2.是否对员工权限进行了定期的审计？
7. 内部审计
7.1. 审计计划和程序
1.是否制定了明确的审计计划和程序？
2.是否有独立的审计人员和体系？
7.2. 审计资源管理
1.是否对审计资源进行了优化和调整？
2.是否有专人负责审计资源的管理？
7.3. 审计报告和整改
1.是否制定了明确的审计报告和整改程序？
2.是否有独立的人员负责审计报告的编制和整改？
8. 结束语
本问卷只是提供了一份互联网内控的初步参考，企业应根据自身的业务特点和风险情况来制订具体的内控计划和落实措施，保障企业内部的有效运行和健康发展。