外部性与科斯定理(课堂PPT)
若学校有明文规定深夜禁止卧谈 他们的卧谈在影响你
若学校明确规定深夜允许卧谈 你的睡觉影响他们
若学校根本没有相关规定
你们相互影响
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外部性的相互性
其实，产生外部性的最大原因就在于权 利没有得到明确的界定。
如果权利得以界定，而且交易费用小到 可以忽略，那么人与人之间很容易形成一个 外部性的市场，从而外部性问题自然就会消 失。
5
外部性的分类
根据不同的标准，外部性可以被划分为不同的类型。
（一）正外部性和负外部性
首先，根据行为人对他人的影响是有利的还是有害的，外部 性可以分为正外部性（有利的外部性）与负外部性（有害的外部 性）两种类型。
（二）消费外部性和生产外部性
其次，根据受到影响的是消费者的效用还是生产者的利润 （生产可能性），又可以将外部性区分为消费外部性和生产外部 性两种类型。
举例：你在寝室里买了一台空调
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外部性与公共产品的关系 极端的负外部性是什么呢（比如空气污染）？
显然，这不是公共产品（public goods） 也许我们可以将其称作公共坏产品（public bads）。
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外部性的经济学分析
外部性是一种典型的市场不存在的现象。 而福利经济学第一基本定理有一个很重要的隐 含假定，就是所有的商品都有市场。
特别是，当一种产品生产过程中存在负外部 性时，相对于有效率的产量水平而言，这种产品 的均衡产量太多了。
如图5.1，私人决定的产出水平XP高于社会最优产出水平XS。 如果产量从XP移至XS ，社会福利将提高。为什么？
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外部性图解
需要指出的是，零污染通常也并非社会的 理想状态。
要找到合适的污染量需要对成本和收益进 行权衡，而权衡的结果可能是某一正的污染水 平。要求零污染，即禁止一切生产活动，也是 无效率的。
指某个消费者的效用水平受到了他人消费 或生产活动的直接影响。
比如你每天经过邻居的漂亮花草而感到心旷神怡，这时， 经济中就存在着正的消费外部性。
然而，如果你的邻居在小区里开车乱按喇叭而打扰了你 的休息，那么他的行为实际上就产生了负的消费外部性。
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外部性的分类
生产外部性（production externalities）
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外部性图解
横坐标表示纸张产量
纵坐标表示成本与纸张价格 D曲线是造纸厂所面临的产 品需求曲线 MCP是造纸厂生产纸张的 边际私人成本曲线
MCE是纸张生产过程中所 造成的边际外部成本曲线 MCS是边际社会成本曲线， 满足
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外部性图解
当存在外部性的时候，市场一般不能生产具 有社会最优的产量水平。
1 外部性概述 2 解决外部性的私人行动 3 解决外部性的公共对策 4 共有资源与公地的悲剧
4
什么是外部性
外部性（externalities） 当某个经济行为人（个人、家庭或企业）
的经济活动对其他行为人的福利（效用或利润） 产生了一种直接的影响，也就是这种影响没有 通过市场价格反映出来，那么经济中就存在着 外部性。
专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论
指某个生产者的利润（生产可能性）受到了 他人行为的直接影响。
比如，上游的造纸厂的污染物排放到小河里直接污染到了下 游的渔场，对渔场的生产造成了损害，这时负的生产外部性就产 生了。
又比如，一家企业研发出了一种新产品，受到市场欢迎，使 得其他企业竞相模仿，而这些模仿企业并未向最初研发的企业支 付任何费用，那么经济中就存在着正的生产外部性。
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外部性的分类
现实中，同一种行为也可能会同时产生 消费外部性和生产外部性。
以上游造纸厂污染为例，下游的渔民不仅要生 产也要生活，则污染对渔场生产可能性的影响是生 产外部性，而对渔民生活的影响则是消费外部性。
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外部性的分类
我们将上述分析总结为下表
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外部性的分类 思考题
如何区分消费外部性和生产外部性？ 举例说明。
链接：外部性的数学分析
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专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论
马歇尔（Alfred Marshall）是历史上最伟 大的经济学家之一，剑桥学派领袖，他于1890 年发表的巨著《经济学原理》开创了新古典经 济学，也就是当今的主流经济学。
在《经济学原理》一书中，马歇尔首次提 出了“外部经济”的概念。
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因此，一旦某个经济行为人的活动产生了 外部性，那么最终的均衡通常是没有效率的。
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外部性图解
假定小河上游的某个造纸厂排放的污染物损害了 下游的水质，使下游渔民的生产遭受损失。
渔民遭受损失的程度与造纸厂纸张产量同方向变 化。造纸厂的产量越多，排放的污染物越多，渔民遭 受的损失越大。渔民的损失是造纸厂生产活动所造成 的外部成本。
公共支出分析
金戈
财政税务学院
2016年春
1
第联邦通讯委员会》（1959）
2
引言
外部性是一种市场不存在的现象。 如果某个人的行为通过一种市场之外的 方式对另一个人产生了影响，那么外部性就 产生了。
3
本讲内容
本章将围绕着外部性这一主题以及由此引出的 私人对策与公共对策进行讨论和比较。
6
外部性的分类 正外部性（positive externalities）
指某个经济行为人的活动没有通过市场 价格机制而使他人直接受益。
举例：优美的琴声
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外部性的分类 负外部性（negative externalities）
指某个经济行为人的活动使他人直接受损 举例：五音不全的人唱歌
8
外部性的分类 消费外部性（consumption externalities）
13
外部性的相互性
深夜，你倦意已浓想要入睡，而与你同寝室的两 个同学却在卧谈。
也许，你认为他们对你制造负外部性。 然而，他们也许会觉得因为你的存在使得他们不 得不压低声音聊天，兴致完全被你破坏，反过来会认 为是你在影响他们的效用，这是你在制造负外部性
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外部性的相互性
那么，究竟是谁在影响谁？ 关键还是权利没有界定清楚。
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外部性的相互性 思考题
为什么说外部性往往是相互的？ 举例说明。
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外部性与公共产品的关系
公共产品可以被看作是一种极端的正外部性。
也就是说，如果某一个人在社区里制造了一种正 的外部性，而且这种外部性覆盖到了社区里的每一个 人，那么这种外部性本质上就是一种社区居民共同消 费的商品，也就是公共产品。
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第10章外部性ppt课件
为什么私人解决方法并不总是有效
• 私人方法有时失灵，原因在于交易成本 高，使得私人协商难以达成。
律师费， 实施协议成本，(共同行动的费用) 当存在引起效率的价格区间时谈判破裂， 以及许多利益方。
© 2007 Thomson South-Western
篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
负外部性
• 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了 最优产出水平。
• 社会最优产出水平小于市场均衡值。
© 2007 Thomson South-Western
篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
思考题
1.负外部性引起（ ）
P216
酒的 价格
供给 私人成本
均衡
社会价值 （私人价值减外部损失）
外部损失
需求 私人价值
0
Q最适 Q市场
酒的数量
消费的负外部性的内在化：政府征税（如征收烟、酒税）
© 2007 Thomson South-Western
篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
© 2007 Thomson South-Western
篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
可以用私人方法解决外部性问题吗?
假设生活在机场的公民对平静与安全的评价是30亿美元。
① 假设没有交易成本，再假设人们有权要求宁静。如 果航空公司使其飞机无噪音的成本是20亿美元。
• 私人方法有时失灵，原因在于交易成本 高，使得私人协商难以达成。
律师费， 实施协议成本，(共同行动的费用) 当存在引起效率的价格区间时谈判破裂， 以及许多利益方。
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篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
负外部性
• 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了 最优产出水平。
• 社会最优产出水平小于市场均衡值。
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篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
思考题
1.负外部性引起（ ）
P216
酒的 价格
供给 私人成本
均衡
社会价值 （私人价值减外部损失）
外部损失
需求 私人价值
0
Q最适 Q市场
酒的数量
消费的负外部性的内在化：政府征税（如征收烟、酒税）
© 2007 Thomson South-Western
篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
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篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
可以用私人方法解决外部性问题吗?
假设生活在机场的公民对平静与安全的评价是30亿美元。
① 假设没有交易成本，再假设人们有权要求宁静。如 果航空公司使其飞机无噪音的成本是20亿美元。
外部效应与科斯定理PPT模板
2．消费的外部经济
消费的外部经济就是指一个消费者所采取的行为给社会中 其他成员带来了利益，而该生产者自己却不能从中得到补偿。 例如，当某个人对自己的房屋和草坪进行保养时，他的隔壁 邻居也从中得到了好处。再如，一个人对自己的孩子进行教 育，把他们培养成更值得信赖的公民，这显然也使其隔壁邻 居甚至整个社会都得到了好处。
1．生产的外部不经济
生产的外部不经济是指一个生产者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。例如， 一个企业可能因为排放脏水而污染了河流，或者因为排放烟 尘而污染了空气，这种行为使附近的居民和整个社会都遭到 了损失。再如，企业生产的扩大可能造成交通拥挤及对风景 的破坏等。
2．消费的外部不经济
西方经济学
外部效应与科斯定理
一、外部效应概述 二、外部效应的分类 三、外部效应的对策 四、科斯定理
一、外部效应概述
外部效应是指在实际经济活动中，生产者或消费者对其他 生产者或消费者带来的非市场性影响。换句话说，外部效应是 一个经济单位的行为对另一经济单位的福利所产生的效果，而 这种效果并没有从货币关系或市场贸易中反映出来。
消费的外部不经济是指一个消费者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。和生产 者造成污染的情况类似，消费者也可能造成污染而损害他人 利益。吸烟便是一个明显的例子，吸烟者的行为危害了被动 吸烟者的身体健康，但并未为此而支付任何东西。此外，在 公共场所随意丢弃果皮、瓜子壳等也可能带来外部不经济效 应。
第二，企业合并。例如，一个企业的生产影响到另外一 个企业，如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生 产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（外部不 经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但是 如果把这两个企业合并为一个企业，则此时的外部影响就 “消失”了，即被“内部化”了。合并后的单个企业为了自 己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的 水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与 收益就等于社会的成本与收益，于是资源配置达到帕累托最 优状态。
消费的外部经济就是指一个消费者所采取的行为给社会中 其他成员带来了利益，而该生产者自己却不能从中得到补偿。 例如，当某个人对自己的房屋和草坪进行保养时，他的隔壁 邻居也从中得到了好处。再如，一个人对自己的孩子进行教 育，把他们培养成更值得信赖的公民，这显然也使其隔壁邻 居甚至整个社会都得到了好处。
1．生产的外部不经济
生产的外部不经济是指一个生产者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。例如， 一个企业可能因为排放脏水而污染了河流，或者因为排放烟 尘而污染了空气，这种行为使附近的居民和整个社会都遭到 了损失。再如，企业生产的扩大可能造成交通拥挤及对风景 的破坏等。
2．消费的外部不经济
西方经济学
外部效应与科斯定理
一、外部效应概述 二、外部效应的分类 三、外部效应的对策 四、科斯定理
一、外部效应概述
外部效应是指在实际经济活动中，生产者或消费者对其他 生产者或消费者带来的非市场性影响。换句话说，外部效应是 一个经济单位的行为对另一经济单位的福利所产生的效果，而 这种效果并没有从货币关系或市场贸易中反映出来。
消费的外部不经济是指一个消费者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。和生产 者造成污染的情况类似，消费者也可能造成污染而损害他人 利益。吸烟便是一个明显的例子，吸烟者的行为危害了被动 吸烟者的身体健康，但并未为此而支付任何东西。此外，在 公共场所随意丢弃果皮、瓜子壳等也可能带来外部不经济效 应。
第二，企业合并。例如，一个企业的生产影响到另外一 个企业，如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生 产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（外部不 经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但是 如果把这两个企业合并为一个企业，则此时的外部影响就 “消失”了，即被“内部化”了。合并后的单个企业为了自 己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的 水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与 收益就等于社会的成本与收益，于是资源配置达到帕累托最 优状态。
第三章外部性理论课件
对
T 垄 - 运
否
一 产 争 和和 竞， 断就
个既有严重环境外部性叉有垄断竞争的行必或
< >>
出数量，相对于合个合 的市场而言，其量理的
乎价塞企会和要数求量，品考将虑是外何霧 数
外舐性这两种力社，促 为了取得最佳的系会效 不能判断经济体 是否
輒« ，有业则利的必于产须社对会价这的格两方种把向力 变
企 不 狀 量*- 。业 经 态 向 都， 淤 ？ 不 予其 篇 同 以产 士 言 纠oS 品 和 之 方 正价 完 ， 向 ，
由MB和MSC决定的
>4
嶋 (4)外部性理论对资源配置的影响
对外部性的制造者：应该征税
外部性基于对资源价格的影响，将进步影响资源的配置, 以燃
煤发电厂 染行 :-
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He Qy
S
囝3-3污染行为対燃煤发电量的影哬
鴣
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的
成良好影响井使周围的人受益，而行为人井未从周围取得额外的利益、如植树造林、饭 店旅馆，
•外部不经济性， 指某项活动使得社会成本萵于个体成本的悄况，即某项活动对周围事务 而 造成不良影响， 行为人并未为此付出任何补偿费，如环境污染。
•生产的外部 生产过程产生的外部性，
性：
消费过程产生的外部性，
•公共（非竞争）外部性：不可减少的，如污染的水、空气、嗓声己经公共场所的垃圾。
行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围 内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导 致市场失灵。 l外部性计量(社会成本或效益与私人成本或效 益之间的差值)
第三章科斯定理ppt课件
2020/2/11
New Institutional Economics
12
在1959年的《联邦通讯委员会》一文中：
权利的界定是市场交易的基本前提，……最 终结果（促进产值最大化）与法律判决无关。
在1960年的《社会成本问题》一文中：
“没有权利的初始界定，就不存在权利转让 和重新组合的市场交易。但是，如果定价制 度的运行毫无成本，最终的结果（指产值最 大化）是不受法律状况影响的。”
②牛吃麦造成的损失具完全信息。 ③牛的市场价格为140元/头。
2020/2/11
New Institutional Economics
15
1、养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况
这种初始产权安排，养牛者必须向农夫赔偿谷物损失。
养牛者养牛的边际成本＝养牛本身的边际成本（MCp)+ 谷物的边际损失（M的生产 成本。
根据利润最大化原则（MR=MC），由表3-1可知，如果牛 的市场价格为每头140元，最优牛群数目为3头。
2020/2/11
New Institutional Economics
16
图示说明:
P Px ＝140
MCp+MD MCp d=MR
10
•四、传统外部性分析存在的问题
• 1、外部性问题的产生是因为产权没有界定，没有市场， 因而不是市场失灵（政府失灵）。
• 2、有时产权没有界定是因为界定产权的费用高于产权 界定清晰后资源价值的上升。
• 3、产权有界定时，外部性往往有市场交易，只是有时 直接成交的交易费用太高，市场改用间接成交。
• 例如：高级公寓为什么通常规定不准养狗？
0
Q** ＝3 Q* ＝9
Q
公共经济学——外部性理论-PPT
四、外部性的纠正
2. 产权界定
• 经济学家科斯认为，外部性问题从根本 上说是产权界定不明或不当引起的，只 要交易费用为零，那么无论交易的哪一 方拥有产权，都能通过双方之间的谈判 将外部性内在化，使资源配置达到帕累 托最优状态，这就是著名的科斯定理 （Coase Theorem）。
• 条件限制：第一，要求产权容易界定。 第二，要求外部性影响的方面较少。
四、外部性的纠正
• 科斯的主要著作：
1.The Nature of the Firm, Economic （November 1937）: 386405
2. Payola in Radio and Television Broadcasting ，Journal of Law & Economics（October 1950）
种合约安排。
一、外部性理论的演进
杨小凯
（1948年－2004年），澳大利 亚华人经济学家，最突出的贡 献是提出新兴古典经济学与超 边际分析方法和理论。《专业 化与经济组织》、《经济学： 新兴古典与新古典框架》、 《发展经济学：超边际与边际 分析》。曾被两次提名诺贝尔 经济学奖（2002年和2003年）。
一、外部性理论的演进
①在交易费用为零 的情况下，不同的 产权安排都能导致 资源配置的帕累托 最优。既然交易费 用为零，就不存在 外部性。如果存在 外部性也只是想像 中的初始状态，由 于自愿协商会马上
②有了交易费用概 念就不需要外部性 概念，传统的外部 性问题ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ质是交易 费用问题，即节省 界定产权的外生交 易费用与节省产权 界定不清引起的内 生交易费用之间的 两难冲突问题。
• 道德约束也是纠正外部性作用的方式之一。道德规范。 • 但由于道德约束只是依靠道德的力量而没有固定的标准， 在执行中存在一定的难度。
公共经济学课件PPT第二章 外部性理论
外 2. 张五常的合约理论 部 1970年香港经济学家张五常在《合约结构与非专有资源 性 理论》一文中，对外部性理论进行了批判。认为每一经 理 济行为都有外部效应，产生大量外部性的原因主要是： 论 一、当事人缺乏签约权； 的 二、合约存在，但合约条款不全面； 发 三、有些条款不知什么原因与一些边际等式不相符。 展
外 假设二：
部 当边际外部成本MEC不等于0，或边际外部收益MER
性 不等于0时，MSC=MPC+MEC,即边际社会成本=边
存 在 的
际私人成本+边际外部成本；MSR=MPR+MER，即 边际社会收益=边际私人收益+边际外部收益。则存 在外部性。
条
件
外 假设三：
部 当边际外部成本MEC>0，边际外部收益MER=0时，
进
外 这种报酬递增循环现象，是“市场规模——劳动分工—
部 —报酬递增”迂回生产机制作用的结果，降低了生产的
性 单位成本，提高了劳动生产率，扩大了市场规模。
理 论 的 演
1986年美国经济学家保罗·罗默在《收益递增与长期增 长》一文中发展了马歇尔外部经济思想中的知识外溢 效应，构建了竞争性动态均衡模型。罗默构建的竞争 性动态均衡模型，把技术进步看作是经济的内生变量 和知识积累的结果，运用知识外溢效应解释了报酬递
外 张五常主张用合约理论代替外部性理论，认为： 部 一、合约就是当事人双方在资源情况下的某些承诺。 性 二、由于交易与生产的情况、制度安排、合约规则的 理 执行与谈判等因素的差异，使得不同合约安排会有不 论 同的交易费用。 的 三、由于在现实经济生活中，人们所掌握的信息通常 发 具有不完全性与不对成性获取完全信息的可能性小且 展 成本昂贵。
12.外部性和公共物品-PPT精选文档
所谓非竞争性是指，当使用这种物品的消费者人数增加时， 不会影响原来的消费者对该物品的消费，也不会增加社会 成本，即其新增消费者使用该物品的边际成本为零 市场上的绝大多数物品都是竞争性物品。竞争性物品只能 使特定的消费者受益，即特定的一个物品只要被特定的人 所消费，其他人就无法再消费这一物品。
二、 公共物品与搭便车问题
1、私人物品与公共物品
私人物品(private goods)：经济学中常将具有排他性和竞争 性的物品称为私人物品。换句话讲，私人物品是那种可得 数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品。 它在消费上具有两个特点：竞争性；排他性。市场机制只 有在私人物品市场才起作用，才有效率。在经济中还有许 多并不满足竞争性或排他性特点的商品，即公共物品 公共物品( public goods )：是具有非竞争性的物品。进一步 地，通常将不具备消费或使用的竞争性的物品叫公共物品。 如果公共物品同时还具备非排他性，则称为纯公共物品 ( pure public goods )，否则叫准公共物品(quasi-public goods)或俱乐部产品（club goods）。
但就某些物品而言，情况并非如此。如：几个人同时过桥； 多个人同时收看一个电视频道
Байду номын сангаас
2、搭便车与机会主义行为
搭便车又叫机会主义行为，是指消费者在对非排他性物品 的消费中，自己不付费而希望他人为此付费的行为。
如果每个人都从个人利益出发，都想成为搭便车者，最终 必然会使公共物品的产量过低。在任何向其成员提供公共 物品的组织中，都会产生搭便车问题（如工会化企业中的 工人） 只有通过某种强制方能解决搭便车问题。这种强制可能以 一种集体主义精神或公民责任感的形式存在，也可能是以 法律或道德规范的形式存在。但所有这些方式都不能从根 本上有效地解决搭便车问题
第四章 科斯定理
权，那么，工厂仍会选择出资150美元给烟
囱安排一个防尘罩。
精选可编辑ppt
17
▪ 由此可看出，在存在125美元的居民户之间交 易成本的前提下，权利如何界定直接决定了资 源配置的效率：如果界定工厂享有排污权，消 除外部性的总成本为250美元（即每户居民选 择自买除尘机）；而如果界定居民户享有清洁 权，消除外部性的总成本仅为150美元。在这 个例子中，法律规定居民户享有清洁权，资源 配置的效率高于法律规定工厂享有排污权。
▪ 传统福利经济学解决外部性问题的方法：当A污染 了B，对B产生了“负外部性”后，可通过对A征税、 追究A的法律责任等方式来解决；
▪ 科斯认为这是不对的。“若想避免对B造成伤害， 则势必对 A造成伤害。真正的问题是：应该允许A 伤害B，还是允许 B 伤害A？核心所在，乃是怎样 避免较大的伤害。”
▪ 科斯把对别人造成损害的权利看作是一种生产要素，
精选可编辑ppt
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完全竞争论角度 （续）
▪ C.舒尔茨认为，科斯定理强调的是一个自由竞争的条件问题， 然而在什么样的产权结构下才能保证自由竞争的市场状态得以 维持？据此，他将科斯定理定义为：只要交易是在完全竞争的 市场中发生的，那么初始的合法的配置与资源配置的有效性无 关。换言之，只要在产权界区上保证完全竞争，资源配置的有 效性便能得到充分保证。根据这种对科斯定理的理解，他们认 为，在科斯所举的案例中，火车主处于垄断地位(只有一个)， 农场主则是分散的，众多的，这就违背了完全竞争的假定，因 而他们相互之间不可能有效地解决纠纷，市场在此必然失灵。 这就是说，产权界区清晰与完全竞争的市场环境是相互联系的， 完全竞争离不开产权明晰，而产权明确之后还必须在完全竞争 的市场条件下，才可能使资源实现有效配置。
科斯定理和其应用PPT优质课件
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科斯第三定理：当存在交易成本时，通 过明确分配已界定权利所实现的福利 改善，可能优于通过交易实现的福利 改善。
该定理假设政府能够成本比较低地近似 估计并比较不同权利界定的福利影响， 同时它还假定政府至少能公平、公正 地界定权利。
如果不界定清污的权力归属哪一方当事 人，并且存在交易成本，问题回复杂 得多。
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• “科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条 件下效率结果与产权无关的结论，还不如说道明 了存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响 经济效率的。
• 当我们重新使用“科期定理”时，更多的是指：
只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产
权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，
从而克服“外部效果”，而无须抛弃市场机制。
工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了600
元的危害。
工厂过滤器 300元
各户损失100元 合计600元
每户安装过滤系统75元
合计450元
6
科斯的问题是： 不管清污的权力归属哪一方当事人，双
方是否会选择最低的控制污染成本的办 法。 或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭 使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的 权利，结果会有什么不同。
第二，一旦初始权利得到界定，仍有可 能通过交易来提高社会福利。但是，由 于交易成本为正，交易的代价很高，因 此，交易至多只能消除部分而不是全部 与权利初始配置相关的社会福利损失。
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进一步的讨论 • 两个相邻农户的土地利用——如何界定产
权最有效率（社会福利最大化）
16
三、案例分析：非洲大象的产权制度
450/6=75<（30+300/6=80） 450<180+300=480
科斯第三定理：当存在交易成本时，通 过明确分配已界定权利所实现的福利 改善，可能优于通过交易实现的福利 改善。
该定理假设政府能够成本比较低地近似 估计并比较不同权利界定的福利影响， 同时它还假定政府至少能公平、公正 地界定权利。
如果不界定清污的权力归属哪一方当事 人，并且存在交易成本，问题回复杂 得多。
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• “科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条 件下效率结果与产权无关的结论，还不如说道明 了存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响 经济效率的。
• 当我们重新使用“科期定理”时，更多的是指：
只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产
权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，
从而克服“外部效果”，而无须抛弃市场机制。
工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了600
元的危害。
工厂过滤器 300元
各户损失100元 合计600元
每户安装过滤系统75元
合计450元
6
科斯的问题是： 不管清污的权力归属哪一方当事人，双
方是否会选择最低的控制污染成本的办 法。 或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭 使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的 权利，结果会有什么不同。
第二，一旦初始权利得到界定，仍有可 能通过交易来提高社会福利。但是，由 于交易成本为正，交易的代价很高，因 此，交易至多只能消除部分而不是全部 与权利初始配置相关的社会福利损失。
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进一步的讨论 • 两个相邻农户的土地利用——如何界定产
权最有效率（社会福利最大化）
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三、案例分析：非洲大象的产权制度
450/6=75<（30+300/6=80） 450<180+300=480
外部性与科斯定理通用课件
如何进一步完善解决外部性问题的理论体系
深入研究外部性产生的根源
理解外部性产生的深层次原因，有助于提出更有针对性的解决方案。
拓展理论体系的覆盖范围
将更多领域和类型的外部性问题纳入理论体系，使其更具全面性和 实用性。
加强理论与实践的结合
通过实证研究验证理论的有效性，同时根据实践反馈不断完善理论。
如何更好地将理论应用于实践，促进可持续发展
科斯定理为解决外部性问题提供了思路
01
科斯定理认为，在某些条件下， 外部性可以通过产权的明确界定 和自由交换得到解决，从而实现 资源的有效配置。
02
科斯定理提供了一种不同于传统 政府干预和市场调节的思路，即 通过制度安排来解决外部性问题。
外部性与科斯定理的实践意义
在环境保护方面，科斯定理提供 了一种新的思路，即通过合理的 产权安排和市场交易机制来减少
外部性与科斯定理 通用课件
目 录
• 科斯定理 • 未来展望
01
外部性理论
定义与分类
定义
外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的影响，这种影响不是 通过市场机制发生的。
分类
正外部性和负外部性。正外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产 生积极的影响，如提供公共品；负外部性是指一个经济主体的行为对另一个经 济主体产生消极的影响，如污染环境。
参与环保志愿活动
鼓励公众参与环保志愿活动，如植 树造林、河流清洁等，以实际行动 保护环境。
05
未来展望
未来外部性问题的挑战与机遇
挑战
随着全球化和工业化的发展，外部性 问题日趋严重，如气候变化、资源枯 竭、生态破坏等。这些问题具有复杂 性和跨地域性，解决难度大。
机遇