基于经典扎根理论思想的管理研究方1

基于经典扎根理论思想的管理研究方1

基于经典扎根理论思想的管理研究方法

2013年12月24日14:34 来源：《大连民族学院学报》2013年4期第439～443页作者：王春芝高强字号

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扎根理论(Grounded Theory，GT)是一种产生于社会科学研究的定性研究方法，其主要目的在于建构社会科学理论，近年来受到国内外管理学界的广泛关注，并已经在管理研究领域有所应用。从起源与哲学思想上看，经典扎根理论受到现象学和符号互动论的影响，适用于对微观的、以行动为导向的社会互动过程的研究，管理学的研究对象也具备微观性与社会互动性的特点，因而适合采用扎根理论的研究方法。但扎根理论起源并发展于社会科学领域，而社会科学研究从学科属性到研究范式均与管理研究有很大的不同，因而在管理研究中引入扎根理论方法体系时不能盲目，需从根源上了解并分析管理学与社会科学研究的异同，在了解扎根理论思想与方法起源的基础上，运用经典扎根理论思想形成基于扎根理论的管理研究方法体系，并予以灵活运用，以实现管理学研究的目的。综观国内外现有管理研究领域的扎根理论探讨与应用研究，缺乏基于扎根理论起源思想与起源学科研究属性的探讨，更缺少同管理学科研究属性与研究方法体系对比与融合的研究。本文在系统分析管理学科属性及研究范式基础上，通过对扎根理论的方法论体系与传统管理研究方法论体系的对比分析，将扎根理论与传统管理研究方法进行融合，以寻求更加完善、更为科学和适用的基于扎根理论思想的管理研究方法论体系。

一、扎根理论的起源、发展与思想背景

扎根理论产生并发展于社会科学领域，是一种经典的社会科学定性研究方法，虽然其概念的提出只有几十年的时间，但其形成过程融合了近百年来深厚的西方哲学思想，是一种具有深厚理论背景的社会科学研究方法。20世纪60年代，哥伦比亚大学的格拉斯(Barney Glaser)和芝加哥大学的斯特劳斯(Anselm Strauss)在对死亡问题研究时基于对实证主义研究范式的批判创建了扎根理论的方法体系，并于1967年在他们的专著“扎根理论的发现：质化研究策略”(The Discovery of Grounded Theory)中首次提出扎根理论的概念与方法论体系，所谓扎根是指扎根于经验资料来建立理论的方法，扎根理论实质是在研究过程中逐渐形成理论的一整套方法论体系。

经典扎根理论在哲学思想上起源于芝加哥大学米勒的符号互动论，米勒认为社会是通过个体行为和互动而得以繁衍，社会学研究应注重对社会行为意义的研究，强调意义是个体在与他人互动中所创造的。而在社会行为意义的研究中主张对符号互动过程及结果进行描述和解释，从而达到对个人行为的理解。除融合了芝加哥大学的定性研究基因外，扎根理论还融合了哥伦比亚大学社会学量化研究的传统。哥伦比亚大学的社会学研究以定量化的实证主义见长，强调规范的统计分析及解释的逻辑性，要求研究者不仅有清晰的概念架构，而且能系统地将研究资料、研究假设予以编码以及发展相应的验证程序。所以扎根理论强调研究过程的逻辑性与严密性，是一种定性与定量融为一体的研究方法。

二、社会学与管理学研究属性及范式

在众多学科研究中，学科属性各有不同，人们求知的途径及研究范式也各有差别。从学科属性上看，假定科学研究处于纯逻辑一端，思辨研究处于纯直觉一端，社会科学与管理学科处于自然科学与人文学科之间，而从研究范式上考查，从思维方式、研究方法到知识的形成与运用上亦可在二者之间找到一定的位置，见图1。

图1 学科定位频谱图

1.社会学研究的属性与范式

从起源上看，社会学的形成与发展受到自然科学的鼓舞，并脱胎于人文学科，研究范围包括社会学、政治学、经济学和法律学等，其研究对象是人类社会。而人类社会不仅包括客观环境因素，还包括人类主观意志形成的社会构件，如社会制度、社会关系、社会组织和社会机构等，因而社会科学研究很难做到研究主体与研究情境的彻底分离，研究过程也会受到研究者的阶层地位、政治倾向、文化观念、宗教信仰、知识结构和时空环境等因素的影响。从方法论上考证，社会科学研究之所以从人文学科中分化出来，主要受到自然科学研究方法的启迪。所以社会科学研究符合科学研究的基本特征，其最主要的标志是研究对象的客体化，在研究过程中要最大限度地排除研究者的主观价值判断，寻求研究对象的客观规律。但因为社会现象具有不确定性，人类社会中不存在永恒的、普遍适用的社会定律，社会规律只适用于一定的历史时期和一定的社会条件，因而社会科学研究产生的理论相比于自然科学而言适用期较短，适用范围也有限，所以社会学又被称为“软”科学。

2.管理学研究的属性与范式

管理学自20世纪30年代左右开始自成学科，从学科属性考查，它介于社会科学与人文学科之间，但又与社会科学联系更为紧密。管理学具备社会科学的科学性特征，又有人文学科的艺术性特征。在科学、技术、经济、知识不断突飞猛进的今天，社会、经济甚至社团组织的核心不是技术，也不是信息或生产力，而是作为社会最基本单位的管理完善的组织，而管理作为特定的工具、功能和手段，能使这些组织创造出社会效益，而管理的范式是对影响组织绩效与产出的各种因素进行管理，管理的中心与责任也在于此，不管这些因素是组织内部的还是外部的，也不管是组织能控制的还是完全控制不了的。从研究方法起源上考证，管理学与社会科学均受到自然科学研究的启迪，具备一定的科学性，但管理研究比社会科学更接近人文学科，形象思维和思辨方法也有较多的用武之地。

三、经典扎根理论与传统管理研究方法论的融合

社会学与管理学研究在研究属性范式上有很大不同，产生于社会学研究的经典扎根理论与传统管理研究在方法论体系上也各自不同。产生于符号互动论的扎根理论尤其适合于对微观以行动为导向的社会互动过程研究，而管理学正是探讨组织内人与人、人与组织以及组织万组织的互动过程，具备对象的过程性、互动性与方法的根植性特点，因此管理学研究非常适合采用扎根理论的方法论体系。但管理研究又不同于社会科学研究，二者在学科属性及研究范式上存在根本的不同，所以管理研究中引入扎根理论时，在研究方法论的选择设计上可以考虑与传统管理研究方法体系的融合。

图2 基于扎根理论的管理研究论证过程

1.传统管理研究方法论体系

从总体上看，传统的管理研究包括两个阶段，问题辨析和主题验证，见图2右侧路线。问题辨析或阐明(Problem Formulation)阶段主要找出主题和提出假设树，此阶段要明确分析单位、研究的侧重点以及时间维度等问题，在研究情境清晰后要对主题进行提炼，并从不同视角和层次去研究，形成假设树。问题阐明阶段是研究者某种设想或创意概念化过程(Conceptualization)，为使这些概念转化成在现实世界中可观测的变量，设计出可操作的数据观测方案，就需要进行变量设计，即操作化过程(Operationalization)，变量设计需要设计操作变量，并对变量属性及尺度进行选择。在确定主题和假设树并完成变量设计和抽样方案后即可进行假设的论证，论证方法基本包括两大类，即理论研究和实证研究。实证调查阶段取得的数据需进行分析和处理，即将原始观测数据转换成清晰规范的数字和代码以供后续定量分析之用，数据分析需要从实际观测数据中发现变量的特征、变化规则以及变量之间的关联。数据分析得出结果后要对已进行