证券--第8部分--经纪业务管理制度1

第八部分经纪业务管理制度经纪业务管理办法第一章总则第一条为了加强对经纪业务的规范管理及风险控制，保障经纪业务的正常运作，促进经纪业务的健康发展，特制定本办法。

第二条经纪业务管理总部根据授权对公司的经纪业务实行集中统一的管理监督，通过对下辖的客户服务中心实施组织、管理、协调和监控，促使经纪业务合法经营、规范管理、持续发展。

第二章业务管理与监督第三条经纪业务管理总部根据公司对经纪业务的发展战略，制定经纪业务年度经营计划以及考核方案，并将年度经营任务下发给各下辖部门。

第四条经纪业务管理总部负责与公司其他职能部门的协调工作。

第五条经纪业务管理总部为属下各部门提供技术支持、信息服务、业务创新等方面的指导和协助，促进各部门创新业务的开发和推广。

第六条经纪业务管理总部负责对属下各部门采用新的经营策略和交易手段、开发新业务的可行性进行审批。

第七条经纪业务管理总部负责对属下各部门的内部风险控制进行监督检查。

第八条经纪业务管理总部属下证券营业部的证券交易业务必须严格执行公司有关的管理规定，具体参见《广州证券营业部业务操作规程》、《广州证券代理债券回购业务管理试行办法》、《广州证券权证业务管理办法》。

第九条证券营业部的证券交易结算要严格执行《广州证券客户交易结算资金管理办法》。

第十条证券营业部的柜台权限管理执行《广州证券营业部柜台交易系统权限设置管理办法》。

第十一条经纪业务管理总部属下各部门若发生差错事故，依照《广州证券经纪业务差错事故处理办法》处理。

第十二条银证通业务的运作执行《广州证券银证通业务操作规程》。

第十三条证券营业部的信息服务执行《广州证券营业部公告信息管理办法》。

第十四条经纪业务管理总部属下各部门对客户的回访工作参照《广州证券经纪业务重要客户回访管理办法》执行。

-532-第三章其他管理与监督第十五条公司财会中心、存管中心、电脑中心分别对经纪业务管理总部属下证券营业部的财务、清算、电脑进行业务管理并提供专业指导。

第十六条公司稽核监察中心依照公司的内部管理制度，对经纪业务管理总部、证券营业部、电子交易部以及客户服务中心进行集中监控及稽核检查，并提供法律指导。

第十七条经纪业务管理总部属下各部门要严格抓好内部风险控制，执行《广州证券经纪业务风险控制管理办法》，日常风险管理参见《广州证券营业部营运总监日常管理试行办法》。

第十八条经纪业务管理总部属下各部门的费用管理须严格执行公司的有关规定，具体参见《广州证券费用管理办法》。

第十九条经纪业务管理总部属下各部门在办公及营业场所建设、改造以及大宗商品采购上要严格执行《广州证券建设工程、商品采购招标管理规定》。

第二十条经纪业务管理总部属下各部门的安全保卫工作要严格执行《广州证券安全保卫制度》。

第二十一条经纪业务管理总部属下各部门在实物资产管理上应严格执行公司的有关规定，具体参见《广州证券财产管理办法》。

第二十二条经纪业务管理总部属下各部门在电脑信息系统建设和管理方面，须严格执行《广州证券计算机信息系统应急方案V3.0》、《电脑中心工作报告制度》、《技术资料数据管理制度》、《FTP服务器操作规范》、《信息系统密码管理制度》、《交易数据备份规范》、《计算机病毒防范制度》、《日终清算操作指引》、《营业部柜台系统权限设置管理规定》、《营业部机房管理规定》等制度。

第二十三条经纪业务管理总部属下各部门的公文处理依照《广州证券公文处理规定》执行。

第二十四条经纪业务管理总部属下各部门的印章管理依照《广州证券印章管理规定》执行。

第二十五条经纪业务管理总部下辖证券营业部遇到突发事件时依照《广州证券营业部突发事件应急处理办法》处理。

第四章人事管理第二十六条经纪业务管理总部属下各部门有关人员聘任、考核、签订-533-劳动合同等事宜，执行《广州证券员工聘用管理规定》。

第二十七条经纪业务管理总部职能及岗位职责具体参见《广州证券经纪业务管理总部职能及岗位职责》。

第二十八条证券营业部岗位设置及职责具体参见《广州证券证券营业部岗位设置及职责》。

第二十九条对证券经纪人的管理执行《广州证券客户代表管理办法》。

第五章业绩考核第三十条公司对经纪业务总部的业绩进行考核，并授权经纪业务总部对属下的客户服务中心进行考核。

第三十一条考核包括月度（季度）考核及年度考核，具体考核办法由经纪业务管理总部确定。

第三十二条经纪业务管理总部对属下部门考核的内容：一、利润任务完成情况。

二、客户资产量增减情况。

三、市场占有率增降情况。

四、规范经营情况。

五、费用支出情况。

六、销售任务完成情况。

第三十三条经纪业务管理总部应根据公司年度经营目标对上述考核内容进行适当调整。

第六章附则第三十四条本办法由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。

第三十五条本办法自发布之日起施行。

-534-经纪业务差错事故处理办法第一章总则第一条为加强经纪业务经营管理，防范和化解经营风险，维护公司和客户利益，完善业务管理制度，特制定本办法。

第二条凡属业务处理过程中由于主观或客观原因造成差错的，无论对公司和客户是否造成直接经济损失，无论是否导致与客户的纠纷，均应定性为业务差错事故。

第二章差错事故处理遵循的原则第三条经纪业务差错事故处理应遵循以下原则：（一）维护公司利益，保护客户合法利益，尽可能把损失降到最低限度。

（二）第一时间报告，第一时间处理。

一旦发现差错，应立即向本部门负责人以及相关部门报告，力争在最短时间内处理妥当。

（三）严禁当事人瞒报虚报，与客户私下了结。

第三章差错事故类别第四条开户差错（一）办理证券帐户卡实时开户或保证金开户时对开户资料审查不严，造成客户用假证件或他人证件开户，或个人未经授权而以单位名义开户；（二）开户资料不齐全；（三）为不符合开户条件的客户开户；（四）工作疏忽输错客户资料（包括客户姓名、身份证号码、股东证券卡代码、客户地址及电话等）；第五条委托买卖差错（一）接受证件不齐全或不相符的客户委托；（二）接受无代理权、超越代理权、代理权失效的客户委托；（三）因工作人员失职或疏忽而导致委托结果与客户委托指令（委托品种、数量、方向、价格等）不符；（四）国债卖空；（五）接受不规范的书面委托凭证或未能妥善保管书面委托凭证，导致凭证失去证据效力；第六条指定交易、转托管及销户差错（一）办理撤销指定交易、转托管、销户时，工作人员不按管理规程操-535-作、未按审批手续办理以及工作疏忽或其他客观原因导致客户的指定交易被擅自撤销或深圳股票被错误转出托管；（二）为禁止转出的客户办理转托管、销户或撤销指定交易；（三）因办理转托管而引致卖空；第七条申购新股、配股、分发红利红股差错（一）未与客户签订协议，接受客户全权委托，为客户进行新股申购、认购配股而引发纠纷；（二）新股申购、分发红利红股时，申购、分发的数量以及单位设置错误；（三）未按时进行代理配售批量委托，未及时通知客户中签缴款；第八条资金划转差错（一）由于未严格按照业务操作流程操作、未按审批程序办理业务以及工作疏忽或其他原因导致客户资金（金额、方向、帐户、类别）划转错误，或客户资金被盗提，或被冻结、被禁止转出的客户转出资金；（二）为客户提前解冻或透支；（三）为机构帐户资金转入私人帐户；第九条信息系统差错因信息系统本身软硬件故障、通信线路故障、网络系统故障以及电脑管理员疏忽而引起的差错。

第十条其他差错（一）不按规定进行帐户冻结、解冻，或操作不当造成客户帐户不能使用；（二）因行政管理不善，安全保卫工作不力，使正常交易秩序受到影响；第四章差错事故处理程序第十一条发现差错事故后须立即查明出错原因，必须尽快采取有效措施，防止损失进一步扩大。

第十二条有关信息系统的差错事故，必须在发生后五分钟报经纪业务管理总部。

第十三条差错事故责任人或经办人填写《差错事故登记表》（见附表）。

第十四条部门经理、营运总监核实后分别提出处理意见，报营业部总经理审批。

若是信息系统的差错事故，并由电脑中心提出处理措施的，由电脑人员对有关措施做好记录，事后由电脑中心相关人员补签章确认。

第十五条营业部总经理审批后，由差错事故责任人或指定的经办人按-536-照处理意见进行相关的处理操作（如冲正、修改等），并将处理结果填入《差错事故登记表》，附上有关原始凭证，上报经纪业务管理总部。

经纪业务管理总部视情况请相关部门对处理程序及结果提出意见。

《差错事故登记表》须抄送稽核监察中心。

第十六条若差错事故涉及向客户赔偿的，须附上有客户签名的原始凭证。

第十七条若出现重大差错事故，经纪业务管理总部接报后应立即向稽核监察中心通报，共同研究处理措施后报公司领导决定。

第五章罚则第十八条对本办法所涉及的差错事故，将根据事件的性质和后果，由经纪业务管理总部会同相关部门提出处理意见报公司批准。

第十九条根据差错事故所造成损失的轻重程度，依照公司的有关规定对差错事故责任人进行经济处罚。

第二十条若差错事故未造成直接经济损失，或差错事故损失无法量化，由营业部负责人对责任人进行扣发当期绩效工资的处罚，处罚额视情况而定。

第二十一条因规章制度没有落实或落实不力而造成差错事故的发生，责任人所在部门的营运总监及营业部负责人须负连带责任。

对临时顶岗人员出现差错情况另作处理。

第二十二条对频频出错或造成重大损失，或造成重大不良影响的责任人，可对其行政处罚与经济处罚并处；触犯刑法的，报有关机关依法追究法律责任。

第二十三条行政处罚的形式有：警告、记过、降职、停职反省、撤职、留司察看、开除等。

第二十四条出现差错事故后隐瞒不报、拖延报告或歪曲事实虚报，一经查实，将从严追究有关当事人的责任。

第六章附则第二十五条对本办法未列举的差错事故，其处理参照本办法执行。

第二十六条本办法由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。

第二十七条本办法自颁布之日起施行。

-537-附表差错事故登记表-538-经纪业务客户帐户分类管理办法第一章总则第一条为了防范风险，加强对客户帐户监控，根据证监会《内部控制指引》与《创新试点关于券商客户资金独立存管试行标准》，特制定本办法。

第二条本办法所指分类主要是依据客户帐户的不同风险状态，在交易系统中按照一些条件对客户资金帐号设置分类标志，表示属于不同的账户类别，然后根据不同的账户类别进行一定的风险控制和交易、存取款限制。

第三条本办法只规定客户帐户风险分类标志设置要求，经纪业务原有客户分类标志（大户、中户、小户、散户等）分类标准及设置要求由营业部根据公司原有规定自行制定。

第二章客户帐户分类的标准第四条依据客户帐户的不同分类分不同类别，分类规则按如下各种情况制订：（一）根据账户资金类别分为经纪业务、涉及资产管理业务、其它业务。

（二）根据账户资料是否齐全分为资料齐全账户和资料不齐全账户。

（三）根据账户对应关系清晰程度账户分为规范账户、拖拉机账户、二级账户、法人以个人名义开户账户、个人借用他人账户。