2010年证券从业考试证券交易模拟一点通
2010年证券从业资格考试
2010年证券从业资格考试2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量为准。
A. 参与者认同B. 交易系统成交记录C. 仲裁机构裁决书D. 成交无效14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。
A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。
2010年5月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年5月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
2．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A．席位的报盘方式B．席位经营的证券品种C．席位使用的业务种类D．席位的申请流程正确答案：A解析：交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
3．在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金正确答案：B解析：交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。
普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。
专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。
4．下列不属于非柜台委托的是( )。
A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托正确答案：A解析：非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等形式。
另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。
5．证券经纪业务的特点不包括( )。
A．业务对象的单一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性。
正确答案：A解析：证券经纪业务的特点是：(1)业务对象的广泛性；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。
2010年5月证券从业资格考试证券交易真题
2010年5月证券从业资格考试证券交易真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1.集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。
A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
A.托管B.质押C.留置D.第三方存管5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。
A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。
A.3000手B.5000手C.1万手D.5万手7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。
A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批8.标准券的折算率是指()。
A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D.一单位债券市值折算成债券面值的比率9.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
A.股东大会——董事会——投资决策机构B.股东大会投资决策机构——自营业务部门C.董事会——投资决策机构——自营业务部门D.监事会——投资决策机构——自营业务部门10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。
2010证券交易-证券从业资格证
2010证券交易-证券从业资格证第三部分证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(7)-中大网校
2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(7)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
(2)实现证券与价款的收付称为（）。
(3)我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。
(4)深圳证券交易所发布《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》的时间为（）。
(5)全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（）。
(6)（）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
(7)代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。
(8)假设A股票某时点的买卖申报价格和数量如表所示。
A股票某时点申报价格和数量表假定投资该股票的客户钱如山此时向交易系统发出限价买入指令，价格5．39元，数量2600股，那么成交情况为（）。
(9)目前，我国公开发行的股票的交易场所是（）。
(10)回购交易到期反向成交时，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录。
(11)交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（）。
(12)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
(13)下列各项中，说法错误的是（）。
(14)一笔债券质押式回购交易涉及（）。
(15)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。
(16)起到投资者教育作用的环节是（）。
(17)境内法人申请开立证券账户的，客户应填写（）。
(18)证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
证券交易2010年真题答案解析
证券从业考试证券交易2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．D[解析]中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。
2．C[解析]证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
故C选项正确。
来源：考试大的美女编辑们3．B[解析]信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。
故B选项正确。
4．B[解析]在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。
B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。
本题正确答案为B。
5．D[解析]代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
故D选项正确。
6．C[解析]自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。
故C选项正确。
7．A[解析]经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。
故A选项正确。
8．C[解析]转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
故C选项说法错误。
其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。
9．D[解析]对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。
2010年证券从业资格证券交易考试真题
2010年证券从业资格证券交易考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。
A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面D.非流动性签发实物证券2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。
A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。
A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。
A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报5.发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括()。
A.中国证券业协会B.中国人民银行C.国家外汇管理局D.中国证监会6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.1O%5%B.15%3%C.16%2%D.20%1%7.投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.托管银行8.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。
A.证券交易所手续费B.印花税C.证券公司经纪佣金D.证券交易监管费9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票(基金)涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括()。
2010《证券市场基础知识》模拟题及参考答案2
更多相关精品资料课件请去年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试题与答案一、单项选择题（每题分，答对得分，不答或答错不给分）. 狭义的有价证券即指（）. 商品证券 . 资本证券 . 货币证券 .金融证券. 随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（）. 股票 . 债券. 基金. 期货. 年，（）在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。
. 美国美林证券 . 日本野村证券. 嘉信理财 . 美国摩根士丹利国际公司. 年月日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（）。
. 富通银行 . 德意志银行. 瑞士银行 . 法国兴业银行. 关于证券市场的形成说法错误的一项是（）. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展. 证券市场的形成得益于股份制的发展. 证券市场的形成得益于信用制度的发展. 证券市场的形成得益于证券资本的不断累积. 在我国的证券市场发展过程中，（）不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正” 的市场秩序。
. 中国证监会. 中国人民银行. 证券交易所. 国务院. 受自身业务特点和政府法令的制约，（）一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。
. 证券经营机构. 保险公司及保险资产管理公司. 合格境外机构投资者. 银行业金融机构. 证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
. 金融凭证 . 货币凭证. 资本凭证 . 法律凭证. 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经（）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
证券从业资格-证券交易试题2010年3月
证券交易试题2010年3月(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。
（分数：0.50）A.B股联合席位B.风险资金账户C.法人结算席位√D.结算经办人解析：2.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。
（分数：0.50）A.外汇经营许可证B.证券业从业资格证书C.经营外资股业务资格证书√D.席位证明解析：3.金融期货的种类不包括( )。
（分数：0.50）A.外汇期货B.利率期货C.股指期货D.商品期货√解析：4.我国对于信用交易的规定是( )。
（分数：0.50）A.对信用交易没有严格限制B.不允许从事信用交易√C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D.信用交易的保证金规定较严格解析：5.下列说法错误的是( )。
（分数：0.50）A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性√D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易解析：6.证券交易所会员享有的权利不包括( )。
（分数：0.50）A.参加会员大会的权利B.收益分配权√C.选举权和被选举权D.对证券交易所事务的提议权和表决权解析：7.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。
（分数：0.50）A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% √C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%解析：8.以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。
（分数：0.50）A.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息√解析：9.上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。
2010年证券从业资格考试证券交易真题
一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。
A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A、不超过500手B、不超过1000手C、不超过5万手D、没限制5、电话自动委托的身份确认由（）控制。
A、委托人B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、一个月B、2个月C、3个月D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。
A、 10%B、 30%C、 5%D、 20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A、 165B、166C、167D、 16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。
A、双边净额清算B、多边净额清算C、多边全额清算D、双边全额清算14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
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1、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东
大会。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时
C．持有公司股份10%以上的股东请求时
D．董事会认为必要时
2、财务顾问服务对象有（ ）。
A．企业
B．个人
C．政府
D．上市公司
3、公司的财产包括（ ）。
A．动产
B．不动产
C．货币组成的有形财产
D．货币组成的无形财产
4、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
5、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。
A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D．中国证券业协会确定的其他职责
6、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定
的事项包括（ ）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托
人承担，证券公司不承担任何担保责任
7、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。
A．证券账户的开户和销户
B．资金账户的开户和销户
C．开通客户交易委托品种
D．证券转托管
8、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传
播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
9、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ）。
A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
10、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。
A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．包销的期限及气质日期
D．违约责任
11、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。
A．投资经验
B．诚信记录
C．还款能力
D．关联关系
12、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。
A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公
众发行的
B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
13、非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
A．特殊主体
B．复杂主体
C．自然人
D．单位
14、期货监督管理的基本内容包括（ ）。
A．简政放权，取消部分审批
B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
C．适应多元化需要，调整业务规则
D．强化期货公司的信息披露义务
15、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
16、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《证券公司内部控制指引》
D．《证券投资顾问业务暂行规定》
17、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活
动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
18、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（ ）。
A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
19、股份有限公司的股东大会分为（ ）。
A．年会
B．季度会
C．月会
D．临时会议
20、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．境内分支机构负责人
21、证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的
22、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
A．准确
B．真实
C．公正
D．规范
23、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括
（ ）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B．证券业执业证书
C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
24、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传
播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
25、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券公司
26、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．中国证券业协会
27、证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．全资拥有
B．控股
C．其他
D．被同一机构控制
28、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．商业银行
D．证券登记结算机构
29、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。
A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行
业自律规则
B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的
行业自律规则
30、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。
A．具有完全民事行为能力
B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)
D．未受过刑事处罚
31、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义
务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得
侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市
场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域
性市场实施自律管理
32、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，
并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格
B．筹资金额
C．发行数量
D．筹资费用
33、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、
监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担
行政责任。
A．准确
B．完整
C．及时
D．真实
34、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。
A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从
事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当
每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保
管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离
职