反垄断法适用除外制度研究

主体对适用除外的审查带来不确定性。 我 国反垄断法中关于适用除外救济程序的规定也不够完善 。 三 、完善我国现行反垄断法适用除外制度的若干意见 （ 一 ）我国反垄断法适用除外制度的立法 模式完善 开放的市场经济会对反垄断适用除外制度的影响较 大， 给 其 带来一定程度的不确定性， 但 为了保护 我国市场经济 的发展又 必 须将适用除外制度范围予 以明确化， 因此我 国适用 除外制度 的最 佳立法方式就是采用混合立法。 （ 二 ）我国反垄断法适用除外制度的适用范围及其完善 １ ． 关于特 定行 业的适用 除外 对于 自 然垄断行业要求建立有较强独立 ｆ 生的政府监管机构，将 政府 的定位从 自然垄断行业的经营者转化为竞争 陛企业的组织者 以 及监督者 ， 这样可 以同时加强对竞争性领域市场秩序的维护和监管。 如若希 望更加完善 我 国反垄 断法对农业 方面 的适用 除外制 度，要配套从法律之外 的农业本身及相关 的社会改革 。只有这样 才可 以确保社会整体利益的最大化， 促进我 国的农业 经济 高效 稳 定的发展。 我国反垄断法应对 关于银行 、 保 险的方面必须给予一 定程度 的适用除外规定 。在立法形式上，可对银 行、保 险业 由行业适用 除外转为行为适用除外。 ２ ． 关 于 垄 断 协 议 的适 用 除 外 可借鉴德国立法模式， 对于垄 断协议 的适用 除外还可 附上条 件和期限，以应对未来难 以预知情形 的出现 ， 或 者当已被适用 除 外的垄断协议在市场经济中产生了损害消费者利益 、 出现 了反竞 争的效果之类 的情 形时，方便反垄断执法机关及时作 出调整 。 我 国必须正确使用 出口卡特尔，对 “ 正当利益 ”的概念 予以更加 谨 慎、合理的规定 。 ３ ．关 于 知 识 产 权 的适 用 除 外 未 来 的 立 法 完 善 还 应 在 反 垄 断法 、 单行 法 以及 世 界 贸 易组 织 的 相 关 法 律 框 内进 行 ， 对 企业 的滥 用 知 识产 权 行 为给 予 法 律 上 的 有效规定。 ４ ．关 于 对 外 贸易 的适 用 除 外 我 国可 以在反垄断立法中对我国出 口企业的部分联合 协 同 行为给予有条件的适用除外规定； 针对 外国企业在我 国境 内从 事 垄断行为的适用 问题， 反垄断立法 中也应根据地域管辖原则对其 予 以规定，预 防外 国企业钻我 国法律漏洞 ；针对对 外贸易领域的 域 外 适 用 问题 ， 反 垄 断 的 立 法 也 应 对 此 进 行 适 当 的 规 定 。 （ 三 ）我国反垄断法适用除外制度的适用 程序及其 完善 健全反垄断法的执法体制是使其 可 以有效实施的关键 ， 而 实 施主体 （ 及执法机构 ）的设置又为反垄断法实施中的首要 问题 。 反 垄 断 执 法 机 构 的 人 员 组 成 上 ， 也 要 坚 持 专业 性 。 我们应在充分考虑我国现阶段市场经济的基础 上， 借鉴发达 国家 和 地 区 的 成 功 做 法 和 先 进 经 验 ， 建 立 起 一套 适 合 我 国 经济 发 展的反垄断法适用除外程序。 参考文献： 【 １ ］ 祈若冰 ． 反 垄断法豁免制度研 究 【 Ｍ 】 ． 南京 ： 南京 师范大学
一
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现 社会整体利益 的最大化为基 点， 由此使得这一制度 的本 身特 征
在 实践中得 以全面体现 。 １ ． 适用除外在立法形式上的多样性 尽管各 国的反垄 断法在 设置适用 除外制度 方面表 现 出了一 致性 ， 但在 适用 除外制度的立法形式上反而表现 出了其 多样性 的 特征 。各国关于适用除外 的立法大体可 以归纳 为以下三 种类 型； 专门立法 、规定在反垄断法 中、规定在其他相 关法律中。 ２ ． 适用除外在效力上的相对性 各 国已不再笼统 地把某 一领域或 者行业作 为适用 除外 的对 象 ，而是对许 多适用 除外的取得 规定了相应的标准 ， 制 定了专 门 的法 规，要求适用 除外 受限于合法垄断的范围之 内， 对那 些超 出 范围的行为则仍归属为不法垄断行为 ， 同样会受到反垄 断法 的规 制 。 由此 可见 ，适用除外是相对 的，而非绝对 的。 ３ ． 适用除外在对象上的特定性 反垄断法适用除外 的调整对象一般仅指垄 断行 为， 而 单纯 的 垄 断 状 态 并 不 为 反 垄 断 法 所 豁 免 。 如 关 于 那 些 传 统 自然 垄 断行 业，各 国反垄 断法 都已不再将其视之为绝对适用除外的领域 ，对 于 自然垄断业务 中的滥用市场支配地位 、 侵害 了消费者合 法权 益 的行 为 ， 仍 然 会 受 到 反 垄 断 法 的追 究 。 ４ ． 适 用除外在 内容上的不确定性 反垄断法涉及 的范 围相 当广泛 ，内容相对丰富 ，其 自身具有 特 定的性质与规律 ，从而表现 出了大量 的不确 定性 。因此 ，作 为 反垄 断法 重要 内容的适用除外制度 ，也就很难 具有特 定的 内容。 二、我国现行反垄断法适用 除外 制度 的不足 （ 一） 从 内容 上看 ， 对 反 垄 断法 适 用 除外 范 围 的规 定 不够 全 面 在 我国 目前的反垄断法 中关于特定行业 （ 如体育行业 ） 适 用 除外 的规 定却仍是处在空 白状态 ； 为 了避免给我 国市场 的竞争 带 来 不利，日后需要在实施细则 中加 以具体 、明确 ；关 于我 国的对 外 贸易领 域， 反垄断法并没有将其纳入适用 除外 范围内， 仅在 《 反 垄 断法 》中关于 “ 垄断协议 ”的第 １ ５条 中作 了简单 的规 定；滥 用 知识产 权 的行 为仍规制 在反垄 断法范 围 内，但仅 进行 了模 糊 的、原则性的规定 。 （ 二 ）反 垄 断 法 适 用 除 外 程 序 上 的缺 陷 我国 目前的反垄断法 ， 并未在程序上一一对适用 除外 条款 的 具体 适用 进行规定 ， 而是仅对经营者 向国务 院反垄 断执法机 构 申 报 集 中 时 进 行 了程 序 上 的规 定 。 给 反 垄 断 法 适 用 除外 制 度 在 实施 上带来极 大的不便 。 对 于 反 垄 断 法 适 用 除 外 的执 行 程 序 的规 定 ， 给 反 垄 断法 执 法
反垄断 法适 用除外制 度研 究
阎 玉 红
（ 西北政 法学 陕西 西安 ７ １ ０ ０ ６ ３ ）
摘 要 ：我 国 目前正处 于社会 主义市场经济体 制改革的 关键 时期 ，因此 ，对于反垄断法适用除外制度 的研 究具有 深远 而重大的社 会 现 实意义 。本文 以现行反 垄断法为基点 ，从其对适用 除外 制度规 定的不足之 处着手 ，结合 我国实践 情况，对我 国反 垄断法适用除外 制度 的完善提 出了 自己的建议和构 想。 关键词 ：垄断；反 垄断法；反 垄断法适用除外制度；完善
反垄 断法适用 除外 制度理论 分析 （ 一 ）反垄断法适用 除外制 度的含义 在我 国学术界 ，存在着适用除外制度和豁免制度 的两种提法。 有的学者将这两者视为同一概念 ， 认为反垄断法适用 除外制度亦可 称之 为豁免制度 ， 指反垄 断法本应予 以限制和禁止， 但根据法律上 的认 可或者依照法定程序 的认可而允许合法进行的行为。 也有 学者 却认 为应该将这两个概念进行区分 ， 适用除外指在经济领域的特定 范围内， 原则上将不适用反垄断法 ，即将其 除外于反垄断法适用范 围；而豁免制度则指在适用反垄断法 的前提下 ，由于限制竞争或垄 断行 为符合反垄断法本身所规定的免责条件 ， 而基于对公共利益 以 及 国家利益的考虑，对 限制竞争或垄断行为不再予 以禁止。 笔者认为无论是适用除外还 是豁 免， 都 是我 国法 律基 于国家 整体经济利益 、 社会 公共利益等的全面考虑 ， 两 者在 本质 上都是 基于对本 国政治 、经济和法律意义上 的考量 ，因此 ，本文对 于适 用除外制度和豁免制度也并未进行刻 意的区分 。 （ 二 ）反垄断法适用 除￣ ＇ ｔ － Ｎ度 的基本特 征 适用除外制度是反垄断法 中的重要组 成部分， 也 是世 界各 国 反垄 断法所共有的法律制度 ， 尽管各 国在运用反垄 断法适用 除外 制度 时各有其特点 ， 但 出发点却都是 以追求有序 、 有 效竞争及实