吉林省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：直投基金要求考试题
吉林省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的运作方式试题
吉林省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的运作方式试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2000C．3000D．40002、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险3、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．304、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会5、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定6、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A：当日B：次日C：第三日D：第五日7、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统8、以下不属于证券投资基金特征的是____A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全9、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所10、关于开放式基金描述不正确的有__。
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效2、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率3、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势4、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值5、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益6、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本7、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行8、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格9、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制10、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型11、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单12、下列说法不正确的是（）。
2017年吉林省基金从业资格：权证考试题
2017年吉林省基金从业资格：权证考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A：5%B：10%C：15%D：20%2、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____A：国债B：股票C：基金D：证券衍生产品3、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益4、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格5、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具6、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能7、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券8、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。
A．基金募集份额总额不少于2亿份B．基金募集金额不少于2亿元人民币C．基金份额持有人不少于1000人D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认9、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券服务机构试题
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券服务机构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A．5%B．10%C．30%D．50%2.申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。
A．20B．25C．159D．303.证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A．15秒B．30秒C．1分钟D．3分钟4.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。
A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债5. 封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。
A．1B．2C．3D．56. 根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。
A．遗传工程行业进行投资B．医疗服务行业进行投资C．超级市场行业进行投资D．采矿行业进行投资7. 商业银行申请基金托管人资格，必须经__审查批准。
A．中国证券业协会B．中国银监会C．财政部D．中国证监会8. 石油行业的市场结构属于__A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断9. 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模10. 某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为__元。
A．5B．10C．15D．5011. 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度12. 针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。
吉林省2017年上半年基金从业资格：投资者需求考试题
吉林省2017年上半年基金从业资格：投资者需求考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系2.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）3.基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露4.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同5. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限6. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金7. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场8. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券9. 下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露10. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划11. 金融衍生工具的特征有__。
2017年吉林省证券从业资格考试：证券市场参与者考试题
2017年吉林省证券从业资格考试：证券市场参与者考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%2、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数3、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型4、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿6、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性7、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业B．产业C．企业D．工业8、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型9、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率10、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模11、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
2017年上半年吉林省基金从业资格：投资者需求考试试题
2017年上半年吉林省基金从业资格：投资者需求考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用B．清算费用C．与基金相关的会计师费用D．公关费用2、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制3、整个证券市场的核心是__。
A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院4、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提5、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。
A．10B．20C．30D．506、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担7、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：1B：2C：3D：58、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
A．保值B．增值C．安全D．稳健9、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统10、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。
A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司11、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。
A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．混合型基金12、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。
吉林省2017年上半年基金从业资格：投资债券的风险模拟试题
吉林省2017年上半年基金从业资格：投资债券的风险模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上2、基金的费用不包括__。
A．管理人报酬B．利息支出C．申购费用D．交易费用3、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析4、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告5、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。
A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易费用D．基金运作费用6、下列收入中要征收企业所得税的有____A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入7、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账8、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。
A．基金份额上市交易公告书B．基金合同C．基金年度报告D．基金份额发售公告9、对于基金交易费，下列说法正确的有__。
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题[10页]
作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。
文档收集自网络，仅用于个人学习A．5B．7C．9D．102、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。
A．45%B．55%C．65%D．75%3、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。
文档收集自网络，仅用于个人学习A．3B．5C．8D．104、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。
其中，集中授课时间应不少于__个小时，集中授课次数应不少于__次。
文档收集自网络，仅用于个人学习A．30，8B．20，6C．30，6D．20，85、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。
__ A．100 100B．100 500C．500 1000D．500 5006、买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金7、H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。
A．10%B．20%C．30%D．50%8、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。
A．100B．200C．500D．10009、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后B．开盘后C．11:30前D．13:30前10、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。
文档收集自网络，仅用于个人学习A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性11、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
吉林省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：证券发行价格模拟试题
吉林省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：证券发行价格模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。
那么折算后的基金份额为__。
A．5369B．6078C．7258D．80592、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是__的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论3、下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。
A．应急免疫B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略C．多重负债下的组合免疫策略D．多重负债下的现金流量匹配策略4、为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是__。
A．中国证券投资者保护基金B．中国证监会及其派出机构C．证券交易所D．证券业协会5、根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A．运作方式B．法律形式C．投资对象D．投资目标6、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。
则融资保证金比例为__。
A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)7、__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。
完善了现行的询价制度。
A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《上市公司证券发行管理办法》D．《公司法》8、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后B．开盘后C．11:30前D．13:30前9、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。
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吉林省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：直投基金要求考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A．10%B．20%C．25%D．30%2、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%B．15%C．20%D．25%3、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。
A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告4、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。
A．证券公司B．保险公司C．商业银行D．基金管理公司5、下列不属于基金持仓结构分析的是__。
A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例6、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。
A．MH理论B．传统折中理论C．净收入理论D．净经营收入理论7、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%8、上市公司发行的可转换债券在发行结束后__，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。
A．30天B．60天C．6个月D．1年9、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。
A．20B．36C．12D．4010、基金会计中，__承担主会计责任。
A．基金托管银行B．基金管理公司C．基金登记机构D．会计师事务所11、__不属于金融衍生工具。
A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金12、（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金13、计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是__。
A．德尔塔一正态分布法B．历史模拟法C．蒙特卡罗模拟法D．线性回归模拟法14、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A．60%B．30%C．40%D．20%15、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个—亡市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A．3%B．5%C．7%D．10%16、某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151B．152C．153D．15417、根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%18、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。
Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、ⅣD．Ⅲ19、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。
A．1914B．1918C．1872D．192020、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．11%B．10%C．7%D．5%21、看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利是__A．买入B．卖出C．标有D．以上都是22、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。
__A．30% 2/3B．30% 1/3C．50% 2/3D．50% 1/323、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。
A．财务公司B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司D．上市公司24、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构25、最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是（）。
A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、根据《第1号准则》的规定，招股说明书扉页应刊登发行人董事会的声明包括__。
A．“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
”B．“中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
”C．“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。
”D．“根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
”2、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A．3B．6C．9D．123、根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是__。
A．每月终了后3个工作日内B．每月终了后5个工作日内C．每月终了后7个工作日内D．每月终了后10个工作日内4、基金利润（收益）分配的常用方式是（）。
A．分配基金份额B．分配股票份额C．分配债券份额D．分配国债份额5、关于免疫策略，下列叙述不正确的是（）。
A．F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何债券风险C．免疫策略用来消除利率变动的风险D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格6、证券结算风险基金应__。
A．存入指定银行的专门账户B．用于弥补证券登记结算机构的业务亏损C．专项管理D．从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取7、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在__。
A．不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易B．某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C．某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性D．不存在未公开的场外交易8、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）年内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．半B．3C．2D．19、作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介，__为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A．托管银行B．中央存托公司C．存券银行D．保荐人10、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
托管费的来源有__。
A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳11、某股份有限公司发行股票4000股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为__元。
B．0.45C．0.40D．0.3012、根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于__个月。
A．6B．9C．12D．813、重大关联交易指__。
A．上市公司拟与关联人达成的总额高于500万的关联交易B．上市公司拟与关联人达成的总额高于300万的关联交易C．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的1%的关联交易D．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易E．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易14、关于资产评估，下列表述准确的是__。
A．资产评估是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算B．资产评估的目的是按照预先目标评估公司资产的价值，确认所有者的财产和权益C．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算D．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据行业规定，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算15、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。
一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致__。
A．认股权证的价值增加B．认沽权证的价值增加C．认股权证的价值减少D．认沽权证的价值不变16、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意见。
A．国家科学委员会和国家商务部B．国家发展和改革委员会C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会17、国债买断式回购交易应当遵守的原则包括__。
B．公正C．公开D．诚信和自律18、某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为__万元。
A．600B．635C．800D．127019、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前__名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A．10B．15C．20D．3020、通常从（）等方面来衡量基金产品线的内涵。
A．产品线的长度B．产品线的宽度C．产品线的密度D．产品线的高度21、关于詹森指数，下列说法正确的有__。
A．詹森指数是1969年由詹森提出的B．指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差C．詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D．詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差22、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__。