上市公司章程指引(2016年修订)

上市公司章程指引（2016年修订）

第一章总则

第二章经营宗旨和范围

第三章股份

第一节股份发行

第二节股份增减和回购

第三节股份转让

第四章股东和股东大会

第一节股东

第二节股东大会的一般规定

第三节股东大会的召集

第四节股东大会的提案与通知

第五节股东大会的召开

第六节股东大会的表决和决议

第五章董事会

第一节董事

第二节董事会

第六章经理及其他高级管理人员

第七章监事会

第一节监事

第二节监事会

第八章财务会计制度、利润分配和审计

第一节财务会计制度

第二节内部审计

关于《中华人民共和国证券法(修订草案)》的说明

关于《中华人民共和国证券法（修订草案）》的说明中国人大网https://www.360docs.net/doc/9712340096.html,浏览字号：小中大打印本页关闭窗口——2005年4月24日在第十届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议上全国人大财政经济委员会副主任委员周正庆委员长、各位副委员长、秘书长、各位委员：我受全国人大财政经济委员会的委托，现对《中华人民共和国证券法（修订草案）》作说明。《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）是1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过、1999年7月1日起实施的。证券法的实施对于规范证券发行和交易行为，保护投资者合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展，发挥了重要作用。随着经济和金融体制改革的不断深化和社会主义市场经济不断发展，证券市场发生了很大变化，在证券发行、交易和证券监管中出现许多新情况，证券法已经不能完全适应新形势发展的客观需要：一是部分上市公司的治理结构不健全，质量不高，信息披露制度不完善，对董事、监事和高级管理人员缺乏诚信义务和法律责任的规定。二是一些证券公司内部控制机制不严、经营活动不规范、外部监管手段不足。三是对投资者特别是中小投资者的合法权益的保护机制不完善，对损害投资者权益的行为缺乏民事责任的规定。四是证券发行、交易、登记结算制度等不够完备，没有为建立多层次资本市场体系留下法律空间。五是对资本市场监管中出现的新情况、新问题缺乏有效的应对手段，有关

法律责任的规定过于原则，难以操作，不利于打击违法、违规行为，维护资本市场的秩序。六是证券法调整范围和某些限制性规定已经不适应证券市场的发展，需要补充和完善。近年来，社会各界要求修订证券法的呼声比较高，在十届全国人大一、二次会议期间，有230位全国人大代表提出议案和建议，要求修订证券法。国务院有关部门，一些企业和专家学者也通过不同形式表达了修订证券法的意见和建议。根据十届全国人大常委会立法计划，2003年7月全国人大财经委负责成立证券法修改起草组，由全国人大财经委部分委员和全国人大常委会法工委、国家发展和改革委员会、国务院法制办、中国证监会、最高人民法院等单位的负责同志组成起草领导小组，并从上述部门和人民银行、银监会、保监会抽调有关人员组成起草工作小组，同时聘请刘鸿儒、周道炯、厉以宁等八位专家和学者组成专家顾问组。起草组认真分析研究了全国人大代表提出的关于证券法修订的议案和各部门关于修订证券法的建议，专门赴上海、深圳进行实地考察与调研，多次邀请国内证券法律专家和证券公司、上市公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券投资基金公司代表，以及中小投资者代表举行研讨会和座谈会，就有关条款修订征求意见。同时，召开了“证券法国际研讨会”，邀请美国、德国、英国、韩国和香港特别行政区的证券法律专家和国内专家就相关问题进行专题研讨，对国外有关证券立法作了比较研究，借鉴其有益经验。经过多方征求意见，反复论证，形成《中华人民共和国证券法（修订草案）》。

上海市节约能源条例

上海市节约能源条例【法规类别】能源综合规定【发布部门】上海市人大(含常委会) 【发布日期】1998.09.22 【实施日期】1998.10.15 【时效性】已被修改【效力级别】省级地方性法规【修改依据】上海市节约能源条例(2009修订) 上海市节约能源条例（１９９８年９月２２日上海市第十一届人民代表大会常务委员会第五次会议通过）第一章总则第一条为推进全社会节约能源，提高能源利用效率，保护环境，实施可持续发展战略，根据《中华人民共和国节约能源法》和其他法律、行政法规的规定，结合本市实际情况，制定本条例。第二条本条例所称能源，是指煤炭、原油、天然气、电力、焦炭、煤气、热力、成品

油、液化石油气、生物质能和其他直接或者通过加工、转换而取得有用能的各种资源。本条例所称节能，是指加强用能管理，采取技术上可行、经济上合理以及环境和社会可以承受的措施，减少从能源生产到消费各个环节中的损失和浪费，更加有效、合理地利用能源。第三条本条例适用于本市范围内的节能及其相关的管理活动。第四条本市节能工作应当遵循宏观调控、依法管理，技术进步、降耗增效，人人参与、有效监督的原则。第五条市和区、县人民政府应当根据本市国民经济和社会发展目标制定节能规划，合理调整产业结构、企业结构、产品结构和能源消费结构，推进节能技术进步，降低单位产值能耗和单位产品能耗，改善能源的开发、加工转换、输送和供应，逐步提高能源利用效率，促进国民经济向节能型发展。第六条本市鼓励开发、利用新能源和可再生能源，建立和完善节能技术服务体系，培育和规范节能技术市场，促进高新技术节能产品的产业化。第七条各行各业应当加强节能宣传和教育，普及节能科学知识，增强全民的节能意识，推进从能源生产到消费的全过程节能工作。任何单位和个人都应当履行节能义务，有权检举浪费能源的行为。第八条上海市经济委员会（以下简称市经委）是本市节能工作的行政主管部门，负责

2020新修订《证券法》竞赛试题及答案

2020新修订《证券法》竞赛试题及答案一、单项选择题（共30题，每题2分）新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。 A、2020年2月29日 B、2020年3月1日(正确答案) C、2020年3月31日 D、2020年4月1日根据《证券法》的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。 A、十五日 B、三十日 C、三个月 D、六个月(正确答案) 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 A、六十 B、七十(正确答案) C、八十

D、九十根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A、集合竞价方式 B、连续竞价方式 C、集中交易方式(正确答案) D、做市商方式根据《证券法》的规定，关于证券监督管理机构的工作人员持有股票或其他具有股权性质的证券的相关规定，下列说法正确的是（）。 A、可以以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 B、不能收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案) C、可以以化名持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 D、可以直接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。 A、三个月、三个月

重点用能单位节能管理办法

【发布部门】国家经济贸易委员会(已变更)【发文字号】国家经济贸易委员会令[第7号] 【发布日期】1999.03.10 【实施日期】1999.03.10 【法规类别】节能管理【唯一标志】22079 中华人民共和国国家经济贸易委员会令（第７号）依据《中华人民共和国节约能源法》，现将《重点用能单位节能管理办法》予以公布，自公布之日起施行。国家经济贸易委员会主任盛华仁一九九九年三月十日重点用能单位节能管理办法第一章总则第一条为加强重点用能单位的节能管理，提高能源利用效率和经济效益，保护环境，根据《中华人民共和国节约能源法》的规定，制定本办法。第二条本办法所称重点用能单位是指：（一）年综合能源消费量1万吨标准煤以上（含１万吨，下同）的用能单位；（二）各省、自治区、直辖市经济贸易委员会（经济委员会、计划与经济委员会，下同）指定的年综合能源消费量５０００吨标准煤以上（含５０００吨，下同）、不足１万吨标准煤的用能单位。能源消费的核算单位是法人企业。第三条重点用能单位应遵守《中华人民共和国节约能源法》及本办法的规定，按照合理用能的原则，加强节能管理，推进技术进步，提高能源利用效率，降低成本，提高效益，减少环境污染。第二章监督管理第四条国家经济贸易委员会负责全国重点用能单位节能监督管理工作。国务院有关部门在各自的职责范围内协助做好重点用能单位节能监督管理工作。各省、自治区、直辖市经济贸易委员会负责本行政区内重点用能单位节能监督管理工作。第五条国家经济贸易委员会会同国家统计局定期公布年综合能源消费量１万吨标准煤以上的重点用能单位名单，并定期发布年综合能源消费量１万吨标准煤以上的重点用能单位能源利用状况公报。第六条各省、自治区、直辖市经济贸易委员会会同同级统计部门，定期公布本行政区内年综合能源消费量５０００吨标准煤以上、不足１万吨标准煤的重点用能单位名单，并报国家经济贸易委员会备案；定期发布本行政区内年综合能源消费量５０００吨标准煤以上、不足１万吨标准煤的重点用能单位能源利用状况公报。第七条各省、自治区、直辖市经济贸易委员会按照年综合能源消费量制定重点用能单位分级管理方案并报国家经济贸易委员会备案。实施分级管理的主管经济贸易委员会履行下列职责：（一）组织对重点用能单位的固定资产投资工程项目可行性研究报告中的节能篇（章）提出评价意见；

2013低碳经济公需科目继续教育考题及答案

2013低碳经济公需科目继续教育考题及答案考试时间： 150分钟考生：452123************* 总分：100分考生考试时间： 13:52 - 14:18 得分：98分通过情况：通过低碳经济考试结果 1.(2分) 欧盟国家对太阳能发电行业的扶持制度是 A. “低价收购”制度 B. “固定价格收购”制度 C. “义务收购太阳能发电”政策 D. “政府收购太阳能发电”政策你的答案: A B C D 得分: 2分 2.(2分) 厄尔尼诺现象发生时，表现为 A. 大范围海域海浪比常年高3-6米 B. 大范围海域海浪比常年低3-6米 C. 大范围海水温度比常年低3-6℃ D. 大范围海水温度比常年高3-6℃ 你的答案: A B C D 得分: 2分 3.(2分) 哥本哈根会议后，国际社会日益达成共识，应对气候变化的主渠道是 A. 发展低碳技术 B. 发展第三产业 C. 发展低碳经济 D. 发展循环经济你的答案: A B C D 得分: 2分 4.(2分) 当碳市场流动性加强且价格稳定后，碳资产赢得基金青睐的最主要原因是 A. 健全的法律保障 B. 资金回收周期短 C. 政府资金扶持 D. 双重收益模式你的答案: A B C D 得分: 2分 5.(2分) 气候变化问题从科学议程向国际政治议程的真正转变始于。 A. 1988年的多伦多会议 B. 1989年的联合国大会第49届会议 C. 1979年的日内瓦气象会议 D. 1989年的海牙会议你的答案: A B C D 得分: 2分 6.(2分) 采用可再生能源发电配额制的前提是要完全实现

A. 可再生能源国家扶持政策 B. 电力市场化改革胶 C. 可再生能源市场化改革 D. 电力国有化改革你的答案: A B C D 得分: 2分 7.(2分) 低碳经济首次出现的官方文件是 A. 西班牙学者乌恩鲁2000年发表的《能源政策》 B. 2003年英国发表的《能源白皮书》 C. 2006年英国发表的《斯特恩报告》 D. 2007年英国出台的《气候变化框架战略》你的答案: A B C D 得分: 2分 8.(2分) 碳生产力是指 A. 产生单位GDP所排放的碳当量的总量 B. 单位碳当量排放所产生的热量 C. 单位碳当量的排放所产出的GDP总量 D. 一个国家生产化石能源的能力你的答案: A B C D 得分: 2分 9.(2分) 加快转变经济发展方式的重要着力点是 A. 建设科技开发型、能源创新型社会 B. 建设科技开发型、环境友好型社会 C. 建设资源节约型、能源创新型社会 D. 建设资源节约型、环境友好型社会你的答案: A B C D 得分: 0分 10.(2分) 在召开的第一次世界气象会议上，科学家们将全球变暖问题提上了科学研究的日程。 A. 多伦多 B. 日内瓦 C. 哥本哈根 D. 巴厘岛你的答案: A B C D 得分: 2分 11.(2分) 中国发展低碳经济的着力点应放在 A. 宣传部门 B. 农业部门 C. 教育部门 D. 产业经济部门你的答案: A B C D 得分: 2分 12.(2分) 不属于低碳消费观念的是 A. 适当增加产品的种类便于选择性消费

1404期能源法律法规串讲讲义

能源法律法规串讲讲义

一、考试介绍： 1、考试时间：2014年5月18日 9:00-11:30，请同学们提前查看考场所在位置。 2、考试题型：单选题 70×1′=70′必答题简答题 4×5′=20′必答题论述题 1×10′=10′ 2选1（全答按第1题评分，选1道有把握的答） 3、题型分析：单选题只有一个答案是正确的；重点记我串讲讲义中黄色标注的内容，那个基本是选择题的选项，请同学们认真读题，不确定答案时注意从题干中找信息。简答题只答要点即可得分，按我给同学们准备讲义的内容答即可论述题按我讲义中给大家准备的内容答即可。注意认真审题，如果是2选1，一定要选有把握的1道题答，千万不要都答。二、复习计划：第一阶段：先记串讲讲义中我给大家的准备的内容，该讲义能涵盖至少80分的考试内容。然后做一下给大家的模拟题，测试一下自己对内容的掌握程度，概念不清楚的，继续复习。第二阶段：如果有时间，可以复习一下串讲讲义之外上课时老师给同学们强调的其他知识点，每年考试都会有10-20分讲义之外的内容，尤其是能源法律法规，去年11月份考试内容出范围的有20分左右，保险起见，把我讲义中的内容都掌握吧，尤其是问答，最好都记住，因为简答和论述不确定哪个肯定不考。如果想拿高分，就多准备啊。三、各章考点：说明：加特殊颜色标识的一般为选择题的选项，希望同学们在对整句话有印象的前提下，重点记我给同学们标记颜色的内容，争取一字不差记住，因为选择题的干扰选项就是个别字的差异，记准才不会选错。希望同学们认真复习，顺利通过考试，期待大家的好消息！

第1章中国能源法律法规体系 1、中国能源法律法规体系建设大体上经历了三个历史发展阶段。 2、20世纪50年代至80年代前期，国家经济体制以计划经济为主导，国家办能源，政企不分。以指令性计划形式调控国家能源生产、消费和管理。 3、1986年全国人大常委会通过并颁布的《矿产资源法》，成为我国当时法律位阶最高的与能源相关的法律。 4、《电力法》、《煤炭法》、《节约能源法》颁布实施成为中国20世纪90年代能源立法的重大突破，提升了能源法的法律地位和法律效力。 5、《气候变化公约》、《京都议定书》的签署与可持续发展战略作为我国的基本国策。 6、2008年国务院成立国家能源局，这标志着我国的能源管理工作得到了一定程度的加强，能源管理体制迈进了一大步。 7、2009年12月26日全国人大常委会审议通过了修改后的《可再生能源法》，该法于2010年4月1日起实施，该法确立了全额保障性收购性制度，提出建立可再生能源发展基金。 8、制定颁布《可再生能源法》、《石油天然气管道保护法》标志着我国能源法律法规建设进入一个新的历史发展阶段。 9、能源法律法规体系包括两大类：纵向结构和横向结构。 10、我国现行的能源法律法规主要内容？（专本论述题）（1）宪法（2）能源法律（3）能源法规（4）能源行政规章（5）地方性能源法规和地方性能源规章（6）我国相关法律中的能源条款（7）能源标准（8）国际能源条约（9）能源的其他规范性文件 11、能源标准是我国能源法律体系中的特殊的重要组成部分。能源标准有两项划分标准：（1）按制定的级别和实施的行业范围分为国家标准、地方标准、行业标准和企业标准。（2）按执行力度分为强制性标准、推荐性标准。第2章《节约能源法》解读 12、1998年4月1日《节约能源法》的颁布和实施，标志着节约能源工作开始步入法治的轨道。 13、修订后的《节约能源法》，自2008年4月1日起执行，修订后的《节约能源法》共七章八十七条。 14、修订后的《节约能源法》在第三章增设了建筑节能、交通运输节能和公共机构节能的内容，就工业节能增加了一些重要的规定。增加了“重点用能单位节能”一节，进一步明确重点用能单位的节能义务。 15、修订后的《节约能源法》增设了“激励措施”一章。 16、能源，是指煤炭、石油、天然气、生物质能和电力、热力以及其他直接或者通过加工、转换而取得有用能的各种资源。能源包括：（1）一次能源，包括煤炭、石油、天然气、生物质能。（2）二次能源，如电力、热力，这两种与人民生活密切相关的产品。

贵州省节约能源条例(2017年修正)

【法规标题】贵州省节约能源条例（2017年修正）【发布部门】贵州省人民代表【发文字号】【适用区域】贵州省大会常务委员会【发布时间】2017-11-30【生效时间】2018-01-01【关键词】能源,节能降耗【有效性】有效【更替信息】取代了贵州省节约能源条例（2013年发布）【注：此文档于2018年12月由一点通平台导出】贵州省节约能源条例（2013年9月27日贵州省第十二届人民代表大会常务委员会第四次会议通过根据2017年11月30日贵州省第十二届人民代表大会常务委员会第三十二次会议通过的《贵州省人民代表大会常务委员会关于修改〈贵州省建筑市场管理条例〉等二十五件法规个别条款的决定》修正）第一章总则第一条　为推动节约能源，提高能源利用效率和经济效益，建设节约型社会，保护和改善环境，促进经济社会全面协调可持续发展，根据《中华人民共和国节约能源法》及有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。第二条　节约能源（以下简称节能）是指加强用能管理，采取技术上可行、经济上合理以及环境和社会可以承受的措施，从能源生产到消费的各个环节，降低消耗、减少损失和污染物排放、制止浪费，有效、合理地利用能源。第三条　本条例适用于本省行政区域内的节能管理、能源使用和节能技术的开发、利用等活动。第四条节能工作遵循统筹兼顾、政府引导、市场调节、技术推进和全社会参与的原则。第五条　县级以上人民政府应当将节能工作纳入国民经济和社会发展规划、年度计划，并组织编制和实施节能中长期专项规划、年度节能计划,部署、协调、监督、检查、推动节能工作。县级以上人民政府每年向同级人民代表大会或者其常务委员会报告节能工作。第六条省人民政府管理节能工作的部门（即省人民政府发展改革部门）主管全省节能监督管理工作。省人民政府工业和信息化部门负责工业和信息化领域的节能监督管理工作，省人民政府住房城乡建设、交通运输、农业和公共机构节能管理等部门在各自的职责范围内负责节能监督管理工作，并接受省人民政府管理节能工作的部门的综合协调和指导。县级以上人民政府管理节能工作的部门负责本行政区域内的节能监督管理工作。县级以上人民政府其他有关部门在各自的职责范围内负责节能监督管理工作，并接受同级管理节能工作的部门的综合协调和指导。第七条各级人民政府应当积极开展多种形式的节能宣传、教育，普及节能科学知识，增强全民的节能意识。任何单位和个人都应当依法履行节能义务，有权检举浪费能源的行为。

2020证券法修订草案二审

2020证券法修订草案二审本文“2020证券法修订草案二审”由证券从业考试网整理而出，希望能帮到你! 证券法修订草案4月24日提请全国人大常委会二审。在充分考虑我国证券市场实际情况、认真总结2015年股市异常波动经验教训的基础上，证券法修订草案二次审议稿聚焦七大市场焦点。证券发行规定暂不作修改全国人大法律委员会副主任委员安建介绍，2015年12月，根据党中央的决策部署，全国人大常委会通过了关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用证券法有关规定的决定。目前注册制改革相关准备工作仍在进行，具体改革举措尚未出台。据此，对现行证券法第二章“证券发行”的规定，暂不作修改，待实施注册制改革授权决定的有关措施出台后，根据实施情况，在下次审议时再对相关内容作统筹考虑。同时，为了做好修订草案与注册制改革授权决定的衔接，体现改革方向和要求，修订草案二审稿增加规定，国务院应当按照全国人大常委会相关授权逐步推进股票发行制度改革。监管：执法权限、处罚力度双升级针对证券市场违法违规行为的新特点，在认真总结2015年股市异常波动的经验教训基础上，草案二审稿对相关规定作进一步修改完善：增加证监会应当依法监测并防范、处置证券市场系统性风险的原则规定;进一步发挥证券交易所的一线自律管理职能;

对涉嫌违法人员实施边控等措施;加大对证券违法行为的处罚力度，完善处罚规则，提高罚款数额。收购：增持资金应说明“来路” 对于近年资本市场上的举牌收购热潮，草案二审稿强化持股达到百分之五的投资者的信息披露义务，进一步规范上市公司收购。草案二审稿要求投资者在持股变动公告中应当公告增持股份的资金来源以及在上市公司中拥有表决权的股份变动的时间及方式;对投资者违规增持的股份，明确在一定期限内不得行使表决权;将在上市公司收购中收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后不得转让的期限，由“六个月”延长为“十八个月”。信息披露：全面升级为专章规定草案二审稿将现行证券法“证券交易”一章中的“持续信息披露”一节扩充为专章规定，并予以修改完善：扩大信息披露义务人的范围，增加信息披露的内容，明确信息披露的方式;强化公司董事、监事、高级管理人员在信息披露中的责任;明确信息披露的一般原则要求，强调信息披露应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂;应当同时披露、平等披露。证券交易：增加操纵市场等情形关于证券交易，草案二审稿作出以下完善：扩大应予严格规范的内幕信息知情人的范围，增加操纵市场的情形;增加禁止利用未公开信息进行证券交易的规定;进一步强化证券交易实名制的要求，禁止利用他人账户从事证券交易;增加对程序化交易的规范;

节约用电管理办法

节约用电管理办法【法规类别】节能管理环保综合规定【发布部门】国家经济贸易委员会(已变更)国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会) 【发布日期】2001.02.16 【实施日期】2001.02.16 【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件节约用电管理办法（2001年02月16日国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会）第一章总则第一条为了加强节能管理，提高能效，促进电能的合理利用，改善能源结构，保障经济持续发展，根据《中华人民共和国节约能源法》、《中华人民共和国电力法》，制定本办法。第二条本办法所称电力，是指国家和地方电网以及企业自备电厂等所提供的各类电能。

第三条本办法所称节约用电，是指加强用电管理，采取技术上可行、经济上合理的节电措施，减少电能的直接和间接损耗，提高能源效率和保护环境。第四条国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会按照职责分工主管全国的节约用电工作,负责制定节约用电政策、规划,发布节约用电信息，定期公布淘汰低效高耗电的生产工艺、技术和设备目录，监督、指导全国的节约用电工作。地方各级人民政府节约用电主管部门和行业节约用电管理部门负责制定本地区和本行业的节约用电规划，实行高耗电产品电耗限额管理和电力需求侧管理，监督、指导各自职责范围内的节约用电工作。第五条国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会和地方各级人民政府节约用电主管部门鼓励、支持节约用电科学技术的研究和推广，加强节约用电宣传和教育，普及节约用电科学知识，提高全民的节约用电意识。第六条任何单位和个人都应当履行节约用电义务。国家经济贸易委员会、地方各级人民政府节约用电主管部门和行业节约用电管理部门依法建立节约用电奖惩制度。第二章节约用电管理第七条根据《中华人民共和国节约能源法》第十五条、第十六条之规定，国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会和地方各级人民政府节约用电主管部门，应当会同有关部门，加强对高耗电行业的监督和指导，督促其采取有效的节约用电措施，推进节约用电技术进步，降低单位产品的电力消耗。

证券法重大修订条款解析(上)

证券法重大修订条款解析(上) 蔡奕副研究员关键词: 证券法修订/法律解释/金融创新内容提要: 《中华人民共和国证券法》(以下简称证券法)的全面修订是我国资本市场法制建设的标志性事件，许多重大条款的修订为从根本上解决影响我国资本市场发展的深层次问题和结构性矛盾创造了条件。笔者有幸参与了证券法修订的一些外围工作，参与了证券法修订过程中的一些重要会议，掌握了证券法修订的一些背景资料。笔者试图从法律解释学的角度，以证券法重大条款的修订历程为主线，通过对繁琐资料的收集和整理，理清证券法修订的基本脉络，并对证券法一些重大条款的修订要义和理由进行粗浅的解读与分析，为证券业实务与研究人士提供一些参考。新证券法共修改了146条，增加了53条新条文，删除了27条旧条文，可谓是真正意义上的法典重纂。其中重大的修改问题，可大别为八类：总则中证券法调整范围的修改;证券公开发行制度修改;多层次资本市场的修订;违法交易的认定与责任条款的修订;上市公司收购制度的完善;证券交易所自律管理职能的丰富与完善;证券公司监管与规范运作;国务院证券监督管理机构职责与权限的加强，等等。本报告拟在简要介绍证券法修订历程的基础上，以上述重大修订问题为主线，对证券法重大修订条

款的修订要义、修订背景和理由作解释和分析，并对该条款的应用前景作出预测。在证券法调整范围方面，证券法虽然仍是主要规范股票和公司债券的法律，但也将其他一些适宜由证券法调整的投资品种在条文中作了规定。修订主要体现在以下两方面：一是将政府债券、证券投资基金份额的上市交易纳入本法的调整范围，但其发行与非上市交易适用其他相关法律法规的规定;二是将证券衍生品种的发行与交易纳入本法的调整范围。在证券发行制度方面，证券法增加了对公开发行情形的规定，修改了原公司法公开发行条件的规定，从而在基本法律上第一次明晰了“公开发行”与“私募”的界分，为丰富和完善发行制度奠定了法律基础。在多层次资本市场修订方面，证券法为多层次市场提供了明确的法律依据。虽然新证券法也没有明确多层次市场的具体构成，但明确了合法证券交易场所的法定标准，即合法的证券交易场所必须是经国务院批准的场所。在违法交易的认定与责任条款的修订方面，证券法对短线交易、内幕交易、市场操纵等违法交易的具体认定标准和法律责任条款均作了细致的修订，使上述条款更具可操作性。在上市公司收购制度的完善方面，证券法主要修订了上市公司收购方式、大宗持股报告和强制性要约收购制度等内容，总体而言，证券法的修订放松了上市公司收购的管制，为上一、证券法的修订历程

(完整版)《证券法》新旧条文对照表2020

《证券法》新旧条文对照表目录目录 (2) 第一章总则 (2) 第二章证券发行 (3) 第三章证券交易 (9) 第四章上市公司的收购 (17) 第五章信息披露 (20) 第六章投资者保护 (24) 第七章证券交易场所 (26) 第八章证券公司 (30) 第九章证券登记结算机构 (36) 第十章证券服务机构 (39) 第十一章证券业协会 (40) 第十二章证券监督管理机构 (41) 第十三章法律责任 (44) 第十四章附则 (55)

目录原《证券法》（现行有效 2014年修订）新《证券法》（2020年3月1日起施行）（红色字体为新增部分，黄色为修改部分）目录第一章总则第二章证券发行第三章证券交易第一节一般规定第二节证券上市第三节持续信息公开第四节禁止的交易行为第四章上市公司的收购第五章证券交易所第六章证券公司第七章证券登记结算机构第八章证券服务机构第九章证券业协会第十章证券监督管理机构第十一章法律责任第十二章附则目录第一章总则第二章证券发行第三章证券交易第一节一般规定第二节证券上市第三节禁止的交易行为第四章上市公司的收购第五章信息披露第六章投资者保护第七章证券交易所第八章证券公司第九章证券登记结算机构第十章证券服务机构第十一章证券业协会第十二章证券监督管理机构第十三章法律责任第十四章附则第一章总则

第二章证券发行

（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（一）公司章程；（二）发起人协议；（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；（四）招股说明书；（五）代收股款银行的名称及地址；（六）承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。第十一条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（一）公司章程；（二）发起人协议；（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；（四）招股说明书；（五）代收股款银行的名称及地址；（六）承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。第十三条公司公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续盈利能力，财务状况良好；（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条第十二条公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理

2015年工程管理基础知识考试试题(分公司)

工程管理基础知识考试试题一、单项选择题 1、下列不属于建设工程安全生产基本方针的是（）。 A．安全第一 B. 预防为主 C. 防治结合 D. 综合治理 2、按照《建筑施工场界环境噪声排放标准》的规定，下列符合建筑施工过程中场界环境噪声排放限值的是（）。 A．昼间75dB（A）夜间55dB（A） B. 昼间70dB（A）夜间55dB（A） C. 昼间75dB（A）夜间60dB（A） D. 昼间70dB（A）夜间60dB（A） 3、《绿色施工导则》中节能措施规定，施工用电及照明设计以满足最低照度为原则，照度不应超过最低照度的（）。 A．10% B. 20% C. 30% D. 40% 4、根据《节约能源法》规定，下列不属于用能单位能源消费方式的是（）。A．分类计量 B. 包费制 C. 分类统计 D. 利用状况分析 5、二次搬运费属于（）。 A．其他项目费 B. 措施项目费 C. 计日工 D. 企业管理费 6、施工企业为从事危险作业的建筑安装施工工人支付的工伤保险费属于建筑安装工程的（）。 A．人工费 B. 措施费 C.规费 D. 企业管理费 7、（）是组织设置的项目管理机构，承担项目实施的管理任务和目标实现的全

面责任。 A．项目经理 B. 企业 C. 项目经理部 D. 企业法人 8、项目经理部应在（）建立，并在项目竣工验收、审计完成后按合同约定解体。开工报告应在（）进行报审，竣工报告应在（）进行报审。 A. 项目启动前；项目开工前；项目竣工验收后 B．项目启动后；项目开工后；项目竣工验收后 C．项目启动前；项目开工前；项目竣工验收前 D．项目启动后；项目开工前；项目竣工验收后 9、（）应作为项目管理的基本制度，是评价项目经理绩效的的依据。 A．安全生产责任制 B. 项目绩效考核制度 C. 领导带班制度 D. 项目经理责任制 10、项目经理责任制的核心是（）。 A. 项目经理负责全面组织项目生产活动 B. 项目经理负责建立项目各种专业管理体系 C．项目经理负责对项目人员进行绩效考核 D．项目经理承担实现项目管理目标责任书确定的责任 11、项目经理（）同时承担两个或两个以上未完项目领导岗位的工作。 A. 不应 B. 不宜C．宜D．禁止 12、项目经理应由（）任命，并根据（）授权的范围、期限和内容，履行管理职责，并对项目实施全过程、全面管理。 A．公司经理；法定代表人 B. 公司工程管理部门;公司经理 C．公司人力资源部门；公司经理 D. 法定代表人；法定代表人 13、在项目运行正常的情况下，（）随意撤换项目经理

新证券法知识测试题库

新《证券法》知识测试题库 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） A证券代销 B证券包销 C证券经销

能源效率标识管理办法制度格式

能源效率标识管理办法【发布单位】国家发展和改革委员会、国家质量监督检验检疫总局【发布文号】国家发改委、国家质检总局令第17号【发布日期】2004-08-13 【生效日期】2005-03-01 【失效日期】---------- 【所属类别】国家法律法规能源效率标识管理办法 (国家发展和改革委员会、国家质量监督检验检疫总局令第17号) 为加强节能管理，推动节能技术进步，提高能源效率，依据《中华人民共和国节约能源法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国认证认可条例》，特制定《能源效率标识管理办法》，该办法经7月13日国家发展和改革委员会主任办公会议和8月11日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予以发布，自2005年3月1日起施行。国家发展和改革委员会主任:马凯国家质量监督检验检疫总局局长:李长江二○○四年八月十三日

能源效率标识管理办法第一章总则第一条为加强节能管理，推动节能技术进步，提高能源效率，依据《中华人民共和国节约能源法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国认证认可条例》，制定本办法。第二条本办法所称能源效率标识，是指表示用能产品能源效率等级等性能指标的一种信息标识，属于产品符合性标志的范畴。第三条国家对节能潜力大、使用面广的用能产品实行统一的能源效率标识制度。国家制定并公布《中华人民共和国实行能源效率标识的产品目录》（以下简称《目录》），确定统一适用的产品能效标准、实施规则、能源效率标识样式和规格。第四条凡列入《目录》的产品，应当在产品或者产品最小包装的明显部位标注统一的能源效率标识，并在产品说明书中说明。第五条列入《目录》的产品的生产者或进口商应当在使用能源效率标识后，向国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）和国家发展和改革委员会（以下简称国家发展改革委）授权的机构(以下简称授权机构)备案能源效率标识及相关信息。

新证券法修订解析及实操释疑

新证券法36大要点全解析及实操释疑本次修订是《证券法》第二次大修，前后经历了四读。本次《证券法》修订是继2005年之后的又一次大修，在2015年4月与2019年12月间总共经历了四读。 2015年4月一审稿推出的背景是政策支持金融创新，其旨在一步到位修改股票发行制度为注册制，支持证券行业创新，由于其较为激进，且之后不久A 股经历异常波动而被搁置；2017年4月的二审稿在A股异常波动之后推出，具有很强的严监管痕迹，基本上逆转了一审稿的修订方向，对证券发行制度仅做衔接性规定；2019年4月的三审稿推出于科创板被提出之后、落地之前，最大变化是规定股票发行采取双轨制，引发了一定的争议，同时体现了存托凭证、减持新规等当时资本市场最新发展内容；此次通过的是四审稿，科创板顺利落地为其明确规定全面注册制提供了信心。好了，下面是干货整理上架时间~ 1扩大证券定义第二条，将CDR、资管产品和ABS纳入证券的定义。

CDR不陌生，2018年沪深交易所股票上市规则第二次修订的时候就加进去了：资管产品和ABS本质上是标准化的投融资金融产品，符合证券的筹集资金、由他人从事经营活动、获取收益并承担风险、可交易可转让等金融属性，将其纳入证券范畴有利于为规范资管市场和资产证券化产品提供法律支持。此外，与现行《证券法》和三审稿相比，新修《证券法》删去了证券衍生品的管理办法应当按照《证券法》原则规定的论述，意味着对其进行规范的《期货法》立法加快，会另行推出。 2规定证券发行实行注册制本次新修《证券法》在第九条中直接规定证券发行实行注册制，并在其余条款中做出相应调整，如删去证监会发改委相关描述（对应现行《证券法》第二十二条、三审稿第二十三条），并在第二十一条中明确证券发行的注册权归属证监会或其他国务院授权的主体，证券发行的审核权归属证券交易所或其他国务院授权的主体（对应现行《证券法》第二十三条、三审稿第二十四条），有助于注册制的全面实施。目前，仅有科创板实行的是注册制，其他板块仍为审核制还没有完全注册制，但可以参考科创板的流程：

公共机构节能知识答题试题【精品范文】

公共机构节能知识答题试题公共机构节能知识答题试题一、单选题（每题1分，共40分） 1、2016年公共机构节能宣传周活动的主题（） A.践行节能低碳，建设美丽家园 B.节能我行动,低碳新生活 C.节能低碳,绿色发展 D.节能攻坚、全民行动 2 、节能宣传周活动是从( )年开始在全国各地开展各项不同的活动，旨在不断地增强全国人民的“资源意识”、“节能意识”和“环境意识”。 A.2004年 B.2003年 C.1991年 D.1990年 3 、公共机构应当厉行节约，杜绝浪费，带头使用（），提高能源利用效率。 A.低价产品 B.低价设备 C.节能产品、设备 D.节能产品、低价设备 4、下列哪项不是公共机构节能监督检查的内容：（） A. 开展能源审计情况 B. 公务用车配备、使用情况 C.能源消耗定额执行情况 D.以上都不是 5、2009年4月13日《山东省公共机构节能管理办法》经省人民政府第40次常务会议通过，其正式施行日期是（） A.2009年12月30日 B.2009年5月20日 C.2010年

1月1日 D.2009年7月1日 6、任何单位和个人都应当依法履行节能义务，有权检举（）的行为。 A.浪费能源 B.不科学使用资源 C.使用高档电器设备 D.使用电热水器 7、《公共机构节能条例》所称公共机构，是指 ( )。 A．全部或部分使用财政资金的国家机关、事业单位和团体组织 B．全部使用财政资金的国家机关、事业单位和团体组织 C．部分使用财政资金的国家机关、事业单位和团体组织 D．使用财政性资金的国家机关、事业单位和团体组织 8、省人民政府机关事务管理机构应当会同省建设行政主管部门建立全省（），并会同省统计部门，定期统计并公布全省公共机构能源消耗状况。 A.公共机构能源管理制度 B.公共机构能源台账制度 C.公共机构能源消耗监测体系和信息化管理平台 D.公共机构能源审计制度 9、产品待机能耗国际上的一种定义是指产品连接到电源上且处于等待状态，未运行其主要功能时的耗电量。据测算，一台电脑即便处于关机状态，只要电源插头没拔掉，照样有4.8

《证券法》(2019)主要修订内容(中)80分答案

《证券法》（2019）主要修订内容（中）返回上一级单选题（共2题，每题20分） 1 . 投资者保护机构受（）以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。 ? A.二百 ? B.一百 ? C.五十 ? D.二十我的答案：C 2 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。 ? A.三十年 ? B.二十年 ? C.十五年 ? D.十年我的答案：D 多选题（共2题，每题20分） 1 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，（）可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。 ? A.控股股东 ? B.实际控制人 ? C.相关的证券公司 ? D.相关的证券服务机构我的答案：ABC 2 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。 ? A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务 ? B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任 ? C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法

? D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定我的答案：AB 判断题（共1题，每题20分） 1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。对错我的答案：对