质量管理体系过程识别矩阵图
公司质量管理体系过程识别(案列)
过程识别及关系前言1、本《过程识别及关系》依据ISO/TS16949：2009技术规范要求，采用过程方法识别、建立、实施质量管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、员工及相关方的满意。
2、本《过程识别及关系》根据川奇光电科技（扬州）有限公司的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对TFT、EPD等产品的过程说明，也是管理过程的说明。
3、质量管理体系过程的识别：本公司采用汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP（Customer Oriented Process）过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。
包括：C1 顾客特定要求C2 合同评审C3 APQPC4 生产C5 交付C6 客户服务SP（Support Process）过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，可以分为若干个层次。
包括：S1 文件控制S2 记录控制S3 沟通管理S4 培训/员工激励S5 基础设施管理S6 设计和开发变更S7 供应商管理S8 采购S9 采购产品验证S10 控制计划S11 设备、工治具管理维护S12 生产计划S13 标识和可追溯性S14 顾客财产S15 产品防护S16 监视和测量设备的控制S17 顾客满意度测量S18 过程的监视和测量S19 产品的监视和测量S20 不合格品控制MP（Management Process）过程：管理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M1 质量方针与目标的制定与监控M2 管理评审M3 业务计划M4 内部审核M5 数据分析M6 持续改进M7 纠正/预防4、本《过程识别及关系》采用章鱼图的界面模式描述顾客导向形成的公司产品实现的过程结构。
5、本《过程识别及关系》采用乌龟图的界面模式进行了COP、SP、MP的过程分析。
6、本《过程识别及关系》采用矩阵图的界面模式描述了COP、SP、MP三个过程之间的相互关系。
质量管理新七种工具图解法解析.pptx
(四)、绘制手段、措施卡片。对评价中采用的手段和 措施。用通俗易懂的文字记载于卡片上。
(五)、使手段、措施具体化。要仔细考虑如何更好 地对手段和措施进行系统的展开，以明确是否有疏 忽和遗漏之外。
第三节 系统图与过程决策图法（PDPC法）
一、系统图法的概念 系统图法是把为了达到目的、目标所必须的手段、方法系统
地展开，并绘制成系统图以便纵观全局、明确重点、寻求 实现目的、目标的最佳措施和手段的方法。 二、适用范围： 新产品研制过程中设计质量的展开； 制订质量保证计划,对质量活动进行展开； 可与因果图结合使用； 目标、方针、实施事项的展开； 明确部门职能、管理职能； 对解决企业有关质量、成本、交货期等问题的创意进行展 开。
5、用于筹划组织工作。单纯把各方面的人员集中还 不能解决问题，必须使他们相互了解，按照A型图 解法向其他成员说明，以达到相互理解、促进工作 的目的。
6、用于彻底贯彻方针。领导者要使自己的观点和方 针得到贯彻，可以根据讨论所得到的语言资料作出 A型图解，以口头发表形式向下级传达自己的方针 并可反复进行，以达彻底贯
应用关联图的步骤：
1、确定要分析的“问题”。“问题”宜用简洁的“主语＋谓 语”的短语表示，一般用粗线方框□圈起。一个粗方框只 圈一个“问题”，多个问题则应用多个方框圈起来。“问 题”识别规则是“箭头只进不出”。
2、召开诸葛亮会。与会者应用“头脑风暴法”就分析的“问 题”充分发表意见，找“因素”（手段）。
三、系统图的主要用途
质量管理中，系统图的应用范围很广，主要有以下 几个方面：
(一)、在发展新产品中，把用户要求具体化为设计 质量并将设计质量目标进行展开；
IATF16949质量手册.doc
1 目录序号标题页码1 目录 12 质量手册修订页 23 质量手册颁布令 34 公司简介 45 公司组织机构图 56 公司方针和目标 67 体系范围描述78 引用标准89 质量管理体系过程策划910 质量管理体系过程-部门-标准-矩阵图1011 质量管理体系部门-过程-标准-标准矩阵图1112 质量管理体系部门-过程-标准-程序矩阵图1313 质量管理体系过程关系图1714 质量管理体系过程清单（乌龟图）1815 质量管理体系过程绩效指标规定3916 质量管理体系过程风险识别评价及控制方案4517 质量管理体系过程拥有者授权书622 质量手册修订页3 质量手册颁布令公司质量手册，是根据IATF16949：2016《汽车质量管理体系标准》及顾客的特殊要求而编制的，阐明了公司的质量方针，对质量管理体系过程进行了描述，是指导公司实施质量管理体系有效运行和持续改进的纲领性文件，现予以发布实施。
从即日起，公司各部门员工应遵照执行，以实现我公司产品质量的持续改进、增强顾客满意及符合国家法律法规。
总经理：2016年12月20日4 公司简介5 公司组织机构图6 公司方针和目标公司质量宗旨：诚信为本质量求存积极开拓大胆创新公司质量方针：以质量求生存以市场求发展以管理求效益以创新求进步公司质量目标：注塑交验合格率≥97%成品交验合格率≥99%顾客总体满意率≥95%产品交付不良质量≤500PPM总经理： 2016年 12月20日7 体系范围描述7.1总则7.1.1本手册是公司质量管理的纲领性文件，它体现了对公司质量管理体系有效运行和持续改进的法规性文件，并能证实公司有能力稳定地提供满足顾客和适用法律与法规要求的产品。
7.1.2通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
7.1.3在用作对外质量保证时，按照IATF16949：2016标准及顾客的特殊要求向顾客和第三方提供证实。
IATF16949-2016过程识别及关系
IATF16949：2016过程识别及关系前言1、本《过程识别及关系》依据《IATF16949：2016质量管理体系汽车生产件及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求》技术规范要求，采用过程方法识别、建立、实施质量管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、员工及相关方的满意。
2、本《过程识别及关系》根据**********公司的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对*****等产品的过程说明，也是管理过程的说明。
3、质量管理体系过程的识别：本公司采用汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP（Customer Oriented Process）过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。
包括：C1 市场营销 C2 报价及项目确立 C3 订单管理 C4 过程设计与开发C5 产品制造 C6 产品交付 C7 顾客反馈处理SP（Support Process）过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，可以分为若干个层次。
包括：S1 基础设施管理 S2 监视和测量资源管理 S3 人力资源管理 S4 文件记录管理S5 采购控制 S6 生产设备管理 S7 工装管理 S8 产品防护S9 产品和服务放行 S10 不合格输出控制 S11 客户满意度测量MP（Management Process）过程：管理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M1 领导作用 M2 策划 M3 分析和评价 M4 内部审核M5 管理评审 M6 改进4、本《过程识别及关系》采用章鱼图的界面模式描述顾客导向形成的公司产品实现的过程结构。
5、本《过程识别及关系》采用乌龟图的界面模式进行了COP、SP、MP的过程分析。
6、本《过程识别及关系》采用矩阵图的界面模式描述了COP、SP、MP三个过程之间的相互关系。
IATF16949全套过程乌龟图
●质量管理体系要求 ●法律法规的要求 ●顾客及相关方的要求 ●组织管理的要求 ●国家及行业标准的要求 ●产品实现过程的要求 ●更改的控制 ●技术文件-产品相关的图纸、 标准、数据等
输入
7.5 形成文件的信息 7.5.1 总则 7.5.2 创建与更新 7.5.3 形成文件的信息的控制
过程方法： ●《组织知识控制程序》 ●识别法律法规、标准、顾客要 求及特殊要求 ●学术交流、专业研讨会
过程风险： ●组织的知识识别不全面 ●识别的法律法规、标准不是 最新版本
过程绩效：
S5-文件与记录管理过程-乌龟图
资源： 计算机及网络、打印机、扫描 仪、纸、笔、办公用品类 过程所有者 管理部部长 人力资源： 主管部门：管理部 相关部门：各部门
●顾客要求、投诉、外部需求 ●体系文件策划的输出要求、 内部要求 ●设计和开发的输出 ●法律法规、标准要求 ●纠正措施、持续改进 ●失败和成功的经验 ●内部人员的知识和经验 ●顾客/供方的经验和知识 ●学术交流、专业会议等
输入
7.1.6 组织的知识
S4-知识信息管理过程
输出
●个职能管理所需的知识 ●先进的管理理念、技术、 实践、方法 ●工艺标准 ●检验标准及各类操作标准 ●有效的、清晰并易于识别 的文件化信息 ●处于保存期内的、有效的 文件及记录
过程绩效：
S3-监视和测量资源管理过程-乌龟图
资源： 计算机及网络、打印机、监视 和测量设备、检测区域 过程所有者 质量部部长 人力资源： 主管部门：质量部 相关部门：生产部、营业部、 采购
●计量法规 ●国家或行业标准 ●顾客特殊要求 ●检测仪器台账及检验计划 ●APQP输出、新设备的需求 ●产品和过程的需求 输入
7.1.5 监视和测量资源 7.1.5.1.1 测量系统分析 7.1.5.2 测量溯源 7.1.5.3 实验室要求
IRISISO22163-2017铁路质量管理体系管理过程乌龟图顾客导向过程乌龟图支持过程乌龟图
过程乌龟图
过程控制的风险⑧
过程编号 过程类型
MP10
版本号
A
管理过程/必须评估/强制/KO过程
过程执行者⑥ (参与过程的人力资源)
1、电话；2、传真；3、计算机/网络； 4、办公设备；5、会议室。
开发周期长；成功率低；开发成本高； 人员资质不满足要求
项目经理、项目成员
顾客要求和期望， 相关标准要求
RAMS/LCC管理过程
RAMS报告
如何做？ ④ （方法/指导书/程序/技术) 输入源 RAMS/LCC控制程序 顾客
过程接口部门⑨ 输出接收方
过程管理目标 ⑦ (测量/评估/绩效/指标)
RAMS报告按时完成率100% 营销部、质量管理部 、生产部 0机破
机车 车辆配件有限公司
输 出 ③ (可能是产品、材料、文件、记录、图 纸或其他信息等）
招投标信息
投标管理过程
标书 顾客要求评审单
如何做？ ④ （方法/指导书/程序/技术) 输入源 投标管理控制程序 顾客
过程接口部门⑨ 输出接收方 生产部、技术部、物 流部、质量管理部 中标率80%
使用的资源 ⑤ (材料/设备/装置)
过程乌龟图
过程控制的风险⑧
过程编号 过程类型
SP14
版本号
A
支持过程/KO强制
过程执行者⑥ (参与过程的人力资源)
1、电话；2、传真；3、计算机/网络； 4、办公设备；5、会议室。
培训未达到预期效果
综合管理部
输 入 ② (实际输入，可能是文件、资料、材料 、计划和其他信息等？) 过程名称① 部门年度人员需求计划、 公司年度人员需求计划、 部门年度培训需求计划、 公司年度培训计划
iatf16949过程关系矩阵图
要求；项目成本、质量管理要
量计划等。
求
项目成本控 制达成率
≥95%
物流部
质量标准、交货时间和检验规 范
首件检验、风险分析质量策划
一次交验合 格率
技术部
施工标准、交货时间和检验规 范
首件检验、风险分析质量策划
一次交验合 格率
工艺部 技术部
顾客要求；法律法规要求；设 计开发计划；设计开发任务 书；类似产品的设计经验等
合格供方名单
准时率
≥98.8%
检验合格证，记录，符合要求 进厂物资验
的材料。
收合格率
4
检验和试 验
首件检验 S4
不合格过程控 制
5
设备和工 装管理
S5
/
监视和测
6 量设备管 S6
/
理
监视测量
7 分析和改 S7
/
进
S4.1 S4.2
/ / /
7.9 8.3 6.3/7.5.1.4 7.6 8.1
品质部 品质部
公司中长期经营目标、年度目 标、质量方针、企业战略要求 、顾客要求、及其它法律法规 要求
适宜的质量方针，公司年度质 量目标及部门分目标
目标达成率
0次 100%
8.2.2 5.6
管理者代表
顾客要求；顾客满意度实施结 果；质量管理体系的变更；重 大投诉和质量事故；法律法规 要求及变更
总经理
顾客反馈；审核结果；过程的 业绩；产品的符合性；预防和 纠正措施的状况；以往评审跟 踪措施
投标成功率
≥70%
∑中标项目数
×100% ∑投标项目数
销售部 技术部
技术部 品质部
总经办 技术部/财务
部
质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表
等等.
管理评审报告
持续改进要求书.
电脑，投影机
文件与资料
品证部￭部长
各部门
每年1次管理评审活动，管理评审发现体系、产品、过程00%
无
管理评审管理规定
KHC-GSP-006
MP3
持续改进
10.2不符合和纠正措施
10.3持续改进
产品监视和测量结果
机器、设备
测试设备
模治具
生产部￭部长
各部门
1)不良品成本率:0.6%
2)客户投诉率：0.08%
3)量产部品过程能力：（汽车产品）CPK:≥1.33，PPK≥1.67
无
生产管理规定
KHC-QSP-008
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
COP7
产品交付
8.5.1生产和服务提供的控制
8.6产品和服务的放行
4.不合格处理准确率：100%
无
方针目标指标管理规定
KHC-QSP-001
统计手法活用管理规定
KHC-QSP-014
持续改进管理规定
KHC-QSP-017
纠正预防措施管理规定
KHC-GSP-008
顾客投诉和退货管理规定
KHC-QSP-018
品质异常管理手顺
QC-P01-B1
MP4
风险与机遇管理
4.1理解组织及环境
库存周转率≤100%
ERP准确率：100%
无
仓库管理规定
KHC-QSP-012
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
C0P6
制造过程
8.5.1生产和服务提供的控制
8.5.2标识和可追溯性
过程方法
5 产品实现过程
7.产品实现 7.产品实现
过程方法
7.1 策划 7.3 设计 和开发 7.2 与顾客 有关的过程
7.5 生产和 服务提供过程
7.4 采购过程
6
IATF规定的组织绩效分析的过程方法 IATF规定的组织绩效分析的过程方法 规定
过程方法
谁进行？ 能力/技能/培训） 谁进行？ ④（能力/技能/培训）
过程方法
为支持过程，指支持COP过程实现的过程，可分为若干个层次。 为支持过程，指支持COP过程实现的过程，可分为若干个层次。如人 COP过程实现的过程 员培训、设备维护、品质保证等） 员培训、设备维护、品质保证等）
1
输出 （O ）
顾客导向 过程（COP） 过程（COP）
输入 （I ）
4 3 2 1
如何做？（实现） 如何做？（实现） ② ？（实现 方法/程序/技术） （方法/程序/技术）
填写相关的过程控制， 填写相关的过程控制，支持过 程，程序，方法等的详细说明 程序，
使用的关键准则是什么？ 使用的关键准则是什么？⑤ （测量/评估） 填写过程有效 测量/评估）
性的测量， 性的测量，比如绩效和指标
02 过程方法
• 组织内诸过程组成的系统的应用，连同 诸过程组成的系统的应用 诸过程组成的系统的应用 这些过程的识别和相互作用 识别和相互作用及其管理 管理， 识别和相互作用 管理 可称之为“过程方法”。 “过程方法” • 过程方法的优点 优点：对诸过程组成的系统 优点 中单个过程之间的联系 单个过程之间的联系以及过程的组合 单个过程之间的联系 过程的组合 和相互作用 相互作用进行连续的控制。 连续的控制。 相互作用 连续的控制
ISO 9001:2000质量管理体系 — 要求 质量管理体系
质量管理体系过程识别矩阵图
①采购订单; ②供应商送货单; 仓库管理 ③委外加工单; ④货物; ⑤客户提供的产品
①物料收发及准确; ②物料收发单据; ③盘点单据; ④仓库进出台账; ⑤仓库程序文件
SPs5物品存储
过程
售后仓管 理
工程告知每一售后零件及 时处理则不需要此项小过 程
标识和可 ①标签 追溯性 ②货物
采购部
工程部 ①质量合格率90%以上； QA ②准时交货率93%以上
采购部IQC
采购部 工程部
QA
①检验效率； ②检验准确率； ③漏检率
Sheet 2 of 3 相关文件 主要文件
文件控制程序 图纸控制程序
CNC车间管理制度 测量仪器校准流 程 测量仪器控制流 程
行政人事管理控 制程序
采购部部门程序 文件
产品设计风险管 理程序
产品制造风险管 理程序
物流部进出口流 程
①符合岗位资格要求的人员； ②培训履历表； ③员工满意度
加工室 QA
工程部 采购部
人为操作失误次数为0
采购部 ①测量装置达成率
生产部 加工室
②测试结果抱怨次数
行政人事部
各部门
①入职培训合格率100%； ②人员流失率； ③员工满意度（一年）
库存控制 管理
SPs3采购过程
采购流程 管理
①物料申購單； ②库存存量要求； ③物料技術資料
QM Issue No.
过程 类别
大过程
小过程
Date 输入
质量管理体系过程识别矩阵图
Sec. Rev. No.
:A
输出
责任部门 负责部门 配合部门
过程目标/衡量标准
SPs1文件控制 过程