民事诉讼中举证责任的法律适用问题研究报告探讨及研究报告

民事诉讼中举证责任的法律适用问题研究

邹慧

一、举证责任概述：

举证责任，亦称举证的负担，证明责任，其作为一个法学术语，最早见于古巴比伦王国的《汉穆拉比法典》。后来，罗马法确立了举证责任的两条重要原则：一是无论哪方当事人，对其陈述所主X的事实，都有提出证据证明的义务，即“谁主X、谁举证”;二是“双方当事人都提不出证据的，负举证责任的一方败诉。”即“举证不能时的后果自负”。这两个简单的规则，成就了现代举证责任分配理论的基石。

我国使用“举证责任”这一术语是近代从日本传入的。然而，由于建国以后长期没有颁布民事诉讼法，法院在审理案件时又十分强调法院主动的调查收集证据，导致在很长一段时间内的民事审判中忽略当事人的举证责任。直至1982年，我国《民事诉讼法(试行)》中才明确规定了“当事人对自己提出的主X，有责任提供证据。”由于规定得过于笼统，且片面强调当事人应负的行为责任，忽略其结果责任，尚属对举证责任规定的初级阶段，不够完备。

2002年4月1日起施行的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》，自一开始便规定了“当事人举证”的内容：“原告向人民法院起诉或者被告提出反诉，应当附有符合起诉条件的相应的证据材

料。”“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主X的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。”自此，我国关于民事举证责任的规定进入了一个相对成熟的阶段。

然而长期以来，由于对举证责任性质认识的不统一以及对分配问题的不同主X，在我国诉讼法理论界及司法实践中形成了不同的学说与观点。这些都不同程度地影响法官在案件审理过程中的法律适用，继而直接影响裁判结果。因此，有必要在举证责任的法律适用问题上统一观点，避免因适用原则的不同而导致“一案两判”的不良后果。

对举证责任法律属性的不同认识，较为突出的有以下几种：

(一)行为责任说。该种学说认为：举证责任，就是当事人要求法院就其主X作出裁判时，对自己主X 的事实所应承担的提供证据的责任。

(二)结果责任说。此种学说认为：法律预先对怎样承担败诉责任作出规定，在诉争事实难以确定的情况下，由法律明确规定由哪一方当事人承担败诉的风险及举证不利的后果。

(三)双重含义说。此种学说兼顾行为与结果两方面的责任，既对自己主X的事实负有提供证据加以证明的责任，又由于法律的预先设定而在诉争事实真伪不明时，由主X该事实的当事人承担法定的不利后果。

根据最高人民法院的司法解释对“当事人举证”内容的有关规定，结合我国《民事诉讼》的立法宗旨以及现代举证责任制度的发展，笔者认为：双重含义说比较符合我国关于举证责任性质的完整表述。举证责任不仅是诉讼当事人的行为责任，而且是其行使诉讼权利、履行诉讼义务所应负的结果责任，是二者不可分割的统一体，片面强调任何一方面的责任效果都是不完全、不确切的。

分析不同学说的弊端，从而认清举证责任的真正内涵，有助于法官在审理民事案件时分清诉辩当事人举证责任的负担问题，统一思想，对于审判工作具有十分重要的实践意义。

二、举证责任分配理论及原则：

(一)举证责任分配理论与法律根据：

举证责任分配是举证责任问题的核心内容。所谓举证责任分配，即举证责任的分担，是指在诉讼过程中的主X或事实应由哪一方当事人承担举证责任。通览世界各国对举证责任分配问题的做法，绝大部分国家采用的是“立法制”，即通过制定法律来明确当事人承担举证责任的原则，或是明确举证责任的分配在对抗当事人之间的适用情形，同时，赋予法官一定幅度内的自由裁量权，在法律无法详尽时根据公平与诚实信用原则，结合具体的案件事实与当事人的举证能力，自主决定当事人的举证责任的分担。

我国亦采用此种做法，在《民事诉讼法》及《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干问题的规定》(以下简称《证据规定》)中，分别以法律和司法解释的形式明确当事人举证责任分配的一般原则与特殊情形，并赋予法官一定情形下的“分配权”，力求在处理此问题上有法可依，并兼顾公平与诚信。通常状况下，根据《民事诉讼法》第六十四条第一款和最高院的《证据规定》第二条即可依主X方举证的原则确定举证责任在争议当事人之间如何分配。这也是理论界与司法实践中普遍认定的举证责任分配的一般原则。

相对于“一般”而言的特殊，便是举证责任的“倒置”，即由主X方举证改为由反驳方就一定的特殊法律要件事实的不存在负担举证的责任。其在民诉法解释第74条与《证据规定》第四条里有所表述，特别是《证据规定》的阐释更为明确具体。

(二)举证责任分配的特殊原则：

1、举证责任倒置原则：

此原则主要适用于特殊的侵权诉讼当中，例如：新产品制造方法发明专利引起的专利侵权诉讼，由制造同样产品的单位或者个人对其产品制造方法不同与专利方法承担举证责任。又如：因医疗行为引起的侵权诉讼，由医疗机构就医疗行为与损害结果之间不存在因果关系及不存在医疗过错承担举证责任。可以看出，适用此分配原则的情形之所以“特殊”，除具有特殊法律构成要件之外，便是具有依一般分配原则可

能产生的不公正性。因为，依一般分配原则，负有举证责任的主X方恰恰是受特殊侵权行为所损害的弱势一方当事人，其被损害的“被动性”决定了由其举证的不客观性和结果的显失公平。因此，法律对此类案件举证责任的分配做了反向规定，使受损的主X方从举证不能将要承担不利后果的窘境中摆脱出来。

2、法官自由裁量原则：

《证据规定》第七条被有些学者称之为“兜底条款”，其明确了“在法律没有具体规定，依本规定及其他司法解释无法确定举证责任承担时，人民法院可以根据公平原则和诚实信用原则，综合当事人举证能力等因素确定举证责任的承担。”这一规定是我国民事诉讼立法的一大进步，使法律的规定更加成熟与完备。

实践中的纠纷呈多样性、复杂性与越来越大的不确定性，法律永远不可能超前而囊括所有已知与未知的调整对象。因此，为使法官不至于面对新类型的纠纷而无法可依、束手无策，法律必须要做出明确的规定，赋予法官一定幅度内的自由裁量权，使法官得以根据公平与诚信的原则合理运用“分配权”来解决举证责任的负担无法确定的问题。这与民事诉讼“保护当事人行使诉讼权利，保证人民法院查明事实，分清是非，正确适用法律，及时审理民事案件，……”的立法宗旨与任务是相一致的。

三、举证责任的法律适用：

1、举证责任的转换：

举证责任的分配无论依据一般原则，还是举证责任倒置的特殊原则，都是对诉辩当事人举证责任的静态划分，是法律针对一定的案件事实预先设定，并在对抗当事人之间的法定分配。而诉讼的过程并非静止，一方当事人在己方举证达到一定标准之后，便被认为其举证的责任已完成。对方如提出反驳意见，应就反驳事实向法院提供证据加以佐证。此时，举证责任的承担主体就会在当事人之间发生转换。因此，举证责任的转换是以一方当事人的举证已经达到一定的“完成”标准，而对方予以反驳为前提的动态活动，体现了当事人之间证据的对抗过程，其动态的转换与举证责任的静态分配有着本质的不同。虽然，对于举证责

任的倒置分配多表现为由被告承担举证责任，这和将举证责任转换为被告承担的结果表面上看来是一致的。但是，举证责任的转换是一方当事人的举证达到一定“完成”标准，且对方予以反驳时的转换，因此，这个“转换”的过程除非原告不再反驳，否则不会停留在被告方举证这一结果上，而是会在满足条件后继续转换，并且没有次数限制，只有条件要求。即被告反驳并举证后，若原告仍有反驳意见，此时的举证责任将再次转换到原告一方。由此可见，举证责任的转换需要法官对当事人证明的程度予以考量，针对每一争议事实判断其是否达到了相应的证明标准。这需要法官综合当事人的举证能力和客观情况作出公正的判断，避免在实践中的错误运用导致不公正的判决结果。

例如：货物买卖中常见的“送货单”纠纷中，原告(送货方)凭借被告(收货方)签收的送货单请求法院判决被告返还所欠货款，被告否认在送货单上签收的人是本单位职工，此时，法官根据“谁主X，谁举证”的原则，要求原告举证证明送货单上“是”被告方员工签收，导致原告往往由于无法举证而败诉。造成原告有证据而败诉的原因，正是因为法官只顾举证责任在当事人之间的分配，而忽略了对原告证明程度的考量，没有在原告已经完成举证责任的情况下适时将举证责任转换到被告承担，使得原告要为无法提供被告应举的证据而承担不利后果。这种做法是对《证据规定》的片面理解，亦是对“反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明”的否定，造成不公正的后果。

2、法官对当事人举证责任的裁量权：

法官对当事人举证责任的裁量权体现在两个方面：一是在法律、司法解释对举证责任的承担有明确规定的情况下，对负有举证责任的一方当事人所举证据进行审查，对其是否达到相应的证明标准进行考量裁断。如前所述，此种裁量权直接涉及举证责任在对抗当事人之间的转换问题。二是在法律、司法解释对举证责任的承担没有明确规定的情况下，法官可以根据公平原则和诚实信用原则，综合当事人举证能力等因素确定举证责任的承担主体。

对于第一种情况下法官裁量权的行使，必须结合具体案件事实分析举证方是否达到了相应的证明标准。

首先，要看其对于法律预先设定的待证事实是否完成。例如，原告起诉被告归还借款，首先应对原、被告之间存在借款一事进行举证。如果原告提供了被告所写的欠条或其他借款凭证，即可认定原告对存在借款事实完成了举证责任，而不应要求其必须证明欠条或借款凭证的真实性，因为证据材料的真实性应由法庭审查并确定。但如果被告对其真实性存有异议，则此时举证责任便转换给被告承担。

其次，对于必须形成证据链条才能证明案件真实情况的多个待证事实，要看负有举证责任的一方当事人是否对所有事实皆完成了举证。例如：在第三人代为履行给付义务的案件中，原告需证明的事实为：(1)双方存在合法有效的买卖合同;(2)被告方依合同规定具有向原告方给付货款的义务;(3)双方约定由第三人代为履行向原告方给付的义务;(4)该第三人没有按约定履行。此种情况下，原告的责任是完成对以上四项案件事实的举证，单一的举证无法起到对其诉讼请求的佐证作用。因此，在原告完成了全部举证之后，被告若对事实予以否认反驳，举证责任才由原告方转换到被告方承担。当然，这并非意味着原告需一次性地举出证明这四项案件事实的全部证据，法庭对案件事实的调查也是逐一进行的，而是说即便原告举出其中的一项事实及证据后，被告反驳，举证责任转换给被告承担，之后，原告仍需继续承担其余事项的举证责任。这也可以理解为对一方承担举证责任“量”上的要求，即证据的“量”必需足以满足“完成”举证责任的标准。

最后，一方当事人的举证须达到高度“盖然性”的标准。所谓“盖然性”，即可能性而非绝对的必然性。高度“盖然性”标准，就是当一方当事人的举证无法确定为必然的时候，依据事物发展的客观规律来判断其可能性的大小，是否足以达到了令法官信服的高度。达到此标准，便可免除该方的举证责任，继而发生举证责任的转换。

可以看出，在法律及司法解释有明确规定的情况下，法官的裁量权受到严格的限制，其必须遵循法律、司法解释对当事人举证责任分配的一般原则和举证责任倒置的特殊原则来确定诉辩双方所应承担的举证

责任。只在一方的举证达到何种标准，责任是否完成，是否发生举证责任转换等问题上可以行使法官的裁量权。