营销人员合规培训 合规与风险
企业合规性风险培训计划
企业合规性风险培训计划一、培训背景和目的在现代企业经营过程中，合规性风险逐渐成为企业面临的重要挑战之一。
合规性风险不仅可能导致法律制裁和经济损失，还可能损害企业的声誉和品牌形象。
因此，制定一个全面有效的合规性风险培训计划显得尤为重要。
本培训计划旨在提升员工对合规性风险的认识，加强企业的合规管理能力，确保业务运营符合相关法律法规，并降低潜在风险。
二、培训对象本次培训适用于以下员工群体： - 企业各级管理人员 - 财务和会计人员 - 法务和合规部门员工 - 市场营销和销售人员 - 其他涉及到合规事务的员工三、培训内容1. 合规性风险概述•合规性风险的定义与特征•当前企业面临的主要合规性风险•合规性风险对企业的潜在影响2. 法律法规知识•相关法律法规概述o国家法律法规o行业特别规定•国际合规标准（如FCPA、UK Bribery Act等）3. 内部合规管理制度•合规管理制度的构建与实施•内部控制与风险评估•合规审查与监测机制4. 常见合规性风险案例分析•行业内合规性风险的真实案例•成功的合规管理措施及经验分享•如何从案例中吸取教训5. 培训与宣传•合规文化的培育•员工在合规管理中的角色与责任•合规性风险信息分享与沟通机制四、培训形式本次培训将采取多种形式，以确保参与者能够充分理解和掌握培训内容： - 在线学习：提供在线课程和学习资料，便于员工自主学习。
- 集中授课：定期组织线下培训，由专业讲师进行授课。
- 工作坊：组织小组讨论、案例分析等互动，增强员工的实际操作能力。
- 测评与反馈：通过测评了解员工的学习情况及效果，并根据反馈调整后续培训内容。
五、培训时间及安排培训方式时间地点负责人在线学习2023年XX月XX日在线平台_____集中授课2023年XX月XX日公司会议室_____工作坊2023年XX月XX日公司培训室_____测评及反馈2023年XX月XX日在线平台_____六、培训评估为确保培训效果，我们将采取以下评估方式： - 培训前后知识测试对比 - 员工培训反馈问卷 - 实际工作中的合规性风险发生率分析七、后续跟踪培训结束后，我们将定期对员工进行合规性风险知识的更新与再培训，确保员工始终保持对合规性风险的敏感度，并制定相应的计划。
营销人员合规培训合规与风险
营销人员合规培训合规与风险在现代商业环境中，营销人员扮演着为企业赢得市场份额和销售收入的重要角色。
然而，为了确保营销活动的合规性和规范性，营销人员需要进行合规培训，了解相关法律法规以及潜在的风险。
本文将探讨营销人员合规培训的重要性，并阐述合规与风险管理的关系。
一、合规培训的重要性1.1 法律合规在进行营销活动时，企业和营销人员必须遵守一系列的法律法规。
这些法律法规涉及广告宣传、消费者保护、竞争行为等方面。
通过合规培训，营销人员可以了解相关法律法规的要求，避免违规行为，确保企业在市场竞争中的合法性和合规性。
1.2 保护企业声誉营销活动直接与企业的声誉和形象相关。
如若营销人员在宣传中使用误导性信息、违反竞争规则或侵犯他人权益，将严重损害企业的声誉。
合规培训能够帮助营销人员树立正确的价值观和道德观念，规范他们的行为，有效保护企业的声誉。
1.3 避免法律纠纷和罚款如果营销人员的宣传活动违反了法律法规，并引发了消费者或竞争对手的投诉，企业将面临法律纠纷和罚款的风险。
通过合规培训，营销人员能够了解和遵守相关法律法规，减少企业因违规行为而引发的法律问题。
二、合规与风险管理的关系2.1 风险识别和评估合规培训的一个重要目标是帮助营销人员识别和评估潜在的风险。
营销活动中存在的风险包括虚假宣传、侵犯他人知识产权、滥用市场优势等。
通过了解合规要求和法律法规，营销人员能够识别并评估这些风险，并采取相应的措施加以防范和管理。
2.2 风险控制和监测合规培训使营销人员掌握合规管理的技能和知识，能够在营销活动中采取相应的风险控制措施。
比如，遵守竞争法规则，避免垄断行为；确保广告宣传信息真实且无误导性；保护消费者隐私等。
同时，培训还能够帮助营销人员了解风险监测的方法和工具，及时发现和处理潜在风险，避免风险引发的不良后果。
2.3 风险应对和处理即便营销人员进行了充分的合规培训，仍然有可能面临某些风险。
然而，一个有合规意识的营销人员会更加灵活应对风险，并能与企业合规团队及时沟通并采取有效行动。
保险公司对销售人员的风险排查报告
保险公司对销售人员的风险排查报告一、背景介绍：作为一家专业的保险公司，我们的销售人员是公司营销策略的重要一环。
保险销售工作的特点决定了销售人员面临着一定的风险和挑战。
为了保障公司和销售人员的共同利益，我们进行了一次对销售人员的风险排查，并撰写了本报告，旨在提供具体的风险分析和相应的防范措施。
二、风险分析：1.法律合规风险：在保险销售过程中，销售人员需要遵守相关法律法规和行业规范，确保销售行为合法合规。
否则，可能面临行政处罚、赔偿责任甚至法律纠纷。
2.信息泄露风险：销售人员在销售过程中接触到大量客户信息，包括个人身份信息、财务状况等敏感信息。
如果这些信息被泄露，将严重影响客户利益，并可能导致公司声誉受损。
3.销售误导风险：为了完成销售任务，一些销售人员可能存在过度宣传、虚假陈述等行为，给客户造成误导，导致后续纠纷和投诉。
4.考核评价风险：销售人员的工作表现会直接影响其工资、晋升和福利待遇。
这可能导致部分销售人员出现不正当竞争、捏造销售数据等违规行为，损害公司信誉。
5.安全风险：销售人员经常需要外出拜访客户、开展业务活动。
在出行和工作中，他们可能面临健康安全、盗窃抢劫、交通事故等风险。
三、风险防范措施：1.采取合规措施：要求销售人员遵守相关法律法规和行业规范，加强对销售规范的培训和教育，确保销售行为合法合规。
2.信息安全保护：建立有效的信息管理制度，限制销售人员访问客户信息的权限，加密存储客户数据。
定期对销售人员进行信息安全培训，加强其对信息保护意识的培养。
3.加强销售人员培训和管理：通过系统化的培训，提高销售人员的专业素质和业务水平，规范其销售行为。
同时，建立完善的考核评价机制，防范销售人员不道德行为。
4.建立应急预案：为销售人员提供安全培训，教育他们在外出工作中的安全意识和应对措施，建立健全的应急预案，包括交通事故、突发事件等紧急情况。
5.加强监管和反馈机制：建立销售人员的监管机制，包括定期检查和随机抽查，严格执行内控和风控制度。
银行营销人员合规培训
产品与服务推广策略
产品组合策略
根据客户需求和市场趋势 ，设计符合客户需求的产 品组合，如存款、贷款、 理财等。
推广渠道选择
选择合适的推广渠道，如 线上平台、线下活动、合 作伙伴等，提高产品和服 务知名度。
营销活动策划
策划各类营销活动，如优 惠活动、增值服务、会员 权益等，吸引客户参与并 增加客户黏性。
银行营销人员合规培训
汇报人： 2023-12-16
目录
• 培训背景与目的 • 法律法规与监管要求 • 营销策略与技巧培训 • 职业道德与职业操守培养 • 风险管理与内部控制培训 • 总结回顾与展望未来
01
培训背景与目的
银行营销人员现状
银行营销人员是银行与客户之间的桥梁，承担着推广银行产品和服务、拓展市场 份额的重要职责。
合规培训还有助于增强银行营销人员的职业素养和职业道德，提升银行的整体形象 和竞争力。
培训目的与目标
培训目的
提高银行营销人员的合规意识和 操作技能，确保其遵守法律法规 、行业规范和内部规章制度。
培训目标
使银行营销人员全面了解合规要 求，掌握合规操作方法，提高合 规风险防范能力，为银行的稳健 发展提供有力保障。
银行业职业道德规范概述
01
包括敬业、诚信、专业、责任等方面的基本要求。
职业道德规范在银行业务中的应用
02
如何在实际工作中遵循职业道德规范，保障客户权益和银行业
稳健发展。
违反职业道德规范的后果
03
对违反职业道德规范的行为进行剖析，以及可能带来的后果和
处罚。
职业操守实践案例分享
正面案例分享
分享一些优秀的职业操守实践案例，如某位营销人员如何通 过遵循职业道德规范赢得客户信任和业务机会。
营销合规与风险控制策略
营销合规与风险控制策略营销合规是指企业在市场营销过程中遵守相关法律法规和商业道德规范的行为，通过识别和控制风险，确保企业的营销活动符合合规要求，并有效降低风险。
要实施有效的营销合规与风险控制策略，企业首先应该了解和遵守适用的法律法规。
根据不同国家和地区的法律，企业需要确保其营销活动符合反垄断法、消费者权益保护法、不正当竞争法等相关法规。
此外，企业还应关注数据隐私和信息安全等问题，遵循相关的数据保护法规。
只有在严格遵守相关法律的前提下，企业才能确保自身的合规性。
其次，企业应建立内部的合规监控体系，确保所有营销活动符合规定。
这可以通过制定详细的合规政策和规程来实现。
营销人员应接受相关的培训，了解和理解各项合规要求，并将其运用到实际操作中。
企业可以设置内部审查流程，对营销活动进行审核，及时发现和纠正违规行为。
此外，企业还可以建立独立的合规部门或委员会，负责制定和执行合规策略，监测和报告合规情况。
在营销活动中，企业还应该关注并管理各种风险。
风险控制是营销合规的重要一环。
企业应对可能存在的风险进行全面的风险评估，包括市场风险、竞争风险、产品风险、品牌声誉风险等。
通过制定相应的风险控制策略，企业可以降低风险对营销活动的影响。
在市场推广活动中，企业应重视广告合规。
广告是企业宣传产品和服务的重要手段，但不准确、误导性或违法的广告会对企业形象和市场声誉造成负面影响。
因此，企业在制作广告时应确保广告内容真实、准确，并符合法律法规要求。
此外，企业还应注意广告的时效性和地域性，避免由于时间延迟或地域差异导致广告信息失效或产生误导。
在数字营销方面，企业应注重数据安全和隐私保护。
随着互联网和移动技术的发展，企业收集和处理大量用户数据的情况日益普遍。
在使用和处理用户数据时，企业必须遵守相关的数据保护法规，保护用户的隐私权。
企业应采取措施确保用户数据的安全性，并明确告知用户数据使用的目的和范围。
最后，企业还应注意与合作伙伴之间的合规合作。
证券公司市场营销部合规风险管理工作方案
证券公司市场营销部合规风险管理工作方案证券公司市场营销部合规风险管理工作方案为使每个证券业从业人员树立合规风险理念增强职业操守，做到合规守法，防范证券风险，促进证券业的健康、持续发展，我部根据公司精神，结合本部实际，特制定证券公司市场营销部201X年合规风险管理工作方案，具体如下：一、指导思想以科学发展观为指导，认为使每个证券业从业人员树立合规风险理念增强职业操守，做到合规守法，防范证券风险，促进证券业的健康、持续发展，我部根据公司精神，结合本部实际，特制定证券公司市场营销部201X年合规风险管理工作方案，具体如下：一、指导思想以科学发展观为指导，认真学习《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券业从业人员执业行为准则》等有关文件精神，贯彻落实公司关于做好合规风险管理工作的要求，扎实、持久、有效做好合规风险管理工作，以此加强我部建设，做到合规合法经营，促进我部证券业务工作的全面发展，创造良好经济效益。
二、工作内容(一)加强合规风险管理意识，提高自身素质每个证券业从业人员要努力学习，掌握证券风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘证券风险。
要认真学习，加强思想道德教育，要洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。
(二)健全各项工作制度，建立证券内控文化工作制度是防范证券风险的屏障，我部要健全各项工作制度，用制度保证合规风险管理工作到位，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处，确保取得实效。
要建立符合我部实际的证券内控文化，把内控意识和内控文化渗透到每个证券业从业人员的思想深处，成为自觉行动，使自己的工作行为符合国家法律、法规、部门规章和公司相关管理规定，形成事事都符合守法合规的工作标准，遵守职业道德、业务规范、操作规程，珍惜职业荣誉。
营销部合规管理制度范本
第一章总则第一条为加强营销部合规管理，规范营销活动，防范合规风险，保障公司合法权益，根据国家相关法律法规及公司内部规章制度，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司营销部所有员工及其营销活动。
第三条营销部合规管理遵循以下原则：1. 遵守国家法律法规，遵循行业规范和自律规则；2. 坚持诚信经营，维护公司形象和利益；3. 强化风险管理，预防合规风险；4. 严格责任追究，确保合规制度有效执行。
第二章合规职责第四条营销部经理负责本部门合规管理的组织实施，对合规管理工作全面负责。
第五条营销部合规管理职责：1. 制定营销部合规管理制度，并组织实施；2. 组织开展合规培训，提高员工合规意识；3. 对营销活动进行合规审查，确保营销活动合法合规；4. 负责收集、整理、报告合规风险信息；5. 协助公司内部审计、法律事务等部门开展合规工作；6. 指导、监督下级部门及员工遵守合规制度。
第三章合规制度第六条营销部合规制度包括：1. 营销计划管理；2. 营销合同管理；3. 营销费用管理；4. 营销人员管理；5. 营销风险管理；6. 营销信息管理；7. 其他与营销活动相关的合规制度。
第七条营销计划管理：1. 营销计划应明确目标、内容、时间、预算等；2. 营销计划应经上级审批后方可实施；3. 营销计划实施过程中，应定期评估效果，必要时进行调整。
第八条营销合同管理：1. 营销合同应遵循公平、公正、诚实信用的原则；2. 营销合同签订前，应进行合规审查；3. 营销合同签订后，应妥善保管，并定期检查。
第九条营销费用管理：1. 营销费用应合理、合规；2. 营销费用报销应提供合法凭证；3. 营销费用支出应定期审计。
第十条营销人员管理：1. 营销人员应具备相应的资质和职业道德；2. 营销人员应接受合规培训，提高合规意识；3. 营销人员应遵守公司内部规章制度。
第十一条营销风险管理：1. 营销部门应建立健全风险管理体系；2. 营销部门应定期评估合规风险，并采取措施防范；3. 营销部门应定期向公司报告合规风险情况。
合规与风险防范
合规是企业可持续发展的重要保障，也是企业长期稳定发展的基石。合规的企业更容易获得客户的信任和认可， 更容易拓展市场和增加销售额。同时，合规的企业也能够更好地维护股东、员工和其他利益相关者的权益，提高 企业的整体形象和社会责任感。
合规管理的历史与发展
总结词
随着全球化和企业国际化的发展，合规管理逐渐成为企业管理的重要组成部分。从20 世纪90年代开始，各国政府和国际组织开始推动企业合规管理的发展，并制定了一系
列法律法规和国际标准。
详细描述
合规管理经历了从初级阶段到高级阶段的发展历程。初级阶段的合规管理主要关注企业 内部的规章制度和操作规程的制定和执行；高级阶段的合规管理则更加注重企业战略规 划、风险防范和价值创造等方面。未来，合规管理将更加注重数字化、智能化和全球化
的发展趋势，为企业提供更加全面、高效的管理和服务。
$number {01} 汇报人：可编辑
2024-01-04
合规与风险防范
目录
• 合规管理概述 • 合规管理的核心要素 • 风险识别与评估 • 风险防范措施 • 合规风险管理体系建设 • 合规风险防范案例分析
01
合规管理概述
合规的定义
总结词
合规是指企业或个人在经营、管理、执业等活动中，遵守法律、法规、行业规范 、标准以及内部规章制度的要求，遵循诚实守信原则，避免违法违规行为的发生 。
案例二：某金融机构合规风险防范案例
总结词：行业领先
详细描述：该金融机构注重合规风险防范，通过引入先进的风险管理技术和方法，建立了一套完善的 合规风险防范体系，成为行业内合规风险防范的典范。
案例三：某跨国公司合规风险防范案例
总结词
全球化视野
详细描述
营销人员行为规范
营销人员行为规范一、引言营销是现代商业中至关重要的一环，而营销人员的行为举止对企业的形象和声誉有着重要影响。
为了确保市场行为的合法、合规和道德性，制定并遵守行为规范尤为重要。
本文将探讨营销人员行为规范的相关要点。
二、透明度与诚信作为营销人员，透明度和诚信是推动业务发展的重要因素。
以下是一些亟需注意的行为准则：1. 消费者信息保护：任何营销人员都应当尊重消费者的隐私权和个人信息安全。
不得泄露或滥用消费者的个人信息，并遵守相关法律和法规。
2. 真实宣传：所有宣传和广告手段必须基于真实、准确的信息。
虚假夸大和误导性宣传都是不可容忍的。
3. 明确行为目的：营销人员必须清楚自己的行为目的并将其与潜在客户明确沟通。
避免误导性陈述和隐瞒重要信息。
4. 建立互信关系：积极与客户建立互信的关系是良好营销的基础。
诚实、负责任和关怀客户的态度将增强客户的忠诚度和满意度。
三、遵守法律和规章在营销活动中，任何时候都必须遵守适用法律和规章制度。
以下是值得关注的方面：1. 知识产权保护：不得侵犯他人的知识产权，包括商标、专利、著作权等。
注意遵循知识产权法律，确保使用的素材和内容合法。
2. 反不正当竞争：避免使用欺诈、恶意诋毁竞争对手的手段。
在市场竞争中应秉持公平、诚信的原则。
3. 遵从消费者权益法：尊重消费者权益，明确无欺诈性和合理定价的原则。
避免误导性行为，提供真实有效的产品和服务。
4. 广告法合规：广告内容必须遵从广告法的要求。
营销人员应确保广告信息的真实性、合法性和主张可证明性。
四、道德准则除了法律规定，道德准则也是营销人员应当关注的重要方面：1. 尊重多样性和包容性：在营销活动中应尊重人们的不同文化背景、信仰和价值观。
避免歧视和贬低任何特定群体。
2. 避免不正当竞争手段：不得使用贿赂、威胁、恶意诋毁等手段来阻挠竞争或获取不正当利益。
3. 社会责任感：关注社会的可持续发展和公共利益，积极参与社会公益事业和慈善活动。
4. 诚实沟通：诚实、直接和开放的沟通是建立良好商业关系的基础。
公司营销合规管理制度
XX公司营销合规管理制度一、目的与适用范围为规范本公司营销合规管理，有效防范公司营销合规风险，保障公司合法经营，特制定本制度。
本制度适用于公司销售部门及其员工。
营销合规管理组织架构图如下：二、营销行为规范2.1销售部门应当遵守国家相关法律法规和公司内部规章制度，不得违反各项法律法规，包括但不限于《商品广告法》、《反垄断法》、《反不正当竞争法》、《消费者权益保护法》等。
2.2销售部门发放或发布的各种宣传资料，应当真实客观，不得夸大产品或服务性能和效果，不得以虚假、虚假宣传、夸大宣传等手段误导消费者。
2.3销售人员应严格遵守公司的商业道德和行为准则，确保销售活动的合法性和诚信度。
2.4销售人员不得接受或索要回扣、折扣等不正当利益，应保持销售价格的公正性。
2.5销售人员应尊重客户的知情权和自主选择权，不得进行虚假宣传、误导消费者或强制销售。
三、反商业贿赂政策3.1公司严禁任何形式的商业贿赂行为，包括向客户、竞争对手或相关官员提供礼品、回扣或其他利益。
3.2公司应与销售部门所有员工签订《反商业贿赂承诺书》，承诺严禁商业贿赂等不正当竞争行为。
3.3销售人员应自觉遵守反商业贿赂法律法规，保持良好的职业道德。
3.4公司将建立健全内部反商业贿赂机制，对违规行为进行严厉惩处。
四、客户信息管理4.1销售人员应妥善保管客户信息，不得擅自泄露、出售或向第三方提供客户信息。
4.2销售人员应定期对客户信息进行整理、更新和维护，确保客户信息的准确性和完整性。
4.3在客户明确表示不希望被打扰的情况下，销售人员应尊重客户的意愿，不得继续进行销售活动。
五、合同审查制度5.1销售人员与客户签订合同前，应充分了解客户的实际需求和支付能力，确保合同的合理性和可行性。
5.2合同内容应清晰明确，包括产品或服务的具体要求、价格、付款方式、交货期等关键条款。
5.3合同签订后，销售人员应跟踪合同的执行情况，及时解决合同履行中存在的问题。
六、发票与收款管理6.1销售人员应按照公司规定开具发票，确保发票信息的真实性和准确性。
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精品课件
第一部分 营销风险与合规的关系
一、营销风险与合规的定义
➢ 什么是营销风险？
➢
主要是指营销行为风险，属于合规
风险的范畴
➢ 什么是合规？
➢
主要是指执业行为符合法律法规的
规定
精品课件
第一部分 营销风险与合规的关系
二、营销风险对从业人员个人产生的后果
• 要叠一百万张骨牌，需费时一个月， 但要推倒骨牌却只消十几秒。 要累积成功的事业，需耗时数十载， 但可能因一次违规
• （五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
• （六）为客户之间的融资提供中介、担保 或者其他便利；
精品课件
第三部分 如何合规营销
• （七）为三客、户营提销供人员非的法禁的止服行务为场（所续）或者交易 设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客 户招揽和客户服务等活动；
• （八）面向不特定公众开展或者变相开展证 券投资咨询活动；
• （二）提供、传播虚假或者误导客户的信 息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
• （三）与客户约定分享投资收益，对客户
证券买卖的收益或者赔偿证券买卖何合规营销
三、营销人员的禁止行为（续）
• （四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手 营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
•
（十二）与网络公司、网吧、证券投资咨询软件商、理
财工作室等机构合作开发客户；
•
（十三）在向客户介绍证券类金融产品时隐瞒或者歪曲
合同条款中的重要内容，或者对金融产品做虚假或者误
导性说明、承诺或者宣传；
精品课件
第三部分 如何合规营销
•
（三十、四营销）人擅员自的变禁更止证行券为（相续关）合同条
款和费率，擅自填写、更改证券相
• （九）委托他人代理其从事客户招揽和客户 服务等活动；
精品课件
第三部分 如何合规营销
三、营销人员的禁止行为（续）
•
（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字，
向客户收取证券合同条款规定以外的费用或者在执业过
程中索取或者收受客户款项和财物；
•
（十一）私自以证券公司或者营业部的名义，与客户或
者他人签订合同、协议；
投诉处理与问责机制
报告制度
精品课件
主要内容
第一部分 营销与营销风险 第二部分 相关法律法规及规定 第三部分 如何合规营销 第四部分 常见违规现象及典型案例
精品课件
第三部分 如何合规营销
3 营销人员执业原则 营销人员可以从事的活动
3 营销人员的禁止行为 相关处罚规定
精品课件
第三部分 如何合规营销
•
前功尽弃,化为灰烬。
•
精品课件
第一部分 营销风险与合规的关系
三、本课程的目标---规避营销行为风险
• 证券营销人员应当
熟知与执业行为有关的 法律、法规和准则
主动识别、控制其执业 行为的风险
对其执业行为的合规性 承担责任
精品课件
主要内容
第一部分 营销与营销风险 第二部分 相关法律法规及规定 第三部分 如何合规营销 第四部分 常见违规现象及典型案例
营销人员合规培训
精品课件
前言
“如果营销是一场战斗， 合规培训就是为了减少非战斗性减员。”
精品课件
主要内容
第一部分 营销风险与合规的关系 第二部分 相关法律法规及规定 第三部分 如何合规营销 第四部分 常见违规现象及典型案例
精品课件
第一部分 营销风险与合规的关系
3 营销风险与合规的定义 营销风险对从业人员个人产生的后果
精品课件
第二部分 相关法律法规及规定
3 营销人员应掌握的证券法规体系
3
《深圳辖区证券经纪业务员工制营销 人员管理工作指引（试行） 》等
精品课件
第二部分 相关法律法规及规定
一、营销人员应掌握的证券法规体系
《公司法》、
《证券法》
法律
……
《证券公司监督管理条例》
......
行政法规
《证券经纪人管理暂行规定》、 《监管动态》
非可转 全
证券公司
劳动合同法
全日制 非全日制
加强对非全日制员 工营销人员的管理
精品课件
第二部分 相关法律法规及规定
《指引》之二：执业的资格条件
通过证券从业考试，具 备证券从业人员执业条件
专门代理证券公司从 事客户招揽和服务工作
60个小时执业前培训，其中 法律法规和职业道德不少于
20个小时并经测试合格
精品课件
签订 合同
执业 注册 登记
获得 证书
展业
第二部分 相关法律法规及规定
《指引》之三：执业行为规范
执业行为规范
可以 从事的行为
取得证书 后方可执业
禁止 从事的行为 执业地域范 围相适应性
精品课件
第二部分 相关法律法规及规定
《指引》之四---管理和监督
信息公示与核对
管理和监督
客户回访 异常交易和操作监控
关合同及其文件内容；
•
（十五）恶意捏造、散布虚假事实，
诋毁其他公司、证券中介机构或者
个人的信誉；
•
（十六）违反证券从业人员行为规
范、损害客户合法权益或者扰乱市
场秩序的其精他品课件行为。
第三部分 如何合规营销
三、营销人员的禁止行为（续）
营销人员的禁 止行为
损害客户 利益的行为
承担法 律责任
扰 乱市场秩序
一、营销人员执业原则
勤勉尽责
诚实守信
公平对 待客户
客户利 益优先
精品课件
第三部分 如何合规营销
二、营销人员可以从事下列活 动
•
（一）向客户介绍证券公司和证券市
场的基本情况；
（二）向客户介绍证券投资的基本知 识及开户、交易、资金存取等业务流 程；
（三）向客户介绍与证券交易有关的 法律、法规、证监会规定、自律规则 和证券公司的有关规定；
精品课件
第三部分 如何合规营销
二、营销人员可以从事下列活动（续）
（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究 报告及与证券投资有关的信息； （五）向客户传递由证券公司统一提供的证券 类金融产品宣传推介材料及有关信息； （六）法律、法规和证监会规定可以从事的其 他活动。
精品课件
第三部分 如何合规营销
• （一）替客户三、办营理销账人户员开的立禁、止行注为销、转移， 证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜；
部门规章及规 范性文件
《证券业从业人员执业行为 准则》、中国证券业协会证 券经纪人执业规范（试行） ……
自律规则
精品课件
第二部分 相关法律法规及规定
二、《深圳辖区证券经纪业务员工制营销人员管 理工作指引（试行） 》
宗旨
名词 解释
适用范 围
总则 原则
精品课件
第二部分 相关法律法规及规定
《指引》之一：员工制营销人员
的行为 违背
职业道德的 行为
记入诚 信档案