合规风险管理培训
强化员工风险管理与合规能力的培训方案
通过测试、问卷调查等方式，了解员工对培训内容的掌握程度和应 用能力。
分析评估结果
对评估结果进行分析，找出培训中的不足和问题，为后续的培训提 供改进方向。
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考核内容
针对培训中涉及的风险管理与合规操作流程，制 定具体的操作考核标准。
考核方式
模拟实际工作场景，观察员工的操作规范、流程 掌握及应对突发情况的能力。
考核结果分析
根据员工的操作考核表现，分析其在实践操作中 存在的问题，提出改进建议。
满意度调查
调查内容
设计涵盖培训内容、培训方式、讲师水平等方面的满意度调查问 卷。
做好签到和记录工作。
培训过程监控
监控培训进度
在培训过程中，定期检查培训进度，确保所有内容都能按时完成 。
评估员工表现
观察员工在培训中的表现，记录他们的学习态度、参与度和互动 情况。
及时调整方案
根据员工的反馈和表现，及时调整培训方案，以提高培训效果。
培训效果反馈
设计评估标准
制定具体的评估标准，以衡量员工的风险管理与合规能力提升情 况。
04
培训效果评估与改进
知识测试
测试内容
针对培训涉及的风险管理与合规 知识，设计相应的测试题目，确
保员工掌握基础理论。
测试方式
采用闭卷笔试、在线测试或小组讨 论等方式，确保测试结果客观、公 正。
测试结果分析
对测试结果进行统计分析，了解员 工在哪些方面存在知识薄弱点，为 后续培训提供依据。
操作考核
强化员工风险管理与合规能 力培训方案
汇报人：可编辑 2023-12-30
目 录
• 培训目标与意义 • 培训内容与方法 • 培训对象与计划 • 培训效果评估与改进 • 培训资源与保障措施 • 培训实施与监控
公司合规培训计划书
公司合规培训计划书一、培训目标公司合规培训旨在帮助员工充分了解和遵守公司的法律法规，加强员工的合规意识和责任感，提高员工的合规能力，确保公司在经营活动中遵守相关法律法规，维护企业的合法合规经营。
二、培训对象公司全体员工三、培训内容1. 公司法律法规的基本概念2. 公司内部规章制度的了解和遵守3. 合规管理的重要性及其作用4. 公司与员工的合规责任5. 案例分析和讨论四、培训方式1. 线上培训：通过专门的合规培训平台或公司内部网络平台进行在线视频培训。
2. 线下培训：组织专业合规讲师进行面对面的培训，以案例分析和讨论的形式进行。
五、培训措施1. 建立合规培训档案：对员工进行合规培训，并建立个人合规培训档案，记录培训的时间、内容和成绩。
2. 培训考核：对员工进行培训后的考核，确保培训效果。
3. 培训跟踪：对员工进行定期的合规培训跟踪，检查培训效果和工作实践。
六、培训时间安排公司将每年至少进行两次合规培训，每次培训时间安排在工作日的午休时间或晚间下班后进行，确保员工有足够的时间参与培训。
七、培训效果评估1. 采用问卷调查的方式对员工的培训满意度和学习效果进行评估。
2. 通过员工的合规实践表现和工作绩效进行评估。
八、培训资料及设备公司将为员工提供合规培训所需的资料和设备，如电脑、会议室等。
九、安全保障公司将为员工的线下培训提供安全保障，确保员工的人身和财产安全。
十、培训费用公司将承担合规培训的全部费用，包括培训讲师费、培训场地费、培训资料费等。
十一、培训效果公司将定期评估合规培训的效果，对培训计划进行调整和优化，确保培训的科学性和有效性。
以上为公司合规培训计划书，公司将严格执行培训计划，并不断优化培训内容和方式，确保培训的全面性和实效性。
希望全体员工共同配合，积极参与合规培训，共同维护公司的合法合规经营，保护自身和公司的合法权益。
合规管理培训课程
合规管理培训课程
合规管理培训课程是针对公司、组织或个人开展的一项培训计划，旨在帮助参与者了解和掌握合规管理的相关知识和技能。
合规管理是指组织在规范、遵守法律、法规、行业准则和内部政策的基础上，有效管理和控制风险的一种管理方式。
合规管理培训课程可以帮助参与者了解合规的基本概念、法律法规的要求、行业的最佳实践，以及合规管理的重要性和意义。
合规管理培训课程通常包括以下内容：
1. 合规法律法规知识：介绍相关法律法规的基本概念、要求和适用范围，包括反腐败法、反洗钱法、反垄断法等。
2. 风险管理和合规控制：讲解风险管理的基本理论和方法，包括风险评估、控制措施和风险监测等，以及如何建立有效的合规控制系统。
3. 企业道德和行为准则：介绍企业道德和行为准则的重要性，包括廉政文化建设、道德决策和行为规范等。
4. 内部合规管理：讲解如何建立和完善内部合规管理体系，包括合规部门的职责和作用、合规流程和合规培训等。
5. 合规文化建设：介绍如何营造和维护积极的合规文化，包括组织文化建设、领导力和员工参与等。
6. 合规监督与稽查：讲解合规监督和稽查的基本原则和方法，包括合规风险评估、内部审计和监督检查等。
合规管理培训课程可以通过面对面培训、在线课程、研讨会等形式进行。
培训机构和专业合规机构通常提供相关的培训课程，根据参与者的不同需求和背景进行定制化培训。
银行工作中的风险和合规培训指南
银行工作中的风险和合规培训指南在银行工作中，风险和合规是至关重要的方面。
为了确保银行业务的安全和稳定，员工需要接受相关的风险和合规培训。
本指南将为您提供一些关键的培训主题和内容，以帮助员工了解和应对银行工作中的风险和合规挑战。
第一部分：风险管理培训1. 风险认知和评估了解不同类型的风险，例如信用风险、流动性风险和市场风险等。
学习如何评估和控制这些风险，并识别潜在的风险暴露。
2. 内部控制和合规要求学习建立有效的内部控制措施，以预防和发现员工不当行为或违规行为。
了解合规要求，并了解如何遵守相关法规和规定。
3. 危机管理和应急预案培训员工如何应对紧急情况和突发事件，包括自然灾害、系统故障和安全漏洞等。
了解适当的应急预案，并熟悉危机管理流程。
4. 市场行为守则了解在金融市场中正确的行为规范和道德标准。
培训员工如何处理与客户的交易、内部交易和内幕信息等敏感情况。
第二部分：合规培训1. 反洗钱和反恐融资了解反洗钱（AML）和反恐融资（CTF）的基本原则和程序。
学习如何识别可疑交易和客户，并了解报告要求和合规流程。
2. 数据保护和隐私培训员工如何处理客户数据和敏感信息，以确保符合相关法律和隐私保护要求。
了解数据泄露的风险，并学习防止数据安全漏洞的措施。
3. 市场合规了解金融市场合规的基本规定和要求，包括交易报告、内幕交易禁止和信息披露等。
学习如何遵守市场合规要求，并了解违规行为的后果。
4. 产品销售和推广规范培训员工如何销售和推广银行产品和服务，遵守相关的法律和道德标准。
了解正确的销售流程和程序，并学习避免误导性宣传和不当销售行为。
第三部分：培训方法和工具1. 培训课程和培训材料设计符合员工需求的培训课程，提供清晰、直观和易于理解的培训材料。
使用案例研究和实际情景分析，以提升培训的实效性。
2. 网络培训和在线资源开发网络培训平台和在线资源，以便员工随时随地进行学习。
提供在线测验和评估，以帮助员工检验知识掌握程度和提供反馈意见。
政策风险与合规管理培训
政策风险与合规管理培训本次培训介绍本次培训的主题是“政策风险与合规管理”，旨在帮助参与者深入理解政策风险的概念、识别潜在的政策风险，并掌握合规管理的基本原则和实用技巧。
培训内容主要包括政策风险的识别与评估、合规管理的策略与实施两大模块。
在政策风险的识别与评估环节，培训专员介绍了政策风险的定义和特点，使参与者对政策风险有了清晰的认识。
接着，通过案例分析，让参与者了解不同行业和企业在面对政策风险时的应对措施和经验教训。
培训专员还教授了政策风险识别和评估的方法和工具，帮助参与者能够更准确地识别和评估政策风险。
在合规管理的策略与实施环节，培训专员阐述了合规管理的重要性，以及它对企业经营和发展的重要影响。
然后，通过讲解合规管理的原则和框架，让参与者了解合规管理的基本要求和实施步骤。
培训专员还分享了合规管理的最佳实践和案例，使参与者能够更好地理解和应用合规管理的原则和方法。
除了理论知识的讲解，本次培训还包括了互动环节，如小组讨论、角色扮演等，以增强参与者的实践操作能力。
通过这些互动环节，参与者不仅能够加深对政策风险和合规管理的理解，还能够与其他参与者进行交流和分享，拓宽自己的视野和思维。
本次培训的目标是帮助参与者掌握政策风险的识别与评估方法，以及合规管理的策略与实施技巧，提升企业在政策风险和合规管理方面的能力。
通过本次培训，参与者将能够更好地应对政策风险，确保企业的合规经营，从而实现企业的可持续发展。
总结起来，本次培训内容丰富实用，针对性较强。
通过理论讲解、案例分析和互动环节的结合，参与者能够全面深入地理解政策风险和合规管理的重要性，并掌握实际操作的技巧和方法。
希望本次培训能够对参与者在政策风险和合规管理方面的工作实质性的帮助和指导。
以下是本次培训的主要内容一、培训背景随着市场的快速发展和法律法规的不断完善，企业面临着日益复杂多变的政策风险和合规要求。
如何在激烈的市场竞争中把握政策动向，有效识别和管理政策风险，确保企业的合规经营，成为企业管理者亟需解决的问题。
企业合规性风险管理培训课程与大纲
企业合规性风险管理培训课程与大纲一、课程介绍在当今的商业环境中，企业面对越来越复杂的合规性风险。
为了有效应对这些风险，企业必须具备系统的合规性管理能力。
本课程旨在帮助学员了解合规性风险的基本概念、管理方法及其在企业中的应用。
二、培训目标本课程的主要目标包括：1.理解合规性风险的定义及其来源2.学习识别和评估合规性风险的方法3.掌握企业合规性管理体系的建立与实施4.提高发现、应对及管理合规性风险的能力5.理解法律法规在合规管理中的重要性三、培训对象•企业管理层•风险管理人员•法务部门从业人员•合规专员•其他相关工作人员四、课程大纲第一部分：合规性风险概述1.合规性风险的定义o合规性风险的含义o合规性与法律法规的关系2.合规性风险的来源o外部环境o内部控制3.合规性的重要性o对企业声誉的影响o对财务状况的影响o对运营的影响第二部分：合规性风险识别与评估1.识别合规性风险的方法o文件审查o现场检查o员工访谈2.评估合规性风险的工具o风险评估矩阵o SWOT分析法3.制定风险评估报告o编写评估结果o确定改善措施第三部分：合规性管理体系的建立与实施1.合规性管理的框架o领导层的责任o文化建设o制度建设2.实施合规性管理的步骤o制定合规政策o建立合规监测机制o开展合规培训3.合规性管理的持续改进o定期审核与评估o反馈机制第四部分：法律法规与合规管理1.主要法律法规概述o反垄断法o数据保护法o反洗钱法2.法律法规对企业合规管理的影响o合规与法律风险的关系o违规的法律后果3.如何应对法律法规变化o建立动态更新机制o进行法律法规培训第五部分：案例分析与实践1.合规性风险成功案例o国内外企业的成功经验o经验总结2.合规性风险失败案例o失败原因分析o教训与启示3.实战演练o分组模拟合规性管理o提出解决方案五、培训方法本课程将结合理论讲解、案例分析、分组讨论和实战演练等多种教学方法，以确保学员能够在实践中掌握合规性风险管理的技能。
企业合规风险管理讲座
企业合规风险管理讲座
企业合规风险管理讲座，可以结合企业合规风险类型、体系、激励机制等维度展开讲解，具体内容如下：
1.合规风险类型：经营风险、财务风险、合规风险。
2.合规风险体系：董事会下设合规管理委员会（总经理之上）-首席合规官
（CCO）-CCO领导合规部-各业务部门或分支机构合规部门或合规专员（规模小），垂直领导体系。
3.行政监管激励机制：行政和解、交付和解金、重建合规计划、宽大处罚。
4.刑事合规激励机制：合规不起诉、合规无罪抗辩、从轻或减轻处罚、暂缓
起诉协议DPA。
5.国际组织解除制裁条件合规：反制裁合规，包括洗钱、商业贿赂、出口管
制、数据安全保护。
企业合规性风险管理培训材料与样本
企业合规性风险管理培训材料与样本一、引言在现代企业运营中，合规性风险管理已成为不可或缺的一部分。
有效的合规性风险管理不仅可以帮助企业规避法律和财务风险，还能够提升企业的信誉与竞争力。
为此，进行系统的培训是非常必要的。
二、合规性风险的定义与来源合规性风险是指企业在运营过程中由于未能遵守相关法律法规、行业标准或内部政策而可能导致的法律责任或经济损失。
其主要来源包括：1.法律法规的变更：法律法规的频繁变动可能导致企业无法及时适应。
2.行业标准的不明确：行业标准的不健全使得企业在执行时存在模糊地带。
3.内部管理的缺陷：缺乏完善的内部控制导致合规性漏洞。
4.外部环境的影响：如市场变化、社会舆论等外部因素。
三、合规性风险管理的目标合规性风险管理的主要目标包括：1.风险识别：系统识别企业在运营中面临的合规性风险。
2.风险评估：对识别出的风险进行评估，判断其可能性与严重性。
3.风险控制：采取有效的措施控制和降低合规性风险。
4.持续监测与报告：建立机制，定期监测合规性风险，并形成报告。
四、合规性风险管理的流程合规性风险管理通常包括以下几个步骤：1.风险识别o收集相关法律法规及行业标准。
o组织内部评审，梳理业务流程，识别风险点。
2.风险评估o对识别出的风险进行分类与分级。
o使用风险评估工具（如风险矩阵）进行量化评估。
3.风险控制o制定合规性政策与程序。
o定期进行合规性审查与培训。
4.持续监测与报告o建立合规性监督机制，确保政策的执行。
o定期向管理层汇报合规性风险状况。
五、培训材料的内容示范1. 培训目的提高员工对合规性风险的认识，增强合规行为的自觉性。
2. 培训对象所有员工，特别是管理层、财务部门、法律合规部门及相关业务部门。
3. 培训内容•法律法规概述o相关法律法规的基本内容与重要性。
•合规性风险案例分析o通过真实案例分析合规性风险带来的后果。
•内部合规性制度的介绍o企业内部合规制度、流程和责任人的说明。
•风险管理工具o风险评估矩阵、监测工具的使用。
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事例2：徐某为某支行业务员，与某贸易公司一直保持着很 好的业务关系，该贸易公司也是该支行的重要客户。某日， 外地一法院持法定手续到徐某所在支行查询该贸易公司的存 款状况，徐某闻讯后一方面以种种借口搪塞，另一方面要求 其同事给该贸易公司联系，告知该信息。该贸易公司获得信 息后，立即通过网上银行将其账户上款项转移至其他账户。 法院工作人员后来查询该账户交易记录发现此状况，遂对该 支行罚款2万元。
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4、合规人人有责 ◆合规并不只是专业合规管理人员的责任。合规文化的
内涵，包括了诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，以 及银行对社会负责、员工对银行负责、员工对其他员工负责 等价值观念和取向。合规风险分布于银行的所有工作岗位， 这种分散化特征决定了合规与银行的各个流程、各个工作环 节和每个员工都息息相关，每一个业务点都是合规操作的风 险点，每一名员工都是合规操作和管理的第一责任人，坚持 合规操作和管理是每个部门、每位员工的神圣职责。这就要 求树立对不合规现象进行有效抵制和主动举报的合规态度。
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◆银行业金融机构合规风险管理的目标是：通过建 立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识 别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合 规经营。
◆银行的合规风险管理体系的基本要素： ⑴合规政策 ⑵合规管理部门的组织架构和资源 ⑶合规风险管理计划 ⑷合规风险识别和管理流程 ⑸合规培训与教育制度
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第三，良好的合规管理，可以提升银行的声誉和 无形资产价值，吸引更多的优质客户，扩大客户回报 价值。
第四，风险管理越好，监管资本的要求越低。 第五，合规是对违规的否定和制约手段。 第六，合规管理通过加强对员工的培训教育，提 高员工合规意识，可以有效促使管理者和员工最大限 度地减少工作失误或渎职、违规、违德等行为，从而 保护广大员工健康成长，实现员工职业生涯价值。
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3、合规创造价值 第一，合规管理是全面风险管理的基础，有利于 提升银行管理各类风险的有效性，避免资产减值和财 务损失，从而给银行带来经济效益。 第二，通过主动合规，银行可以与监管当局实现 更为有效的互动，在申请开办新业务的过程中可以满 足相关监管要求，缩短开办新业务的周期，获得业务 领域拓展上的竞争优势。同时，合规管理能有效避免 银行经营因违规受到的限制，增加银行参与市场竞争、 实现盈利的机会。
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第一部分 合规建设
1、合规及合规风险 ◆银行业金融机构的“合规”，指的是商业银行 的金融活动与法律、规则和准则相一致。 进一步说，银行的合规是指为了避免可能遭受法 律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险， 在其经营活动中主动地、高标准地遵循所适用的法律、 行政法规、部门规章、市场规则、自律性组织的行业 准则、行为准则和职业操守，以使其经营活动与上述 法律、规则和准则相一致。
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◆合规风险--是指银行因没有遵循法律、规则和准 则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和 声誉损失的风险。
简单地说，合规风险就是银行业金融机构做了不 该做的事（违法、违规、违德等）而招致的风险或损 失。例如银行业从业人员未履行人民银行有关账户管 理的相关规则和义务或未按法定程序积极协助执法机 关对客户资产进行查询、冻结和扣划，就可能招致纪 律处分、罚款等。
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事例点评
事例1：张某为某银行支行行长。张某的朋友王某 是某公司下属业务部门负责人，在业务活动中截留 了部分资金，打算以本部门名义在银行开立一个账 户。在许多银行碰壁以后，王某请张某帮忙。张某 虽然明知公司内部部门是不具备开立账户条件的， 但仍指令其下属为王某开立账户，并暗示让王某复 印机套印其他公司营业执照等开户文件，以规避账 户管理的规定。
点评：徐某的行为违反了中国人民银行、中国银行业监 督管理委员会、最高人民法院等关于查询、冻结、扣划客户 存款及交易信息的规定，不仅使其所在机构蒙受经济损失， 也将给自己带来内部处分。
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2、合规风险管理 ◆定义：合规风险管理是指银行主动、有效识别合 规风险，持续修订合规管理的政策、制度和手册，采 取适当的激励与惩戒措施，主动避免违规事件发生， 持续管理合规风险的动态过程。 ◆基本内涵： ⑴合规风险管理是银行一项核心的风险管理活动。 ⑵合规要从高层做起。 ⑶合规人人有责。 ⑷坚持主动合规。
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◆银行合规主要包括四个层面 第一，银行经营管理必须符合国家的法律法规，包 括监管部门颁布的有关监管规章； 第二，银行经营管理必须符合行业自律性组织共同 制定的操作准则、服务规则和市场惯例； 第三，银行经营管理必须符合银行内部制定的操作 规程和规章制度； 第四，银行经营管理必须符合诚信原则，符合职业 道德规范。
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◆合规建设就是要变“要我合规”为“我要合 规”，倡导主动发现、主动暴露和主动报告合规风险 隐患或问题，主动改进相应的业务政策、行为手册和 操作程序，主动避免任何违规事件发生，主动纠正已 发生的违规事件，努力培育主动合规、自觉合规的合 规意识。如果发现合规风险而隐瞒不报，对瞒报者要 实施严厉处罚，对于主动报告和整改风险隐患的，则 可以视情况减轻处罚、免责乃至给予奖励，从而形成 全员自觉尊重规则、严守规则并恪守职业操守的良好 合规氛围
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◆树立合规经营意识，防范合规风险是银行开展 正常经营活动的基本前提。商业银行的整体经营 活动的合规是由其众多的从业人员合规构成，任 何一个银行业从业人员违反合规政策的行为都有 可能为银行带来合规风险。
◆《银行业从业人员职业操守》明确了银行业 从业人员的从业基本准则，即“诚实信用、守法 合规、专业胜任、勤勉尽职、保护商业秘密与客 户隐私、公平竞争”。每位员工应通过“学规章、 重规范、守法纪”为主线的合规经营教育活动， 自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，杜绝 有章不循、违规操作现象。
合规建设与“五个基本规范”
二O一二年三月二十二日
主讲人：魏义东
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授课提纲
第一部分 合规建设 1、合规与合规风险 2、合规风险管理 3、合规创造价值 4、合规人人有责 5、违规案例警示
第二部分 标准基层社创建“五个规范” 1、组织管理规范 2、文明服务规范 3、会计基础工作规范 4、信贷基础工作规范 5、安全保卫工作规范