16949质量管理体系内部审核检查表
IATF16949管理职责过程内审检查表
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质量体系过程审核检查表
（IATF16949/ISO9001-2015）
审核组长： 审核员： 2020年 3 月 日
过程 输入 绩效指标 输出 过程活动 涉及部门及人员 审核方法和凭证 审核记录
管理职责过程 1、 经营战略 2、 质量方针 3、 与公司经营管理有关的决定 销售目标达成率 1、 风险和机遇的应对措施 2、 预防措施 3、 应急计划 4、 组织机构 风险和机遇的应对措施控制程序 总经理 各部门 1、公司是否识别出风险和机遇？针对风险是否制定了应急计划？
是否对应急预案进行演练，并保
存了演练记录？
2、质量目标是否与产品和服务合
格以及增强顾客满意相关？是否
对质量目标进行监视？是否将质
量目标与各相关方进行沟通？质
量目标是否适时更新？是否形成
文件并保存？
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表IATF16949内审检查表
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
■谁做？（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
•在哪里做？（方法，技术）
V
•过程是否监控？
NC
查成品库合格证，有生产批次，进而 可追溯到生产班，生产设备，并从当 天的生产记录可追溯到材料批，生产 现场有合格区、不合格区，仓库也有 相应区域标示。现场正在生产的进气 管产品，提供了其作业指导书，对现 场的操作过程进行监控， 查现场记录， 由刘长卫进行记录。程序文件规定长 时间停止作业后应进行作业准备验 证，但不能提供假期后进行作 业准备验证的证据。
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
♦在哪里做？（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向 的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的 体系文件
IATF
16949:2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价 人
评价
COP5服务信息反
馈与满意度
需求、服务信息 售后服务、顾客 投诉/反馈、退 货、顾客满意度 信息策划/调查
验、工装保养及 使用寿命
工装和设备的采 购、验收、验证记 录、维护和预见性 维护记录、备品备 件清单、易损件更 换方案
维护保养计 划按时完成
IATF16949内部审核检查表
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
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审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
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审核组长：审核员：被审方：
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审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
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审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：。
IAFT16949体系内部审核检查表( 过程方法 for IATF16949)
7.1
作为对质量管理体系业绩的一种测量，采用什么方
3 法对顾客有关组织是否满足其要求的感受的信息进 9.1.2
·
行监测（顾客满意度测量）？
顾客满意度性能指标是否基于以下目标数：产品质 量、供货可靠性、供货完整性、出现问题的反应时 4 间、联系、服务态度，技术支持等？是否通过对这 些目标数的监测、分析和评价转换为产品实现过程 的持续改进？
分析？未达到时，是否采取相应措施改善？
10.3
质量体系内部审核检查表
编号：Q/CY4BG-24
审核员 审核日期
涉及过程 被审区域/接待人 业务/
C7客户反馈处理、S11顾客满意度测 量
过程类型
支持过程SP
过程输入 1.客户满意度调查表、2.交付业绩考核表（客户提供）
过程输出 1.客户满意度提升计划、2.交付业绩考核整改报告、3.整改报告（8D报告）
9.1.2
是否对客户抱怨、顾客调查很不满的方面进行原因
分析，采取相应措施进行改善？（纠正预防措施报
5 —尽量采取了防错技术？
8.5.5
—进行了举一反三？
—得到了效果评价？
6
是否建立并保持服务问题信息与相关部门的沟通过 程？
8.5.5.1
7
是否监视统计如退货率、顾客投诉/退货、特殊通知 、准时交付方面的绩效？
绩效指标 1、顾客满意度≥95%、2.顾客抱怨信息处理及时率、3.得到顾客认可的抱怨处理率
COP过程涉及的 顾客特殊要求
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条文 符合情况Байду номын сангаас
审核发现和不符合事项的描述
OK NC OFI
1 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)
内部质量审核检查表顾客导向过程(COP)1)：C1：顾客需求管理过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？是否是否已明确所有者/执行者？√使用什么？（材料、设备）是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√2)COP的支持过程/管理过程3)输入(I) / 输出(O)4)过程绩效指标5)适用的质量管理体系文件6) IATF 16949:2016条款7)查找什么8) 检查记录，包括客观证据9) 评价(NR, OFI,nc, NC)C1：客户需求管理流程(I)：客户新产品信息；市场信息及发展预测；客户要求；公司的经营目标；顾客要求/顾客特殊要求(O)：产品销售计划；合同/订单；客户要求；新产品开发意向；顾客要求评审报告1客户满意度90分以上2交货达成率100%1.顾客特殊要求管理程序2.加工合约审查程序1. 过程所有者及他们的职责和权限是否明确？2. 过程衡量指标及其完成情况，未到达目标要求的是否提出纠正措施？3. 过程是否明确规定？4. 过程输入、输出是否明确？5. 过程风险是否识别并控制？1.具体负责人对过程的认知(交谈);2.部门负责的过程目标完成情况分析3.过程的指标没有达到时是否有整改措施.顾客需求管理流程所有者为营业课课长；顾客需求管理流程目标为客户满意度90分以上，检查营业课目标，该目标有达成，确认目标统计项目，在下年度进行调整交货达成率目标检查达成率100%。
4.3.2 顾客特定要求应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
1.是否对顾客特殊要求进行评审，制定顾客特殊要求的实施计划，必要时对质量管理体系进行更改。
2.是否对顾客特殊要求履行情况进行监督检查检查顾客特殊要求清单，有对井原六和、颖明、捷讯、恒耀进行了特殊要求的识别；识别恒耀的特殊要求要求： 1.客户要求表面处理厂商必须严格按照AIAG CQI-11每年定期进行内部系统稽核。
IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)
使用哪些主要标准？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
6.查客户抱怨资料井原六和的质量问题联络书都有在时效内回复
以上检查确认满足客户要求
识别捷讯特殊要求：1.客户要求最低要通过ISO9001体系认证
2.形成文件将制造中的管理项目进行明确，并形成作业指导书。
3.为降低新产品PPAP的报废率，量产前要进行少量测试（≤30个）
4.变更产品包装和防护时须事先取得客户书面同意。
交货达成率目标检查达成率100%。
4.3.2顾客特定要求
应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
1.是否对顾客特殊要求进行评审，制定顾客特殊要求的实施计划，必要时对质量管理体系进行更改。
2.是否对顾客特殊要求履行情况进行监督检查
检查顾客特殊要求清单，有对井原六和、颖明、捷讯、恒耀进行了特殊要求的识别；
8.2.2产品和服务要求的评审
8.2.3.1在承诺向顾客提供产品和服务之前，对如下各项要求进行评审：
a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
c）组织规定的要求；
d）适用于产品和服务的法律法规要求；
e）与以前表述不一致的合同或订单要求。
4.检查颖明PPAP提交，今年度无提交，后续客户有要求提交PPAP资料依3级提交
16949质量管理体系审核评估表(全)
16949质量管理体系审核评估表(全)1. 文档信息- 文档名称：质量管理体系审核评估表- 文档类型：审核评估表- 适用范围：适用于对企业的质量管理体系进行审核评估2. 评估目的本评估表的目的是对企业的质量管理体系进行全面的审核评估，以评估质量管理体系的合规性和有效性，发现潜在的问题并提出改进建议。
3. 评估内容3.1 审核范围- 企业的质量管理体系文件和记录- 相关部门的运作程序和流程- 质量管理体系的内部审核报告和改进措施3.2 评估要点1. 组织结构和责任：评估企业的质量管理体系是否有合理的组织结构和明确的责任分工。
2. 文件和记录控制：评估质量管理体系的相关文件和记录是否得到有效控制。
3. 审核和改进：评估内部审核和改进措施是否被有效执行和跟踪。
4. 培训和意识：评估企业的培训计划和培训效果，以及员工对质量管理体系的意识和理解。
5. 过程控制和监测：评估企业对质量管理体系运作过程的控制和监测。
6. 客户关系和满意度：评估企业与客户的沟通、反馈和满意度管理。
7. 供应商管理：评估企业对供应商的选择、评估和管理。
8. 内部通讯和沟通：评估企业内部沟通和信息共享的方式和效果。
4. 评估方法本评估将采用以下方法进行：1. 文件审核：对质量管理体系的文件和记录进行审核，核查合规性和有效性。
2. 实地调查：访问相关部门，观察质量管理体系的运作情况。
3. 面谈：与相关人员进行面谈，了解其对质量管理体系的理解和实施情况。
4. 数据分析：对相关数据进行分析，评估质量管理体系的绩效和改进情况。
5. 评估结果和建议评估结束后，将根据评估结果提出评估报告，包括对质量管理体系的合规性和有效性进行评价，指出存在的问题和风险，并提出改进建议和措施，帮助企业优化质量管理体系。
6. 评估计划和时间安排评估计划和时间安排将根据企业的实际情况进行制定，确保评估工作的顺利进行和高效完成。
7. 评估人员评估人员将由具有相关背景和经验的专业人员组成，确保评估工作的专业性和客观性。
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16949质量管理体系内部审核检查表ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化, 用哪些指标衡量,是否已对过程的接口加以定义, 在哪里做，过程是否监控，主要过订单准时交付率100％程指标记录是否保存, 现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1.列出客户清单(相关特殊要求)收集顾客的特殊要求是否被评审？2。
整理合同,列出清单，这些合同和定单是否被评审？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、 3.口头订单、传真是否登同、生产能力、记并评审，制造可行性库存4.重大、特殊客户订单是否经过相应部门的评审(是否制造可行性评审)，是否对每年的合同进行评审？结论评价：OK—符合 NR———需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC——不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清, 是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做,过程是否监控，主要过订单准时交付率100% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价5。
顾客和企业内部对合同和订单的修改和变理是否有，这些修订是否被评审，6。
顾客的订单接收后是否被传递和实施？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、同、生产能力、制造可行性库存结论评价:OK—符合 NR-——需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC—-不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间过程设计和开发过程 COP2 技术部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人，做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控, 主要过样品开发完成率?90% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1。
当有新产品时，是否有设计和开发计划，2.是否含有产品设计和开项目计划发，顾客的要求是否被识技术图样及别,规范流程图顾客要求 FMEA 3。
APQP资料是否收集完图纸或样件特殊特性善，APQP资料收集完全，市场研究控制计划包括：全尺寸检验和功能作业指导书试验报告、MSA、控制图工艺平面布、车间平面图、以及检查置表工装设施4.特殊特性识别，过程和产品的是否分清，结论评价：OK—符合 NR—-—需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC-—不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间过程设计和开发过程 COP2 技术部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化, 用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控，主要过样品开发完成率？90％程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价5。
过程流程图是否描述所有的过程，相应的搬运、检验等？项目计划 6.是否召集小组人员进行技术图样及DFMEA、PFMEA、样件控制规范计划、试生产控制计划、流程图生产控制计划制作,顾客要求 FMEA图纸或样件特殊特性市场研究控制计划 7。
是否有设计变更,有多作业指导书少变更是什么原因引起的工艺平面布变更，变更后造成的影响置和冲击有多大，是否对产工装设施品寿命进行说明,结论评价：OK-符合 NR—-—需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC——不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间过程设计和开发过程 COP2 技术部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人，做什么,是否已对过程加以定义，谁做,过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控，主要过样品开发完成率？90％程指标记录是否保存,现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价8。
控制计划中是否把FMEA中的措施体现出来，9。
FMEA是否对所有加工的项目计划子系统和部件进行了分技术图样及析，规范流程图顾客要求 FMEA 10。
产品和过程的设计评图纸或样件特殊特性审和设计验证是否被执市场研究控制计划行，作业指导书工艺平面布置 11。
PPAP是否进行了收集工装设施和整理,结论评价:OK-符合 NR——-需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC——不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间生产过程 COP3 生产部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做,过程是否已文件化，用哪些指标衡量,是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控，主要过交期达成率?80％程指标不合格品及时处理率100% 记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1。
生产计划制订按订单进行或接合库存情况和生产能力与周期安排,2。
是否排定每天的生产计划，如何监控生产计划的准时完成，生产计划完成的如何, 顾客订单生产能力满足顾客要产品\物料求的产品3。
生产管理（计划）是否储备定额按照批次管理、领料单的批次和生产现场任务安排情况是否合理，结论评价:OK-符合 NR———需要跟踪检查 OFI-—有改进机会 NC——不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间生产过程 COP3 生产部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人，做什么,是否已对过程加以定义, 谁做,过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义, 在哪里做,过程是否监控，主要过交期达成率？80%程指标不合格品及时处理率100％记录是否保存,现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价4。
在生产过程中，对产品的符合性提供了哪些防护措施，现场5S管理要求和执行结果如何,5。
对新产品进行制造可行性分析，风险分析，顾客订单生产能力满足顾客要6。
控制计划和过程流程图产品\物料求的产品是否被执行，储备定额7。
所有的过程操作员工是否有书面的作业指导书，这些指导书是否在工作场所容易取得，作业指导书能指导作业吗，效果如何，结论评价：OK—符合 NR———需要跟踪检查 OFI—-有改进机会 NC--不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间生产过程 COP3 生产部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人，做什么,是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化, 用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控，主要过交期达成率？80％程指标不合格品及时处理率100% 记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价8.当作业开始,材料变更、作业变更时，是否进行了作业准备验证，9.生产现场的整齐与清洁是否被维持,产品所需求的工作环境(如湿度、温度等物理环境）是否能满顾客订单足，生产能力满足顾客要产品\物料求的产品储备定额10。
有用X—R统计控制时，是否按要求进行打点，当过程不稳定或过程能力不足时是否提出了适当的反应计划,结论评价：OK—符合 NR—-—需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC-—不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间生产过程 COP3 生产部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做,过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义, 在哪里做，过程是否监控，主要过交期达成率？80%程指标不合格品及时处理率100％记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价11.生产过程中产生的不合格品是如何处理的，12.车间领料和转序如何执行，13。
过程是否对有关过程顾客订单特性被监控, 生产能力满足顾客要产品\物料求的产品储备定额14.如果有返工作业，是否有返工作业指导书,来指导返工作业，15.工厂布局和过程的有效性是否进行评价,结论评价：OK—符合 NR-——需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC——不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间生产过程 COP3 生产部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清, 是否是否是否已确定过程的所有人，做什么，是否已对过程加以定义, 谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控, 主要过交期达成率？80％程指标不合格品及时处理率100% 记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价16。
当有外观项目时，是否在外观检查时有充足的照明、标准的样件,是否对从事外观判定的人员进行了资格鉴定,17。
制定应急计划，及有关备件和设施应该到位，当顾客订单不能完成生产计划时，有生产能力满足顾客要哪些应急措施，产品\物料求的产品储备定额结论评价:OK—符合 NR-——需要跟踪检查 OFI-—有改进机会 NC——不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间产品交付过程 COP4 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清, 是否是否是否已确定过程的所有人，做什么，是否已对过程加以定义，谁做,过程是否已文件化，用哪些指标衡量,是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控，主要过成品发货准确率100% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1。