服务领域行业分析及投资前景研究报告

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内部编号:(YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128)

2016-2022年中国公共服务领域行业分析及投资前景研究报告

中国产业研究报告网

什么是行业研究报告

行业研究是通过深入研究某一行业发展动态、规模结构、竞争格局以及综合经济信息等,为企业自身发展或行业投资者等相关客户提供重要的参考依据。

企业通常通过自身的营销网络了解到所在行业的微观市场,但微观市场中的假象经常误导管理者对行业发展全局的判断和把握。一个全面竞争的时代,不但要了解自己现状,还要了解对手动向,更需要将整个行业系统的运行规律了然于胸。

行业研究报告的构成

一般来说,行业研究报告的核心内容包括以下五方面:

行业研究的目的及主要任务

行业研究是进行资源整合的前提和基础。

对企业而言,发展战略的制定通常由三部分构成:外部的行业研究、内部的企业资源评估以及基于两者之上的战略制定和设计。

行业与企业之间的关系是面和点的关系,行业的规模和发展趋势决定了企业的成长空间;企业的发展永远必须遵循行业的经营特征和规律。

行业研究的主要任务:

解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位

分析影响行业的各种因素以及判断对行业影响的力度

预测并引导行业的未来发展趋势

判断行业投资价值

揭示行业投资风险

为投资者提供依据

2016-2022年中国公共服务领域行业分析及投资前景研究报告【出版日期】2015年

【交付方式】Email电子版/特快专递

【价格】纸介版:7000元电子版:7200元纸介+电子:7500元

报告摘要及目录

报告目录:

第一章公共服务发展概述

1.1 概念界定

1.1.1 公共服务的内涵

1.1.2 公共服务的分类

1.1.3 公共服务的意义

1.2 基本公共服务体系

1.2.1 基本公共服务的属性

1.2.2 构建基本公共服务体系的必要性

1.2.3 基本公共服务体系构建的原则及内容

1.2.4 构建基本公共服务体系的路径选择

1.3 国外基本公共服务均等化经验借鉴

1.3.1 美国

1.3.2 加拿大

1.3.3 日本

1.3.4 澳大利亚

1.3.5 德国

1.3.6 北欧国家

第二章2013-2015年中国基本公共服务发展现状2.1 2013-2015年中国基本公共服务综述

2.1.1 基本公共服务制度框架初步形成

2.1.2 公共服务财政保障机制渐趋完善

2.1.3 基本公共服务公众满意度评价

2.1.4 基本公共服务资源配置不均衡

2.1.5 基本公共服务均等化的实现路径

2.2 公共教育

2.2.1 基本公共教育服务供给水平提升

2.2.2 学前教育普及目标提前实现

2.2.3 全面实现城乡免费义务教育

2.2.4 高等教育发展迈上新台阶

2.2.5 助学资金规模再创新高

2.3 劳动就业

2.3.1 就业人员总量稳步增加

2.3.2 就业结构更加合理

2.3.3 就业质量进一步提高

2.3.4 城镇失业得到有效控制

2.4 社会保险

2.4.1 参保人数持续显着增长

2.4.2 社保资金规模不断扩张

2.4.3 养老保险体系初步建成

2.5 医疗卫生

2.5.1 医疗卫生事业发展成就

2.5.2 公共医疗服务供应量

2.5.3 公共卫生服务体系初步建成

2.5.4 基本公共卫生服务均等化

2.6 基本住房保障

2.6.1 我国住房保障体系综述

2.6.2 保障性住房建设加速推进

2.6.3 2014年住房保障支出情况

2.6.4 2015年保障性住房建设情况

2.6.5 住房保障体系面临新形势

2.7 基本社会服务

2.7.1 社会救助

2.7.2 慈善事业

2.7.3 社区服务

2.7.4 防灾减灾

2.7.5 优抚安置

第三章2016-2022年中国公共服务领域投资环境分析3.1 政策环境

3.1.1 中国公共服务体系的政策演变轨迹

3.1.2 首个国家基本公共服务体系规划发布

3.1.3 我国大力推进政府购买公共服务

3.1.4 中国公共服务领域“十三五”政策走向

3.1.5 促进云计算创新发展培育信息产业新业态的意见3.2 经济环境

3.2.1 宏观经济运行状况

3.2.2 区域经济发展

3.2.3 产业结构调整

3.2.4 固定资产投资

3.2.5 未来经济形势分析

3.3 社会环境

3.3.1 城市居民生活质量

3.3.2 公众参与社会管理情况

3.3.3 社会管理绩效评价

3.3.4 政府社会责任满意度

3.4 人口环境

3.4.1 中国人口结构分析

3.4.2 人口老龄化不断加剧

3.4.3 公共服务推动人口转移

3.4.4 城镇化水平持续快速增长

第四章2016-2022年公共医疗服务市场投资机会分析

4.1 医疗体制改革进程分析

4.1.1 新医改的基本路线图

4.1.2 新医改方案的主要创新

4.1.3 新医改新增投入状况

4.1.4 新医改取得可喜成绩

4.1.5 新医改确立2020年发展目标4.2 医药市场投资潜力

4.2.1 区域分布特征

4.2.2 经济效益分析

4.2.3 投资规模分析

4.2.4 行业竞争形势

4.2.5 进入\退出壁垒

4.2.6 海外投资途径

4.3 民营医院投资潜力

4.3.1 民营医院发展特点

4.3.2 民营医院SWOT分析

4.3.3 民营医院竞争力

4.3.4 民营医院市场空间

4.3.5 政策层面积极扶持

4.3.6 投资风险及策略

4.4 专科医院投资潜力

4.4.1 市场机遇分析

4.4.2 眼科医院投资机会

4.4.3 口腔医院投资机会

4.4.4 儿童医院投资机会

4.4.5 骨科医院投资机会

4.5 外资医院投资潜力

4.5.1 医院引进外资的方式

4.5.2 外资医院的竞争优势

4.5.3 外资私立医院发展迅猛

4.5.4 外资医院的营销策略

第五章2016-2022年公共文化服务市场投资机会分析5.1 公共文化服务体系建设

5.1.1 文化体制改革完成阶段性任务

5.1.2 文化产业规模和实力不断壮大

5.1.3 公共文化服务体系实现跨越式发展

5.1.4 建立覆盖城乡的公共文化服务体系框架

5.1.5 未来将继续健全公共文化设施和服务网络

5.2 广播影视市场投资潜力

5.2.1 发展特征

5.2.2 产业规模

5.2.3 市场格局

5.2.4 体制改革

5.2.5 投资壁垒

5.2.6 发展策略

5.3 出版业投资潜力

5.3.1 总体规模

5.3.2 发展特征

5.3.3 市场格局

5.3.4 对外政策

5.3.5 市场机遇

5.3.6 投资风险及策略

5.4 会展业投资潜力

5.4.1 产业规模

5.4.2 发展态势

5.4.3 布局特征

5.4.4 前景展望

5.5 公共图书馆投资潜力

5.5.1 发展现状

5.5.2 发展模式

5.5.3 体系建设

5.5.4 投资建议

5.6 文化创意产业园区投资潜力5.

6.1 发展特点

5.6.2 区域布局

5.6.3 经济社会效益

5.6.4 主要发展模式

5.6.5 投资风险控制

5.6.6 政策导向

第六章2016-2022年公共教育服务市场投资机会分析6.1 民办教育市场投资潜力

6.1.1 发展总况

6.1.2 政策机遇

6.1.3 地方推动

6.1.4 投资态势

6.1.5 风投利弊分析

6.1.6 前景展望

6.2 幼儿教育市场投资潜力

6.2.1 发展现状

6.2.2 运行特征

6.2.3 投资方式

6.2.4 风险因素

6.2.5 竞争策略

6.2.6 投资案例

6.2.7 未来趋势

6.3 高等教育市场投资潜力

6.3.1 市场规模

6.3.2 发展态势

6.3.3 投资结构

6.3.4 发展差距

6.3.5 投资策略

6.3.6 公共服务趋势6.3.7 前景展望

6.4 职业教育投资潜力6.4.1 发展现状

6.4.2 办学主体

6.4.3 办学形式

6.4.4 投资模式

6.4.5 前景预测

6.5 远程教育投资潜力6.5.1 发展现状

6.5.2 市场空间

6.5.3 主要模式

6.5.4 价值链分析

6.5.5 投资收益分析6.6 培训市场投资潜力6.6.1 发展现状

6.6.2 市场特征

6.6.3 投资态势

6.6.4 新兴市场

6.6.5 产业化发展

6.6.6 前景展望

第七章2016-2022年公共环卫服务市场投资机会分析7.1 环境服务业投资潜力

7.1.1 总体规模

7.1.2 发展机遇

7.1.3 需求分析

7.1.4 商业化模式

7.1.5 投资风险及策略

7.1.6 投资前景展望

7.2 环境监测市场投资潜力

7.2.1 发展基础

7.2.2 监测能力提升

7.2.3 需求形势

7.2.4 投资亮点

7.2.5 规划目标

7.3 节能服务市场投资潜力

7.3.1 总体规模

7.3.2 市场格局

7.3.3 产业布局

7.3.4 需求分析

7.3.5 融资模式

7.3.6 前景预测

7.4 垃圾处理市场投资潜力7.4.1 发展规模

7.4.2 市场机遇

7.4.3 收费机制

7.4.4 投资升温

7.4.5 投资模式

7.4.6 投资风险

7.4.7 前景展望

7.5 污水处理市场投资潜力7.5.1 总体规模

7.5.2 项目建设

7.5.3 竞争结构

7.5.4 进入\退出壁垒

7.5.5 投资机会

7.5.6 前景预测

7.6 园林绿化市场投资潜力7.6.1 总体规模

7.6.2 市场格局

7.6.3 核心竞争力

7.6.4 投资特性

7.6.5 投资风险及策略

7.6.6 投资前景展望

第八章2016-2022年公共信息服务市场投资机会分析8.1 公共信息服务综述

8.1.1 信息消费的概念及特点

8.1.2 国内信息消费市场规模分析

8.1.3 信息消费扶持政策出台

8.1.4 公共信息服务面临发展机遇

8.1.5 公共信息服务存在的不足

8.1.6 公共信息服务发展前景广阔

8.2 物联网市场投资潜力

8.2.1 总体规模

8.2.2 扩张情况

8.2.3 区域布局

8.2.4 竞争结构

8.2.5 主要商业模式

8.2.6 进入\退出壁垒

8.2.7 规划目标及思路

8.3 云计算市场投资潜力

8.3.1 发展现状

8.3.2 产业链分析

8.3.3 竞争格局

8.3.4 市场需求

8.3.5 应用领域

8.3.6 公共云服务

8.3.7 前景预测

8.4 三网融合市场投资潜力

8.4.1 产业结构

8.4.2 发展特征

8.4.3 区域布局

8.4.4 主要发展模式

8.4.5 市场化进程

8.4.6 发展前景预测

8.5 平板显示市场投资潜力

8.5.1 产业现状

8.5.2 发展特征

8.5.3 转型升级

8.5.4 产业链分析

8.5.5 投资策略

8.5.6 前景展望

第九章2016-2022年公共养老服务市场投资机会分析9.1 养老服务综述

9.1.1 定义及特点

9.1.2 主要养老模式

9.1.3 市场规模分析

9.1.4 产业带动效应

9.2 民办养老机构投资潜力

9.2.1 发展概况

9.2.2 服务特点

9.2.3 政策体系

9.2.4 适用性分析

9.2.5 投资建议

9.3 养老地产市场投资潜力

9.3.1 投资态势

9.3.2 投资主体

9.3.3 发展隐忧

9.3.4 目标客户需求

9.3.5 项目运作模式

9.3.6 市场规模预测

9.4 中老年用品市场投资潜力9.4.1 市场空间

9.4.2 发展机遇

9.4.3 消费特征

9.4.4 投资风险

9.4.5 投资策略

9.5 其他养老服务市场投资潜力9.5.1 老年医疗保健服务

9.5.2 老年娱乐文化服务

9.5.3 老年旅游服务

9.5.4 老年理财服务

第十章2016-2022年其他公共服务领域投资机会分析10.1 公共住房服务综述

10.1.1 住房结构性矛盾凸显

10.1.2 保障性住房主要模式

10.1.3 保障房建设资金需求庞大

10.1.4 鼓励民资参与保障房建设

10.1.5 保障房融资途径分析

10.2 公共就业服务综述

10.2.1 公共就业服务的内涵

10.2.2 公共就业服务的职能

10.2.3 公共就业服务的发展进程

10.2.4 我国公共就业服务日益完善

10.2.5 职业中介市场投资潜力

10.2.6 职业技能鉴定投资潜力

10.3 公共交通服务

10.3.1 智能交通产业现状

10.3.2 车联网市场投资潜力

10.3.3 电子地图市场投资潜力

10.3.4 高清监控市场投资潜力

10.3.5 立体停车场投资潜力

10.3.6 未来政策导向

10.4 公共法律服务

10.4.1 需求分析

10.4.2 发展现状

10.4.3 市场机遇

10.4.4 路径探索

10.4.5 前景展望

10.5 社区公共服务

10.5.1 基本内涵

10.5.2 发展现状

10.5.3 机遇及挑战

10.5.4 布局思路

10.5.5 投资导向

10.5.6 规划目标

10.6 旅游公共服务

10.6.1 总体特征

10.6.2 机遇与挑战

10.6.3 旅游公共服务体系建设

第十一章2016-2022年重点区域公共服务领域投资机会分析11.1 北京市公共服务领域投资潜力

11.1.1 投资环境

证券投资顾问考点汇总

证券投资顾问考点汇总 1、2011年1月,证券分析师与投资顾问正式分为两类; 2、中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定职业规范和行为准则 3、客户回访留痕不少于3年,1个月内回访,客户数的10%,专门人员独立实施 4、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年 5、投资咨询行业职业道德的十六字原则:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 6、证券投资顾问不得同时注册为注册分析师 7、证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务 8、按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取服务费用,可以差别佣金 9、表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限 10、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理,书面或电子文件留痕 11、马科维茨投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论 12、维持期阶段:寻求多元投资组合 13、理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育基金的是稳定期,投资工具是自用房产投资、股票、基金 14、维持期最重要的理财活动是收入增加、筹退休金;稳定期的,偿还房贷,筹教

育基金;高原期55-60,负担减轻、准备退休;退休期>60,享受生活,规划遗产15、货币时间价值/资金时间价值:一定数量的货币在两个时点之间的价值差异,影响因素包括:时间,收益率或通货膨胀率,单利与复利 16、单期中终值的计算公式为:FV=PV*(1+r),多期中终值的计算公式为:FV=PV*(1+r)的t次方,所以终值跟计息方法,现值的大小和利率相关,而与市场价格无关 17、永续年金是指在无限期限内,时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流;比如优先股,它有固定的股利而无到期日,其股利可视为永续年金;未规定偿还期限的债券,其利息也可视为永续年金。 18、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流;根据时间点不同,可以分为期初年金(eg生活费支出、教育费支出、房租支出)和期末年金(房贷支出); 19、单利现值计算公式为Vo=Vn/(1+i*n),复利现值的计算公式为:PV=FV/(1+r)^t 20、不同复利期间投资的年化收益率成为有效年利率EAR,名义年利率与有效年利率EAR之间的换算即为:EAR=(1+r/m)^m-1,其中,r是指名义年利率,EAR是指有效年利率,m是指一年内复利次数 21、复利现值系数=1/复利终值系数 22、44-68提关于复利的计算 23、证券市场线方程对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述,期望收益为纵坐标,β系数为横坐标 24、β系数衡量的是证券的系统风险,β值越大,证券的系统风险越大;当证券与市场能够负相关时,β系数为负数

证券投资分析试题——行业分析

第四章行业分析 一、单项选择题 1.在道——琼斯指数中,工业类股票选取工业部门的()公司。 A.10家 B.15家 C.25家 D.30家 2.周期性行业的运动状态直接与经济周期相关,这种相关性呈现() A. 正相关 B.负相关 C.同步 D.领先或滞后 3.一般地说,在投资决策过程中,投资者应该选择()型的行业进行投资。 A.增长型 B.周期性 C.防御型 D.初创型 4.一般地说,在投资决策过程中,投资者应该选择在行业生命周期中处于()阶段的行业进行投资。 A.初创阶段 B.成长阶段 C.成熟阶段 D.衰退阶段 5.按经济结构划分,行业基本上可以分为()四种类型。 A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断 B.公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断 C.完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断 D.完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 二、多选题 1.政府促进行业发展的手段主要有()。 A.补贴 B.政府投资 C.优惠税法 D.限制外国竞争的关税 E.保护某一行业的附加法规 2.分析行业一般特征的主要内容包括()。 A.行业经济结构的分析 B.行业文化的分析

C.行业生命周期的分析 D.行业与经济周期关联程度的分析 3.初级产品市场、制成品市场分别属于()。 A.完全垄断型市场 B.不完全竞争型市场 C.完全竞争型市场 D.寡头垄断型市场 4.影响行业兴衰的主要因素包括()。 A.技术进步 B.生命周期 C.政府政策 D.产业组织创新 E.社会习惯的变化 5.受经济周期影响较为明显的行业有()。 A.耐用消费品 B.钢铁 C.生活必需品 D.公用事业 三、判断题 1.在完全竞争的市场类型中,所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化。() 2.在完全竞争的市场类型中,一部分企业能够控制市场的价格和使产品差异化。() 3.初级产品的市场类型较相似于完全竞争。() 4.制成品的市场类型属于垄断竞争市场类型。() 5.公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于完全垄断的市场类型。() 6.增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅密切相关,这些行业收入增长的速率与经济周期变动呈现同步状态。() 7.高增行业长的股票价格不会随经济周期的变化而变化。() 8.周期型行业的运动状态与经济周期呈现正相关,即当经济处于上升时期,这些行业会紧随其扩张;当经济衰退时,这些行业也相应衰落。() 9.防御型行业的运动状态不受经济周期处于衰退阶段的影响。() 10.处于产业生命周期初创阶段的企业更适合投资者投资,而不适合投机者。()

证券投资(考试知识点复习考点归纳总结)

名词解释 1.证券 2.证券市场 3.证券的基本特征 4.无价证券 5.有价证券 6.资本证券 7.证券发行市场 8.证券流动市场 9.股票市场10.债券市场11.基金市场12.证券投资者13.证券发行人14.纽约证券交易所15.伦敦证券交易所16.东京证券交易所17.股份制18.股份公司19.股份有限公司20.股份有限公司的资本21.公司合并22.公司破产23.公司解散24.公司清算25.股票26.普通股27.优先股28.国家股29.法人股30.个人股31.A股32.B股33.H股34.N股35.股票价格36.股票价格指数37.债券38.政府债券39.国债40.国库券41.金融债券42.贴现金融债券43.企业债券44.公司债券45.信用债券46.担保债券47.固定利率债券48.浮动利率债券49.累进利率债券50.可转换债券51.国际债券52.外国债券53.扬基债券54.武士债券55.龙债券56.欧洲债券57.投资基金58.开放型基金59.封闭型基金60.契约型基金61.公司型基金62.成长型基金63.收入型基金64.平衡型基金65.股票基金66.债券基金67.货币市场基金68.期货基金69.期权基金70.指数基金71.美元基金72.日元基金73.欧元基金74.国际基金75.海外基金76.国内基金77.国家基金78.区域基金79.证券经营机构80.证券经纪业务81.证券自营业务82.证券承销业务83.公司理财业务84.资产管理业务85.公司并购业务86.证券公司87.证券信息公司88.证券投资咨询公司89.证券的信用评级90.资产评估91.会员制证券交易所92.公司只证券交易所93.证券的发行市场94.公募95.私募96.发起设立97.募集设立98.代销99.全额包销100.余额包销101.上网定价发行103.平价发行104.溢价发行105.时价发行106.中间价发行107.折价发行108.议价法109.竞价法110.拟价法111.定价法112.股票发行费用113.股票发行成本114.注册制115.核准制116.债券发行市场117.国债一级自营商118.债券的资信评级119.证劵交易120.证劵交易的方式121.现货交易122.期货交易123.信用交易124.期权交易125.证劵交易市场126.场内交易市场127.场外交易市场128.证劵上市129.会员制证劵交易所130.公司制证劵交易所131.经纪人132.证劵自营商133.证劵交易程序134.证劵投资分析135.基本分析法136.技术分析法137.道琼斯分类线138.公司分析139.k线140.技术指标法141.乖离率(bias)142.风险143.风险管理144.风险管理周期145.系统风险146.宏观经济风险147.购买力风险148.市场风险149.非系统风险150.经营风险151.流动性风险152操作性风险153.证劵投资风险评估154.德尔菲法155.回避风险156.减少风险157.留置风险158.分散风险159.贝塔系数160.证劵市场监管161.公开原则162.公平原则163.公正原则164.注册制165.核准制166.信息披露制度167.证劵上市制度168.上市公司的信息持续披露制度169.证劵交易行为的监管170.内幕交易171.操纵市场172.欺诈客户173.证劵从业人员1.答:是多种经济权益凭证的统称,可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明2.答:就是提供有效的竞争买卖证券的场所,是证券所体现的各种经济关系的总和 3.答:包括法律特征和书面特征.前者指证券所反映的是某种法律行为的结果,其出现、存在、使用以及所包含的特定内容都由法律规定并受法律保护,后者指证券一般采用书面形式,具有一定的格式 4.答:是指不能使持券人或第三者取得一定收入的证券5.答:是具有一定的票面金额,证明持券人对某种资产拥有所有权或债权,有权按期取得一定收入的书面凭证6.答:是有价证券的主要形式,它是对一定量的资本拥有所有权和对一定的收益分配拥有索取权的凭证7.答:又称为一级市场或初级市场,是证券发行人为筹集资金,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者发售新证券的市场8.答:又称二级市场或次级市场,是已发行证券的交易场所9.答:是以股票为发行和交易对象的市场,属于长期资本市场10.答:是发行和买卖债券的场所11.答:是基金证券发行和流通的市场12.答:是证券市场的资金供给者,也是证券的需求者和购买者13.答:是资金的需求者和证券的供给者,他通过在市场上发行股 票、债券等各类证券来筹集资金14. 答:成立于1863年,前身是成立于1792 年的纽约证券交易协会.该所是会员 制的非法人团体,会员包括经纪商和 交易商15.答:是历史最悠久的证券交 易所之一,起源于17世纪末的伦敦交 易街露天市场,1773年正式命名.1973 年,该所同英国各地的交易场所合并, 成为目前的伦敦证券交易所.16.答:成 立于1878年,后因战争原因一度中断 营业.1949年4月重新开业17.答:具体 地说,股份制就是按一定的法规程序, 通过发行股票筹集资本,创立法人企 业,对生产要素实行社会占有联合使 用,企业拥有独立的法人资产,从事生 产经营,投资者按投资入股的份额参 与企业的管理和分配,同时承担有限 经济责任的一种企业组织形式和财 产制度18.答:是股份制企业的典型组 织形式.是指通过发行股票把分散的 资金筹集起来,用以从事工商经营的 经济组织19.答:是通过发行股票集资, 由一定数量的股东按规定的法律程 序组建的以营利为目的的公司20.答: 是经政府批准的、公司章程所确定 的、由股东们出资认购股份所筹集的 公司财产总额21.答:两个或两个以上 的股份有限公司,依据合同约定或法 律规定,将财产合并,联合组成一个新 公司,或一个公司去的股份的方法,收 取另一个或几个公司的财产或控制 权的法律行为22.答:是指当债权人的 总资产不足以抵偿到期债务时,有法 院依照法定程序将其债务人所有财 产公平清偿所有债权人,不足之数免 于清偿的制度23.答:公司解散是公司 法人资格取消的法律程序和公司业 务经营活动终止的法律事实24.答:是 终结解用公司法律关系,消灭解用公 司法人资格的程序25.答:是股份公司 发给股东作为投资入股的证书和借 以取得股息的凭证26.答:是股息随股 份公司利润的变动而变动的股票.它 是股票最基本、最普遍的形式27.答: 是在公司资产、利益分配方面有优先 权的股份28.答:是指以国家的资产折 算的股份和国家投资持有股份29.答: 是指法人以自有资金认购的股份或 原集体企业的资产重估后折算的股 份30.答:是指社会个人或股份公司内 部职工以个人财产投入公司形成的 股份31.答:是供国内投资者认购和买 卖的普通股票32.答:是供境外投资者 以外币认购和买卖的普通股票33.哒: 它是境内公司发行的以人民币标明 面值,供境外投资者用外币认购,在香 港联合交易所上市的股票34.答:它是 以人民币标明面值,供境外投资者用 外币认购,获纽约证交所批准上市的 股票35.答:就是股票在市场上买卖的 价格,36.答:一般是通过选择若干种具 有代表性的上市公司的股票,经过计 算其成交价格而编制出的一种股票 平均数.37.答:是一种有价证券,是社 会各类经济主体为筹集资金而向债 券投资者出具的、承诺按一定利率定 期支付利息的、并到期偿还本金的债 权债务凭证38.答:是政府和政府代理 公共机构作为债务人向社会众发行 的债券凭证,它具体可以分为国家债 券、政府机构债券、地方债券39.答: 指的是国家或中央政府为筹措财政 资金,凭其信誉按照一定程序向投资 者出具的、承诺在一定时期支付利息 和到期偿还本金的一种格式化的债 权债务凭证40.答:指的是中央政府为 调节短期差额,弥补政府正常财政收 入不足而由国家财政部门发行的一 种短期或短中期政府债券41.答:由银 行和非银行金融机构发行的债券42. 答:是按照一定折扣率,以低于票面金 额发行,到期以票面金额偿付的金融 债券43.答:是企业按照法定程序发行, 约定在一定期限内还本付息的债务 凭证44.答:即企业债券45.答:指仅凭 筹资人的信用发行的、没有担保的债 券46.答:是指以抵押、质押、保证等 方式发行的债券47.答:指在偿还期内 利率固定不变的债券48.答:指票面利 率随市场利率定期变动的债券49.答: 是随着债券期限的增加,利率累进的 债券50.答:是可转换企业债券的简称 是一种可以在特定时间、特定条件下 转换为普通股股票的一种特殊性质 的企业债券51.答:指的是由国际机 构、外国政府及外国法人所发行的债 券52.答:是指某一国的发行人在另一 个国债券市场上发行的、以市场场所 在国的货币标明面值的债券53.答:是 美国以外的政府、金融机构、工商企 业和国际组织在美国债券市场上发 行的、以美元为计值货币的外国债券 54.答:是在日本债券市场上发行的外 国债券,是日本以外的政府、金融机 构、工商企业和国际组织在日本国内 市场上发行的以日元计值货币的债 券55.答:是以非日元的亚洲国家或地 区货币发行的外国债券56.答:是指国 外借款人在欧洲金融市场上发行的, 不是以发行所在国货币,而是以另一 种货币计值并还本付息的债券57.答: 是一种利益共享、风险共但的集合投 资方式,即通过发行基金单位,集中投 资者的资金,有基金托管人托管,由基 金管理人管理和运用资金,从事股票、 债券、外汇、货币等金融工具投资, 以获得投资收益和资本增值58.答:是 指基金规模不是固定不变的,而是可 以随时根据市场供求情况发行新份 额或投资人赎回的投资基金59.答:是 相对于开放型基金而言的,是指基金 规模在发行前已确定,在发行完毕后 和规定的期限内,基金规模固定不变 的投资基金60.答:是委托人、受托人、 受益人三方订立信托投资契约,经理 机构依照契约管理信托财产进行投 资,受托人负责保管信托财产,而投资 成果由投资者享有的一种基金形态 61.答:是指按公司法组成的基金,这种 投资基金本身就是投资公司,而这类 投资公司以发行股份的方式募集资 金,然后交由某一选定的基金管理公 司进行投资,投资者凭其持有的投资 基金股份,依法分享投资收益62.答:是 把追求资本的长期作为其投资目的 的投资基金63.答:是指以能为投资者 带来高水平的当期收入为目的的投 资基金64.答:是指以支付当期收入和 追求资本的长期成长为目的的投资 基金65.答:是指以股票为投资对象的 投资基金66.答:是指以债券为投资对 象的投资基金67.答:是指以国库券、 银行可转让存单、商业票据、公司债 券等货币市场短期有价证券为投资 对象投资基金68.答:是指以各类期货 品种为主要投资对象的投资基金69. 答:是指以能分配股利的股票期权为 投资对象的投资基金70.是指以某种 证券市场的价格指数为投资对象的 投资基金71.答:是指投资于美元市场 的投资基金72.是指投资于日元市场 的投资基金73.是指投资于欧元市场 的投资基金74.答:是指资本来源于国 内,而投资于国外市场的投资基金75. 答:是指资本来源于国外,并投资于国 外市场的投资基金76.答:是指资本来 源于国内,并投资于国内市场的投资 基金77.答:是指资本来源于国外,并投 资于某一特定国家的投资基金78.答: 是指投资于某一特定区域的投资基 金79.答:是指符合一定的设立条件,经 国家证券主管机关批准设立,在证券 市场上经营法定肺胃内的证券业务, 并以其自有资本自担风险、自负盈亏 的金融企业80.答:是指通过收取佣金 作为报酬,促成市场买卖双方交易行 为而进行的证券中介业务81.答:就是 证券经营机构以自己的名义和资金 买卖证券,自己承担市场风险以获取 利润的证券业务82.答:是证券机构代 理证券发行人发行证券的行为83.答: 是指证券经营机构作为客户的金融 或经营管理顾问,向其提供的一种投 资咨询业务84.答:是证券经营机构凭 借其经验和信息优势、人才优势,接受 客户委托,为其管理资产85.答:是为企 业兼并收购充当顾问,运用自己的专 业只是和丰富经验为企业提供战略 方案、机会评价和选择、资产评估、 并购结构设计、价格确定及收购资金 安排等,统一协调参与收购工作的会 议、法律、专业咨询人员,最终形成并 购建议书并参加谈判86.答:是由证券 主管机关依法批准设立的在证券市 场上经营核准范围内的证券业务的 金融机构87.答:依法设立的对证券信 息进行搜集、加工、整理、存储、分 析传递、为客户提供各类证券信息服 务的专业性中介机构88.答:依法设立 的凭借自身的人才优势、信息优势, 对证券市场行情等信息进行搜集和 整理并据以形成恰当的理解和看法, 由具有资格的咨询人员向投资者提 供有偿咨询服务的中介机构89.答:指 专业机构对准备发行的证券的可靠 度以及风险的大小进行客观、公正、 权威的评定,以方便投资者决策90.答: 指由专门的机构和人员依照国家有 关规定和数据资料,根据特定的目的, 遵循适当的原则、方法和计价标准, 按照法定程序对资产价值进行评定 和估算的过程91.答:是以会员协会形 式成立的不以营利为目的的组织,主 要由证券商组成.92.答:由股东出资组 成的以赢利为目的的公司法人.公司 制证券交易所对在本所内进行的证 券交易负有担保责任.必须设立赔偿 基金93.答:指新发行的股票、国债、 公司债券等证券初次交易的市场94. 答:指发行人通过中介机构面向不特 定的社会公众广泛地发售证券95.答: 又称不公开发行或内部发行,是面向 少数特定投资人发行证券的方式96. 答:是发起人在公司设立时,必须全额 认购首次发行的全部股票,无需向社 会公众筹资.97.答:是公司发起人在公 司设立时只认购一部分股票,其余的 面向社会公开招股,从而达到预定的 资本额度98.答:指发行人委托证券中 介机构代为向投资者销售证券,发行 人向中介机构支付一定的发行手续 费99.答:指由承销商按一定价格全部 买下或销售剩余部分的证券,并承担 全部销售风险100.答:指发行人委托 承销商按合同约定的价格、数额、期 限销售证券101.答:是指主承销商利 用证券交易所的电子交易系统,由主 承销商作为惟一卖方,投资者在制定 的时间内,按规定发行价格委托买入 的方式进行股票认购的股票发行方 式103.答:也称等额度发行或面额发 行,发行价格与票面额度等104.答:指 发行人以高于票面额度的价格发行 股票105.答:指以同种或同类股票的 流通价格为基准来确定股票发行价 格106.答:指以介于面额和市场价格 之间的价格来发行股票107.答:指低 于票面额度的价格出售新股,即按票 面额度打一定折扣后发行股票108.答: 指股票发行公司直接与承销商议定 承销价格和面对最终投资者的出售 价格109.答:指股票发行公司将其股 票发行计划和招标文件向一定范围 的所有股票承销商公告,各股票承销 商根据自己的情况拟定各自的标书, 以投标的方式竞争股票承销业务,中 标标书中的价格就是股票发行价格 110.答:指股票出售以前,由发行公司 首先算出参考价格,然后根据此价格 进行公开发售111.答:承销商与发行 人在公开发行前定一个固定的价格, 然后根据此价格进行公开发售112.答: 指股票在发行过程中所支付的一系 列费用,主要是发行公司向各种中介 机构支付的费用113.答:针对资本的 利用效率而言的114.答:指发行人在 准备发行证券时,必须将依法公开的 各种资料完全、准确地向证券管理主 管机构呈报并申请注册115.答:指发 行人在发行股票时,不仅要充分公开 企业的真实情况,而且还必须符合有 关法律和证券管理机构规定的必备 条件,证券主管机构有权否决不符合 规定条件的股票发行申请116.答:指 筹资者以发行债券的方式筹集资金, 投资者购买债券的场所117.答:指经 有关部门审核认定的参与财政部国 债招标发行,开展分销商零售业务,促 进国债发行,维护国债市场顺利运转 的金融机构,暴扣银行、证券公司和其 他非银行金融机构118.答:是由专门 的机构,根据一系列严格而详细的标 准,对准备发行的债券的可靠程度进 行客观、公正和权威的评定,这种评定, 主要依据信用评级机构对企业素质、 财务状况、建设项目、发展前景、偿 债能力等因素的综合分析与判断119. 答:证劵的买卖与流通。120.答:及证劵 买卖的具体形式,目前常用方式:现 货交易、期货交易、信用交易和期权 交易。121.答:现货交易:是“一手交钱 一手交货”的钱货俩清的即时交易方 式。122.答:是已成交时双方协定的价 格办理清算和交割的一种交易方式。 123. 答:又称“保证金交易”由经纪人 提供融通或融劵,达成交易。124. 答: 是通过购买债券、股票、股票价格指 数和股票指数期货等为标的物的期 权和约进行保值和套利活动。125. 答::称二级市场,是对已发行证劵进 行买卖、转让和流通的市场。126. 答::是以证劵交易所为核心组织起来 的集中交易市场,固定的交易场所、 时间和方式,127. 答::称店头或柜 台市场。该市场没有固定的交易场 所,邮政卷买卖双方当面协议成交。

证券投资分析期末考试试卷B卷

《 管理学基础 》试题 第1页(共 3 页) 年12月 5。 C .最高价 D .最低价 7、当开盘价正好与最高价相等时出现的K 线被称为( )。 A .光头阳线 B .光头阴线 C .光脚阳线 D .光脚阴线 8、K 线图中的十字线的出现,表明( )。 A .多方力量比空方力量还是略微大一点 B .空方力量比多方力量还是略微大一点 C 、多空双方的力量不分上下 D .行情将继续维持以前的趋势,不存在大势变盘的意义。 9、 确定债券信用等级应考虑的风险主要是 ( ). A. 利息率风险 B. 期限性风险 C. 违约风险 D. 流动性风险 10、 下列关于β系数 , 说法不正确的是 ( ). A. β系数可用来衡量可分散风险的大小 B. 某种股票的β系数越大 , 风险收益率越高 , 预期报酬率也越大 C. β系数反映个别股票的市场风险 , β系数为 0, 说明该股票的市场风险为零 D. 某种股票β系数为 1, 说明该种股票的风险与整个市场风险一致 二、多选题(每空 2 分,共 10 分) 1、关于每股收益和市盈率关系,一下说法正确的是() A 、市盈率等于每股市价除以每股收益 B 、在市价确定的情况下,每股收益越高,市盈率越低 C 、市盈率等于每股收益除以每股市价 D 、在每股收益很小或亏损时,由于市价不为零 2、证券投资技术分析派人士着重研究证券市场行为,如:()。 A 、价格 B 、量 C 、时间 D 、路程 3、根据有效市场理论,下列说法正确的是()。 A 、在一个充满信息交流和信息竞争的社会里,一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓 B 、有效市场理论假设参与市场的投资者有足够的理智,能够迅速对所有市场信息作出合理反映 C 、在有效率的市场中,投资者进行的交易不存在非正常报酬,而只能赚取风险调整的平均市场报酬率 D 、根据有效市场假说,可以将证券市场分为弱势有效市场,半强势有效市场和强势有效

证券投资分析考试大纲(2020年版)

证券投资分析考试大纲(2020年版) 证券投资分析考试大纲(2020年版) 第三部分证券投资分析 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权 证等的投资价值分析;宏观经济分析的基本指标,宏观经济运行、经 济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的 供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征、影响行业兴衰的主要 因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、财务分 析以及其他主要因素的分析;证券投资技术分析的主要理论以及主要 技术指标;证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等;金融工程的技术应用、期货(包括股指期货)的套期保值与套利以及 风险管理VAR方法等。 通过本部分的学习,要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经 济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论 和应用方法以及金融工程与期货的理论与应用。 第一章证券投资分析概述 掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。熟悉证券投资分析 理论发展史。熟悉证券投资分析的基本要素;熟悉我国证券市场现存 的主要投资方法及策略;掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法 的定义、理论基础和内容;熟悉证券投资分析应注意的问题。掌握证 券投资分析的信息来源。 第二章有价证券的投资价值分析与估值方法 熟悉证券估值的含义;熟悉虚拟资本及其价格运动形式;掌握有 价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系;熟悉货币的时间价值、复利、现值和贴现的含义及其例证;掌握

现金流贴现和净现值的计算;掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其 模型常用指标和适用性;熟悉资产价值;熟悉衍生产品常用估值方法。 掌握债券估值的原理;掌握债券现金流的确定因素;掌握债券贴 现率概念及其计算公式;熟悉债券报价;掌握不同类别债券累计利息 的惯例计算和实际支付价格的计算;熟悉债券估值模型;掌握零息债券、附息债券、累息债券的订价计算;掌握债券当期收益率、到期收 益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算;熟悉利率的风 险结构、收益率差、信用利差等概念;熟悉利率的期限结构;掌握收 益率曲线的概念及其基本类型;熟悉期限结构的影响因素及利率期限 结构基本理论。 熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制;熟悉计算股 票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型 掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公 式及应用;熟悉计算股票市场价格的市盈率估价方法及其应用缺陷; 熟悉市净率的基本概念及其在股票估值方面的使用。 熟悉金融期货合约的定义及其标的;掌握金融期货理论价格的计 算公式和影响因素。熟悉金融期权的定义;掌握期权的内在价值、时 间价值及期权价格影响因素。掌握可转换证券的定义;熟悉可转换证 券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法; 掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算;熟悉可转换 证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。掌握权证的概念及分类; 熟悉权证的理论价值的含义、各变量变动对权证价值的影响以及权证 理论价值的计算方法;掌握认股权证溢价计算公式;熟悉认股权证的 杠杆作用。 第三章宏观经济分析 熟悉宏观经济分析的意义;熟悉总量分析和结构分析的定义、特 点和关系;熟悉宏观分析资料的搜集与处理方法。

2014年证券投资分析考点速记第三章 宏观经济分析

2014年证券投资分析考点速记 第三章宏观经济分析 【考点一】宏观经济分析概述 一、宏观经济分析的意义 1.判断证券市场的总体变动趋势。 2.把握整个证券市场的投资价值。 3.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向。 4.了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济,了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因。 二、宏观经济分析的基本方法 1.总量分析法 总量分析法是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析,如对国民生产总值、消费额、投资额、银行贷款总额及物价水平的变动规律的分析等,进而说明整个经济的状态和全貌。 2.结构分析法 结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。 三、评价宏观经济形势的基本指标 1.国民经济总体指标 (1)国内生产总值。国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果。 GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

=GNP-(本国生产要素在国外取得的收入-本国付给外国生产要素的收入) =GNP-国外要素收入净额 国内生产总值有三种表现形态,即价值形态、收入形态和产品形态。 在实际核算中,国内生产总值有三种计算方法,即生产法、收入法和支出法。 (2)工业增加值。工业增加值是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果,是衡量国民经济的重要统计指标之一。 工业增加值有两种计算方法:一是生产法;二是收入法。 (3)失业率。失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比。劳动力人口是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。目前,我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率,即城镇登记失业人数占城镇从业人数与城镇登记失业人数之和的百分比。 (4)通货膨胀。通货膨胀是指一般物价水平持续、普遍、明显的上涨。对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来,常用的指标有:零售物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数等。 (5)宏观经济运行景气指标一一PMI。采购经理指数(PMI)是根据企业采购与供应经理的问卷调查数据而编制的月度公布指数。 (6)国际收支。国际收支一般是一国居民在一定时期内与非本国居民在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。这里的居民是指在国内居住1年以上的自然人和法人。 2.投资指标 投资规模是指一定时期在国民经济各部门、各行业再生产中投入资金的数量。全社会固定资产投资是衡量投资规模的主要变量。

证券投资分析模拟试题及参考答案

证券投资分析模拟试题 及参考答案 Company number:【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券投资分析模拟试题及参考答案 一、多项选择题:本大题共20个小题,每小题1分,共20分。在每个小题给出的四个选项中,至少有二个符合题目要求,请把正确选项前的字母填在横线上。 1、垄断竞争市场的特点是:()A、生产者众多,各种生产资料可以完全流动;B、生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异,产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异;C、由于产品差异性的存在,生产者可以树立自己产品的信誉,从而对其产品的价格有一定的控制力;D、没有一个企业能影响产品的价格。 2、属于证券经营机构的业务有____。A、承销 B、经纪 C、自营 D、基金管理 3、影响行业兴衰的主要因素,包括____。A、行业的经济结构 B、技术进步 C、政府政策 D、社会习惯的改变 4、按计息的方式分类,债券可分为 ____。A、附息债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券5、债券的理论价格的决定因素有____。 A、债券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面价值 6、反转突破形态有____。A、圆弧形态 B、喇叭形 C、旗形 D、三角形7、反映公司盈利能力的指标有____。A、主营业务利润率 B、主营业务收入增长率

C、资产收益率 D、存货周转率8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。A、欺诈客户的行为 B、透支交易行为 C、内幕交易行为 D、操纵市场行为9、市场行为的内容包括____。A、市场的价格B、信息 C、成交量D、达到这些价格和成交量所用的时间10、公司竞争地位分析,包括____。A、公司的盈利能力 B、企业经营效率C、技术水平 D、项目储备及新产品开发11、同步指标有____。A、股票价格指数 B、失业率 C、国民生产总值 D、银行短期商业贷款利率12、货币政策工具中的一般性政策工具包括____。A、法定存款准备金率 B、再贴现政策C、汇率 D、公开市场业务13、技术分析的类别主要包括____。A、指标派 B、切线派 C、K线派 D、波浪派14、行业成长阶段的特点包括____。A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低15、证券投资基本分析的理论主要包括____。A、经济学 B、财政金融学 C、财务管理学 D、投资学16、影响期限结构形状的因素的相关理论包括 ____。A、市场预期理论 B、流动性偏好理论 C、市场分割理论 D、流动性溢价理论17、债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下式概括____。

证券投资学各章节知识点汇总

证券投资学各章节知识点汇总 第一章证券投资工具 1.总体而言,投资者进行投资主要出于以下几个目的:本金保障、资本增值、经常性收益。 2、债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限换本付息的有价证券。 3、发行人在确定债券偿还期长短时,主要考虑的因素有:自身资金周转情况、债券变现能力、市场利率变化 4.债券的票面利率受如下因素的影响:银行利率水平、筹资者的资信、债券期限长短、资金市场资金供求情况、计息方法等。 5.债券具有如下特征:偿还性、安全性、收益性、流通性 6.根据发行主体的不同,债券可以分为:政府债券、金融债券、公司债券7.按照付息方式不同,债券可分为:零息债券、附息债券、息票累积债券8.按照债券形态不同,债券可分为:实物债券、凭证式债券、记账式债券9.债券筹资的优点:资本成本低、具有财务杠杆作用、所筹集资金属于长期资金、债券筹资的范围广、金额大 债券筹资的缺点:财务风险大、限制条款多,资金使用缺乏流动性 10.可转换债券:是指在特定时期内可以按某一固定的比例转换成普通股票的债券,它具有债务与债权双重属性。 11、股票是一种有价证券,它是股份公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。股票具有如下性质:股票是有价证券,股票是要是证券,股票是证权证券,股票是资本证券,股票是综合权利证券。股票具有如下特征:收益性、价格的波动性和风险性、不可偿还性、参与性、流通性12.普通股东享有以下权利:公司决策参与权、利润分配权、剩余资产分配权、优先认股权。优先股与普通股相比具有如下特征:股息率固定、股息分配优先、剩余资产分配优先、一般无表决权 15.A股,即人民币普通股,是由我国境内公司发行,供境内机构、组织或个人(不含我国港澳台地区的投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。B股,即外币特种股票,是以外币标明面值,以外币认购和买卖,在上海和深圳两个交易所上市交易的股票。其中,在上海交易的B股以美元计价,在深圳交易的B股以港币计价。H股,即在内地注册,在我国香港特别行政区上市的外资股。在纽约上市的股票为N股、在新加坡上市的为S股。 16、证券投资基金具有如下特点:集合投资、专业理财;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。 17、根据基金是否可以赎回基金可以分为:开放式基金和封闭式基金 18、根据基金组织形态的不同,基金可以分为:公司型基金和契约型基金 19、基金管理人:是指具有专业的投资知识与经验,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,经营管理基金资产,谋求基金资产的不断增值,以使基金持有人收益最大化的机构。 20、从事衍生金融工具买卖的参与者包括:对冲者、投机者和套利者。 21、期权又称选择权,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利。 按照买卖形式的不同,期权可以分为:看涨期权和看跌期权 22、可转换债券是指由公司发行的,投资者在一定时期内可以选择按一定条件转换成公司股票的公司债券。

东财《证券投资学》课程考试复习题

东财《证券投资学》课程考试复习题 本复习题页码标注所用教材为: 证券投资学28 主邢天才王玉霞2007年1月第1版东北财经大学出版社书 如学员使用其他版本教材,请参考相关知识点 一、单项选择题(下列每小题的备选答案中,只有一个符合题意的正确答案,多选、错选、不选均不得分。本题共60个小题,每小题1分) 1. ()是股份有限公司的最高权利机构。 A .董事会 B .股东大会 C .总经理 D .监事会 考核知识点:股份公司的组织机构,参见P17 2. 以下不是股票基本特征的是() A .期限性 B .风险性 C .流动性 D .永久性 考核知识点:股票的特征,参见P20 3. 与优先股相比,普通股票的风险( ) A .较小 B .相同 C .较大 D .不能确定 考核知识点:股票的种类,参见P23 4. 注册地在内地、上市地在香港的股票是()。 A .H股 B .B股 C .N股 D .S股 考核知识点:外资股,参见P30 5. 债券能为投资者带来一定收入,即债权投资的报酬是指债券的( )。 A .偿还性 B .流动性 C .安全性 D .收益性 考核知识点:债券的特性(本题指债券的收益性),参见P34 6. 下列债券中风险最小的是( )。 A .国债 B .政府担保债券 C .金融债券 D .公司债券 考核知识点:债券的种类,参见P37-P39 7. 证券投资基金反映的是( ) 关系。 A .产权 B .所有权

C .债权债务 D .委托代理 考核知识点:证券投资基金的性质,参见P49 8. 开放式基金的交易价格取决于( )。 A .每一基金份额总资产值的大小 B .市场供求 C .每一基金份额净资产值的大小 D .基金面值的大小 考核知识点:证券投资基金的分类及定义,参见P55 9. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于()。 A .蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股 B .具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C .会把一半的资金投资于债券,另一半的资金投资于股票 D .股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等 考核知识点:证券投资基金的分类及定义,参见P61 10. 依法持有并保管基金资产的是( )。 A .基金持有人 B .基金管理人 C .基金托管人 D .证券交易所 考核知识点:投资基金的参与主体,参见P65 11. 看涨期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。 A .买入 B .卖出 C .持有 D .以上都不是 考核知识点:金融期权的基本类型及定义,参见P104 12. 认沽权证实质上是一种普通股票的( )。 A .远期合约 B .期货合约 C .看跌期权 D .看涨期权 考核知识点:权证的分类及定义,参见P79 13. 可转换证券实质上是一种普通股票的( )。 A .远期合约 B .期货合约 C .看跌期权 D .看涨期权 考核知识点:可转换证券的定义及分类,参见P85 14. 股票指数期货的交割方式是( ) 。 A .现金轧差 B .交割相应指数的成份股 C .交割某种股票 D .以上都可以 考核知识点:股票指数期货的特点,参见P98

证券投资顾问考点汇总

证券投资顾问考点汇总 1.2011年1月,证券分析师与投资顾问正式分为两类。 2.中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行 为实行自律管理,并制定职业规范和行为准则。 3.客户回访留痕不少于3年,1个月内回访,客户数的10%,专门人 员独立实施。 4.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5 年。 5.投资咨询行业职业道德的十六字原则:独立诚信、谨慎客观、勤 勉尽职、公正公平。 6.证券投资顾问不得同时注册为注册分析师。 7.证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户风险承受能力和服 务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 8.按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取服务 费用,可以差别佣金。 9.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时 机功能的,应当说明其方法和局限。 10.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协 议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理,书面或电子文件留痕。

11.马科维茨投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论。 12.维持期阶段:寻求多元投资组合。 13.理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育基金的是稳定期,投资工具 是自用房产投资、股票、基金。 14.维持期最重要的理财活动是收入增加、筹退休金;稳定期的,偿 还房贷,筹教育基金;高原期55-60,负担减轻、准备退休;退休期>60,享受生活,规划遗产。 15.货币时间价值/资金时间价值:一定数量的货币在两个时点之间的 价值差异,影响因素包括:时间,收益率或通货膨胀率,单利与复利。 16.单期中终值的计算公式为:FV=PV*(1+r),多期中终值的计算公 式为:FV=PV*(1+r)的t次方,所以终值跟计息方法,现值的大小和利率相关,而与市场价格无关。 17.永续年金是指在无限期限内,时间间隔相同、不间断、金额相等、 方向相同的一系列现金流;比如优先股,它有固定的股利而无到期日,其股利可视为永续年金;未规定偿还期限的债券,其利息也可视为永续年金。 18.年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、 方向相同的现金流;根据时间点不同,可以分为期初年金(eg生活费支出、教育费支出、房租支出)和期末年金(房贷支出)。 19.单利现值计算公式为Vo=Vn/(1+i*n),复利现值的计算公式为: PV=FV/(1+r)^t。

《证券投资》模拟试卷(四)

《证券投资》模拟试卷(四) 一、名词解释 1.技术分析法 2.股票价格 3.资产负债表 4.流动比率 5.道氏理论 6.黄金交叉 二、填空题 1.证券投资的三大规律是预期收益引导规律.____________.货币证券共振规律。 2.股票不允许以低于面额的价格发行,因为折价发行违反了股份公司 _____________的原则。 3.用于宏观经济分析的经济指标有____________.___________和____________三类。 4.____________表明一国举债的规模和水平,而_____________则表明债券在流通市场上的流通规模和水平。 5.公司公布的财务报表主要有____________.____________和____________。 6.已获利息倍数是指公司_____________与____________的比率,其用于衡量公司偿付借款利息的能力。 7.__________.__________.__________.___________是技术分析的四个基本要素。 8.葛南碧八大法则是对_____________.____________的判断。 9.股价移动的规律是完全按照_____________大小和_____________大小而行动的。

10.平滑系数的计算公式是____________________。 三、单项选择题 1.如果汇率上升,即本国货币升值,这对于()企业是不利的,这些公司的股价将会下降。 A.涉外旅游型 B.来料加工型 C.进口导向型 D.出口导向型 2.决定债券价格的变量有两个:()和贴现率。 A.期限 B.每期债息收入 C.票面利率 D.票面价格 3.用于测定一国企业抗经济环境震动的能力及用于考察对经济稳定增长缓冲的作用程度的指标是()。 A.证券发行额占GNP的比例 B.证券发行余额与银行贷款总额的比率 C.企业资产.负债的证券化比例 D.风险与收益的比例 4.反映公司在一个特定日期的财务状况的静态财务报表是()。 A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.财务状况变动表 5.在计算速动比率时,要从流动资产中扣除存货部分,再除以流动负债,这样做的原因在于在流动资产中()。 A.存货的价值较大 B.存货的质量不稳定 C.存货的变现能力较差 D.存货的未来销路不定 6.道氏理论认为()必须验证趋势。 A.价格 B.交易量 C.形态 D.时间 7.M头股价向下突破领线的()反转确立。 A .3% B.6% C.10% D.1% 8.当股价变动幅度缩小,趋势线共同约束股价形成()。 A.头肩顶 B.三角形 C.矩形 D.圆弧形 9.在西方国家广为流行的投资三分法属于下列那种投资组合策略()。

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