2015年下半年贵州基金从业：公募基金的特点考试题
2015年基金从业资格考试知识测试题2(多选题)含答案
1.基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括( )。
A.风险提示B.基金的运作方式C.基金的投资D.招募说明书摘要正确答案:ABCD解题思路：除ABCD四项外，基金销售人员应重点关注的信息还包括：①从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式;②基金份额的募集发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款;③基金净值的计算方法和公告方式。
2.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括( )。
A.证券投资咨询公司B.律师事务所C.证券信用评级机构D.资产评估机构正确答案:ABCD解题思路：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。
3.证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在( )。
A.封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B.上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C.交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则p.经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责正确答案:ABCD解题思路：证券交易所是基金的自律管理机构之一。
一方面封闭式基金、上市开放式基金和交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则;另一方面，经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控管理职责。
4.关于股票分割与合并，以下说法正确的有( )。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D.股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重正确答案:ABD解题思路：股票分割又称拆股、拆细，是将一股股票均等地拆成若干股。
2015年下半年贵州基金从业资格：投资政策说明书试题
2015年下半年贵州基金从业资格：投资政策说明书试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏2、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料3、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A：5B：10C：20D：304、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所5、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A．1%B．3%C．5%D．10%6、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则7、中国证监会的主要职责包括__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．维持公平而有序的证券市场D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为8、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。
A．基金市场供求关系B．基金份额净值C．基金发行时的价格D．基金发行时的面值9、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
公募基金考试题库及答案
公募基金考试题库及答案一、单选题1. 公募基金是指由基金管理公司管理，面向社会公众投资者公开募集的基金。
以下哪项不是公募基金的特点？A. 面向社会公众B. 公开募集C. 私募性质D. 投资门槛低答案：C2. 公募基金的监管机构是：A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国家外汇管理局答案：A3. 公募基金的投资范围通常包括：A. 股票B. 债券C. 货币市场工具D. 所有以上答案：D二、多选题1. 以下哪些是公募基金的分类？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金答案：A、B、C、D2. 公募基金的运作方式包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 定期开放式基金D. 以上都是答案：D三、判断题1. 公募基金的投资者可以是个人也可以是机构。
（对）2. 公募基金的基金经理可以自由决定投资策略。
（错）3. 公募基金的净值每天都会公布。
（对）四、简答题1. 简述公募基金与私募基金的主要区别。
答：公募基金与私募基金的主要区别在于募集对象、募集方式、投资门槛和监管要求。
公募基金面向社会公众，通过公开方式募集，投资门槛相对较低，受到较为严格的监管；而私募基金则面向特定的合格投资者，通过非公开方式募集，投资门槛较高，监管相对宽松。
2. 描述公募基金的申购和赎回流程。
答：投资者申购公募基金时，需要通过基金销售渠道提交申购申请，并支付相应的申购金额。
基金管理公司在收到申购申请后，会根据基金合同的规定，将投资者的申购金额转换为基金份额，并在T+1日确认申购成功。
赎回时，投资者需要提交赎回申请，基金管理公司会根据基金合同的规定，将基金份额转换回现金，并在T+3日将赎回金额划入投资者账户。
2015年12基金从业《基金法律法规》真题及答案解析
2015年12基金从业《基金法律法规》真题及答案解析1.下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是( )。
A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】A【解析】证券投资基金的特点有：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。
【考点】基金宣传推介材料规范2.金融资产一般分为( )两类。
A.货币类金融资产和债权类金融资产B.债权类金融资产和股权类金融资产C.衍生类金融资产和货币类金融资产D.股权类金融资产和票据类金融资产【答案】B【解析】金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产这两类。
【考点】基金宣传推介材料规范3.下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是( )。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】B【解析】目前，证券投资基金在全球发展的主要特征有：①美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛;②开放式基金成为证券投资基的主流产品;③基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出;④基金资产的资金来源发生了重大变化，机构投资者不断成为基金的重要资金来源。
【考点】基金的交易、申购和赎回4.下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是( )。
A.有助于投资者加深对各种基金的认识B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握C.有助于确保投资者的基金投资获利D.有利于监管部门实施更有效的分类监管【答案】C【解析】随着基金数量、品种的不断增多，对基金进行科学合理的分类，无论是对投资者、基金管理公司，还是对基金研究评价机构、监管部门来说，都有重要意义。
对基金投资者而言，基金数量越来越多，投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金。
科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。
2015年下半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题
2015年下半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。
A．1B．10C．100D．10002.__对于信息管理的要求较高。
A．定量投资B．定性投资C．主动投资D．被动投资3.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+44.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。
A．平价期权B．看涨期权C．看跌期权D．以上都不对5. 在我国，证券交易所编制指数时，采用__公式计算。
A．加权平均法B．移动加权平均法C．派许加权综合价格指数D．几何加权平均6. 开放式基金公开说明书的报告截止日为__。
A．开放式基金成立后每年6月30日B．开放式基金成立后每6个月的最后一日C．开放式基金成立后每年12月31日D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日7. 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是__。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元8. 保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券9. 如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。
A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加10. __假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
2015年下半年贵州基金从业资格：历真题节选(2)考试试卷
2015年下半年贵州基金从业资格：历真题节选（2）考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系2、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。
A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的3、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新4、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金一般都有最低投资限额要求B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点5、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化6、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入7、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上8、__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金9、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上10、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
公募基金考试题库及答案
公募基金考试题库及答案一、单选题1. 公募基金是指向（）公开募集的基金。
A. 特定对象B. 不特定对象C. 机构投资者D. 个人投资者答案：B2. 公募基金的监管机构是（）。
A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国家外汇管理局答案：A3. 公募基金的基金管理人应当具备的条件不包括（）。
A. 注册资本不低于1亿元人民币B. 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C. 有符合要求的内部稽核监控制度和风险控制制度D. 有符合要求的基金经理答案：D4. 公募基金的基金托管人应当具备的条件不包括（）。
A. 具有安全保管基金财产的条件B. 具有安全高效的清算、交割系统C. 有符合要求的营业场所、安全防范设施D. 有符合要求的基金经理答案：D5. 公募基金的基金份额持有人大会由（）组成。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额持有人D. 基金销售人员答案：C6. 公募基金的基金合同生效的条件是（）。
A. 募集期限届满，基金份额总额达到2亿元人民币B. 募集期限届满，基金份额总额达到5000万元人民币C. 募集期限届满，基金份额总额达到1亿元人民币D. 募集期限届满，基金份额总额达到3亿元人民币答案：A7. 公募基金的基金管理人应当在基金合同生效的（）个工作日内，向中国证监会提交备案材料，并予以公告。
A. 3B. 5C. 7D. 10答案：B8. 公募基金的基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告。
A. 3B. 5C. 7D. 10答案：D9. 公募基金的基金管理人应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，编制完成基金年度报告。
A. 3B. 4C. 6D. 9答案：C10. 公募基金的基金管理人应当在基金合同生效后（）个工作日内，将基金合同、基金招募说明书、基金托管协议报中国证监会备案。
A. 3B. 5C. 7D. 10答案：B二、多选题1. 公募基金的基金管理人应当具备的条件包括（）。
贵州2015年下半年基金从业综合：基金服务机构监管考试试卷
贵州2015年下半年基金从业综合：基金服务机构监管考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券2、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录3、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入4、基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告5、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量6、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率7、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性8、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。
A．5B．10C．15D．209、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化10、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
2015年下半年贵州基金从业资格1试题
2015年下半年贵州基金从业资格1试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值2、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票3、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理4、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况5、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
A：15B：30C：45D：606、证券市场监管的手段不包括____A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段7、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行8、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。
A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易费用D．基金运作费用9、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A：按公司规模分类B：按股票价格行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数量行为的分类10、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构11、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金12、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
贵州2015年下半年基金从业资格：基本面分析考试试题
贵州2015年下半年基金从业资格：基本面分析考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日2.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金3.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》4.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）5. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．906. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天7. 以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票8. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额9. 基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告10. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
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2015年下半年贵州基金从业：公募基金的特点考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值2、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金3、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会4、有限责任公司董事会的法定人数为____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上5、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券6、场内申购赎回ETF采用____的方式。
A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回7、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．基金销售公司8、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划9、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化10、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行11、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A．偏保守的平衡资产配置B．偏进取的平衡资产配置C．长期投资的权益投资工具D．固定收益工具12、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人13、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A：5B：10C：20D：3014、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____A：500B：1000C：1500D：200015、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具16、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/417、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A：2002年7月4日，B：2002年12月4日，C：2004年12月4日，D：2002年8月4日，18、投资组合管理中的核心环节是____A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制19、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账20、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资21、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告22、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债23、在我国，社保基金主要由__组成。
A．社会保障基金B．社会保险基金C．企业年金D．对冲基金24、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用25、证券投资基金在美国被称为____A：共同基金B：单位信托基金C：证券投资信托基金D：集合投资基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计B：债券市价(不含国债)合计C：国债、货币资金合计D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)2、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。
A．中国证券业协会B．中国银监会C．财政部D．中国证监会派出机构3、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%4、基金销售由__负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。
A．基金管理人B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构5、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。
A：20%B：25%C：33%D：50%6、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告7、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____A：5%B：8%C：10%D：20%8、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3 B．5 C．6 D．109、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括____A：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信C：债券期限长短D：资金使用方向10、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C．采取投资风险管理技术和控制程序D．实行内部监察稽核控制11、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。
A．营销权B．特许经营权C．财产支配权D．基本权利和义务12、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A．基金既往表现业绩评价B．基金品种的选择C．投资组合搭配D．风险收益匹配13、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A．半B．1C．3D．514、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。
A．公司风险控制理念B．公司危机处理情况C．公司合规经营悄况D．公司信息披露情况15、基金经理任职报告材料应当包括__。
A．基金从业资格证明复印件B．基金经理任职报告和任职登记表C．具有3年以上证券投资管理经历的证明D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见16、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是__。
A．短久期、低信用的债券基金B．短久期、高信用的债券基金C．长久期、低信用的债券基金D．长久期、高信用的债券基金17、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证18、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：证券公司B：商业银行C：信托投资公司D：非基金管理人的其他基金管理公司19、目前在我国，__可以担任基金托管人。
A．中国工商银行股份有限公司B．中国人寿保险股份有限公司C．中国银河证券股份有限公司D．中国华融资产管理公司20、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部21、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。
A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率22、我国基金业快速发展阶段的特点包括__。
A．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越B．基金公司业务开始止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司C．基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D．基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流23、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A．提示基金销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查24、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。
A．3B．5C．10D．1525、我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数。