2015版质量体系管理层审核记录

5.2.2
方针
制定质量方针
沟通质量方针
方针：诚信为本以党求生存科技创新追求行业领先水平
a）最高管理者制定了质量方针，
b）质量方针适应了组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
。）质量方针为制」定质量目标提供了框架；
d）质量方针包括满足适用要求的承诺和持续改进质量管理体系
的承诺；
e）质量方针得到了文件化并在组织内部得到沟通/理解和应用分
b）确定和应对能否影响产品服务符合性以及增强顾客满意能力
的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
在确定顾客要求和达成共识方面与顾客进行双向沟通；将组 织目标与顾客需求及期望关联起来；在组织中沟通顾客需求 及期望；对顾客满意信息的监视结果进行分切并采取适当措 施；确定对产品和服务符合性或顾客满意有影响的风险和机 会。
其他相关方如政府要求企业对社会的贡献（至少收纳一名残疾人 员）。
已与顾客或外部供应商达成的合同；
国家及行业规范及标准；
1
许可，执照或其他授权形式，本企业已通过生产许可证的认证， 接受其机构的监督；
公共机构及顾客的协议；
组织合同的承担义务等。
c）已经这些要求输入4.4和6.1。
d）对相关方及其要求的监视和评审情况，组织更新以上确定的 结果，以便于理解和满足影响顾客要求和顾客满意度的需求 和期望。
6
6.1
策划
应对风险和机遇的
措施
a）确定的需应对的风险和机遇有：
来自法规（行政）的风险；来自技术滞后的风险或先进的风险与 机遇；来自不正当竞争的风险；来自市场需求的风险和机遇； 来自社会监督（如媒体）的风险；来自经济因素的风险；组织总 体表现，包括财务因素；资源因素，包括基础设施/过程运行/组 织的知识；人力因素，例如人员能力/组织文化/工会谈判和协议/ 相关方等；运营因素，例如过程/生产或交付能力/质量管理体系 绩效/顾客评价；
e）对ISO9001:2015条款的删减，不能影响组织确保产品和服 务符合要求以及增强顾客满意的能力或责任。
企业生产过程无设计和开发，8.3条款不适用并进行了删减，删 减不影响质量管理体系的符合性，删减基本符合要求。
1
4.4
质量管理体系及其
过程
a）组织按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理 体系。
审核记录
审核员：xx
审核部门/区域：管理层/管理者代表/财务陪同人员：xx审核时间：2016-05-14
条款
检查内容
现场审核记录
判定
4
4.1
组织环境
理解组织环境
1厂房总面积达23，000平方米，设有2栋现代化厂房，拥有最 先进的PET薄膜生产设备，主要生产聚酯薄膜、哑光PET薄膜、 乳白色PET薄膜、哑银龙检签基膜等。员工基本能满足生产服务 需求，且全部接受过专业培训。本公司技术力量雄厚，不但产品 质量有保证，而且交货迅速准时，是客户优先考虑的PET生产企 业之一
最高管理者授权行政部根据实际情况制定了各岗位的职责要求， 并制作成册发放给各个员工。
i）关注最高管理者如何建立有效的机制，为人员的工作体统充分 必要的知识与技能方面的知道，和/或培训、技术、工具等资源方 面的支持.
最高管理者授权行政部/财务为员工的知识/培训/资源/技术的 支持。
j）关注其他管理角色在其职责范围内的质量责任是否清晰明确， 是否与其角色和职责相适应，以及最高管理者如何为其他管理角 色在其职责范围内发挥领导作用给予充分必要的授权提供充分必 要的资源，包括技术支持资源等。
管理层人员告知，识别了风险和机遇：本企业的风险主要是更新 换代不及时遭受淘汰的风险，机遇就是不断根据顾客的要求改良， 提高质量及顾客满意度，进一步占有市场。
4采取应对措施：
管理层人员告知，对工序不完善，生产能力落后的地方，改善工 序，以后要培养技术人员研发新产品；如不能满足要求请外部人
1
员协助完成技术改良，已达到客户的要求，减小市场的流失率。
来自法规（行政）的风险；来自技术滞后的风险或先进的风险与 机遇；来自不正当竞争的风险；来自市场需求的风险和机遇； 来自社会监督（如媒体）的风险；来自经济因素的风险。
C内部：考虑组织的价值观/文化/知识和绩效等相关因素。
组织总体表现，包括财务因素；资源因素，包括基础设施/过程运 行/组织的知识；人力因素，例如人员能力/组织文化/工会谈判和 协议；运营因素，例如过程/生产或交付能力/质量管理体系绩效/ 顾客评价；组织治理相关因素，如决策的规则和程序及组织架构。 3组织从中识别出风险和机遇：
b）部门和员工是否明确自己的职责、权限和相互关系：
部门和岗位职责已经分派给相关部门与人员，基本能明确职责权
1
限和各部门人员相互之间的配合协助关系。
c）行政部负责质量管理体系文件的保存，绩效的推进等情况， 其他部门在职责范围内完成年度质量管理体系的具体安排，以顾 客为关注焦点；确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完 整性。行政部组织各部门负责人并通过内审和管理评审或阶段性 工作总结会议向总经理报告质量管理体系的绩效及其改进机会。
2与其目标战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果 的各种内外部因素有：
目标及战略方向：未来招募人员组建研发小组研发阻燃材料，申 请高新科技企业，向新三板进攻。
A正面和负面的要素或条件.
本企业是国企转型的企业，承接了国企的优势，但灵活性较差， 企业会一步步进行改进。
B外部：国际/国内/地区和当地可能的各种法律法规/技术/竞争/ 市场/文化/社会和经济因素
f）审核时还应关注所需的资源类型、程度或与组织的产品和服务 的性质以及过程的复杂程度的关系，以及组织风险管理过程中对 于资源的可用性与连续性的考虑。
本企业所需的资源主要有：技术资源/人才资源/基础设施等其他 资源，经与刘经理商谈，本企业正不断扩大规模，增强技术力度， 组建人才储备，尽量进入新三板，以筹集企业规模的资金空缺， 进而适应新的市场需求，进一步控制市场落后遭遇淘汰的巨大风 险。
n）形成必要的文件化信息以支持过程运行。
o）保留了确认其过程按策划进行的形成文件的信息。
5
领导作用
a）高管理者通过以下活动证实其对质量管理体系的领导作用和
1
5.1
领导作用和承诺
承诺。
5.1.1
总则
已作出管理承诺，通过定期开会、文件的发布和执行、培训、宣 传、满意程度调查反馈等形式，向员工传达满足顾客要求和相关 法律法规要求的重要性。
制定并确保质量方针和质量目标的实施
b）通过与最高管理者沟通，了解组织质量管理体系的计划的总 体宗旨与要求。
企业力争达成以下宗旨诚信为本，以吟求生存，科技创新，追 求行业领先水平
c）通过对受审核方的过程的输入输出的相关证据的评审，判断组 织质量管理体系与组织业务整合的程度。
通过管理评审的结论，组织管理体系与业务整合程度基本吻合。
最高管理者确保了获得了生产、服务所需的相关资源。
j）规定与这些过程相关的责任和权限；
最高管理者确定了各部门、岗位、过程管理的责任和权限。
k）确定了风险和机遇；
能清晰地知道公司存在的风险与机遇。
l）组织评价了这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过 程的预期结果；
m）组织不断改进过程和质量管理体系。
c）质量标准没有存在不适用于该范围的情况；
d）认证审核中审核员评估了受审核方确定QMS范围的合理性， 对评估受审核方未纳入QMS范围或未纳人拟申请认证的QMS范 围的职能、场所、活动是否对体系运作的完整性构成影响，以及 排除有关要求的合理性的答复是：
企业专业从事双向拉伸聚酯薄膜的生产和服务，无其他业务范围 的职能、场所、活动，不影响体系运作的完整性。
各管理层的职责与权限根据实际情况均在职责与权限中进行了明 确规定，最高管理者应协调并提供各种必要的资源。
5.1.2
以顾客为关注焦点
最高管理者通过以下方法，证实其以顾客为关注焦点的领导作用 和承诺：
a）确定/理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求； 法律法规要求及顾客需求；技术及法律法规要求的调查与研 究结果；水平对比的数据；市场趋势/统计及预测信息；质量 工具的应用结果；顾客满意信息的监视结果。
与公司总经理交谈，公司将实现顾客满意作为目标，确保顾 客的要求得到确定并予以满足。公司关注顾客对产品的质量 要求，顾客是否满意，是否接受产品对企业的生存至关重要。 通过市场调研、信息沟通等方式对顾客要求进行识别了解顾 客的需求，然后将顾客的需求和期望转化为要求，以达到满 足顾客要求为目的。
5.2
5.2.1
本公司的财务风险主要为：
1.顾客拖延付款甚至形成坏账的风险。交付产品货款的回收，采 取的措施主要为及时与顾客对接部门联络，跟催，同时通过各种 渠道了解顾客的财务情况、经营情况，为最高管理者及早提供决 策的信息。
2.融资风险。由于产生需要可能会导致资金短缺，需要借款风险， 与经理交流，为进一步解决这方面风险，本公司要进一步完成各 项制度，再过几年等时机都成熟了，要进入新三板进行筹融资。 部分已得到实施，还有还有待以后不断完善。ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
g）组织按照采集供方一选择评价供方一采购一入出库一生产一
入库一出库一售后，已确定这些过程的顺序和各环节的相互
作用。
h）确定和应用了所需的准则和方法（包括监视/测量和相关绩效 指标）以确保这些过程的运行和有效控制；
定期通过管理评审、内审、日常检查、客户、安监局、税局等的 检查，确保这些过程的有效。
i）确定并确保获得了这些过程所需的资源，
通过对顾客调查/定期更新政府法律法规规定/执行合同义务等 来监视和评审相关方要求并定期更新其要求，以便于理解和满足 影响顾客要求和顾客满意度的需求和期望。
4.3
确定质量管理体系
的范围
范围：双向拉伸聚酯薄膜的生产和服务。