环境管理体系审核通用检查表资料
环境管理体系审核通用检查表(适合各部门)
环境管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2环境方针◆环境方针的制定◆是否制定了文件化的环境方针？◆环境方针是否经最高管理者批准？√√◆环境方针的内容◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？◆环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架√√√◆环境方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的？◆采取了哪些方式？◆询问员工，看员工是否了解环境方针？◆为公众获得环境方针提供了何种方便？◆公众如何获得环境方针？√√√√√√◆环境方针是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？√◆环境方针的评审与修订◆是否有定期评审环境方针的规定？◆最高管理者是否定期评审过环境方针？◆如何对环境方针进行修订？◆评审、修订的依据是什么？√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.1环境因素◆是否建立了环境因素识别和评价的程序◆有无环境因素识别和评价的程序？◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？√√◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别◆是否按程序要求识别环境因素？◆是否规定了识别的范围和对象？◆是否有环境因素的清单？◆受审部门的环境因素有哪些？√√√√◆有什么方法和怎样进行环境因素的识别◆是否规定了识别环境因素的方案？◆方法是否适宜？◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？√√√◆识别环境因素应把握的要点◆是否考虑三种状态？◆是否考虑三种时态？◆是否考虑了环境因素的七种类型？◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？√√√√◆如何进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？◆有无重大环境因素清单？◆评价结果是否合理？◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表
ISO14001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.1
环境
因素
■如何对重大环境因素的控制进行策划
■是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?
■对重大环境因素的控制措施有哪些?
■对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?
√
√
√
√
■环境因素的信息能否及时更新
■对内审员是否进行了培训?
■对临时工是否进行了培训?
■受审部门员工培训情况如何?
√
√
√
√
√
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表7
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
■是否明确了实现目标和指标泊措施、方法?
■是否明确了时间要求?
■是否规定了资源保证?
√
√
√
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表5
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
√
√
■环境方针的内容
■环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响?
环境管理体系审核通用检查表
环境管理体系审核通用检查表注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合 ○、轻微不符合 △、重大不符合 ×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)。
环境管理系统体系审核通用检查表
环境管理体系审核通用检查表企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件查阅实地查看记录4.1组织是否建立并保持了最高管理者是否签署O O实际查看环境总要求环境管理体系了环境管理体系文件方针环境管理体系文件中是发布令？否有针对环境冋题的组环境管理体系文件是O织简介,厂区或小区的否覆盖了IS014001所有条款？的简图,生产丄艺简介,文件受控标识,发放清单,修改记录页4.2环境方针最咼管理层是否制定了由谁主持制定的？O本组织的环境方针何时，何地制定的？O如何制定的？O最高管理者是否批准，由谁批准的？O签署了环境方针何时批准的？O环境方针是否与本组织组织活动的性质和环O的活动,产品，服务的性境影响是什么？质，规模及环境影响相组织的产品的性质,规O适应模及其环境影响是什么？组织的服务的性质，规O模及其环境影响是什么？环境方针中是否包含对O看环境方针加持续改进和污染预防的以确认承诺环境方针中是否包含遵O看环境方针加守法律,法规及其它要以确认求的承诺环境方针中是否包括环O查阅环境方针境目标,指针的框架予以确认注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人:批准人:要求事项4.2环境方针4.3.1环境因素检查项目是否传达到全体员工并付诸实施是否同上级组织的环境方针相协调是否可为公众所获得最高管理者是否定期评审,修订环境方针是否建立了识别环境因素评价环境影响程序是否对组织的活动，产品或服务的环境因素做了识别用什么方法和怎样识别的审核日期：受审部门:如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？取得了怎样的效果上级组织有否环境方针？本组织的环境方针是否征得上级组织的同意？是否以上级组织的环境方针为基础？为公众获得环境方针提供了何种方便？何时，何地可以获得？文件实地查阅查看OOOOOO是否有定期评审规定？O是否进行过评审？O 评审，修订的依据是什O 么？识别时是否应用该程序？识别的范围和对象是否有环境因素清单？识别的过程采用的方法收集的原始资料内审员:询问员工方针对照实地查看实地查看注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）审核日期：受审部门：内审员:注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实））注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）审核日期：受审部门：内审员:注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）审核日期：受审部门：内审员:注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）审核日期：受审部门：内审员:注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）审核日期：受审部门：内审员:注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）审核日期：受审部门：内审员:注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）注：“记事”栏：符合O、轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）。
环境管理体系审核检查表
3、已规定。
4、已规定。
E4.4-05
是否对ISO14001标准与环境管理体系所要求的文件进行操纵?(记录见E4.5-04要求)
1.组织是否建立、实施并保持一个或者多个程序，以便：
2.在文件批准前确认其适宜性；
3.必要时对文件进行评审与修订，并重新批准；
4.确保对文件的修改与修订状态做出标识；
4.本标准要求的文件，包含记录；
5.组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行与操纵所需的文件，包含记录？（4.4.4）
1.是否规定EMS文件的结构？
2.是否规定EMS文件的编制、评审与修订的要求？
3.是否规定EMS文件应描述核心要素及其联系？
4.是否规定提供查询有关文件的途径？
1、已规定。
1.是否获取与识别法律法规与其它要求的程序？
2.是否有法律法规与其它要求的清单？
1、有。
2、有。
E4.3-03
组织是否对其内部各个有关职能与层次，建立、实施并保持环境目标与指标？环境目标与指标是否形成文件？环境目标与指标是否尽可能可测量？目标与指标是否与环境方针相一致，并包含对污染预防、持续改进与遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺？
环境管理体系审核检查表
序号
检查内容
重点审核项目
审核记录
4.1
总要求
E4.1-01
组织是否根据ISO14001:2004的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，并确定了如何实现这些要求的？组织是否确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件?（4.1）
1.最高管理者获其代表是否签署了EMS文件公布令？
2.EMS文件中是否有要紧针对环境问题的组织简介？
环境管理体系审核通用检查表
环境管理体系审核通用检查表环境管理体系审核是对企业环境管理体系的执行情况进行全面检查和评估的重要工作。
为了确保环境管理体系的有效运作，需要制定通用的审核检查表，以便对企业环境管理体系的各个方面进行全面和系统的审核。
一、环境管理体系文件要求1.环境政策和目标是否与法律法规和公司实际相符？2.管理体系文件和程序是否编写完善，符合ISO14001标准要求？3.环境管理手册是否涵盖了企业的全部活动范围和风险？二、环境管理体系运行要求1.企业是否进行了环境方面的培训，员工是否具备相应的环境保护意识？2.是否有环境相关的标识、警示牌和操作指导，是否清晰可见？3.是否对环境危险源进行了全面识别和评估，并采取相应的控制措施？三、环境监测和评价要求1.是否建立了适当的环境监测和评价程序，周期是否合理？2.是否对大气、水、土壤等环境指标进行监测，并与相应的法律、法规和标准进行比较分析？3.是否建立了环境监测报告和环境绩效评价报告，对结果是否进行了分析和改进？四、环境目标和计划要求1.企业是否建立了与环境政策和目标相符的环境目标和计划？2.目标和计划是否具体、可衡量、可操作，并有相应的资源支持？3.是否建立了环境绩效指标和基准，并对实际绩效进行了评估和改进？五、环境风险管理要求1.是否建立了环境风险管理制度，并对环境风险进行了全面评估和分类管理？2.是否制定了环境应急预案，对可能发生的环境事故进行了应急演练？3.是否对供应商和合作伙伴的环境风险进行了评估和管理？六、环境意识和沟通要求1.是否建立了环境培训和教育计划，并对员工进行了培训？2.是否进行了环境管理体系的宣传和宣传？是否定期组织环境意识活动？3.是否建立了内外部沟通机制，与相关方进行环境信息的及时交流和沟通？七、环境法规法规合规要求1.是否对环境法律法规进行了全面梳理和评估？2.是否建立了环境合规制度，并进行了全面的合规检查？3.是否对环境监管部门的检查和意见进行了回应和改进？八、环境管理体系持续改进要求1.是否建立了环境内审制度，并进行了定期的内审？2.是否建立了环境管理体系改进机制，并对改进结果进行了跟踪和评估？3.是否建立了环境管理体系的监控和评估机制，并对监控结果进行了分析和改进？以上是环境管理体系审核通用检查表的主要内容，这份检查表可以帮助企业全面了解自身环境管理体系的执行情况，及时发现问题并进行改进。
查检表ISO14001要素--环境管理体系审核通用检查表样本
環境管理體系審核通用檢查表注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)。
环境管理体系审核通用检查表
√
■环境方针的内容
■环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？
■环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺,对遵守有关法律、法规和其他要求作出承诺
■环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架
√
√
√
■环境方针的传达与管理
■如何向全体员工传达的？
■采取了哪些方式?
■询问员工,看员工是否了解环境方针？
■员工是否意识到不遵守法规的后果？
√
√
√
√
■本组织的守法情况及守法证明性文件
■过去、现在有无违法？
■各项环境标准是否清楚？有无违背情况？
■有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告，污染物的监测数据等？
√
√
√
√
4。3。3
目标和
指标
■组织是否设定了环境目标和指标
√
√
√
√
√
■供方和承包方是否需要培训？
■培训的内容是什么？
■培训的效果如何?
√
√
■对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训,效果如何
■可能产生重大环境影响的岗位有哪些?是否明确?
■这类岗位的人员是否都接受了适当培训？
■这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作?
√
√
√
√
4.4.3
信息交流
■是否制定了信息交流的程序?
■组织是否有信息交流的程序？程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定？
■程序中是否规定了与相关方的信息交流?
■外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行?是否方便?
√
√
√
环境管理体系审核通用检查表
环境管理体系审核通用检查表页脚内容注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
页脚内容环境管理体系审核通用检查表续表1页脚内容页脚内容注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表2页脚内容页脚内容注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表3页脚内容页脚内容注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表4页脚内容页脚内容注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表5页脚内容页脚内容注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表6页脚内容页脚内容注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
页脚内容环境管理体系审核通用检查表续表7页脚内容注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表8页脚内容页脚内容注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表9页脚内容页脚内容注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核检查表样本
2.与否规定EMS文献编制、评审和修订规定？
3.与否规定EMS文献应描述核心要素及其联系？
4.与否规定提供查询有关文献途径？
5.与否规定提供查询有关文献途径？
1、已规定。
2、已规定。
3、已规定。
4、已规定。
E4.4-05
与否对ISO14001原则和环境管理体系所规定文献进行控制?(记录见E4.5-04规定)
8.防止对过期文献误用。如出于某种目将其保存, 要做出恰当标记？（4.4.5）
9.防止对过期文献误用。如出于某种目将其保存，要做出恰当标记？ （4.4.5）
10.防止对过期文献误用。如出于某种目将其保存，要做出恰当标记？（4.4.5）
1.与否进行文献控制程序？
2.与否规定固定保管场合？
3.与否规定及时和定期评审文献时效性？
E4.4-03
组织与否建立、实行并保持一种或各种程序, 用于关于其环境因素和环境管理体系
组织内部各层次和职能间信息交流；
与外部有关方联系接受、形成文献和答复？
组织与否决定了与否对它重要环境因素与外界进行信息交流, 并将其决定形成文献？如决定进行外部交流, 与否规定了交流方式并遵循执行？（4.4.3）
1.组织与否建立、实行并保持一种或各种程序, 以便:
2.在文献批准前确认其适当性；
3.必要时对文献进行评审和修订, 并重新批准；
4.保证对文献修改和修订状态做出标记；
5.保证关于文献恰当版本发放到所需岗位；
6.保证文献笔迹清晰, 标记明确；
7.保证对规划（策划）和实行环境管理体系所需来自外部文献做出标记, 并对其发放予以控制；
2.组织与否建立、实行并保持一种或各种程序, 使为它或代表它工作人员都意识到：
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ISO14001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.1
环境
因素
■如何对重大环境因素的控制进行策划
■是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?
■对重大环境因素的控制措施有哪些?
■对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?
√
√
√
√
■环境因素的信息能否及时更新
审核日期：
审核员：
ISO14001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4..3.2
法律与其他要求
■法规信息是否及时变更
■由谁负责?
■做得如何?
√
√
√
■如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息
■法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?
■和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解?
√
√
■环境方针的内容
■环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响?
■环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺,对遵守有关法律、法规和其他要求作出承诺
■环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架
√
√
√
■环境方针的传达与管理
■如何向全体员工传达的?
■采取了哪些方式?
■询问员工,看员工是否了解环境方针?
审核日期：
审核员：
ISO14001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.3
目标、指标和方案
■如何监督方案的实施
■由谁负责方案实施的证据?
■如何验证方案实施的效果?
√
√
√
√
■方案能否保证目标和指标的实现
■是否存在一个评审方案的过程?
■是否所有的目标和指标都有相应的方案?
■承担管理职责的人员,如何表明其对环境绩效持续改进的承诺?
■管理者如何参与和支持环境活动?
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表6
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO14001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.3
目标、指标和方案
■目标和指标的实现情况
■受审部门是否均有相应的目标和指标?
■目标和指标是否具体并尽可能量化?
■实现目标和指标的方案是否可行,是否考虑了技术的问题、财政及动作上的要求?
■目标和指标是否尽可能的具有可测量性,有无测量目标和指标的方法?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表4
■为公众获得环境方针提供了何种方便?
■公众如何获得环境方针?
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√
■环境方针是否得到实施
■检查绩效测量结果,确认方针是否得到实施?
√
■环境方针的评审与修订
■是否有定期评审环境方针的规定?
■最高管理者是否定期评审过环境方针?
■如何对环境方针进行修订?
■评审、修订的依据是什么?
√
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注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
培训、意识和能力
■是否确定了对环境影响很大的各类人员的能力要求
■对人员的能力要求,是否包括对教育、培训和经历的要求?
■是否对人员的能力胜任与否进行了培训与考核?人员的安排是否满足要求?
√
√
■是否建立了确定培训需求和实施培训的程序
■组织是否制定了实施培训的具体计划
■是否根据需要修订培训计划
■应接受培训的人员是否都经过了培训
√
√
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■供方和承包方是否需要培训?
■培训的内容是什么?
■培训的效果如何?
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■对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训,效果如何
■可能产生重大环境影响的岗位有哪些?是否明确?
■这类岗位的人员是否都接受了适当培训?
■这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作?
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4.4.3
信息交流
■是否制定了信息交流的程序?
■识别环境因素时,收集了哪些原始资料?
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■识别环境因素应把握的要点
■是否考虑三种状态?
■是否考虑三种时态?
■是否考虑了环境因素的七种类型?
■是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?
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√
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√
■如何进行环境影响评价
■有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?
■有无重大环境因素清单?
■评价结果是否合理?
■程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?
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√
■是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别
■是否按程序要求识别环境因素?
■是否规定了识别的范围和对象?
■是否有环境因素的清单?
■受审部门的环境因素有哪些?
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√
■用什么方法和怎样进行环境因素的识别
■是否规定了识别环境因素的方法?
■方法是否适宜?
环境管理体系审核通用检查表续表8
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO14001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.3
信息交流
■如何通报组织的环境方针和环境表现
■将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程
审核日期：
审核员：
ISO14001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.1
组织结构和职责
■有关职责、权限是如何传达到位的
■各部门、各类人员的职责权限是如何传达的?
■各有关人员是否明确各自的职责权限?
■各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系?
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4.4.2
■是否明确了实现目标和指标泊措施、方法?
■是否明确了时间要求?
■是否规定了资源保证?
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√
√
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表5
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
环境管理体系审核通用检查表续表1
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO14001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.1
环境因素
■是否建立了环境因素识别和评价的程序
■有无环境因素识别和评价的程序?
■环境目标和指标是否定期评审、修订?
■依据什么评审、修订?
■目标和指标的评审、修订是否体现持续改进?
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4.3.3
目标、指标和方案
■是否制定了环境管理方案
■方案是如何制定、批准的?
■受审部门有否相应的方案?
■是否所有的目标和指标都有相应的方案?
√
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■环境管理方案的内容是否满足标准要求
■是否明确了责任人?
环境管理体系审核通用检查表
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO14001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2.
环境方针
■环境方针的制定
■是否制定了文件化的环境方针?
■环境方针是否经最高管理者批准?
■是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?