考虑全要素生产率的中国碳排放影响因素分析

因素模型如下：
gA = f [(X/Q)t - 1,(X/Q)t - 1 × DTFt - 1, tdt, ubt, fkt, mktt, cons, cons2]
（3）
式中(X/Q)t - 1为科技密集度；DTFt - 1为本国与国外
先进技术差距；(X/Q)t - 1 × DTFt - 1为本国对国外先
第 32 卷 第 10 期 2010 年 10 月
2010，32（10）：1863-1870
Resources Science
Vol.32，No.10 Oct.，2010
文章编号：1007-7588（2010）10-1863-08
考虑全要素生产率的中国碳排放影响因素分析
赵 欣，龙如银
（中国矿业大学管理学院，徐州 221116）
关键字：碳排放；内生增长理论；OLS；全要素生产率
1 引言
目前，由碳排放增加带来的温室效应所引发的 全球变暖已经触及农业和食品安全、水资源安全和 公共卫生安全，对人类的可持续发展带来严峻的挑 战。随着我国经济的快速发展，由能源消费带来的 环境问题日益突出。改革开放以来，我国以 3.65 倍 的能源消费增幅换来了超过 14 倍的经济增幅，而碳 排放自 1978 年的 14.16 亿 t，增至 2007 年的 63.44 亿 t，增 幅 高 达 3.48 倍 ，人 均 碳 排 放 年 均 增 长 超 过 7.8%。根据英国风险评估公司 Maplecroft 公布的温 室气体排放量数据显示，中国每年排放的二氧化碳 超过 60 亿 t，位居世界各国之首 1）。大量温室气体的 排放严重损害了环境质量。据测算，中国国民环境 健康损害达国内生产总值的 3%～7.7%[1]，世界银行 报告显示（World Bank，2007）中国环境污染损失达 中国国内生产总值的 5.8%。因此，中国碳排放引起 了各国学者的广泛关注。

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资源科学
第 32 卷 第 10 期
借鉴 James 的研究思路，建立碳排放影响因素模型，
分析中国碳排放的影响因素[7]。
2 模型构建
2.1 碳排放影响因素模型
已有文献对碳排放的影响因素研究多集中在
经济总产出及能源消费方向 。 [8-9] 此外，Matthew 分
长率的技术影响因素模型如下：
gA = f [(X/Q)t - 1,(X/Q)t - 1 × DTFt - 1]
（2）
（2）国 际 贸 易 对 本 国 生 产 率 也 起 到 积 极 地 影
响。其作用过程表现在三个方面，一是进口贸易引
致的技术“溢出效应”。随着经济一体化程度的加
深，贸易尤其是有形资本品贸易日益成为知识溢出
（6）消费对经济发展的促进作用，理论界莫衷
一是。中国消费率一直处于低位水平且呈现持续
走低态势，消费率自 1978 年的 62.1%下降到 2007 年
的 49% ，与 此 同 时 ，消 费 对 经 济 增 长 的 贡 献 率 自
1979 年的 60.5%下降到了 2005 年的 30.5%，尤其是
进入 2000 年以来，转为低于投资贡献率，其中居民
性 。 [20]
（5）非国有经济比重的上升促进经济的发展。
在经济体制对生产率的影响方面，本文采用非国有
经济比重这一指标。刘海英通过建立 VEC 模型，分
析了中国非国有经济发展、经济增长以及经济增长
质量之间的关系，发现非国有经济的增长显著的促
进了中国经济的数量扩增，而对经济增长质量贡献
较为薄弱[21]。
析了英国制造业碳排放情况，将环境规制作为虚拟
变量分析其对碳排放的影响，发现正式与非正式的
环 境 立 法 对 碳 排 放 均 有 很 明 显 的 抑 制 作 用 。 [10]
Cavin 分析了 1970 年-1990 年英国的 14 个制造业数
据，将技术创新分为本国科技创新与国外技术引进
两个指标，发现二者均能提高本国全要素生产率
长作用大于国外技术先进国家。因此，为了衡量落
后国家对国外技术的吸收能力，有必要设定一个
DTFt与(X/Q)t的交叉项，且其对生产率的增长起到 积极的作用，即gA = f (DTFt × (X/Q)t)。由于科技创
新与技术引进不能立即产生经济效应，所以对两个
变量取滞后一期。综合以上两个方面，建立 TFP 增
进技术的吸收能力；tdt为贸易依存度；mktt为市场化
率；ubt为非国有经济比重；fkt为外资在总资本存量
中的比重；cons为最终消费。
2.3 TFP 的 Malmquist 指数对碳排放强度的影响
综合各国学者的研究成果，碳排放的影响因素 多集中在经济产出、能源消费、国际贸易以及科技 创新。而在已有的研究中，尚缺少从全要素生产率 的角度分析中国碳排放的影响因素。基于此，本文
收稿日期：2010-06-03；修订日期：2010-09-09 基金项目：江苏省社会科学基金重点项目：“推进江苏新能源产业发展研究”（编号：09EYA001）。 作者简介：赵欣，女，江苏徐州人，硕士生，研究方向为低碳经济。E-mail:flowersrose@ 通讯作者：龙如银，E-mail:longruyin@ 1）中国节能产业网 http://www.chin /Industrial/HTML/9096.htm.
(1996)的研究结论，一国 TFP 增长率，来自本国对国
外先进技术的引进，即gA = f (DTFt)，其中DTFt衡
量落后国家与先进国家的技术差距[13-14]。该方程意
义在于落后国家发现本国技术与国外先进技术存
在差距的情况下，可以通过引进国外先进技术，促
进国内生产率的提高。而该方程的自变量仅仅是
消费对经济增长的贡献自 1979 年的 60.5%下降到
2005 年的 30.5%，按照目前趋势并考虑到世界经济
危机的影响，今后最终消费率仍有可能继续下滑
[22]。显然，居民消费作为经济增长的主要动力，在我
国其作用并没有得到很好的发挥。本文将最终消
费率作为影响生产率增长的因素之一。综合以上
TFP 增长率的影响因素，本文建立 TFP 增长率影响
商投资企业对国内企业所带来的竞争压力，促使国
内企业不得不加强创新投入，这也在一定程度上促
进全要素生产率增长[15]。
（3）利用外资促进本国生产率的增长。一般认
为 FDI 可以通过以下方式促进一国生产率水平的
提高：一是本国企业可以通过模仿吸收跨国企业的
技术[16]；二是被跨国企业雇佣的经过训练的工人通
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资规模逐渐扩大，实际利用外资从 1985 年的 47.60
亿美元逐渐增长到 2007 年的 783.39 亿美元，增幅高
达 15.6 倍。钱小英利用 Johansen 检验法，结合中国
1979 年-2000 年的有关数据，分析了外商直接投资
对中国全要素生产率的影响，结果发现 FDI 对全要
素生产率有着明显的正面作用[19]。
在科技投入折旧率，即gA = v(X/Q)t。其中，X 为科 技投入，Q代表经济产出，(X/Q)t代表科技密集度。
另一方面，在引进国外先进技术的过程中，国
内的科技创新也起到了至关重要的作用。即国内
技术创新在直接促进本国经济增长的同时，通过促
进吸收国外先进技术，间接促进本国经济的增长。
因此，可以认为落后国家国内科技创新对经济的增
过劳动力流动可以给本国企业带来重要信息[17]；三
是跨国企业可能转移技术给潜在的中间产品供应
商或它们产品的购买商[18]。目前，中国是世界最主
要的 FDI 接受国之一。改革开放以来，中国利用外

2010 年 10 月
赵 欣等：考虑全要素生产率的中国碳排放影响因素分析
的载体，国际知识外溢会增加本国知识资本存量，
进而促进全要素生产率的增长；二是“链接效应”。
相对于国内其他部门，出口部门往往具有较高生产
效率的优势，随着外贸的扩张，出口部门与非出口
部门之间的前向后向“链接效应”得以有效发挥，促
使资本和人力等资源的合理流动配置，有助于促进
全要素生产率水平的提升；三是“竞争效应”。即外
Ct = f [Et,GDPt,gA,REG]
（1）
式中Ct为人均碳排放；Et为人均能源消费；GDPt为
人 均 国 内 生 产 总 值 ；g A 为 全 要 素 生 产 率 增 长 率 ；
REG为环境规制。
2.2 TFP 增长率的影响因素模型
本文从 6 个方面分析全要素生产率增长率的影
响因素，分别描述如下：
在已有的文献中，一部分学者的研究多集中在 对中国碳排放的因素分解分析，朱勤等基于 Kaya 恒
等式，对 1980 年-2007 年中国碳排放分解分析，得 出中国碳排放增加的主要动力来自经济扩张[2]，宋 德勇等分解分析 1990 年-2005 年的碳排放时间序 列，得出了同样的结论[3]。另一部分学者的研究多 集中在中国出口贸易的隐含碳排放研究，张晓平利 用 2000 年-2006 年中国海关货物进出口商品分类 数据，分析了中国货物进出口贸易产生的 CO2排放 区位向中国的转移效应，结果发现中国出口商品年 均隐含 CO2排放量在 2000 年-2006 年占全国总排放 的比重基本在 30％～35％之间[4]。齐晔等分析得出 的比重虽稍低，2006 年也高达 29.28%[5]。此外，Cole 采用计量方法分析了 1997 年-2003 年中国企业层 面的数据，发现能源消费对企业的污染有推动作 用，而提高生产率和增加研发投入有利于降低碳排 放[6]。
摘 要：随着我国经济的快速增长，由能源消费带来的环境问题日益突出，特别是由碳排放增加引起的温室效 应成为国际社会关注的焦点。全球变暖已经触及农业和食品安全、水资源安全和公共卫生安全，对人类的可持续 发展带来严峻的挑战。为全面分析中国碳排放的影响因素，本文在已有研究的基础上，考虑全要素生产率增长率 的影响，将内生增长理论与碳排放分析相结合，建立中国碳排放影响因素模型，采用最小二乘法，定量分析了各因 素对中国碳排放的影响。研究结果显示，促进碳排放增长的影响因素中，经济增长与能源消耗是主要影响因素，国 际贸易是次要因素，影响系数分别为 0.277、0.408 和 0.321；在抑制碳排放的影响因素中，科技投入与技术引进为主 导因素，非国有经济比重是次要因素，影响系数分别为-5.262、-1.315 和-0.172；最终消费率对碳排放的作用呈倒 U 型，说明越过最高消费水平，消费的增加有助于降低碳排放；而中国的环境规制对碳排放的抑制作用尚未显现；此 外“，软”技术在抑制碳排放强度的作用力度上强于“硬”技术。最后，根据研究结果，给出相应的政策建议。