会计师事务所证券从业资格
证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息
国际会计网 络
职业保险累计赔偿 限额和职业风险基
金之和（万元） （注8）
333
2,260 国富全球
100,000.00
57
373
-
30,136.16
38
263
-
10,557.99
41
281
-
8,000.00
74
347
-
9,041.73
2018年度上市公司年报审计情况 （注9）
家数
财务报表审 计收费总额
21
0.20
（1）、电力、热力、燃气及水生产和供
78.75
94.95
应业（1）、建筑业 （1）
制造业 （34）、金融业 （11）、交通运
16 普华永道中天会计师事务所
0
0
0
0
0
0
4
25.90
51.72
185
1,162 普华永道 超过8,000万元
77
5.73
输、仓储和邮政业 （8）、房地产业 11,453.28 743.70
服务业（4）
制造业 （2）、采矿业 （1）、交通运输 、仓储和邮政业 （1）、科学研究和技术
服务业（1）、批发和零售业 （1）
制造业（17）、信息传输、软件和信息技 术服务业（6）、房地产业（3）、批发和 零售业（2）、电力、热力、燃气及水生
产和供应业 （1） 制造业（15）、采矿业（1）、交通运输 、仓储和邮政业 （1）、农、林、牧、渔 业（1）、信息传输 、软件和信息技术服
23
0.33
217.53
143.23
金融业 （1）、文化、体育和娱乐业 （1）
、综合（1）
金融行业从业证书有哪些
金融行业从业证书有哪些金融行业从业证书有哪些金融行业的四大从业证书分别是：银行从业资格证、基金从业资格证、证券从业资格证、期货从业资格证。
不同的从业资格证面向的金融领域也是不同的。
如果将来打算到银行工作的话，那么银行从业资格证是必须要考的;如果是打算到投资领、或证券相关的机构工作，可以把证券从业资格证考了;如果对基金感兴趣，也可以考基金从业证;当然如果想到期货所工作，那么期货从业资格也是需要考的。
如果暂时没有想好到哪个领域工作，建议先考证券从业资格证，因为证券从业资格证的适用范围更广一些。
这些从业资格证都是从事金融行业很大几率要考的，因为大家可以了解熟悉一下它们各自的考试时间和具体科目，对以后参加这类考试还是有帮助的。
金融学专业就业方向有哪些金融学专业可在各类金融机构、企事业单位、社会组织、政府机关、市场中介机构及其他相关部门从事金融相关业务与研究工作。
金融学专业毕业生就业主要面向银行及金融系统。
除了商业银行、股份制商行、外资银行驻国内分支机构以外，还有几大主要去向：金融学专业工作一、中央(人民)银行、银行业监督管理委员会、证券业监督管理委员会、保险业监督管理委员会，这是金融业监督管理机构。
当然，进入这些机构的难度较大，本科生受学历要求所限会更难一些。
金融学专业工作二、证券公司(含基金管理公司)、信托投资公司、金融控股集团等风险性金融公司。
这些类型的公司一般要求求职者有硕士学历。
金融学专业工作三、四大会计师事务所、四大资产管理公司、金融租赁、担保公司等。
如果有在银行、证券的从业经历，进入金融租赁、担保行业中更有作为。
金融学专业工作四、保险公司、保险经纪公司。
金融学专业工作五、社保基金管理中心或社保局。
金融学专业工作六、上市(欲上市)股份公司证券部、财务部、证券事务代表等。
上市公司证券部的工作也是不错的，但它对财务、产业分析能力要求较高。
金融学专业工作七、国家公务员序列的政府行政机构如财政、审计、海关部门等;高等院校金融财政专业教师;研究机构研究人员等。
四大会计师事务所出来后可以从事什么工作
四大会计师事务所出来后可以从事什么工作四大会计师事务所出来后可以从事什么工作导语：普华永道(PwC)、德勤(DTT)、毕马威(KPMG)、安永(EY)是世界上著名的四个会计师事务所，在行业内被称为“四大”。
由于“四大”的高名气、高薪资，拥有一纸“四大”的Offer是许多会计人的追求。
但“四大”的人员流动性之高也是非常出名的。
除了“四大”本身工作压力大之外，其金字塔形状的管理结构本身就要求必须要有流动性。
那么，人们从“四大”出来之后，去了哪里呢?Ⅰ基金行业近年来，随着基金业务模式发展方向的多元化，基金销售也出现了多元化发展格局。
以“余额宝”为代表的`互联网平台的兴起，曾为货币市场基金带来了爆发式的增长。
基金行业成为经济热点，也成了更多人的就业选择。
进入基金行业必须要通过基金从业资格考试，取得基金从业资格证书，过了这个门槛才能够被基金公司和金融机构聘用。
基金从业资格证是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具，当前许多明星大佬也都在考。
Ⅱ期货行业国家正逐步重视期货行业的发展，该行业就业前景十分可观。
随着我国经济建设发展步伐的加快，在国际市场的影响越来越重要，我国期货市场的发展潜力不可估量。
期货从业资格证是期货行业准入证，从事期货业务的专业人员必须取得期货从业资格证书。
Ⅲ银行传统观念认为，银行工作较为稳定，是“铁饭碗”。
因此很多人挤破头都想进入银行工作，竞争相当大。
银行职业资格证书是进入银行业的必备证书，考下此证，才有机会享受待遇、发展前景、工作环境都非常好的银行工作。
Ⅳ证券业证券业快速发展的势头，推动着证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实的“抢手货”。
参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
温馨提示：除了以上各行业准入证书之外，经济师考试也非常重要。
用通俗的话来解释，经济师就是从事经济方面工作的人，而且它是一个职称，是单位聘用工作人员并给予相关待遇的依据。
2024证券从业 法律法规 从业人员行为规范(一)
第四节从业人员行为规范• 本节考点分布考点内容考察要求1从业人员范围掌握2从业人员应当具备的条件和培训要求熟悉3从业人员的备案登记了解4从业人员执业规范熟悉5从业人员履职限制及禁止行为掌握6证券从业人员职业道德准则掌握7从业人员的违规处理及惩戒机制掌握8分支机构负责人、部门负责人范围掌握9分支机构负责人任职条件熟悉10分支机构负责人的备案公示了解11董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人的履职限制、审计要求及薪酬递延机制掌握• 本节考点分布考点内容考察要求12从事证券经纪业务相关人员不得存在的行为熟悉13违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任了解14证券经纪人与证券公司之间的委托关系了解15证券经纪业务营销人员的禁止性规定掌握16基金销售人员的有关规定了解17从事代销金融产品人员的有关规定了解18证券投资咨询人员分类掌握19证券投资咨询人员应当具备的条件了解20证券投资顾问与证券分析师的登记要求掌握21证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任熟悉22保荐代表人应具备的条件熟悉考点内容考察要求23保荐代表人执业行为规范掌握24保荐代表人的监管措施及自律管理掌握25财务顾问主办人应该具备的条件熟悉26投资经理的范围掌握27投资经理应该具备的条件掌握28投资经理执业行为管理的有关要求熟悉29证券资信评级业务人员有关规定了解考点4-1 从业人员范围【掌握】• 人员范围从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。
证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员、分支机构负责人均为从业人员。
考点4-2 从业人员应当具备的条件和培训要求【熟悉】• 基本条件（1）品行良好；（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识；（3）最近3 年未因犯罪被判处刑罚；（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形；（5）最近5 年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格；（6）未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满；（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。
会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法2020
会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法总则第一章为加强对中华人民共和国境内依法设立的会计师事第一条务所从事证券服务业务活动的监督管理，规范会计师事务所从事证券服务业务备案行为，推动形成市场化筛选及科学管理格局，根据《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国证券法》等，制定本办法。
会计师事务所从事证券服务业务，应当遵守《会计师第二条事务所执业许可和监督管理办法》有关规定。
会计师事务所从事证券服务业务备案应当贯彻落实第三条国务院“放管服”改革要求，根据《国务院关于加快推进“互联加强信息共享，，优化办事服务，网+政务服务”工作的指导意见》会计师事务所无需重复填报材料。
应当按照本办会计师事务所从事下列证券服务业务，第四条法进行备案：（一）为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告。
（二）为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈1利预测审核报告。
（三）财政部、证监会规定的其他业务。
会计师事务所参与前款第（一）项相关主体重要组成部分或其控制的主体的审计，其审计对象的资产总额、营业收入中的一项达到前款第（一）项相关主体最近一期经审计合并财务报表对应项目金额百分之十五的，视同从事证券服务业务。
第二章备案材料和备案方式第五条会计师事务所从事证券服务业务备案按业务环节分为首次从事证券服务业务备案、重大事项备案、年度备案。
第六条会计师事务所从事证券服务业务，应当向财政部、证监会备案，并保证备案材料和信息真实、准确、完整、及时。
财政部、证监会建立信息共享工作机制，切实加强数据信息的共享和运用。
第七条会计师事务所首次从事证券服务业务，应当在签订业务约定书之日（不含）起10个工作日内，报送下列材料：（一）会计师事务所首次从事证券服务业务备案表（附表1）；（二）从事证券服务业务质量控制制度等内部管理制度及执行情况说明；（三）会计师事务所营业执照及执业许可证书信息；（四）截至备案上月末注册会计师及合伙人情况表（附表2）；2（五）会计师事务所及其执业人员因执业行为涉嫌违法违规被立案调查，或者被司法机关侦查，以及近三年因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪律处分的情况（附表3）；（六）上一年度财务报表审计报告；（七）职业责任保险保单信息（如有）；（八）财政部、证监会规定的其他材料。
证券从业资格考试基础知识
证券从业资格考试基础知识1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会规范答案： c解析：中国外汇买卖中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为买卖中心的主管部门。
2、证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与买卖的市场C.证券买卖市场D.证券发行市场规范答案： b解析：证券市场由发行市场和买卖市场构成，发行市场和买卖市场两者严密联络，不可联系。
3、证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户规范答案： d4、金融期货买卖结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度规范答案： c解析：金融期货买卖所实行当日无负债结算制度。
期货买卖所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司依据期货买卖所的结算结果对客户停止结算，并应当将结算结果依照与客户商定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处置自己的买卖持仓。
5、普通来说，当市场利率提高时，债券的市场价钱将( )。
A.不变B.不确定C.下跌D.下跌规范答案： c解析：市场利率水平是债券市场价钱变化最主要的要素。
市场利率水平的变化肯定招致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，假设市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价钱就会下跌;反之，假设市场利率下降，债券的市场价钱就会上升。
6、我国的代办股份转让系统撮合买卖的方式是( )。
A.议价方式B.延续报价C.集合竞价D.地下竞价规范答案： c7、央求从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A.500B.100C.300D.200规范答案： b解析：依据«证券、期货投资咨询管理暂行方法»第六条规则，央求证券、期货投资咨询从业资历的机构，应当具有的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。
财政部、中国证监会关于印发《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》的通知
财政部、中国证监会关于印发《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》的通知文章属性•【制定机关】财政部,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.07.21•【文号】财会〔2020〕11号•【施行日期】2020.08.24•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】会计,证券正文关于印发《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》的通知财会〔2020〕11号有关会计师事务所：为规范会计师事务所从事证券服务业务备案行为，推动形成市场化筛选及科学管理格局，根据《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国证券法》等，财政部会同证监会制定了《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》，现予印发，自2020年8月24日起施行。
有关事项通知如下：一、关于备案渠道会计师事务所从事证券服务业务，可以选择登录财政会计行业管理系统或证监会会计师事务所与资产评估机构备案系统（以下简称证监会备案系统）填报备案信息。
财政部、证监会贯彻落实国务院“放管服”改革要求，通过系统间信息推送的方式实现备案信息共享。
会计师事务所只需在一个系统填报备案信息，并在另一个系统确认提交，无需重复填报。
二、关于首次备案会计师事务所登录财政会计行业管理系统填报证券服务业务备案信息的：财政会计行业管理系统自动导出已有信息，会计师事务所核对、补充后提交；财政会计行业管理系统自动将备案信息推送至证监会备案系统；会计师事务所登录证监会备案系统确认提交。
会计师事务所登录证监会备案系统填报证券服务业务备案信息的：可在线下将备案表格填写完整后按要求上传，证监会备案系统将备案信息推送至财政会计行业管理系统；会计师事务所在证监会备案系统中填报的信息与财政会计行业管理系统中已有信息不符的，将予以退回，并需在证监会备案系统中核对更正相关信息后重新提交。
三、关于重大事项备案已备案会计师事务所发生本办法第九条第（一）至（六）项变更的，按照《会计师事务所执业许可和监督管理办法》规定在省级财政部门履行相关程序后，财政会计行业管理系统同步将相关变更信息推送至证监会备案系统，会计师事务所登录证监会备案系统确认提交。
对证券资格会计师事务所分所实施适度政府管制的探讨
我 册的家理度排 型重计行作经转 国 要国治制安， 中 注会师业为济
其发展 变迁与 国家政 治 、 经济 体制 改革
密 切 耦 合 。与 发 达 国 家 相 比 ， 国 注 册 我
并 后新 的注册 会计 师协会 的主 管部 门 。
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６
对证券 资格会 计 师事务所 分 所 实施 遁矗政府管制的探讨
■ 聋 夸 液 ｌ ｊ 萋 ｔ。 晕 ｜ ｊ ｌ 嚣 ｉ 。： ｜ ｜ § ＇ ｔ
部 门对国 有 企业 年度 财 务会 计 决算 和
重大财 务会计 事项 实施审 查审 批职 能 。
监督 管制 之 中。 随着经济 体制从 计划 经 济 向市场 经济转 轨 ， 国政 府 职能也 由 我 全 能政府 向有 限政 府 、 由管制政 府 向服 务 政府转 变 ， 注册会 计师行 业 的发展 也 由政府 自上 而下 的 强制 性 变迁 模 式 过
计 ） 务所脱 钩改制 实施 意见 》 事 等通知 ，
年底 全 国 ６４ ０ ５家会计 师事 务所 脱钩 改
制 也 基 本 完 成 （ 琮 ，０ ２ 。２０ 易 ２ ０ ） ０ ０年 财
为 了应 对这 种转 变 ， 财政 部决定 对
注 册会 计 师 审计 后 的财 务 报 表建 立 会
计信 息质 量检查 制度 ， 意味 着 国家 财 这
政 部 门对 最 主要 的一 类 会 计监 督 对 象
政部先 后发 布 了《 会计 师事 务所 扩大 规
模若 干 问题 的指 导意见 》 《 、会计 师事 务
从 直接管 制转 变成 了间接 管制 （ 吴溪 ， ２０ ） ０ ９ 。安然事 件后 ，美 国出 台 《 萨班 斯一 奥克 斯利法 案》 成立公 众公 司会 计
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会计师事务所证券从业资格
会计师事务所证券从业资格是指会计师事务所团队成员需要取得的证券从业资格证书。
证券从业资格是金融行业中的基础性证书之一，对从业人员进行证券投资基础理论、行业
知识、市场分析技巧等方面的培训和考核，是保障投资者利益和维护市场健康稳定的重要
措施。
在会计师事务所中，会计师、审计师、财务顾问等职业需要掌握证券投资相关知识，
以支持客户在证券市场中进行投资决策，为此需要取得证券从业资格证书。
证券从业资格
证书是由证券业监管机构颁发的，可以有效提升从业人员在证券投资领域的认知水平、专
业素养和服务能力，提高工作效能和业务质量。
会计师事务所证券从业资格考试对象主要是会计师事务所从业人员，考试内容涉及证
券市场基本知识、证券投资基本理论、证券投资分析技巧、证券业务规范操作等方面，考
试形式为笔试和口试相结合的方式，通过考试后可以取得证券从业资格证书。
会计师事务所团队成员取得证券从业资格证书后，可以为客户提供更全面、专业的证
券投资服务，支持客户在证券市场中获取更多财务收益，也可以更好地满足企业在证券投
资方面的需求，提升企业的风险把控能力和经济效益。
值得注意的是，会计师事务所团队成员需经常更新和拓展自己的知识和技能，紧密关
注市场动态和新趋势，深入挖掘客户需求和问题，为客户提供及时、有效、切实可行的服务，实现企业和个人共赢的目标。