合规性评价记录表
上海勘测设计研究院
RB-028-01
合规性评价记录表
编号：
序号
法律法规和其他要
求名称条款摘要现状描述
符合/不符
合
备注
1
《中华人民共和国环
境保护法》第二十四条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作
纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设
或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性
物质以及噪声振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害。
我院已将环境保护工作纳入年度计划，确定
环境目标并分解到各部门组织落实。
符合
2
第三十三条生产、储存、运输、销售、使用有毒化学物品和含有放
射性物质的物品，必须遵守国家有关规定，防止污染环境。我院已建立《化学药品管理办法》，明确了
药品的贮存、使用和过期药品的处置规定，
并有专人负责。
符合
3《中华人民共和国固体废物污染环境防治
法》第十六条产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防止或者减
少固体废物对环境的污染。
院综合服务公司已设置4个固体废物收集容
器，分别为硒鼓、墨盒、修正液和废旧电池
收集箱，并贴有标识。以上固体废物由具有
资质的公司回收。
符合
4
第五十二条对危险废物的容器和包装物以及收集、贮存、运输、处
置危险废物的设施、场所，必须设置危险废物识别标志。
符合
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求名称条款摘要现状描述
符合/不符
合
备注
5
国务院颁布危险化学
品安全管理条例（第
344号令）第十五条使用危险化学品从事生产的单位，其生产条件必须符合国家
标准和国家有关规定，并依照国家有关法律、法规的规定取得相应的
许可，必须建立、健全危险化学品使用的安全管理规章制度，保证危
险化学品的安全使用和管理。
已建立《化学药品管理办法》，危险化学品
由双人管理，严格化学药品的使用记录和其
他有关管理制度。
符合
6第十九条剧毒化学品的生产、储存、使用单位，应当对剧毒化学品的
产量、流向、储存量和用途如实记录，并采取必要的保安措施，防止
剧毒化学品被盗、丢失或者误售、误用；发现剧毒化学品被盗、丢失
或者误售、误用时，必须立即向当地公安部门报告。
符合
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法律法规和其他要
求名称条款摘要现状描述
符合/不符
合
备注
10
中华人民共和国消防
法第十九条消防产品的质量必须符合国家标准或者行业标准。禁止生
产、销售或者使用未经依照产品质量法的规定确定的检验机构检验合
格的消防产品。禁止使用不符合国家标准或者行业标准的配件或者
灭火剂维修消防设施和器材。公安消防机构及其工作人员不得利用职
务为用户指定消防产品的销售单位和品牌。
我院配置的消防产品均由符合国家标准的
销售机构购买，并根据时间按时更新。
符合
11第二十一条任何单位、个人不得损坏或者擅自挪用、拆除、停用消
防设施、器材，不得埋压、圈占消火栓，不得占用防火间距，不得堵
塞消防通道。公用和城建等单位在修建道路以及停电、停水、截断
通信线路时有可能影响消防队灭火救援的，必须事先通知当地公安消
防机构。在所有工作区域均设置了消防器材，并保持
消防通道的畅通。
符合
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求名称条款摘要现状描述
符合/不符
合
备注
15
中华人民共和国安全
生产法第三十七条生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行
业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、
使用
本院为相关人员提供手套、安全帽等劳防用
品。
符合
16
中华人民共和国道路
交通安全法第十一条驾驶机动车上道路行驶，应当悬挂机动车号牌，放置检验
合格标志、保险标志，并随车携带机动车行驶证。
本院所有车辆均挂机动车号牌，张贴检验合
格标志和保险标志，驾驶员均经考核取得机
动车驾驶证并随身携带。
符合
17
第十九条驾驶机动车，应当依法取得机动车驾驶证。符合
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求名称条款摘要现状描述
符合/不符
合
备注
19国家危险废物名录
上海市危险废物污染
防治办法
危险废物转移联单管
理办法
上海市危险废物收集
管理暂行办法全部相关内容
本院已对名录中所列的硒鼓、墨盒、废
旧电池等进行了识别，并采取了有效的控制
措施，分类集中收集，统一送有资质的单位
处理。
本院对危险废物进行集中控制，减少危
险废物对环境的影响，并制订《废弃物管理
办法》，明确鸽部门的职责，设置回收的设
施和标识，已经组织回收并保留记录。
符合
20上海市市容环境卫生管理条例第四十二条单位和饮食业经营者产生的餐厨垃圾，应当按照有关规定
自行单独收集和处置，或者委托有关作业单位收集和处置，不得排入
下水道。违反规定的，由市容环卫监察组织责令改正，处三百元以上
三千元以下罚款。
塑料废弃物、废电池等特殊废弃物应当单独收集和处置。
市人民政府可以对塑料制品、电池等产品的生产者和销售者应当
承担的相应废弃物回收和处置义务作出规定。
本院食堂的餐厨垃圾经过收集，分离，
按照规定要求处置。塑料废弃物、废旧电池
单独收集送有资质的部门处理。
符合
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法律法规和其他要
求名称条款摘要现状描述
符合/不符
合
备注
24上海市消防条例
第十五条机关、团体、企业、事业单位应当履行下列安全职责：
（一）制度并落实消防安全制度、消防安全操作规程；
（二）实行防火安全责任制，确定本单位和所属各部门、岗位的消
防安全责任人；
（三）针对本单位的特点对职工进行消防宣传教育，制定防火、灭
火方案以及火灾发生时保护人员疏散等安全措施；
（四）改善防火条件，组织防火检查、及时消除火灾隐患；
（五）按照国家和本市有关规定配置消防设施和器材、设置消防安
全标志，并定期组织检验、维修，确保消防设施和器材完好、
有效；
（六）保障疏散通道、安全出口畅通，并设置符合国家规定的消防
安全疏散标志；
（七）组织火灾自救，保护火灾现场，协助火灾原因调查。
制订《消防安全管理办法》，针对本院
特点进行了消防演练。定期检查更换消防设
备和器材，保障安全出口畅通。
符合
25劳动防护用品监督管理规定第十四条生产经营单位应当按照《劳动防护用品选用规则》GB11651
和国家颁发的劳动防护用品配备标准以及有关规定，为从业人员配备
劳动防护用品。
已制订劳动防护用品发放标准，并组织
实施。工程现场经检查获悉，作业人员均能
按规定佩戴劳动防护用品。
符合
26
第十五条生产经营单位应当安排用于劳动防护用品的专项经费。生
产经营单位不得以货币获其他物品替代按规定应当配备的劳动防护
用品。
符合27
第十六条生产经营单位为从业人员配备的劳动防护用品，必须符合
国家标准获行业标准，不得超过使用期限。生产经营单位应当督促、
教育从业人员正确佩戴和使用劳动防护用品。
符合28
第十九条从业人员在作业过程中，必须按照安全生产规章制度和劳
动防护用品使用规则，正确佩戴和使用劳动防护用品；未按规定佩戴
和使用劳动防护用品的，不得上岗作业。
符合上海勘测设计研究院
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编号：
序号
法律法规和其他要
求名称条款摘要现状描述
符合/不符
合
备注
29江苏省环境保护条例第三十七条产生噪声的单位和个人，必须采取防治措施，将噪声控
制在国家规定的环境噪声排放标准以内。禁止在市区使用大功率广播
喇叭和广播宣传车；禁止在商业活动中采用高大声响的办法招徕顾
客；禁止夜间从事噪声超标的建筑施工作业。
我院在江苏省内的工程项目现场，严格执行
该条例，夜间无噪声超标的作业。
符合
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序号法律法规和其他要
求名称
条款摘要现状描述
符合/不符
合
备注
35
建筑业企业资质管理规
定第三条建筑业企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技
术装备和已完成的建筑工程业绩等条件申请资质，经审查合格，取得
建筑业企业资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建筑施工活
动。
我院已获工程总承包资格甲级证书
（建承甲字3414号）。项目外委时，
对分承包单位资质进行审核，建立合格
分包方名录，在实施严格执行
符合
36
工程监理企业资质管理
规定第三条从事建设工程监理活动的企业，应当按照本规定取得工程监
理企业资质，并在工程监理企业资质证书（以下简称资质证书）许可
的范围内从事工程监理活动。
我院已获监理资质甲级证书
（[建]工监企第（941025）号）符合
37地质勘查资质管理条例
第二条从事地质勘查活动的单位，应当依照本条例的规定，取得地
质勘查资质证书。
我院已获工程勘察甲级证书（090012-kj）。
目外委时，对分承包单位资质进行审核，建
立合格分包方名录，在实施严格执行。
符合
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编号：
序号法律法规和其他要
求名称
条款摘要现状描述
符合/不符
合
备注
40女职工劳动保护规定第三条凡适合妇女从事劳动的单位，不得拒绝招收女职工。我院招收女职工工作。符合
41特种设备作业人员监督
管理办法
从事特种设备作业的人员应当按照本办法的规定，经考核合格取得
《特种设备作业人员证》，方可从事相应的作业或者管理工作。
我院特种设备作业人员经考核合格取得《特
种设备作业人员证》并持证上岗。
符合
42生产经营单位安全培训
规定
第六条生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员应当接受
安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管
理能力。
我院对主要负责人和安全生产管理人员进
行安全培训教育，并参加相关学习。
符合
43建设工程安全生产管理第三条建设工程安全生产管理，坚持安全第一、预防为主的方针。我院开展安全生产月活动，领导带头到工地
检查安全工作。适时开展安全教育活动。
符合
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编号：
44公共建筑空调温度控
制管理办法
第三条公共建筑夏季室内温度不得低于26℃，冬季室内温度不得高
于20℃。
在空调遥控器上张贴不干胶提示。符合
45民用建筑节能条例第十一条国家推广使用民用建筑节能的新技术、新工艺、新材料和
新设备，限制使用或者禁止使用能源消耗高的技术、工艺、材料和设
备。国务院节能工作主管部门、建设主管部门应当制定、公布并及时
更新推广使用、限制使用、禁止使用目录。
国家限制进口或者禁止进口能源消耗高的技术、材料和设备。
建设单位、设计单位、施工单位不得在建筑活动中使用列入禁止
使用目录的技术、工艺、材料和设备。
第十二条编制城市详细规划、镇详细规划，应当按照民用建筑
节能的要求，确定建筑的布局、形状和朝向。
第十五条设计单位、施工单位、工程监理单位及其注册执业人员，
应当按照民用建筑节能强制性标准进行设计、施工、监理。
严格按照民用建筑节能强制性标准进行设
计、校核、审查，严禁采用限制使用、禁止
使用目录中的产品。
从施工图纸审查、行业部门产品抽查结果反
映，勘测设计产品严格遵守环保、节能相关
法规。
符合
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RB-028-01
合规性评价记录表
编号：
48中华人民共和国防治
海岸工程建设项目污
染损害海洋环境管理
条例
第七条兴建海岸工程建设项目的建设单位，必须在可行性
研究阶段，编制环境影响报告书（表），按照规定的程序，
经项目主管部门和有关部门预审后，报环境保护行政主管
部门审批。
我院承担海上勘察项目，进行海上作业
前均按规定办理水上、水下施工许可证符合
评价/日期：审核/日期：批准/日期：
合规性评价记录表
上海勘测设计研究院 RB-028-01 合规性评价记录表 编号： 序号 法律法规和其他要 求名称条款摘要现状描述 符合/不符 合 | 备注 1 《中华人民共和国环 境保护法》第二十四条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作 纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设 或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性 物质以及噪声振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害。 我院已将环境保护工作纳入年度计划，确定 环境目标并分解到各部门组织落实。 符合 2 第三十三条生产、储存、运输、销售、使用有毒化学物品和含有放 射性物质的物品，必须遵守国家有关规定，防止污染环境。， 我院已建立《化学药品管理办法》，明确了 药品的贮存、使用和过期药品的处置规定， 并有专人负责。 符合 3 《中华人民共和国固 体废物污染环境防治第十六条产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防止或者减 少固体废物对环境的污染。 院综合服务公司已设置4个固体废物收集容 器，分别为硒鼓、墨盒、修正液和废旧电池 符合
4 法》第五十二条对危险废物的容器和包装物以及收集、贮存、运输、处 置危险废物的设施、场所，必须设置危险废物识别标志。收集箱，并贴有标识。以上固体废物由具有 资质的公司回收。 符合 上海勘测设计研究院 | RB-028-01 合规性评价记录表 编号： 序号 法律法规和其他要 求名称条款摘要现状描述 符合/不符 合 备注 5。 国务院颁布危险化学 品安全管理条例（第 344号令） 第十五条使用危险化学品从事生产的单位，其生产条件必须符合国家 标准和国家有关规定，并依照国家有关法律、法规的规定取得相应的 许可，必须建立、健全危险化学品使用的安全管理规章制度，保证危 险化学品的安全使用和管理。 已建立《化学药品管理办法》，危险化学品 由双人管理，严格化学药品的使用记录和其 他有关管理制度。 符合
45001-2018内部审核检查表(1)
2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培
训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？
项目部合规性评价报告
凯瑞花园项目部合规性评价报告 1. 评价目的 通过对环境、职业健康安全活动适用法律、法规和其他要求遵守情况的评价，测量和监控环境、职业健康安全体系的符合性、有效性，为我公司环境和职业健康安全管理体系的持续性改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行我公司遵守法律和其他要求的承诺。 2. 评价范围 环境、职业健康安全活动中所涉及的法律法规（其他要求）有要求的活动。 3. 评价方法 采用资料及过程评价方法 4.评价内容 凯瑞花园项目部在生产经营过程中适用的法律法规和标准有《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、《危险化学品安全管理条理》、《国家危险废物名录》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《建筑施工场界噪声测量方法》、《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国节约能源法》、《建筑法》、《消防法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治》、《建设工程安全生产管理条例》、《防治城市扬尘污染技术规范》HJ／T 393-2007、《高温作业分级》GBT 4200-2008、《建筑
施工现场环境与卫生标准》JGJ146-2004、《安全标志及其使用导则》GB 2894-2008、《安全帽》GB2811-2007、《安全带》、《防护鞋》GB21147-2007、《劳动防护用品选用规则》、《焊接眼面防护具》、《劳动防护手套通用技术条件》GB12624-2006、《自吸过滤式防微粒口罩》GB/T6223-1997、《密目式安全立网》、《安全网》、《钢管脚手架扣件》、《直缝电焊钢管》或《低压流体输送用焊接钢管》、《漏电电流动作保护器》、《低压断路器》、《灭火器》、《施工现场机械设备检查技术规程》、《建筑施工安全检查标准》、《漏电保护器的安装和运行》、《建筑扣件式钢管脚手架安全技术规范》、《施工现场临时用电安全技术规范》、《建筑灭火器配置设计规范》、《建筑灭火器配置验收及检查规范》、《高处作业分级》GBT 3608-2008、《高处作业安全技术规范》等。凯瑞花园项目部设专人对适用的法律法规、标准规范及相关方规定进行收集和跟踪，及时收集新增和替换的法规、标准、规定，确保其完整性和有效性。 另外项目部对存在的问题及时下发整改，分别制定纠正和预防措施，并举一反三，开展全面细致地自检自查活动。对检查出的问题，在进行原因分析的基础上，制定有针对性的整改措施，及时进行整改，并对措施的完整性、有效性进行验证和完善。检查、整改、验证形成完整记录，以便在今后的工作中提前关注同类问题，避免已发现的问题重复出现。
合规性评价检查表
法律、法规及其它要求遵守情况检查表 JL-4.3.2-03 序 号 法律法规及其它要求名称适用条款检查及执行情况备注 1 中华人民共和国环境保护法第六条：一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和 破坏环境的单位和个人进行检举和控告。 到目前为止公司无环境污染情况 第十三条：建设污染环境的项目，必须遵守国家有关建设项目环 境保护管理的规定 公司暂无新项目建设，如要建设时遵循法 律、法规为准则 第二十四条：产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护 工作纳入计划，建立环境保护责任制度，采取有效措施，防治在 生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭 气体，放射性物质 公司制定了废气、废水、固废及噪声控制 程序、从运行检查看，遵循情况良好，有 运行检查记录。 第二十六条：建设项目中防治污染环境的设施，必须与主体工程 同时设计、同时施工、同时投产使用，防治污染的设施必须经原 审批环境影响报告书的环境保护区行政主管部门验收合格后，该 建设项目方可投入生产或者使用，防治污染的设施不得擅自拆除 或者闲置，确有必要拆除或者闲置的，必须征得所在地的环境保 护行政主管部门同意 公司在初建时通过环保部门三同时验收， 现防治污染环境设施进行运作，符合要求 第二十七条：排放污染物的企业事业单位，必须依照国务院环境 保护行政主管部门的规定申报登记 已进行了申报登记，环测站每年对公司总 排污口进行了环测。 第二十八条：排放污染物超过国家或者地方规定的污染物排放标 准的企业事业单位，依照国家规定缴纳超标准排污费，并负责治 公司排污暂未超标
理，水污染防治法另有规定的，依照水污染防治法的规定执行 第三十条：禁止引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备公司无不符合国家环境保护的引进设备第三十一条：因发生事故或者其他突然性事件，造成或者可能造 成污染事故的单位，必须立即采取措施处理，及时通报可能受到 污染危害的单位和居民，并向当地环境保护行政主管部门和有关 部门报告 公司暂无突发污染事故 2 中华人民共和国水法第五十三条：新建、扩建、改建建设项目，应当制订节水措施方 案，配套建设项目节水设施，节水设施应当与主体工程同时设计、 同时施工、同时投产。 公司已制定节水节电管理制度并按制度 实施，有用水用电检查记录，情况符合要 求。 3 中华人民共和国大气污染防治 法第五条：任何单位和个人都有保护大气环境的义务，并有权对污 染大气环境的单位和个人进行检举和控告 公司无焚烧废物，目前无锅炉使用，主要 车辆尾气经检，无大气污染。 第十二条：向大气排放污染物的单位，必须按照国务院环境保护 行政主管部门的规定向所在地的环境保护行政主管部门申报拥有 的污染物排放设施，处理设施和在正常作业条件下排放污染物的 种类、数量、浓度、并提供防治大气污染方面的有关技术资料 有对火灾的应急预案 第十三条：向大气排放污染物的，其污染物排放浓度不得超过国 家和地方规定的排放标准 公司暂无大气排放污染物超标现象 第二十条：单位因发生事故或者其他突然性事件，排放和泄露有 毒有害气体和放射性物质，造成或者可能造成大气污染事故、危 害人体的健康的，必须立即采取防治大气污染危害的应急措施， 通报可能受到大气污染危害的单位和居民，并报告当地环境保护 行政主管 公司暂无此类现象发生，但有对火灾的应 急预案 第二十一条：环境保护行政主管部门和其他监督管理部门有权对 管辖范围内的排污单位进行现场检查，被检查单位必须如实反映 情况，提供必要的资料，检查部门有义务为被检查单位保守技术 秘密 公司遵守要求，随时都可以接受检查
公司合规性评价分析报告
合规性评价报告 根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺，在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就简单地总结一下： 一、环境、职业健康安全管理方面 1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺，我们要求各部门和 方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的获取渠道，逐步提高企 业对法规的实施和重视程度。 6、为了尽快使全员掌握重要的法律法规，主控部门将收集到的和下载的法规以电子版的 形式传递到相关单位，做到动态管理，发生变化时就随时更新。 1）扬尘控制方面：对水泥砂子进行遮盖，施工垃圾按规定清运，不凌空抛洒，用水泥袋清运垃圾、对抹灰打底子制造的扬尘，定时撒水降尘。
2）噪声控制方面：对于强噪声设备封闭使用，有间歇的施工，合理安排作息时间和施工工序，加强人员教育，防止人为噪声的产生。 3）在固体废弃物控制方面：实行垃圾分门别类存放，标识清晰。减少固体废弃物的排放。 4）能源资源消耗方面：制定节水节电措施和材料节约措施。能作到优材不劣用，长料不短用，消除长流水和长明灯现象。 5）以《安全生产法》、《建筑法》和《劳动法》的相关要求为指导思想，认真落实 作业面、 的重要环境因素和重大风险之间建立对应关系，并关注各条款与实际运行情况对比后的符合程度，对出现的不符合采取纠正措施，通过“合规性评价”，达到对环境和职业健康安全管理体系持续改进的目的。 二、质量管理方面 1、为新开工项目部备齐所需规程规范及法规有效版本，在施工过程控制中，加大检 查力度，严格执行《建筑法》对施工单位质量管理相应条款的规定，对承包工程的施工质量负责。自觉接受上级行政主管部门的监督管理。严格按照经上级主管部门审查批准
法律法规和其他要求合规性评价表.
法律法规及其他要求合规性评价表 序号法律法规及其他要求适用条款内容 涉及环境、风险因素或公 司管理要求 遵循情况（工商、税务 年检合格） 符合性 判定改进建议 评价人/ 日期 备注 1 中华人民共和国公司 法 依法开办，企业运行符合 法律法规。 符合保持 2 中华人民共和国劳动 法 招聘用工制度依法与劳动者签订合 同，遵循有关规定。 符合保持 3 中华人民共和国合同 法 第2章，合同的订立 第4章，合同的的履 行 第6章，合同的权利 义务终止 第15章，承揽合同 与产品有关要求的确定、 评审及合同签订 企业在经济往来中，依 法与客户签订合同。 符合保持 4 中华人民共和国消防 法 第14条，消防安全职 责 第18条，持证上岗 建立安全生产管理制 度，进行消防演习，按 要求配置灭火装置 符合保持 5 上海市消防管理条例第15条，消防安全的 职责 第23条，消防设施使 用的禁止行为 第四章，火灾预防 建立安全生产管理制 度，进行消防演习，按 要求配置灭火装置 符合保持
序号法律法规及其他要求适用条款内容 涉及环境、风险因素或公 司管理要求 遵循情况（工商、税务 年检合格） 符合性 判定 改进建议 评价人/ 日期 备注 6 中华人民共和国安全 生产法 第4条，健全安全生 产责任制 第5条，负责人安全 生产全面负责 第17条，企业主要负 责人职责 第18条，资金投入 第19条，设置安全机 构 第28条，禁示标志 第37条，劳动防护用 品 第42条，发生事故立 即抢救 第47条，从业人员有 权撤离现场 第71条，事故报告 风险因素清单、各控制程 序 高温作业 作业空间窄小 为得到许可擅自作业 登高作业 坚硬、尖锐重物打击 建立职业健康安全管理 体系。 符合保持 **82015. 1.5 7 安全生产许可证条例第2条，实行许可证 制度 第13条，不得转让、 冒用、伪造许可证 7.5.1-02机械运行控制程 序 行车安全检定合格符合保持 **82015. 1.5 8 安全标志4.4.6-03安全标识使用管 理控制程序 作业现场按要求设置相 应标识 符合保持 **82015. 1.5 9 职业资格证书暂行办 法 第1章，从业资格 第2章，注册 焊接人员没有持证上岗 100%持证上岗符合保持 **82015. 1.5 10 企业职工伤亡事故报 告和处理规定 第2章，事故报告 第3章，事故调查 第4章，事故处理 4.5.2事故处理控制程序 未发生符合保持 **82015. 1.5
合规性评价表(标准)
序号 法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注 1 废气符合广东省地方 标准大气排放限值 DB44/27-2001第二时段 4.2.2.2位于二类区的污染源执行二级标准执行二级排放标准A 4.3.2.3排气筒高度除应遵守排放速率标准值外，排气筒应 高出周围200米半径范围的建筑5米以上。 执行相关规定A 4.3.2.6新污染源的排气筒一般不应低于15米。公司现阶段无涉及E 4.3.2.8工业生产尾气确需燃烧排放的，其烟气黑度不得超 过林格曼1级 公司现阶段无涉及E 5.4.1在对污染源的日常监督性监测中，采样期间的工况应 与当时的运行工况相同，排污单位的人员和实施监测的人员都 不应任意改变当时的运行工况。 执行相关规定A 6.1位于国务院批准划定的酸雨控制区的污染源，其二氧化 硫排放除执行本标准外，还应执行广东省发布的总量控制标准。 公司现阶段无涉及E 2 废水符合广东省地方 标准水污染物排放限值 DB44/26-2001二级标准 4.1.2.6排入设置二级污水处理厂的城镇排水系统的污水，必 须根据排水系统出水受纳水域的功能要求，分别执行 4.1.2.1,4.1.2.2,4.1.2.3和4.1.2.4的规定。 公司现阶段无涉及E 3 噪声符合工业企业厂 界环境噪声排放 GB12348-2008的3类。 4.1.1昼间不高于65dB，夜间不高于55dB 产生噪声的场所进行 屏蔽低于标准要求 A 4 环境管理体系要求及使 用指南GB/T24001-2004 引言 已按标准建立了环境 管理体系 A 1．范围 2．规范性引用文件 3．术语和定义
序号 法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注 4．环境管理体系要求 5 质量管理体系基础和术 语 GB/T 19000-2008 引言 已进行了规范化的应 用 A 1．范围 2．质量管理体系基础 3．术语和定义 6质量管理体系要求 GB/T 19001-2008引言 已按标准建立了质量 管理体系并获得认证 A 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．质量管理体系 5．管理职责 6．资源管理 7．产品实现 8．测量、分析和改进 7 质量管理体系业绩改进 指南 GB/T 19004-2000 引言 结合质量管理体系进 行了应用 A 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．质量管理体系 5．管理职责 6．资源管理 7．产品实现 8．测量、分析和改进 8 职业健康安全管理体系 OHSAS18001 引言 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．职业健康安全管理体系 已按标准建立了质量 管理体系并获得认证 A 9生活饮用水卫生标准 2.2用水单位自建的各类贮水设备要加以防护，定期清洗和公司现阶段无涉及E
合规性评价记录表
合规性评价记录 编号：RMD-4.5.2-03 时间：评价题目：法律法规及其他标准要求的符合性评价主持： 地点：会议室评价方式：讨论、逐条检查参加评价人员名单（共 13 人）： 评价内容摘要：法规的符合性 内容序号环境污染的七个方面超标/ 违规 偶然超标/ 违规 评价在标准内/符合规定 1 向水体排放（生产、厂区生活污水排 放、雨水排放）无无公司生产无污水排放，生活无污水排入市政 管道 符合《中华人民共和国水法》污水综合 排放标准(一)办法规定 2 向大气排放（机修焊接烟气排放、有 害气体排放）；无无公司生产有维修用电气焊，有烟气排放不对 环境造成污染 符合大气污染物综合排放标准规定 3 土地污染（油品、化学品的泄漏）；无无公司生产有油品保管使用，专人管理，措施 得当 符合中国人民共和国环境保护法规定 4 废弃物处置无无危险类固体废弃物100％受控（厂区生产生活 垃圾处置、含油抹布等有害废弃物处置得当） 符合城市生活垃圾管理办法规定 5 原材料资源能源消耗 （煤、水、电、纸等消耗）无无万荣工业园区统一供暖，统一的食堂。不存 在用煤及厨房垃圾。公司制订了节约措施 符合公司相关规定 6 当地问题、社区问题（机械噪声、大 气污染等）无无本公司生产噪声：主要是砂轮、气泵、机 床噪声。 生产中噪声排放符合工业企业厂界 噪声标准规定 7 其他要求及内审、内部监测、日常检 查记录和顾客的协议无无生产过程控制是内审检查重点，内部监测正 常，固体废弃物管理记录完善 符合相关规定规定 结论：公司环境表现行为未受到政府环保部门处罚、也未受到相关方投诉、在厂区车间生产过程中生产中污水排放、、有害气体排放、废弃物处置等方面未有超标、违规问题。无机械噪声污染。在固体废弃物管理方面，管理严格制度完善，监测措施到位。 会签 记录人：批准：日期：
ISO90012015标准版本质量体系内审检查表(通用)
2015标准版本质量体系内审检查表9001条款检查内容检查记录及要求 4.1 理解Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源环境能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客相关方的户) 包括：?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性需求和期?已与顾客或外部供应商达成的合同望?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求?自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3 确定Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？
并质量管理且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求体系的范和公司产品服务；围 2 、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4质量管Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否理体系及确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些其过程过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和 4.4.1 方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照 6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？ 4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？ 5.1领导作Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和用与承诺承诺？包括： 5.1.1总则 - 确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体
合规性评价报告
2018年度合规性评价报告 编制： 审核： 批准： 黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部 二〇一八年五月十六日 为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间：2018年5月15日。 二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境
因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述： 在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。
合规性评价表
合规性评价控制程序 ⒈目的 评价管理处对环境和职业健康安全法律、法规及其它要求的遵守情况，以便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合法律、法规的规定。 ⒉适用范围 适用于管理处环境和职业健康安全合规性评价工作的控制。 ⒊职责 3.1 综合办公室负责环境合规性评价的组织工作。 3.2 安全办公室（总师办）负责职业健康安全合规性评价的组织工作。 ⒋工作程序 4.1 评价时间 通常情况下每年一次，结合或在每次公司内部管理评审前，同时在适应法律准则及行业规范的变化下进行。 4.2 评价准备 4.2.1针对重要环境因素和重大安全风险,确认有关的法律、法规及其它要求是否收 集齐全,且是最新版本。 4.2.2 重点收集以下资料: 1) 环保和职业健康安全工作的日常检查资料；
2) 内、外部环境和职业健康安全审核的资料； 3) 各种监测项目的监测数据或检测证明，如污水排放等； 4) 主要能源消耗数据，如水、电、油等； 5) 主要原材料消耗数据； 6) 废物的处理信息和危险化学品的使用信息； 7) 新、改、扩项目的环境和职业健康安全影响评价报告和竣工验收报告； 8) 政府环保和安全主管部门的奖励、处罚等情况。 4.3 评价 综合办公室/总师办负责将上述数据和信息与确定的法律、法规及其它要求的相关规定进行比较，确定符合程度，填写《合规性评价表》。对符合情况进行总体分析,针对存在的问题提出纠正措施，编写合规性评价报告，并提交管理评审。 4.4 评价资料的保存 综合办公室/总师办负责整理、保存法律、法规及其它要求符合性评价的记录。 ⒌记录 5.1《合规性评价表》
合规性评价表 评价人/日期：审核人/日期： - 2 -
法律法规合规性评价记录表(2010)
法律法规及其他要求适用条款的合规性评价 序 号 法律法规名称法律法规和其他要求的适用条款监测结果或执行情况评价结论措施备注 1 中华人民共和 国消防法 2.9建设工程的消防设计、施工必须符合 国家工程建设消防技术标准。建设、设 计、施工、工程监理等单位依法对建设 工程的消防设计、施工质量负责。 本公司建设工程的消防施工符 合国家工程建设消防技术标准 并对工程消防施工质量负责。 符合继续保持 2.10 按照国家工程建设消防技术标准需 要进行消防设计的建设工程，建设单位 应当自依法取得施工许可之日起七个工 作日内，将消防设计文件报公安机关消 防机构备案，公安机关消防机构应当进 行抽查。 本公司自依法取得施工许可之 日起七个工作日内，将消防设 计文件报公安机关消防机构备 案 符合继续保持 2.11 国务院公安部门规定的大型的人员密 集场所和其它特殊建设工程，建设单位 应当将消防设计文件报送公安机关消防 机构审核。公安机关消防机构依法对审 核的结果负责。 经查本公司将消防设计文件报 送公安机关消防机构审核 符合继续保持 2.12依法应当经公安机关消防机构进行消 防设计审核的建设工程，未经依法审核 或者审核不合格的，负责审批该工程施 工许可的部门不得给与施工许可，建设 经查本公司建设工程均经审批 合格可以施工 符合继续保持 1 / 11
单位、施工单位不得施工；其他建设工程取得施工许可后依法抽查不合格的，应当停止施工。 2.18同一建筑物由两个以上单位管理或 者使用的，应当明确各方的消防安全责任，并确定责任人对公用的疏散通道、安全出口、建筑消防设施和消防车通道进行统一管理。本公司在建筑物使用和管理上 明确消防安全责任 符合继续保持 2.26建筑构件、建筑材料和室内装修、装饰材料的防火性能必须符合国家标准；没有国家标准的，必须符合行业标准。经查本公司所使用建筑构件、 建筑材料和室内装修、装饰材 料的防火性能必须符合国家标 准 符合继续保持 2 特种设备安全 监察条例 第五条特种设备生产、使用单位应当建 立健全特种设备安全、节能管理制度和 岗位安全、节能责任制度。 特种设备生产、使用已建立健 全特种设备安全、节能管理制 度和岗位安全、节能责任制 度。 符合继续保持 第十七条锅炉、压力容器、起重机械、 客运索道、大型游乐设施的安装、改 造、维修以及场（厂）内专用机动车辆 的改造、维修，必须由依照本条例取得 许可的单位进行 本公司在施工过程中所使用特 种设备均依照条例由取得许可 证单位进行施工。 符合继续保持 第二十条锅炉、压力容器、电梯、起重 机械、客运索道、大型游乐设施的安 装、改造、维修以及场（厂）内专用机 动车辆的改造、维修竣工后，安装、改 造、维修的施工单位应当在验收后30日 内将有关技术资料移交使用单位，高耗 能特种设备还应当按照安全技术规范的 公司在使用特种设备时将其存 入特种设备安全技术档案。 符合继续保持 2 / 11