SB05IPO发行保荐工作报告V3
发行保荐工作报告
发行保荐工作报告尊敬的领导：我根据公司的安排和要求，对我所负责的发行保荐工作进行了总结和报告。
在这份报告中，我将综合分析我所面对的挑战、取得的成绩和未来的发展方向。
首先，我认为发行保荐工作的核心是在公司和客户之间建立良好的沟通和合作关系。
为了达到这个目标，我积极与客户沟通，了解他们的需求和要求。
同时，我通过与研究部门的紧密合作，提供了准确可靠的信息和数据，帮助客户做出了正确的决策。
另外，在保荐过程中，我也与法律、财务等多个部门密切合作，确保公司的合规要求和专业标准得到满足。
在过去的一年里，我发现我所面对的最大挑战之一是竞争激烈的市场环境。
在保荐领域，存在着各种规模不同的公司竞争，每个公司都力图争取客户的青睐。
为了应对这一挑战，我不断提高自己的专业能力和知识水平，不断学习和更新行业知识，以确保能够提供最优质的服务。
此外，我也积极开拓新的客户资源，扩大公司的市场份额。
在保荐工作中，我付出了辛勤的努力，并取得了一些成绩。
我成功地完成了多个项目的初审和终审工作，得到了客户的高度认可和赞赏。
我为客户提供了准确的投资建议，帮助他们取得了可观的收益。
同时，我也与团队成员共同参与了一些重要的保荐项目，如上市辅导、公司并购等工作，为公司赢得了丰厚的利润。
然而，在总结过去的工作的同时，我也看到了一些需要改进的地方。
首先，我发现自己在沟通能力上还有一定的提升空间。
有时候我会因为工作压力过大而忽略了与客户和同事的沟通，导致出现一些误解和问题。
为了改进这一点，我打算参加一些沟通技巧的培训课程，提升自己的表达和倾听能力。
另外，我也意识到自己在工作计划和时间管理方面有所欠缺。
为了提高工作效率，我计划制定更详细和合理的工作计划，并学会合理安排时间，提高工作质量和效率。
展望未来，我对发行保荐工作充满信心。
随着中国资本市场的不断发展和，发行保荐工作将迎来更多的机遇和挑战。
在未来的工作中，我将继续加强学习和自我提升，不断提高自己的专业能力和发展潜力。
2018-年度保荐工作报告-word范文模板 (12页)
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中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告3-2-3目录第一节释义 .................................................................. .. (4)第二节项目运作流程 .................................................................. .. (6)一、保荐机构项目审核流程 .................................................................. (6)二、项目立项审核主要过程................................................................... .. (8)三、项目执行主要过程................................................................... . (8)四、内部审核主要过程................................................................... .. (17)第三节项目存在问题及其解决情况 .................................................................. (18)一、立项评估决策 .................................................................. .. (18)二、尽职调查过程中发现的主要问题及处理情况 (18)三、内部核查部门关注的主要问题................................................................... (22)四、内核小组会议关注的主要问题................................................................... (32)五、证券服务机构出具专业意见的情况..............................................................33 保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告第一节释义本发行保荐报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：本公司/公司/中信证券/保荐人/保荐机构指中信证券股份有限公司内核小组指中信证券下设的投资银行业务内部审核小组内核工作小组/内部审核部门指中信证券内核小组下设的内部审核工作小组内核工作指中信证券投行业务的内部审核工作投行业务指投资银行有关业务《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》（201X年修订）IPO 指“Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行项目指广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行申请项目项目组指广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行申请项目中信证券项目组发行人、本公司、公司、股份公司、威创股份指指广东威创视讯科技股份有限公司广东威创指指广东威创日新电子有限公司威创投资指指英属维尔京群岛威创投资有限公司（VTRON INVESTMENT LIMITED），为本公司控股股东威创集团指指英属维尔京群岛威创集团有限公司（ VTRON GROUPLIMITED），本公司的间接控股股东，持有威创投资100%的股份威创香港指 Vtron Technologies(Hong Kong) Limited，广东威创的全资子公司中信创投指指深圳市中信联合创业投资有限公司，本公司股东之一保荐人关于本次发行的文件发行保荐工作报告3-2-5广州科创指指广州科技创业投资有限公司，本公司股东之一开发区管委会指广州经济技术开发区、广州高新技术产业开发区、广州出口加工区、广州保税区管理委员会工商局指工商行政管理局商务部指中华人民共和国商务部BVI 公司指英属维尔京群岛注册公司公司章程指指广东威创视讯科技股份有限公司章程。
发行保荐工作报告
发行保荐工作报告一、引言本报告旨在对发行保荐工作进行全面的总结和分析，以便更好地了解发行保荐工作的实际情况和存在的问题。
本报告将从以下几个方面进行分析：发行保荐的基本概念、发行保荐工作的流程、发行保荐工作中存在的问题及对策。
二、发行保荐的基本概念1. 发行保荐是指证券公司或其他合法机构为企业进行证券发行而提供的全过程服务。
2. 发行保荐是证券市场中非常重要的一环，是企业通过证券市场融资的必经之路。
3. 发行保荐需要遵守相关法律法规，并严格执行各项规定，确保证券市场健康稳定。
三、发行保荐工作流程1. 筹备阶段：企业与证券公司签订合同，确定融资计划和具体事项。
2. 申报阶段：企业向中国证监会递交申请材料，由证监会审核并出具批文。
3. 评估阶段：由上市公司或专业机构对企业进行评估，并编制招股说明书。
4. 宣传阶段：由证券公司负责向投资者宣传企业的情况和发行计划。
5. 发行阶段：证券公司根据投资者的认购情况，确定发行价格和数量，并进行发行。
四、发行保荐工作中存在的问题及对策1. 信息披露不充分：有些企业在招股说明书中隐瞒重要信息，导致投资者在购买证券时受到损失。
对策：加强监管，加强信息披露，提高投资者风险意识。
2. 评估不准确：有些评估机构在评估企业时存在主观性和不客观性，导致企业融资失败或投资者受到损失。
对策：加强评估机构管理，建立客观公正的评估体系。
3. 操纵市场行为：有些证券公司为了自身利益而操纵市场行为，导致市场失衡和投资者受到损失。
对策：加强监管力度，严格打击操纵市场行为。
五、结论发行保荐是证券市场中非常重要的一环，需要遵守相关法律法规，并严格执行各项规定。
在实际工作中，需要加强监管，加强信息披露，提高投资者风险意识，建立客观公正的评估体系，严格打击操纵市场行为。
只有这样，才能保证证券市场健康稳定发展。
首次公开发行股票 保荐工作报告
首次公开发行股票保荐工作报告全文共四篇示例，供您参考第一篇示例：首次公开发行股票（IPO）是一家公司向公众募集资金的重要途径，而保荐工作报告则是IPO过程中的关键文件。
保荐工作报告是由保荐机构编制，包括对公司的财务状况、经营情况、发行股票的原因和用途等内容，同时对公司的投资价值和风险进行分析。
以下是一篇关于首次公开发行股票保荐工作报告的文章，供参考。
首次公开发行股票保荐工作报告随着市场经济和金融体系的不断发展，企业作为市场经济的主体，通过IPO方式获取资金逐渐成为一种主要融资方式。
保荐工作报告是IPO过程中必不可少的文件之一，它旨在全面、客观地评价公司的经营情况、财务状况等一系列关键指标，为投资者提供参考依据。
本文将对首次公开发行股票保荐工作报告进行深入分析，旨在为广大投资者提供重要信息。
保荐工作报告是由独立的保荐机构编制的，保荐机构需要对公司的各项经营和财务情况进行全面、客观的评估。
保荐机构需要对企业的主要财务指标进行分析，包括资产负债状况、收入状况、盈利能力等方面。
对企业的经营情况进行深入剖析，包括行业地位、市场占有率、竞争优势等方面。
保荐机构还需要对企业未来的发展前景进行预测和分析，以便为投资者提供合理的评估。
在编制保荐工作报告时，保荐机构需要充分尊重事实，一切以客观数据和真实信息为依据。
保荐机构需要独立进行调查和评估，而且需要对调查、分析的过程和结果负责。
保荐工作报告是投资者进行投资决策的重要依据，因此保荐机构的独立性和专业性显得尤为重要。
保荐机构编制保荐工作报告需要遵守一系列法律法规和规范性文件，严格执行发行股票的信息披露要求。
保荐工作报告中不得含有任何虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏，以确保投资者能够充分了解公司的真实情况。
保荐机构需按照有关规定对报告进行核查、审计和评价，确保报告的真实性、完整性和准确性。
保荐工作报告承载着企业的信用，同时也影响着投资者的投资决策。
保荐机构在编制保荐工作报告时需要具备严谨的态度和高度的责任感，不能有丝毫马虎。
发行保荐工作报告
西南证券股份有限公司关于宁波双林汽车部件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的发行保荐工作报告保荐机构：西南证券股份有限公司二〇一〇年六月中国证券监督管理委员会：西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“本保荐机构”）接受宁波双林汽车部件股份有限公司（以下简称“双林股份”）委托，担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》等法律、法规和规范性文件的要求，西南证券对发行人进行了尽职调查，就双林股份首次公开发行股票并在创业板上市出具本发行保荐工作报告。
本保荐机构根据本发行保荐工作报告出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规范性文件发表意见。
本保荐机构已经对与出具本发行保荐工作报告有关的草案文件资料进行了审查判断，并据此出具意见。
发行人保证已经提供了本保荐机构认为出具保荐工作报告所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言。
对于本发行保荐工作报告至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本保荐机构依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件发表意见。
本保荐机构及保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
本保荐机构同意，保荐工作报告作为保荐书的辅助文件，将随其他申报材料一起上报证监会，并依法对所出具的意见承担责任。
目录第一节项目运作流程 (5)一、项目质量管理与审核流程 (5)二、立项审核主要过程 (8)三、项目执行主要过程 (9)四、本保荐机构内部核查部门的主要审核过程 (11)五、内核委员会审核情况 (14)第二节项目存在的问题及其解决情况 (15)一、立项内核委员会的成员的意见及其审议情况 (15)二、项目执行成员在尽职调查一级、二级复核中发现的问题及处理情况 .. 15三、质量管理部门三级复核关注的主要问题及其落实情况 (17)四、内核委员会会议讨论的主要问题、审核意见及落实情况 (19)五、相关证券服务机构出具的专业意见情况 (25)释义在本发行保荐工作报告中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：第一节项目运作流程一、项目质量管理与审核流程本保荐机构按照中国证监会的要求，建立起了由项目组、各业务部门、质量管理部门和内核委员会共同参与的四级复核工作规则，实施项目质量全程管理控制。
首次公开发资料行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告 (PDF 85页)
东北证券股份有限公司 关于成都天保重型装备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市
之
发行保荐工作报告
东北证券股份有限公司 吉林省长春市自由大路1138号
目录
一、东北证券项目运作流程 ....................................................................................... 3
1
释义
在本发行保荐书内，除非本发行保荐工作报告中另有说明，下列词语之特定 含义如下：
发行保荐工作报告
新时代证券有限责任公司关于浙江金利华电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告保荐机构（主承销商）新时代证券有限责任公司（北京市西城区金融大街1号金亚光大厦A座8层）【保荐机构及保荐代表人声明】本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（下称“《创业板管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第一节 项目运作流程一、保荐机构的项目内部审核流程（一（二1、立2、质）概述新时代证券有限责任公司（以下简称“新时代证券”或“本保荐机构”或“保荐机构”）根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，制定了《新时代证券有限责任公司投资银行业务立项管理办法》和《新时代证券有限责任公司投资银行业务内核小组工作规则》等相关规定。
新时代证券建立了两个非常设机构：立项审核小组和内核小组，分别负责立项审核和内核决策；证券发行项目的质量控制主要通过立项审核和向中国证监会上报发行申请文件前的内部核查两个环节实现。
）立项审核流程说明新时代证券的立项审核由投资银行部下设的质量控制部（以下简称“质控部”）协助立项审核小组完成。
立项审核小组为项目立项的评审决策者，其主要职责是：制订投资银行业务的项目立项标准、立项程序和有关管理办法；负责投资银行业务的项目立项审核。
项申请投行业务部门（项目组）与拟发行证券的发行人达成初步合作意向后，开始初步尽职调查。
民生证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告
民生证券股份有限公司关于广东全通教育股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告民生证券股份有限公司（原民生证券有限责任公司，以下简称“保荐机构”或“民生证券”）作为广东全通教育股份有限公司（以下简称：“发行人”、“公司”或“全通教育”）首次公开发行股票的保荐机构，及其指定的保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第一节项目运作流程一、民生证券内部的项目审核流程民生证券严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，建立了完善的项目审核流程，具体如下：（一）项目立项程序根据《民生证券股份有限公司投资银行业务项目管理办法》，民生证券设立项目立项审核委员会，对主承销保荐项目和分销项目（含其它须证监会审核的项目）立项进行审查，决定是否立项。
项目立项审核委员会由民生证券分管领导、投资银行事业部负责人、质量控制部负责人、各业务部门负责人和保荐代表人代表等组成，成员不少于7人，由民生证券分管领导担任主任委员，2/3以上成员投票同意立项的方为通过。
具体立项程序如下：1、项目立项条件（1）项目组对目标企业进行过实地考察或调研；（2）项目组按民生证券《投资银行业务项目管理办法》的要求制作了完备的调查提纲，初步完成对企业的尽职调查，并根据企业提供的资料编制了详尽的调查报告；（3）目标企业与民生证券具备明确的合作意向；（4）民生证券或投资银行事业部确定的重点项目。
2、项目立项程序（1）项目组填报《投资银行事业部项目立项申请表》，并向所在业务部门提交书面的项目立项申请报告，由业务部门负责人组织本部门业务人员进行审议。
（2）项目组将立项申请报告和部门负责人签署的《投资银行事业部项目立项申请表》一并报送质量控制部审核，必要时质量控制部可在对申请立项的项目安排实地考察后提交项目立项审核委员会。
发行保荐工作报告
关于厦门三五互联科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告二零一零年一月二十二日声 明本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（下称“《首发暂行办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）（下称“《保荐管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
目 录释义 (4)一、项目运作流程 (6)(一) 三五互联IPO项目立项审核流程 (6)(二) 三五互联IPO项目执行过程 (6)(三) 本保荐机构内部审核程序和内核意见 (9)二、项目存在问题及其解决情况 (12)(一) 立项评估决策机构意见 (12)(二) 尽职调查中发现的主要问题及解决情况 (12)(三) 内部核查部门关注的主要问题及落实情况 (13)(四) 内核小组审核意见及落实情况 (15)(五) 对证券服务机构出具专业意见的核查情况 (18)释 义在本工作报告中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：发行人、三五互联、股份公司、公司指厦门三五互联科技股份有限公司三五科技指厦门三五互联科技有限公司，系本公司的前身控股股东、实际控制人指龚少晖先生OnlineNIC 指 OnlineNIC Inc.，曾经为本公司关联方SaaS 指即Software as a Service，指随着互联网的发展和应用软件的成熟，而兴起的一种软件应用及服务模式。
在这种模式下，提供商将应用软件统一部署在服务器上，用户根据实际需求向提供商订购所需的软件应用及服务，按其所订购的产品类型及期限向提供商支付费用，并通过互联网获得相应的软件应用及服务。
首次公开发行股票 保荐工作报告
首次公开发行股票保荐工作报告一、公司概况我公司成立于XXXX年，注册资本XX亿元人民币，总资产XX亿元人民币，是一家XXX 行业领军企业。
我们始终秉承“尊重市场、尊重投资者、尊重业务、尊重员工”的经营理念，致力于提供高品质的XXX产品和服务，取得了良好的市场声誉和业绩表现。
二、保荐机构概况本次首次公开发行股票的保荐机构是XXX证券公司，是国内知名的证券公司之一，具有丰富的金融市场经验和专业团队。
三、保荐工作范围保荐机构在本次首次公开发行股票过程中承担了包括尽职调查、信息披露、募投资金监管等在内的全方位保荐工作。
保荐机构协助公司进行了资产重组、业务调整等工作，为公司上市奠定了坚实的基础。
四、荐股实施计划保荐机构根据公司的经营状况、行业发展趋势等因素，制定了合理的发行计划和定价方案。
在市场情况变动的情况下，保荐机构及时调整方案，保障了首次公开发行股票的顺利进行。
五、风险预警及应对措施保荐机构在保荐过程中对可能出现的风险进行了全面评估，并制定了相应的风险防范和应对措施。
保荐机构密切关注市场动态，及时发布风险提示和建议，确保首次公开发行股票的安全稳健。
六、推动上市后的维护工作保荐机构不仅仅是在首次公开发行股票的过程中发挥作用，也将积极配合公司做好上市后的维护工作，包括持续跟踪公司业绩、协助公司与投资者沟通交流等工作，为公司的健康发展提供全方位的支持。
七、结语本次首次公开发行股票的保荐工作经过认真、细致、专业的推动和协助，公司顺利上市，为公司未来的发展奠定了坚实基础。
我们对保荐机构提供的优质服务表示衷心的感谢，期待在未来的合作中继续携手并进，共创美好未来。
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关于XXXX股份有限公司首次公开发行股票/并在创业板上市证券发行保荐工作报告保荐机构（主承销商）（深圳市深南大道4011号香港中旅大厦25楼）关于XXXX股份有限公司首次公开发行股票/并在创业板上市项目之证券发行保荐工作报告XXXX股份有限公司（以下简称“发行人”、“XXXX”）申请在境内首次公开发行股票并上市，依据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》/《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等相关的法律、法规，向中国证券监督管理委员会提交了发行申请文件。
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为其本次申请首次公开发行股票并上市的保荐机构，XXX和XXX作为具体负责推荐的保荐代表人，特为其向贵会出具了本发行保荐工作报告作为发行保荐书的辅助性文件。
保荐机构华泰联合证券、保荐代表人XXX和XXX承诺：本保荐机构和保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和中国证监会的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，并严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第一节项目运作流程一、内部项目审核流程简介（一）概述华泰联合证券在多年投资银行业务工作经验积累的基础上，建立了相对完善的业务内控制度，证券发行项目的质量控制主要通过立项审核和向证监会上报发行申请文件前的内部核查两个环节实现。
华泰联合证券建立了非常设机构：投资银行股权融资业务立项、内核小组，负责投资银行项目的立项审核和内核决策；建立了常设机构质量控制部，负责立项和内核的预审，以及会议组织、表决结果统计、审核意见汇总，审核意见具体落实情况的核查等工作。
为了加强项目管理，进一步提高证券发行保荐工作的质量，防范证券发行上市保荐和承销风险，根据相关法律法规及投资银行业务管理的有关规定，华泰联合证券制定了《投资银行股权融资业务立项、内核管理办法》；首次公开发行股票、配股、增发、非公开发行、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券等投行业务均需按照该办法进行项目立项、预审、内核。
（二）立项审核流程说明华泰联合证券的投资银行股权融资业务立项审核由质量控制部和投行股权融资业务立项、内核小组共同完成。
质量控制部负责立项预审工作，现有22名专职工作人员。
投资银行股权融资业务立项、内核小组是非常设决策机构，以召开立项审核会的形式审核立项申请（立项小组意见为最终决策），由公司从事投资银行业务的内部委员和外部专家共同组成，现有成员31人。
具体立项审核流程如下：1、项目组提出立项申请项目组与拟发行证券的发行人达成初步合作意向后，开始初步尽职调查。
在对该项目是否符合法律、法规及证监会相关规则规定的证券发行条件做出初步判断后，提出立项申请。
申请立项的项目组应提交包括立项申请报告、行业研究报告以及发行人至少最近一年经审计的财务报告在内的立项申请文件。
2、质量控制部立项预审质量控制部对项目组提交的立项申请文件进行预审，确认提交的立项申请文件是否符合要求，对于不符合要求的立项申请文件，要求项目组进行补充修改；对于符合要求的立项申请文件进行审阅，对项目质量作出初步判断；出具立项预审意见，对于立项申请文件中未能进行充分说明的问题要求项目组进行补充说明；必要时赴发行人主要生产经营场所所在地实地了解其生产经营状况。
项目组对质量控制部出具的立项预审意见中提出的重要问题进行解释说明，形成立项预审意见回复，并修改、补充和完善申请文件，以书面文件的形式提交质量控制部。
质量控制部收到符合立项评审要求的立项申请文件、立项预审意见及其回复后，于评审日3个工作日（含）前将会议通知、立项申请文件、预审意见回复等以电子文档的形式送达立项小组成员。
3、立项小组会议审核华泰联合证券通常在北京、上海、深圳、南京四地的投资银行各部门办公所在地会议室以电视电话会议的形式召开投资银行股权融资业务立项小组会议。
每次评审例会须有立项小组成员5名以上（包括5名）参加，评审结果方为有效。
立项小组会议召开过程中，立项小组成员可就具体问题向参会项目组提问，听取其进一步解释说明；并在此基础上集中讨论，形成各自独立的审核意见；对申请立项的项目做出评价，并发表是否同意立项的审核意见。
参会的立项小组成员每人一票，立项申请获参加评审成员票数2/3以上（含2/3）同意者，视为通过；同意票数未达到2/3者，视为不予通过。
4、立项小组会议后的处理立项评审会后，质量控制部对审核意见表进行汇总，将立项结果通知项目组。
经立项小组会议审核获得通过的项目，华泰联合证券开始为其提供辅导服务，向各地证监局报送辅导备案文件。
立项评审会议未获通过的项目，不能进入辅导程序。
（三）内核流程说明华泰联合证券的内部核查由质量控制部和投资银行股权融资业务立项、内核小组共同完成。
质量控制部负责内核预审工作，现有22名专职工作人员。
投资银行股权融资业务立项、内核小组是非常设机构，以召开内核小组会议的形式对保荐的证券发行项目进行正式上报前的内部核查，对项目质量及是否符合发行条件做出判断（内核小组意见为最终决策），由公司从事投资银行业务的内部委员和外部专家共同组成，现有成员31人。
具体内核流程如下：1、项目组提出内核申请在证券发行申请文件基本齐备后，项目组向质量控制部提出内核申请，提交全套证券发行申请文件。
2、质量控制部内核预审质量控制部收到内核申请后，派员到项目现场进行现场内核预审，工作内容包括：审核全套发行申请文件；抽查项目工作底稿；进行包括实地参观生产场地、库房、了解生产工艺和技术、设备运行、产品销售、原料供应、环保等内容的实地考察工作；与发行人财务、供应、生产、销售、研发等有关职能部门以及会计师、律师、评估、验资等中介机构进行访谈沟通；获取有关重要问题的原始凭据和证据；就审核中发现的问题与项目组进行充分交流，必要时召开由项目组、发行人、各相关中介机构参加的协调讨论会，交流现场内核预审中发现的问题及解决问题的建议。
现场内核预审工作结束后，内核预审人员将出具书面内核预审意见。
项目组依据内核预审人员的书面意见，对相关问题进行核查，对申请文件进行修改、补充、完善，并在核查和修改工作完成后，将对内核预审意见的专项回复说明报送质量控制部。
质量控制部的现场审核意见不代表投资银行股权融资业务内核小组意见，如果项目组对预审意见中的有关问题持有异议，可进行说明，保留至投资银行股权融资业务内核小组会议讨论。
质量控制部收到对预审意见回复说明后，对于其是否符合提交投资银行股权融资业务内核小组评审条件进行判断，符合评审条件的，在评审日前3个工作日（含）将符合要求的申请文件、预审意见和回复提交内核小组成员审阅；如发现申报材料与有关法律法规及中国证监会要求严重不符，或存在隐瞒或重大遗漏的，将退回项目组，待完善材料后，重新提出内核申请。
3、内核小组会议审核华泰联合证券通常在北京、上海、深圳、南京四地的投资银行各部门办公所在地会议室以电视电话会议的形式召开投资银行股权融资业务内核小组会议。
内核小组会议须有5名以上（含5名）内核小组成员参加，评审结果方为有效。
内核小组会议评审过程中，项目组成员出席会议接受内核小组成员的询问。
内核小组会议之初，项目负责人对该项目情况进行概述，并重点说明其本次申请首次公开发行股票的优势，以及可能构成发行上市障碍的问题。
参会的内核小组成员均于会前审阅过项目组提交的主要证券发行申请文件以及对内核预审意见的专项回复。
会议期间，各内核小组成员逐一发言，说明其认为可能构成发行上市障碍的问题。
对于申请文件中未明确说明的内容，要求项目组做进一步说明。
在与项目组充分交流后，提出应采取的进一步解决措施。
会后，各参会的内核小组成员出具审核意见，将其是否同意向证监会推荐该项目公开发行证券、对相关问题应采取的解决措施的建议以及进一步核查或进一步信息披露的要求等内容以审核意见的形式进行说明。
如存在申请文件重要资料缺失但尚可弥补或说明、或存在重大不确定性等情形时，内核小组组长可提议暂缓表决。
投资银行股权融资业务内核小组会议实行一人一票制，内核小组会议的任何决议均应由出席内核会议的2/3以上成员同意方可通过；未获有表决权票数2/3以上（含2/3）同意者，视为不予通过。
4、内核小组意见的落实内核小组会议结束后，质量控制部将审核意见的内容进行汇总，形成最终的内核小组意见，并以内核结果通知的形式送达项目组。
内核结果通知中，对该证券发行申请是否通过了内部审核程序进行明确说明，并列明尚需进一步核查的问题、对申请文件进行修订的要求等。
具体负责该项目的保荐代表人应依据内核小组意见组织项目组成员进行回复和核查，按照审核意见进行整改并修订申请文件。
质量控制部在确认内核小组意见提及的内容已落实后，同意为发行人出具正式推荐文件，向证监会推荐其首次公开发行股票。
二、立项审核过程说明经初步尽职调查后，项目组于XXXX年XX月XX日提交了立项申请文件。
质量控制部派员对立项申请文件进行了预审，并于XXXX年XX月XX日出具了立项预审意见。
项目组于XXXX年XX月XX日将立项预审意见回复提交质量控制部。
XXXX年XX月XX日，质量控制部向立项审核小组成员发出了立项会议通知，并将立项申请文件及立项预审意见回复等电子版文档以邮件形式发给了参会的立项小组成员。
XXXX年XX月XX日，华泰联合证券在（北京、上海、深圳、南京）X地的投资银行各部门办公所在地会议室以电视电话会议的形式召开了XXXX年第XX次投行业务立项小组会议，审核XXXX的立项申请。
参加会议的立项委员包括XXX、XXX、XXX（注明外部委员）……等共XX人。
质量控制部人员列席会议，并负责会议记录等工作。
立项评审会议过程中，参会的X名立项委员分别就立项申请文件中未明确的问题向项目组进行了询问；项目组对各参会委员的询问均进行解释说明后，参会委员进行讨论，并分别出具审核意见。
经质量控制部人员汇总，本次会议讨论表决后同意票超过参加评审成员有表决权票数的2/3，XXXX的立项申请获得通过。
XXXX年XX月XX日，质量控制部将立项结果通知送达项目组。
三、项目执行过程说明（一）项目执行成员及具体工作安排说明：从行业、财务、法律方面描述其他项目人员的具体工作（二）尽职调查的主要过程说明：结合工作安排说明尽职调查过程（三）保荐代表人参与尽职调查的主要过程四、保荐机构内部核查部门审核过程说明华泰联合证券负责内核预审工作的内部核查部门是质量控制部，现有22名专职工作人员。
质量控制部对XXXX项目进行内核预审的具体过程如下：XXXX年XX月XX日至XX日，质量控制部人员XXX和XXX审阅了XXXX的全套证券发行申请文件，并于XXXX年XX月XX日－XX日赴XXXX所在地XX进行了现场内核。