2013年证券从业资格《证券交易》模拟及答案(必备资料)
《证券交易》模拟试题及答案.doc
2015《证券交易》模拟试题及答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1•上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A. 1990年12月和1991年7月B. 1990年11月和1991年4月C. 1990年11月和1991年2月D. 1990年12月和1990年11月2•通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A. 股票买卖B. 申购配股权证C. 现金红利发放D. 新股申购3•—般来说，信用等级最高的债券是（）。
A. 金融债券B. 公司债券C. 可转换债券D. 政府债券4.上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A. 不超过500手B. 不超过1000手C. 不超过5万手D. 没限制5•电话自动委托的身份确认由（）控制。
A. 委托人C. 营业部D. 受托人6•关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A. 证券经纪商要充当证券买卖的媒介B. 证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C. 证券经纪商是证券价格的决定者D. 证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交7•投资者进行证券交易的先决条件是（）A. 开立保证金账户B. 银行担保C. 开立证券账户D. 获得合法证明8•集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1个月B. 2个月C. 3个月9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案10. 证券经纪商和客户之间的关系是（）C. 委托代理D. 互相制约11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A. 10%B. 30%D.20%12. 某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是7月7日, 交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。
A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
证券从业资格考试证券交易真题模拟附答案及详细解析
证券从业资格考试证券交易真题附答案及详细解析3月证券从业资格考试《证券交易》真题试卷总分:100分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)第1题交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。
A．资产市值B．可用余额C．可交易余额D．可保留余额第2题证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。
A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策第3题债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率第4题A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。
次日A 公司股票最多能够上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。
A．10%B．40%C．50%D．60%第5题上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A．权限审批B．交易权限管理C．资格认定D．权限最小化第6题根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。
A．6个月B．1年C．3个月D．9个月第7题在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。
A．5%B．10%C．15%D．20%第8题创业板上市公司股票连续120个交易日经过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．50B．80C．100D．120第9题进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。
精选2013年证券从业资格考试证券交易考点2
为了帮助考生了解和复习2013年科目教材相关重点，特地整理，希望可以对您有所帮助！第一章概述§1(P1)证券交易的概念、基本要素和交易机制知识点101(P1)：证券交易的概念、特征及原则。
一.概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。
二.特征：□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
(不包括期限性)。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
三.历史：1.□新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1988年我国开放了国库券转让市场。
3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。
4.1992年B股在上交所上市。
5.1999年7月1日，《证券法》开始实施。
6.2004年5月中小板上市;6.2005年4月启动股权分置试点改革;7.2005年10月重新修订的《证券法》于2006年1月1日实施;8.2009.10.30创业板开市;9.2010.3.31融资融券开始申报;10.2010.4.16股指期货开始上市交易。
四.□证券交易遵循三公原则：1、公开原则：又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。
1934年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则：□(公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。
它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。
交易主体的资金数量、交易能力各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则：指公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
公正原则也体现在很多方面，如公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等。
2013年证券从业资格考试(附答案)最新考试试题库
1、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督2、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托3、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》5、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效6、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督7、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券8、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案
证券从业资格考试《证券交易》模拟试题一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1. 新中国证券交易市场最先试办的业务是（）。
A.国库券转让B.股票柜台买卖C.企业债券转让D.人民币特种股票在交易所买卖2. （）不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布3. 下列关于认股权证的表述中，正确的是（）。
A.认股权证不能在场外市场交易B.认股权证的交易方式与股票交易类似D.从内容上看，认股权证具有期货的性质D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票4. 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。
A.投机收入B.佣金收入C.投资收入D.买卖证券的差价5. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。
A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。
B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院7. 证券交易所会员应当于（）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内C.每年7月30日前D.每月后7个工作日内8. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A.清算B.交收C.成交D.竞价9. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》C.《客户须知》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》10. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。
证券从业资格考试证券交易测试题及答案(3).doc
证券从业资格考试证券交易测试题及答案（3） 1.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下()。 A.3% B.5% C.10% D.15% 2.债券买断式回购的计价单位是()。 A.每百元资金到期年收益额 B.每百元资金到期年收益率 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每千元面值债券的到期购回现值 3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。 A.债券交易 B.期权交易 C.近期交易 D.远期交易 4.2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。 A.《证券法》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《公司法》 D.《企业所得税法》 5.证券交易机制从()划分，可以分为指令驱动和报价驱动。 A.交易时间的连续特点 B.交易对象的执行特点 C.交易价格的决定特点 D.交易结果的登记情况 6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。 A.普通席位B.特殊席位 C.交易单元D.交易席位 7.2008年9月19日，证券交易印花税对()按1%o税率征收，对受让方不再征收。 A.所有投资者 B.出让方 C.买入方 D.证券公司 8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立()个。 A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过()办理开户手续。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构 10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指()。 A.证券存管 B.证券托管 C.证券交易 D.证券交付 11.创业板于()在深圳证券交易所开市。 A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日 12.从内容上看，权证具有()的性质。 A.期货 B.可转换债券 C.期权 D.远期交易 13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖()成交。 A.最高申报数量 B.最低申报数量 C.平均申报数量 D.最初申报数量 14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。 A.证券名称 B.买卖双方的成交价 C.买卖双方的成交量 D.买卖双方所在会员营业部的名称 15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。 A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 A.3 B.5 C.10 D.15 17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 A.特别停牌 B.摘牌 C.停牌 D.挂牌 18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是()。 A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统 D.10%以上的证券中断交易 19.在具备了()的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 A.资金账户 B.证券账户 C.结算账户 D.基金账户 20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的()关系。 A.信托 B.从属 C.委托 D.依附 21.()是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。 A.委托单 B.代理协议 C.托管协议 D.委托合同 22.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后()年内不得销毁。 A.5 B.10 C.15 D.20 23.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在()交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也称多重细分市场策略，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。 A.差异性市场营销策略 B.无差异市场营销策略 C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略 25.网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下()个交易日内完成登记。 A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。 A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。 A.3 B.5 C10 D.15 28.上海证券交易所可转债债转股通过()进行。 A.银行系统 B.交易清算系统 C.证券公司 D.证券交易所交易系统 29.代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。 A.境内上市公司 B.非上市公司 C.民营企业 D.海外上市公司 30.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露()。 A.临时报告 B.半年度报告 C.年度报告 D.股份报价转让说明书 31.目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是()。 A.股票 B.权证 C.债券 D.上市开放式基金 32.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。 A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列属于证券公司操纵市场行为的是()。 A.将自营账户借给他人使用 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 34.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的()，属于内幕消息。 A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。 A.交易手续简单、清晰，费时少 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券 C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 36.证券交易所的监管要求会员()编制库存证券报表。 A.按年 B.按季 C.按周 D.按月 37.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。 A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A.管理风险 B.法律风险 C.市场风险 D.经营风险 39.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取()方式进行保管。A.质押 B.托管 C.抵押 D.存管 40.专用证券账户注销后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。 A.3 B.5 C.10 D.30 41.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A.1 B.3 C.6 D.12 42.证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A.集中管理 B.守法合规 C.约定运作 D.资格管理 43.证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于()。 A.10% B.20% C.50% D.130% 44.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日()向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A.开盘后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前 45.证券公司的()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制
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1、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（ ）。 A．价格是否波动频繁 B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输 D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分 2、基金销售机构应当建立完善的（ ）。 A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度 C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度 3、证券经纪业务的特点有（ ）。 A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 4、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（ ）。 A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 B．公司合并的 C．公司转让主要财产的 D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 5、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 6、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督 7、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传 8、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 9、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（ ）。 A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 B．公司合并的 C．公司转让主要财产的 D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 10、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（ ）。 A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私 11、证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。 A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺 12、非法集资类犯罪的主体包括（ ）。 A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位 13、证券公司实施重整的，重整计划涉及（ ）事项时，应当报经中国证监会批准。 A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立 14、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意 C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意 15、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 A．真实 B．准确 C．完整 D．及时 16、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ）。 A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询 D．在营业场所公示 17、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。 A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 18、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。 A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任 19、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 20、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（ ）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 21、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。 A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限 22、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（ ）。 A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易 23、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。 A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权 24、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。 A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会 25、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ）。 A．检查公司财务 B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案 26、证券投资者保护基金的来源有（ ）。 A．国内外机构、组织及个人的捐赠 B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 27、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督 28、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。 A．发行人 B．上市公司的董事 C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人 29、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。 A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 30、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 31、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。 A．机构 B．人员 C．信息 D．账户 32、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ）。 A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问 33、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 34、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。 A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 35、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。 A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会 36、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则 37、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。 A．执行股东会的决议 B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程 38、财务与会计人员禁止从事（ ）。 A．承担与本职岗位有冲突的工作 B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C．未经授权动用本单位的资金、财产 D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 39、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行 D．证券登记结算机构 40、非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。