对供应商评审HSF的检查审核表
供应商质量体系审核检查表.docx
供应商质量体系审核检查表序号问题检查记录得分一、质量管理及职责1.1是否明确公司的质量管理机构和职责？A组织机构明确，部门的职能得到有效履行；B有专职质量管理部门及质量检验人员；C质量管理负责人等职责分工明确；1.2是否建立了质量分析会制度？A 定期召开公司内的质量会议，确认质量目标值的达成情况；B领导把握质量状况，提出改善指示；C保存质量会议记录，确定需改进项目，且他们的改进进度情况得到控制；D 改进效果得到验证，有彻底的反馈，其结果令人满意二、质量管理体系建设2.1是否按计划进行有效的管理评审和内部审核？A 应有完整的管理评审输入资料，支持状态评审；B管理评审的输出应关注涉今世缘公司或体系的重大改进，并有计划和措施支持；C内部审核覆盖所有部门和车间，并按重要性安排，内外部审核发现的问题应采取措施并跟踪验证。
2.2是否有质量方针？A有明确的方针且这些方针得到了积极的实施；B主要的措施根据这些方针得以实施；C活动结果的进度情况根据这些方针得到了控制。
2.3是否制定了质量目标？是否分解到各单位及岗位？有明确的目标，并且将目标按照管理层级进行了分解；2.4目标是否得到有效监控？A应对目标完成情况进行统计并分析；B应定期召开绩效评审会，针对适宜的绩效指标所实施的持续改进活动计划应进行评审。
三、文件和资料控制3.1是否有文件化的控制体系？A有文件及各项必要的管理规定；B起草、审核、批准部门明确；C文件描述完备；D制定了员工培训文件的内容3.2文件现场的使用状态？A根据需要，及时更新现场版本；序号问题检查记录得分B文件内容及时传达给操作者的方法；C各部门都熟悉文件管理的方法。
3.3是否实施文件的发放管理（公司内外）？A有明确的部门管理文件的分发记录；B制定了旧版文件的处理办法；C每个部门对接收的文件都有文件清单；3.4是否实施客户提供的图纸/文件的管理规定？A由管理部门设置文件清单进行管理；B记录收到文件的日期、版本、份数；C依据客户的指示，识别旧版；D文件在未经允许的情况下未被拷贝。
供应商HSF风险综合分级表
HSF风险评定： (低=1~8/ 中=9~18/ 高=19以上)
供应商有害物质 超标记录。
（Y=有发生）
第 1 页，共 5 页
***电子(深圳)有限公司
序
供应商名称
16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
供应商HSF风险综合分级表
采购提供信息
品管提供
HSF风险评定： (低=1~8/ 中=9~18/ 高=19以上)
供应商有害物质 超标记录。
（Y=有发生）
第 3 页，共 5 页
***电子(深圳)有限公司
序
供应商名称
46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60
供应商HSF风险综合分级表
采购提供信息
品管提供
审核信息
供应产品
制造 /生产地
供应商类型: 制造商 /代理商
知 名 度
产品质量
评估 等级
最近稽核 日期/人员
表格编号：BG-CG-09-B
HSF风险等级 异常信息记录
HSF风险评定： (低=1~8/ 中=9~18/ 高=19以上)
供应商有害物质 超标记录。
（Y=有发生）
第 2 页，共 5 页
***电子(深圳)有限公司
***电子(深圳)有限公司
序
供应商名称
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
供应商HSF风险综合分级表
采购提供信息
品管提供
审核信息
供应产品
制造 /生产地
供应商类型: 制造商 /代理商
知 名 度
产品质量
评估 等级
供应商HSF稽核表
八、人员训练Employee Training
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1是否制定了相关HSF管理的教育训练和训练程序?并且订定计划进行训练。
8.2是否有定期验证系统
文件规范系统部分：
九、规定标准与工程变更
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
9.1零件的设计标准书或材料规格书中是否明确记载没有使用有害物质?
3.3公司负责人是否予以宣示及批准HSF政策，定义是否明确?
3.4HSF政策与目标是否制定与定期修改?
3.5是否具有HSF系统的专门人才/组织?并定义相关责任与工作事项。
四、法规符合和顾客要求事项
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
4.1是否于规范中定义法规符合与客户要求事项的收集?
4.2与HSF相关之对应法规及顾客要求事项是否实时修改
供应商HSF稽核表
一、基本资料
公司名称
公司地址
员工人数
电话号码
填表人
职位
填表日期
二、HSF系统评分标准说明
2.1评分准则（共计50项）：
5分：切实有效执行并有文件支持
3分：有文件规定但只部份执行，或者有执行但无文件明确规定
0分：有文件规定但完全无执行，或既无规定也无执行
NA ：不适用
2.2 总分计算方法：各计分项之和/（计分项*5）*100
13.6矫正及预防措施系统建构是否有进行水平展开与标准化?
13.7是否定义如果不合格品已经出货到赛美科、能在24小时内向赛美科报告吗?
十四、出货检验
项目
自评
评分
HSF供应商风险评价记录表
好好学习社区
供应商风险评价记录表
供应商名称负责人
电话传真
E-mail
提供物料
地址
评价内容证据资料备注A供应商有完整的质量管理体系并获取相关认证证书：
□ISO9001 □IATF16949 □ISO13485 □ISO14001 □GPMS
□B企业信誉非常优秀
□世界五百强企业
□上市公司
□C唯一厂商而且无替代品的材料采购
□D顾客或相关国家/地区豁免的产品
□E经过公司专家小组评审共同签署
□F包材类（纸箱、胶袋、吸塑盒）客供材料及配件，证章配件（焊
针、安全别针、蝴蝶帽、钥匙扣、珠链等），保护膜、网板、PS
板、其它与产品无直接关系的材料等。
□G代工类原材料（油墨、开油水、洗网水等）背胶类，五金材料
（铝材、钢材、不锈钢、不锈铁）
□H其它
评价结果：高风险级别□低风险级别□豁免级别□制定：审核：批准：
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供应商HSF有害物质风险评估表
核准：
供应商
XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司
保存年限:10年
供应商HSF有害物质风险评估表
供应产品
美纹胶 印刷OPP
麦拉 保护膜 王佳胶带 警示胶带 导电泡棉 铁氟龙
胶带 高温胶带
PET 泡棉 离型纸 PET
3M TESA 泡棉 OPP胶带 铜箔 双面胶 胶带 泡棉
审核：
采购信息
代理 商
原厂
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知名度
美纹纸行业品牌
指定代理商
指定代理商 国产泡棉
指定代理商 品牌材料商 指定代理商 西南最大胶带商 国内品牌材料商 指定代理商 国内品牌材料商
是否签订 环保协议
物料是否提供合格 第三方测试报告
HSF风险等级
是
是
A
是
是
B
是
是
A
是
是
A
是
是
A
是
是
A
是
是
A
是
是
A
是
是
A
是
是
A
RoHS 审核检查表
so that the most risky components are managed with the
COP-QMS-019《供应商认证与选择》 5.2.3.8 供应商的合约签订 合格供应商在纳入AVL清单之 前必须签订公司的GPA和Environmental-statement。 Environmental
項目
Valid
3.
檢查內容 Incoming Inspection (來料檢查)
Is plastic used in packaging (for customers) covered in the
理及限制"有害物質"的問題?
Is the HSF awareness and control training arranged to the
team leader, members and relevant employees for providing
sufficient competence and confidence in managing HSF 1.2 issues, with proper records?
If there is engineering change (such as raw material change,
production process/material change), does supplier have a 1.8 closed loop system to notify customer of the change?
HSF不合格品管理程序(含表格)
HSF不合格品管理程序（QC080000-2017/ISO9001-2015）1.0目的为了在发现原材料、半成品、成品执行过程中不能满足或达不到规定(质量、有害物质)要求时，及时采取纠正与预防措施，以确保公司之产品质量。
2.0范围：公司进料产品，制程半成品﹑成品﹑库存品﹑客供品﹑客退品及生产过程中使用的设备﹑模具﹑检治具﹑副资材(含清洗线的槽液)等日常运作过程中所发生的相关问题。
3.0职责：3.1采购部：负责对不合格来料处理。
3.2品保部：负责对供货商来料、客供品、厂内半成品和成品之不合格品及客户退货品进行检验评审，并提出不合格品的处置建议。
3.3制造部：负责对不合格品进行处置。
3.4各部门：维护系统的正常运作。
4.0定义：4.1重工：指不合格品按规格要求重新加工。
4.2筛选：指不合格品100%的检查。
4.3修理：指不合格品缺点清除。
4.4特采：原物料、成品、经检验不符合标准，但急需使用该项原物料或成品时，在不影响产品使用功能或特性的前提下，而提出的特别采用。
4.5有害物质异常：相关测试资料（《有害物质测试报告》、《MSDS》）、《材质成份表》或实际检测数据表明有害物质含量超过《有害物质控制程序》最新版本的允收标准时。
4.6不合格品：即原材料、半成品、成品不能满足或达不到客户规定(质量、有害物质)的要求。
5.0程序5.1不合格品的发现5.1.1进料发现品质异常，立即将不合格品隔离处理并开立《不合格品处理单》，若为HSF不合格品，需隔离放置于HSF不合格品区，贴HSF不合格标签(见附件标签)，呈报环境管理代表批示处理，并记录好相关不合格批之追溯记录。
IQC人员提出《纠正预防措施单》给厂商改善，厂商须在3天内回复书面报告，IQC人员负责对改善后产品前三批进行追踪确认，若无异常方可结案。
5.1.2制程中发现产品品质异常，立即隔离处理并开立《不合格品处理单》，若为HSF不合格品，需隔离放置于HSF不合格品区，贴HSF不合格标签，呈报环境管理代表批示处理，并记录好相关不合格批之追溯记录。
完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)
3
1.2
是否有较文件化的质量手册对质量管理体系范围、结构、体系过程之间的相互作用等进行详细的描述？
1.公司有较清晰的品质目标，品质方针。 2.品质工程图.3.品质检验标准书，作业指导书，产品图.
3
3
1.3
是否有形成文件的质量方针并在组织的各阶层得到有效的沟通和理解？
降低成本.品质优良.持续改进.客户满意.
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。
3标准（清单）？该标准是否能够满足领胜的要求？
3
3
1.12
是否建立一个包含程序及工作指导书的品质文件系统？
有建立品质系统文件及各程序工作指导书
3
3
1.13
是否有文件管理程序使文件的批准、发放、保管、识别、更新、删除、外来文件的管理等得到有效控制。
1.有文件管理作业程序. 2.文件分类及文件架构, 文件格式,文件之用纸标准,印章使用时机.文书中心“发行章”(蓝色),文书中心“外來文件”章(红色),文书中心“禁止複印”章 (红色),做废”章(红色)(須管控回收的文件每一页需加盖此章.
1.有矫正与预防措施作业程序. 2.持续改进的策划,采取纠正措施时机,改善对策追踪与控制,确认对策之有效性.
3
3
1.11
是否定期进行管理评审？是否根据评审对组织的运行善采取改善行动？
1.有管理评审作业程序. 2.品質手冊之推動与执行状況, 品質政策适合性.公司品质目标检讨报告.供应商品质目标/績效.IQC來料不良率/制程不良率.生产达成率.組职架构的合适性.客戶抱怨(含重大投訴/品质问題)客戶滿意度调查.
供应商质量体系审核检查表【范本模板】
四、设计控制
4.1
设计人员数量及能力是否满足要求？
A是否有产品设计人员;
B数量能否满足开发要求;
C能否自行开发产品;
D年开发产品数量在10个以上.
4。2
是否进行设计开发管理?
A涉及产品开发、产品更改项目应制定质量控制计划，设计开发进度应满足今世缘公司的要求；
B设计输入应包括产品的功能性能要求、法律法规要求、内外部相关信息（包括市场质量反馈）/质量/成本等目标的要求；
C必要时应具有今世缘公司批准/确认的证据；
4。3
设计输入/输出是否符合规范要求?
A应制定样件控制计划;
B设计更改应评审,并在生产实施前，经今世缘公司的书面批准或声明放弃批准；
C应制定产品的关键重要特性清单并进行动态管理；
D如果涉及，输入/输出需包括国家相关法律法规（如:质量、食品安全、环境、职业健康安全等法规）的具体落实内容.
8.3。7
是否按规定进行作业准备验证？
A应规定作业准备的验证方法；
B作业的开始、材料更改、作业更改、两次作业间隔很长时间等都应进行作业准备验证.
8。4不合格品控制
8。4.1
是否采取措施有效处置不合格品？
A应按规定对不合格品进行标识、记录、评价、隔离和处置;
B应明确对不合格品的评价和处置控制；
C涉及今世缘公司利益不合格品处置应得到今世缘公司认可；
C作业指导书应清楚、详细且受控,应放在操作现场，以便于操作人员按规定操作.
8。3。2
是否按控制计划/作业指导书的要求进行操作？
A作业人员应能够解释他们的工作，理解书面的指导;
B生产过程文件中规定的各个事项应得到遵守（按规定进行作业和检查）。
供应商审核检查表
抽查现场
12．质量记录是否按规定的保存 抽查“质量记录归档、销毁记录 期限，并在过期后按规定销毁。 ”
1．是否按要求组织了合同评
审，并形成了“合同评审记录” 抽查“合同评审记录”
9
顾客要求评 审过程
产品交付管 理过程
供应商 管理专
员
。 2．合同修订是否按规定程序并 得到评审和审批。 3．是否对合同订单实时进行监 控。
抽查“设备设施日常维修保养记 录”
5．生产科是否不定期检查设备 抽查“设备设施日常维修保养记
日常维护保养的执行情况
录”
6．是否按照要求编制了设备的
预防性和预测性维护保养计划， 抽查“设备维修保养计划”
并按计划组织实施
7.是否按照规定对超过6个月不 使用的设备进行封存，重新启用 时是否履行了相关手续
检查“设备封存（启用）申请表 ”
质量管理 体系的领导作用和承诺
的理解，了解其相关 职责的履行
明确与质量管理体系有效性及策 情况； 2、在其他部一步证实最高管 理者对质量管
者的职责
理体系的领导作用和承诺； 3、
依据上述结果，综合判定组织最
高管理 者的作用与承诺是否发挥
到位。
供应商 2 领导作用 管理专
8.设备报废是否履行了相应的手 续
查“设备报废单”
3.是否按照规定建立了“工装模
具管理台帐”，并及时进行更新 抽查“工装模具管理台帐”
、维护
6
工装模具管 理过程
体系专 员
4.工装模具是否合格并且能够满 足/保证产品的要求。
抽查“工装模具检验记录”
5.是否按照规定定期对工装模具 进行维护保养。
抽查“工装模具使用记录”
供应商 求
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被审核方单位:审核员:符合不符不适用1.0供应商系统的管理1.1有评估供应商时,有否将限制物质(HSF)管制能力作出考虑?1.2在采购文件或协议中,有否定义限制物质(HSF)的要求1.3有否建立限制物质(HSF)的合格供应商2.0物料清单(BOM)/零件管理,包括风险管理2.1有否对相关产品进行全面限制物质(HSF)条例要求的评估2.2物料清单或技术档案是否可提供如下资料:零件编号零件名称原料种类认可供货商--限制物质(HSF)检测报告编号及日期零件重量回用最高百分比2.3相关产品的各类原材料种类对应限制物质(HSF)条例的检测报告是否齐全和有效2.4相关化学品的安全使用资料(MSDS)是否齐全和是否注明所含成份(CAS NO.)2.5供应商或原材料变动是否报备客户3.0检验及测试3.1在进料检查,允许准则是否包括已提供相关的有效的测试报告和提定HSF标志3.2过程检查,有否包括HSF识别和隔离措施3.3最终检验是否确保产品根据客户HSF要求付运和可追溯到零件层次4.0加工及生产的资格4.1是否有指定的生产车间,员工,设备,夹具,及工具作HSF产品生产5.0流程控制5.1有否任何方法作识别及区分HSF和非HSF零件/半成品/成品5.2有否评估防止车间流程和设备的交叉污染和混用?5.3有否评估过程使用的挥发性化学品是否有机会残留在产品上5.4有否建立追溯系统,由产品层次至零件层次5.5万一有HSF产品和非HSF产品混乱或被污染,有否有一套事先制定的处理计划5.0其它系统要求5.1有关限制物质(HSF)要求的培训计划和培训记录5.2纠正及预防措施是否有效XXX公司对供应商HSF(限制物质)审核检查表日期:
项目审核内容审核结果审核证据描述
综述: