文件化信息控制程序
文件目录
文件修订记录
1.目的
为使本公司文件的管理有统一的标准，需对公司管理体系文件进行规范化，以便提供证实管理体系持续性、有效性的证据及改善和可追溯性的依据。
2.适用范围
2.1 公司内产品有关工程技术规范等文件资料（检验规范，操作指导书等）；
2.2 公司内系统运作的有关文件数据（为达成质量管理体系目标的质量手册、作
业程序、作业方法、表单）（受控文件）；
2.3 以上数据文件包括各种媒体数据如硬盘拷贝和电子媒体等。
3.职责
3.1 文件的制（修）订及记录的填写、保存、销毁，由各责任部门负责。
3.2 文件的保管
3.2.1 管理类文件包括管理手册、程序文件、检验规范、操作指引、规章制
度、外来文件、记录表单等文件正本由品保部统一管理，技术文件、技
术标准、图面等文件正本，由工艺部统一管理。
3.2.2 各部门负责本部门职责范围内文件、资料及相关记录的管理。
4.定义
无
5.程序内容：
5.1 文件及资料的控制
5.1.1 文件分类，本公司文件分为
5.1.2 部门代号
5.1.3 文件编号原则
5.1.3.1 一阶文件按以下文件规定编号：
(001-999）
如：AUBO-QS-001-A 表示智能质量管理手册
5.1.3.2 二阶文件按以下文件规定编号：
-流水号（依规定的部门代码填写）
5.1.3.3 三阶文件按以下文件规定编号：
版本号
-流水号（依规定的部门代码填写）
如：QR/MR-QP-QA-001-01-A 表示：四阶文件-品保部-第一份表单-初版。5.1.4文件的制定、审核、修改、评审。
5.1.4.1 文件的制定要求统一用楷体四号书写，用统一的标准页面格式
5.1.4.2 公司体系文件由各相关单位制订后，填写《文件发行变更通知单WI-QP-
QA-001-01》各部门评审合格后按列表职责进行审核、批准后交品保发
5.1.4.3 文件的评审
跨部门文件批准发布前，由制订单位填写《文件发行变更通知单WI-QP-
QA-001-01》注明修改前后内容交相关部门主管会签评审后发行；若有
不同意见时由核准人员作最终裁示。
5.1.5 文件版本
5.1.5.1 文件及记录初版（第一版）以数字A表示，后续升版以大写英文字母表示,
如:B、C……Z,若版本已升到Z,则从AA……AZ, BA……BZ, 以此类推；
5.1.6 文件管理
5.1.
6.1 文件受控状态分为受控、参考文件、作废。
A 受控文件：加盖“受控文件”章的文件内容正确、字迹清晰版本正确可
一直使用；工艺/品保保留新版纸质文件及电子档文件。
B 参考文件：此类文件发给有需要的部门或客户应加盖“仅供参考”印
章。参考文件，无需建立分发记录，亦不作回收。
C 作废文件：由工艺/品保统一保管改版后的文件，旧版原稿及回收文件
由品保加盖“作废”印章后统一销毁，工艺/品保保留旧版的电子版本
于作废文件资料夹内。
5.1.
6.2 所有受控文件原则上不允许手工修改,如特殊情况需手工修改,修改人必须
为工程师级别人员且必须在修订处签名确认,并在一个月内必须重新修订发
行；
5.1.
6.3 应确保所有控制文档版式整洁、内容清晰且易于识别。
5.1.7 文件发行
5.1.7.1 受控文件经权责主管审核批准后，技术类文件原件由工艺部保存，其余文
件由品保保存，文件需登记于《文件管理清单WI-QP-QA-001-02》或《WI文
件清单及履历WI-QP-QA-001-03》内；在需要时，管理手册、程序文件、规
章制度等可用纸档方式分发至每个单位（包括总经理在内）；工作指引文
件及作业办法类文件需以纸档方式发放使用部门。
5.1.7.2 无受控状态印章、无文件编号的文件视为无效文件；
5.1.7.3 重新改版发行的文件发行时，发行人分发新文件同时回收旧文件并将回收
的旧文件统一作废。
5.1.7.4 文件制作/发行单位需将发行或回收信息登记于《文件发行（回收）一览表
WI-QP-QA-001-04》中并按部门自行保存。
5.2 文件/数据的保密
公司内部之管制文件，不得私自拷贝及外流；依其重要性，保密有两个等级：5.2.1 机密：
指公司短、中、长期经营计划，财务资料，对公司劳动有重大、深远影响之
产品开发与研究技术或限定直接承办人员办理之特定图面/文件，人事薪资
等资料。
5.2.2 一般：除机密以外其它的图面与文件皆属之.
5.2.3 顾客提供的图纸等技术文件及客户相关信息需进行保密，未经客户同意不得
透露给第三方。且作废后不可作为再生纸使用。
6.记录控制
6.1 文件中要求的表单与质量记录表单需最少保存三年，没有规定保存要求的记录，
相关部门至少应保存一年。
6.2 公司内部规定的保存年限是最低的保存期限，如果客户或法律、法规有要求高于
我司规定时，依客户或法律、法规要求保存。
6.3 记录的填写、保管、保存及销毁方法：
6.3.1 记录的填写。
A 原则上用蓝色或黑色的圆珠笔、钢笔（不容易抹掉的方法）填写记录。
B 记录的填写应内容完整、数据准确、填写及时、字迹清晰。
C 记录的修改：
a 在修改部分划线，记入修改内容,应在旁边签上修改人的名字、日期等。
b 出现空白的地方，注明（以下空白）或者在空白部分采取画斜线的方法。
6.3.2 记录的保管保存
A 使记录利用起来方便。
a 按每一种类收集。
b 采用文件夹、装订夹或其它方式保存。
c 在准备存放的每扎质量封面上标明记录名称、记录时间、使用或管理部门、废止
时间等识别
d 放在使用方便的场所保管。
7.相关表单:
7.1 WI-QP-QA-001-01 文件发行变更通知单
7.2 WI-QP-QA-001-02 文件管理清单
7.3 WI-QP-QA-001-03 WI文件清单及履历
7.4 WI-QP-QA-001-04 文件发行（回收）一览表
信息化软件运维管理办法
XXXXXXXXXX 有限公司 信息化软件运维管理制度 文件编号： 编制部门： 版本版次： 生效日期：2018--1 页数：页 审核：XXX编制/修订:
文件使用单位：XXXXXXXXX有限公司各中心、各子公司签批形式：■ 0A工作流□纸质 三、编制/修订记录： 1. 目的 为规范XXXXXXXX有限公司（以下简称公司）信息化系统的运行维护管理工作，确保信息系统的安全可靠运行，切实提高业务效率和服务质量，使信息系统更好服务于业务运营和管理，特制订本管理办法。 2. 适用范围 本管理办法适用于公司及控股公司的信息系统，各控股公司可根据本办法制定相应的实施细则。 3. 术语与定义 3.1信息化软件的维护内容分为基础软件维护、应用软件、配套网络维护三部分：3.1.1基础软件指运行于计算机主机智商的操作系统、数据库软件、中间件等公共软件； 3.1.2应用软件指运用计算机系统之上，直接提供服务或业务的专用软件； 3.1.3配套网络指保证信息系统相互通信和正常运行的网络组织，包括联网 所需的交换机、路由器、防火墙等网络设备和局域网内连接网络设备的网线、传输。 3.2运行维护管理的基本任务： 3.2.1进行信息系统的日常运行和维护管理，实施监控系统运行状态，保证系统 各类运行指标符合相关规定； 3.2.2迅速而准确地定位和排除各种故障，保证信息系统正常运行，确保所承载的各类应用和业务正常。 3.2.3进行系统安全管理，保证信息系统的运行安全和信息的完整、准确； 3.2.4在保证系统运营质量的情况下，提高维护效率，降低维护成本。 4. 职责 4.1信息系统的运行维护管理遵循在统一的领导下，分级管理和维护的模式。作 为信息中心，牵头组织实施信息系统的维护管理工作。。 4.2 信息系统的维护管理分为两个层面：管理层面和操作层面。在管理层面，信息管理中心，负责公司信息系统的维护管理。在操作层面，各部门是操作软件的维护部
变更管理控制程序
HK/QP-514 变更管理控制程序 1.目的 为了控制和减少变更对质量管理体系的影响，保持质量管理体系的完整性，特制定本程序。 2.适用范围 本程序适用于公司组织机构、人员、关键供方、和质量管理体系程序的变更管理。 设计和开发更改、生产和服务提供的更改执行《HKQP-503设计和开发控制程序》、《HKQP-505 生产控制程序》，不适用本程序。 3.职责 3.1.经营管理部为本程序的归口管理部门。 3.2.行政部负责组织机构的变更管理。 3.3.各部门负责本部门关键和重要人员的变更管理。 3.4.采购组负责关键供应商的变更管理。 3.5.经营管理部负责管理体系程序的变更管理，包括纠正和预防措施引起的变更。 4.工作流程
5.工作程序 5.1.变更的产生 5.1.1产生变更的因素有： a)组织结构上的变更； b)关键或重要人员的变更； c)关键供应商的变更； d)管理体系的程序的变更，包括纠正和预防措施引起的变更； e)其它影响质量管理体系的变更等。 5.1.2对变更的管理，各责任部门应在计划和实施变更前对变更进行策划，包括： a)明确变更目的； b)确定变更的实施方案； c)识别变更的潜在风险与机遇 d)所需的相关资源； e)职责和权限的分配或再分配； f)应对潜在风险的措施 g)保持质量管理体系的完整性等。 5.2.变更的申请、审批 5.2.1当计划或实施变更前，由变更因素所属部门通过办公平台【发文办理】流程，填写《变更申请审批单》（格式见QP514-B1），启动变更审批，变更申请的信息应包括： a)变更的项目； b)变更的目的； c)涉及的相关部门、单位； d)变更所需的资源； e)变更的依据； f)变更的实施方案及各阶段的完成时限； g)变更的潜在风险、风险评价及控制措施； h)变更机遇分析等。 5.2.2组织机构的变更、关键或重要人员的变更提交行政总监审核、关键供应商的变更提交生产总监审核、管理体系的程序的变更提交变更程序的归口管理部门负责人审核，审核通过后提交管理者代表审批。 5.2.3管理者代表根据提交的变更申请信息，组织总经理办公会及与变更相关的部门负责人评审，评审变更实施方案、风险及措施等，评审通过后由变更责任部门组织实施。 5.2.4评审形式由管理者代表视变更因素决定采取会议评审或流程评审，评审应形成评审记录并在[变更申请审批]流程中保存。 5.3.变更的实施 5.3.1.变更实施部门应按照评审通过的变更实施方案实施，如实施方案更改，则应重新对实施进行评审。 5.3.2.在变更实施过程中，应注意变更潜在风险控制措施的实施，防止不期望结果的发生。 5.3.3.变更实施完成后，由变更实施部门填写变更实施情况，风险措施的控制情况，并评价变更实
质量管理体系 文件控制程序
文件控制程序 一、目的：对与组织质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。 二、范围：对与组织质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。 三、职责者：公司总经理、管理者代表、各部门负责收集。 四、内容： 1、职责 1.1总经理负责批准发布质量手册。 1.2管理者代表负责审核质量手册。 1.3各部门负责本部门相关文件的编制、使用和保管。 1.4办公室负责组织对现有体系文件的定期评审。 1.5各部门负责本部门与质量管理体系有关的文件的收集、整理和归档等。 2、程序 2.1文件分类及保管 2.1.1文件一级分类及代号 2.1.2 文件二级分类及代号 每一大类生产质量管理文件下，又规定作二级分类，即分为：
二类分类代号中的字母除SOP，SMP为英文缩写外，其它均为中文的拼音缩写。2.1.3第一级质量管理体系文件为质量手册，第二级质量管理体系文件为程序文件，由办公室备案保存。第三级质量管理体系文件，由各相关部门自行保存并报办公室 备案存档。 2.2文件的编号 2.2.1文件的编号与格式 编号格式 版本号（两位数字） 2.2.2 一级分类、二级分类、三级分类代号的编制按2.1.1、2.1.2的有关规定执行。 2.2.3 顺序号用三个阿拉伯数字表示，按文件编制的顺序排列。 2.2.4 版本号表示文件修订情况，文件的第一版用“00”表示，第一次修订用“01”表示，以后每次修订按顺序递增。 2.2.5例如： 程序文件《文件控制程序》编号：CX-SMP-001-00表示该文件是：程序文件 , 2.3文件的编写、审核、批准、发放文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜的： a)质量手册由办公室负责组织编写，由管理者代表审核，上报总经理批准发布， 由办公室负责登记、发放； b)各部门工作文件由各部门负责人组织编写、汇总，由管理者代表审核，报总 经理批准，办公室负责登记、发放； c)应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。文件的发放、回收 要填写《文件发放、回收记录》。 2.4文件的受控状况 文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量体系运行紧密相关的文件应为受控，由各主管部门按规定执行。所有受控文件必须在该文件封面书写“受控”表 明其受控状态，并注明分发号。 2.5文件的修订或替换
形成文件化信息控制程序
形成文件化信息控制程序 （ISO9001：2015） 1．目的 为对公司管理体系要求所形成的文件化信息（包括管理文件、产品图样、技术文件、外来文件、组织管理知识）进行有效控制，确保各相关场所使用的文件化信息、资料均为有效版本，特制定本程序。 2．适用范围 本程序适用于公司内所有与质量、环境、职业健康安全管理体系运行所形成的文件化信息管理与控制。 3．职责权限 3.1总经理：负责对管理手册和程序文件批准与发布，文件协调的最后裁决. 3.2 管理者代表：负责管理体系的维护与运作，拟定管理手册，组织各部门编写程序文件，并审核管理手册和程序文件的适宜性，表单修订/废止的批准，文件化信息修定过程指导与协调，外来文件化信息、知识的使用批准. 3.3各部门主管：组织或执行部门文件化信息的编写，程序文件修订/废止的初步审核，部门主管批准本部所形成的文件化信息，其中技术类文件化信息由副总工批准. 3.4 DCC负责文件化信息的发放、保管、回收与销毁。 4．运作程序. 4.1文件化信息层次
本公司文件化信息分为四个阶层： 第一阶文件：管理手册 第二阶文件：程序文件 第三阶文件：作业指导性文件（包括产品标准、质量计划、工艺规范、检验规程等）、管理文件（管理标准、规章制度等）和外来文件（包括国家法律、法规、******管理条例、产品执行标准、标书等）。 第四层次：文件信息、报告、表格等主要包括质量、环境、职业健康安全、生产、检查、组织相关知识所需要形成的文件化信息等。 4.2文件化信息的分类与编号标识 4.2.1 文件化信息的分类： 4.2.1.1按文件化信息类别：管理性文件化信息、技术性文件化信息、组织知识文件化信息、其它文化信息。 4.2.1.2按文件化信息来源分：内部文件信息、外来文件信息。 外来文件信息包括：法律、法规、产品标准、标书、组织知识等。 4.2.1.3按文件受控状态分：受控文件、非受控文件。 4.3 凡与质量、环境、职业健康管理体系运行紧密相关的文件化信息应为受控，由各主管部门按规定执行。由DCC登记在《文件化信息/档案目录》按受控文件管理； 4.4文件化信息的编号标识 4.4.1 管理手册的编号标识为：DXC（企业代码）/ QEO（质量、环境、职业健
工程变更控制程序文件
1目的 为使工程变更能完全符合客户及生产需求，有效控制设计和生产等工程变更的风险,且使公司各部门能在最短的时间内获得正确的变更信息,达到文件规范化管理，特制定本程序。 2适用范围 本程序适用于XX公司生产、销售产品的设计、制造、检测、安装等过程及产品相关零件的设计、制造、检测等过程。 3相关文件 4定义 Engineering Change Request工程变更申请单； Engineering Change Notification 工程变更通知单； .工程变更：指涉及工艺技术、设备设施、工艺参数、生产地点等变更； .同类替换：符合原设计规格的更换； .微小变更：影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更。即“在现有设计范围内的改变”； .紧急变更：在紧急情况下（例如：安装现场发生重大质量问题，工艺参数处于危险限值等情况，如不在短时间内处理可能导致重大安全事故、财产损失或客户丢失等情况的发生），正常的变更流程方式无法执行时。 5职责 .相关部门﹕ECR的申请与确认, 并依工程部发布的ECN内容配合相关工作的实施与落实； .工程部：工程变更的审查、执行、验证、ECN核发及相关技术文件的修订。并负责协助各部门工程变更后相关物料及产品处理方式的确定； .销售部：接收客户变更信息和向客户传递变更信息；
.工程部及其他职能部门有责任对变更的设计和实施给予技术、资源等支持； 6程序 .变更的范围 6.1.1.本程序所涉及的变更范畴包括： ——生产能力的改变 ——物料的改变 ——设备、设施的改变 ——产品设计、制造参数、检测数据、安装过程等的改变 ——生产地点改变 ——供应商的改变 ——非同类替换 ——操作文件的改变 ——新产品的改变 ——装置布局改变 ——客户质量或成本等相关要求 ——其他 6.1.2.变更的分类 工程变更；微小变更；紧急变更；同类替换。 的发起 6.2.1.销售部门在接到客户质量改善要求或有必要降低成本时，由销售部提出ECR； 6.2.2.采购过程由于供应商、物料属性、交期、价格或其他因素改变须作工程变更时，由采购物 流部提出ECR； 6.2.3.质检人员在各项检验过程中发现质量有变化，并经制造能力分析确认后需工程变更时；或 管控测量测试方式不便，确认可以变更规格或方法时，由质量部提出ECR； 6.2.4.生产部门于制造过程中，有作业性改善意见或统计分析确认后发现质量有变异时，由制造 部提出ECR； 6.2.5.产品在客户现场安装时，对于问题清单中分析确认后需作工程变更时，由项目部提出ECR； 6.2.6.工程部在做各项验证、模拟分析、安全考虑、成本分析时，若判定需作工程变更时，由工 程部提出ECR； 6.2. 7.各部门作业时发现产品功能、制造条件、包装方式等不能满足需求时，应先向所属部门主 管反映此状况；该部门主管应先判断、过滤后再书面向工程部提出ECR。
零部件标准化流程
产品零部件标准化流程 按照标准化对象分类，可以将零部件的标准化分为三类： 第一类：结构的变更，即对不同结构的可进行标准化的相似零部件，在结构上进行标准化，统一为一种结构的配件，这种结构的变更根据变更的结果又可分为以原有某配件作为标准对其他配件进行变更和重新设计新的配件结构作为标准对原有配件进行变更。这种结构的变更对产品的功能、质量有一定的影响，需要对变更后的配件进行物理性能验证，以保证标准化后配件能满足原有产品功能和质量方面的要求。 第二类：材料的变更，即对采用不同材料的可进行标准化的相似零部件，在材料方面进行标准化，统一为一种材料进行生产，此类变更对产品的质量有较大的影响，需要对变更后的配件进行全性能检验以保证标准化后配件的质量要求。 第三类：部分规格的的变更，如导管长度的标准化，此类变更对产品的质量和功能等基本无影响，只是通过统一某种规格来提高生产效率，降低生产成本，此类变更不需要对变更进行验证，只要满足变更后配件规格达到国标要求即可。 标准化流程图： 1.收集产品各类配件信息 各公司技术员收集公司内现有各种产品的配件信息，按照产品分类来统计各配件相关信息，包括数量，材料，规格，模具数量等基本信息，按统一格式形成 2.分类整理、归纳 技术部首先将各分公司技术员收集的所有配件的信息汇总，按照类别对各配件信息进行整理归纳，对同类零部件信息进行归纳汇总；然后，对同类零部件的所有图纸进行分析对比，找出各个规格的配件所存在的差异性，结合所对应产品
3.对可进行标准化的配件核算其标准化的效益和成本 技术部对上一步分析中可以进行标准化的配件，根据根据各配件的年总需求量，单个配件所需要的原材料成本，加工成本，以及加工此类配件的模具的数量、精度等，对可进行标准化的配件从原材料成本、加工成本、换模成本等方面进行汇总，确定各标准化方案所带来的直接经济效益或成本，结合此标准化方案所带来的管理效益、质量效益等进行综合评比，以此来确定最佳的标准化方案。 例如：某类配件的A、B规格经分析可以进行标准化整合，通过以下分析确定最 4.评审确定标准化方案 技术部对以上收集整理分析的结果以及初步拟定的可行性方案召集产品技术部、工艺技术部、质量部、制造部、销售部共同进行评审，综合各部门意见共同确定最终的标准化方案。 5.标准化变更设计 5.1结构变更 5.1.1以原有某配件作为标准统一此类配件 5.1.1.1验证用标准化配件替代其他配件对产品质量和功能的影响 根据上阶段确定的标准化方案，以选择的原有某配件作为标准替代其他配件，验证此类配件代替其他配件后对该产品的质量和功能的影响是否达标。 首先由项目组成员提交验证申请，批准后由技术部进行验证，主要验证内容：标准化配件各项质量和功能指标是否满足原有配件标准；替换后配件在产品中适配性是否满足要求；对于需蘸胶组装的配件要验证蘸胶组装后及灭菌处理后抗拉力、压力等指标是否合格；产品整体性能有无变化等。 5.1.1.2审批 将上阶段的验证结果及标准化方案，上报技术部和质量部，由技术部和质量部审核，技术副总批准。审批通过后，方可进行下阶段的验证，若审批不通过，则考虑换另一种配件作为标准配件，或是根据需求重新设计新的配件。 5.1.1.3小批量验证 审批通过后，对标准化配件进行小批量的组装生产，由于标准化配件采用的是原有某配件，只涉及部分组装工序的改变，因此在小批量试生产中，只需要验
三体系管理体系程序文件
目录
文件与记录管理程序 1、目的 通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。 2、适用范围 适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。 3、职责与权限 ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和 控制有关的其他工作。 各部门负责本部门在用文件的管理和控制。 4、程序内容 管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行： 管理体系文件的编号、归口、分类、 4.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。 4.2.2 文件受控分类 管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本： 1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。 2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。 3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。 4.2.3 文件版次规定 为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改 文件的发放与记录 4.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。 4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写《文件领用申请表》经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。 4.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写《文件领用申请表》经该文件的批准人同意后，按本节第条办理手续。 4.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据《质量记录总表》发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录(注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。 文件的更改
文件化信息
文件化信息控制程序
公司名称 系统名称文件名称文件化信息控制程序 二阶文件文件编号 制订部门品保部最新版本 A 页数7 文件目录 项目内容页次 文件目录 1 文件修订记录 2 1. 目的 3 2. 适用范围 3 3. 职责 3 4. 定义 3 5. 内容3-6 6. 记录控制 6 7. 相关表单7
文件修订记录 版次 日期 变更内容 撰写/修改者 A 2018/01/04 新增建立 咸开梅 文件编号 文件控制程序 页次 2OF9 QP-QA-001 版次 A 核准 审核 制定 日期 日期 日期
1.目的 为使本公司文件的管理有统一的标准，需对公司管理体系文件进行规范化，以便提供证实管理体系持续性、有效性的证据及改善和可追溯性的依据。 2.适用范围 2.1 公司内产品有关工程技术规范等文件资料（检验规范，操作指导书等）； 2.2 公司内系统运作的有关文件数据（为达成质量管理体系目标的质量手册、作 业程序、作业方法、表单）（受控文件）； 2.3 以上数据文件包括各种媒体数据如硬盘拷贝和电子媒体等。 3.职责 3.1 文件的制（修）订及记录的填写、保存、销毁，由各责任部门负责。 3.2 文件的保管 3.2.1 管理类文件包括管理手册、程序文件、检验规范、操作指引、规章制 度、外来文件、记录表单等文件正本由品保部统一管理，技术文件、 技术标准、图面等文件正本，由工艺部统一管理。 3.2.2 各部门负责本部门职责范围内文件、资料及相关记录的管理。 4.定义 无 5.程序内容： 5.1 文件及资料的控制 5.1.1 文件分类，本公司文件分为
变更管理程序文件
工程变更管理程序 一、工程变更的分类： 1、一般变更，指工程变更增加投资在1~2万元以内，另包括由设计方提出的2万元以下变更； 2、较大变更，指变更增加投资在2~5万元以内； 3、重大变更，指变更增加投资在5万元以上。 二、工程变更审查权限 1、1、一般变更由管理部、设计代表、代表处共同审查； 2、2、较大变更由项目办、设计代表、总监办或委托代表处共同审查； 3、3、重大变更由项目办、设计代表、总监办或委托代表处共同审查并报上 级主管部门。 以上变更的审批过程由政监处参与监督。 三、工程变更的流程图 1、业主或其代表（或原设计单位、地方有关方面）提出的变更 参照图—1办理。 2、代表处提出的变更 参照图—2办理。 3、驻地办提出的变更 参照图—3办理。 4、施工单位提出的变更 参照图—4办理。 四、工程变更的管理 工程变更的条件和价格的确定见有关合同条款。 驻地办一旦得到变更信息（无论变更来源于何方），即应着手进行有关变更资料的收集，尽快地提交给代表处一份能够完整准确的反映项目情况的书面报告。驻地办还应注意收集、整理反映工程状况的资料。包括： 1、变更前后的设计文件、资料、图纸； 2、有关方面的意见、信函。业主、施工单位、监理工程师之间来往的信函、会议记录；上级主管部门以及政府有关部门（例如水利部门、电力部门、消防部门等）的来往信函； 3、工程变更前后该工程数量的差异。施工单位工、料、机配备以及现场条件变化的情况，并依据这些资料评估变更费用； 4、对施工单位提供的变更工程量清单要认真审核、确认无误后方可决定采用何种单价标准。应注意同一分项工程的所有变更必须按一个变更报送处理，不得分割项目，改变变更设计类别。 驻地办在收到变更信息后，应尽快完成初审并呈报所有资料到代表处。由代表处召集四方联系会议形成会议纪要由各方确认。 五、工程变更令的文件组成 1、工程变更令目录。列明所有与之有关的文件资料，并成有序排列； 2、工程变更令； 3、设计代表的变更设计图； 4、工程变更令说明。作为工程变更令的重要附件，主要阐明变更原因、依
安全生产标准化评审程序文件
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 安全生产标准化评审 程序文件 HBYS-AB-B-2015
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 2016年5月25日 2016-5-25发布2016-5-25实施
目录 第一章保证公正性程序HBYS-AB-B?01—2015 (1) 第二章保护客户机密及所有权的程序 (2) HBYS-AB-B?02—2015 (2) 第三章不符合工作控制的程序HBYS-AB-B?03—2015 (4) 第四章预防/纠正措施控制程序HBYS-AB-B?04—2015 (6) 第五章人员培训程序HBYS-AB-B?05—2015 (9) 第六章获取法律法规和技术标准控制程序 (11) HBYS-AB-B?0６—2015 (11) 第七章安全生产标准化评审程序HBYS-AB-B?0７—2015 (13) 第八章评审审核程序HBYS-AB-B?0８—2015 (20) 第九章安全生产标准化工作程序HBYS-AB-B?09—2015 (22)
第一章保证公正性程序HBYS-AB-B?01—2015 1.1 目的 确保本公司安全生产标准化评审人员保证现场评审工作的公正性及诚实性。 1.2 适用范围 适用于对本公司所有评审员及评审专家公正行为的控制。 1.3 职责 1.3.1 总经理负责对工作人员不良行为的处理。 1.3.2 质量负责人规范评审人员的工作行为。 1.4 程序 1.4.1 工作人员公正行为的教育与控制 （1）应教育全体评审人员抵制来自于上级部门、关系单位及受审企业的影响和压力，确保评审工作的质量。 （2）综合部在制定《XX年度培训计划》时，应充分考虑对全体人员的公正行为教育，加强对人员公正性教育的培训。 （3）质量负责人依据《XX年度培训计划》对本单位评审人员进行公正教育和相关法律、法规的培训。 （4）保证本公司评审人员不参与与工作相关的商业活动，保证本部门工作人员不因财务问题而影响工作的公正性和诚实性。 （5）监督人员应履行职责，监督各工作人员的技术操作能力和工作质量，如发现违规人员，应及时上报处理。 1.4.2 工作人员不良行为的处理 （1）质量负责人负责对本公司评审人员不良行为的调查。当问题严重时，应由公司组织专门人员进行调查。 （2）如评审人员存在不良行为时，应立即停止其工作或调整工作岗位，上报总经理予以处理。如发现由于其不良行为对客户造成了损失，应及时与客户进行沟通，尽量挽回对客户的影响。 （3）综合部负责不良行为处理的记录和记录存档。
质量管理体系文件控制程序
质量管理体系文件控制程序 HQZ/B401—2004 1 目的与范围 对质量管理体系的所有文件进行有效控制，确保质量管理体系运行的各个场所使用有效文件，并处于受控状态，以及质量管理体系的持续有效进行。 本文件规定了工厂质量管理体系文件管理的职责、控制要求与工作程序。 本文件适用于工厂质量管理体系所有文件的控制。 2 术语 2.1 文件 信息及其承载媒体。 2.2 质量手册 规定组织质量管理体系的文件。 2.3 程序文件 为进行某项活动或过程所规定的途径的文字描述。 2.4 质量管理 在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。 2.5 质量管理体系 在质量方面指挥和控制组织的管理体系。 3工作流程 4 质量科是质量管理体系文件的归口管理部门，负责组织质量管理体系文件的编
制、付印、发放、更改（换版）、回收处理和控制。 党政办负责涉及质量管理体系运行的厂部文件的制定、发放和控制以及涉及体系运行外来文件的收发、传递和管理。 各部门负责本部门与质量管理体系文件有关的支持性管理文件的编制、报批、发放、更改和控制。 5 质量管理体系文件的管理与控制 5.1 文件分类 工厂质量管理体系文件主要有： a) 质量管理手册（A层次） b) 质量管理体系程序（B层次） c) 质量管理体系的支持性管理文件（C层次—指程序文件中涉及的有关规定、 其他管理文件、作业指导书、检验规程等） 5.2 文件标识 5.2.1 文件编号 质量管理体系文件属工厂管理标准中的一部分，其编号按企业标准来对待。 a) 质量管理手册的编号 发布年号 手册版次号 质量管理手册代号 工厂管理标准代号 b) 质量管理体系程序的编号 发布年号 该章中的程序文件顺序号 标准章号 程序代号 工厂管理标准代号
文件化信息管理程序实例
1.目的 为使ISO9001：2015质量管理体系能正确、有效地运作，因而对文件使用的方式加以规范，期以使对质量系统能有效运作，且使极为重要的所有场所，均持有适当的相关文件或数据，并将过时无效之文件，立即自所有分发或使用单位移开。 2.范围 本公司质量系统运作中，和产品、服务及达成质量系统有关的文件与数据，均须依本程序规定管理，但不包括各阶文件架构中未指出需被控制的文件，而文件与数据可以文书或其它电子媒体的方式呈现或储存。 3.参考文件 无 4.定义 4.1.文件架构 本公司质量系统文件分为四个阶层(一阶文件、二阶文件、三阶文件、四阶文件)， 4.2.文件 信息及其承载媒体。例如﹕质量系统中的质量手册、程序书与作业指导书等内 部文件和国际/国家/行业标准、适应的法律法规、客户图面等外部文件。 4.3.资料 指执行工作时所产生的信息，经常是属于变动性或动态的。而此信息是提供他 人或计算机进行工作或分析的依据，若无此结果时，则无法执行工作或不能正 确的工作。例如下给供货商的订单，每次其订购内容均不同。 4.4.记录 将工作执行的过程或结果写于窗体上，而此过程或结果供日后分析、存盘备查 或提供证明使用。例如进料检验后的《进料检验单》。 4.5.受控文件 质量系统文件若变更时，通知文件持有单位更换并自使用场所撤离(回收)旧版 的文件。 4.6.非受控文件 当质量系统文件仅供为参考之用，于文件变更时不须向使用单位更换并撤离(回 收)的文件。 5.权责 5.1.各单位﹕文件变更申请；外部文件登录申请。 5.2.文件制定单位﹕文件制定；决定分发单位；填写文件变更通知 5.3.文件控制中心﹕文件分发、回收管理与维持文件总览表。 5.4.各部门主管﹕文件审核。 6.作业内容 6.1.作业流程图
管理体系文件管理程序(DOC)
Q/2A GX01-2012 1 范围 本程序适用于哈飞汽车工业集团有限公司（以下简称公司）管理体系文件的编写、发布、修订、维护与评价。 本程序适用于公司本部，以及各分厂、分子公司。 2 目的 旨在保证公司管理体系文件的统一性、完整性、一致性和协同性。 3 术语和定义 3.1 管理体系（HF-MS，Hafei-Management System）文件，包括制度规范、管控（评估）标准、程序文件、作业指导书、管理授权表和管理手册等。 3.1.1 制度规范：由公司各职能部门及各二级单位制定的以书面形式表达，并以一定方式发布的、非针对个别事务处理的规范总称。包括章程、原则、规定、实施细则和决定等非流程性文件。 3.1.2 业务管控（评估）标准：哈飞汽车实施业务管控的纲领性、政策性文件，主要阐述长安汽车各业务管理和控制评价的基本原则和关键条款。 3.1.3 管理地图：展现本单位业务逻辑关系，使业务架构显性化的业务框架图。 3.1.4 程序文件：描述横向跨部门、纵向跨层级协作性工作的文件。通常是由一系列流程组成，辅之以职能职责、业务规则、记录表单等一系列标准，从而实现对业务流转关系的全面描述。部门内部跨业务处的协作性文件也属于程序文件范畴。 3.1.5 作业指导书：描述封闭在处室内部完成的管理工作，涉及工作步骤、操作规程、经验技巧、动作要领等各种指导性内容。 3.1.6 管理授权表：管理授权是指将业务中的决策责任和资源控制权赋予下属，使下属获得决策权和行动权。管理授权表描述管理体系文件中业务审批的授权情况。 3.1.7 管理手册：是某一范围数据、资料或文件的汇编，内容通常是某一专业或某一方面程序、规定、标准等文件的集合。 4 职责
文件化信息管理控制程序(总7页)
文件化信息管理控制程序(总 7页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1 -CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除
1、目的 规范质量安全管理体系有关的文件、资料和记录（电子档）管理控制过程，确保公司部门运作和各过程方法间的沟通，提高整体管理水平，保持质量安全体系文件化信息的规范性、统一性、正确性、有效性、适用性以及受控和最新版本。 2、范围 适用于本公司质量安全管理体系相关的文件、资料和记录（电子档）以及外来文件。 3、权责 总经理：负责批准《质量安全管理手册》、《员工手册》、《HACCP计划》、《食品安全防护计划》、《XX年度培训计划》、《采购申请》、《合格供应商》以及其他财务制度和合同（金额超过5000元及以上）等。 管理者代表/食品安全小组组长：负责质量安全体系相关文件化信息（除报总经理批准外）的批准，为我司体系文件的主控责任人。 食品安全小组（专职体系维护人员）：负责对质量安全体系文件化信息的编制和评审， 收集与质量安全管理体系有关外来文件（法规、标准和资料等），为体系文件 归口管理部门。 （品管）体系文控员：负责体系文件化信息的编号、发放、回收、保存、归档以及作 废和销毁具体处理。 各部门：负责本部门相关文件化信息的编制、领取、使用和保管，并对本岗位流程和 操作文件化信息评审和更新。 4、定义 文件化信息：组织需控制和保持的信息及其包含它的介质。 手册：第一层次文件，包括管理手册、员工手册、财务手册、产品手册等，即本公司的经营宗旨、方针和策略等，为公司的管理提供方向、框架和纲领性文件。程序文件：第二层次文件，即本公司工作流程，体现过程方法的规定和说明。 支持性文件：第三层次文件，包括作业指导书、管理规定、操作指引、图纸和影像等，即本公司为确保产品质量安全，人员、产品、卫生、工艺及设备操作等方面所 规定的具体过程方法（在什么时间、什么地方、谁负责，怎么操作，谁监督检 查、效果如何、异常怎么处理等）。 记录：第四层次文件，包括培训记录、会议记录、检验记录、卫生记录、操作记录等，即可证实本公司质量安全管理体系建立、运行、验证和审核有关的证据， 要求“及时、真实、准确、清晰”。 外来文件：通过本公司收集适用的法律法规、产品标准和顾客要求等。
认证产品一致性及变更控制程序(新)
认证产品一致性控制程序 1 目的 对所有已通过认证的生产的产品与型式检验合格的产品的一致性进行控制，使认证产品持续符合认证标准的要求。 2 适用范围 适用于公司所有获得认证的生产的产品与型式检验合格的产品。 3职责 3.1技术部负责对获证产品生产的技术图样、参数满足与型式检验合格产品的 一致性要求。 3.2品质部负责产品的形成过程及最终满足一致性规定要求。 3.3生产部负责对车间生产过程进行控制，确保与认证产品的一致性。 4 工作程序 4.1 产品一致性 4.1.1 产品一致性的要求 4.1.1.1认证产品的铭牌、合格证、使用说明书等上的产品名称、型号规格、 各项性能技术参数均应与型式检验报告、认证证书相一致； 4.1.1.2认证产品的结构（主要涉及安全性能的结构）应与型式检验样机相一致； 4.1.1.3认证产品所用的材料、关键件应与型式检验时申报并经认证机构所确 认的相一致。 4.1.2 产品一致性的控制 4.1.2.1技术部负责有关技术文件的控制，确保文件发放前得到批准及文件使
用场所得到有效版本，具体按《文件和资料控制程序》有关规定进行； 4.1.2.2品质部负责对进货检验（特别是关键件、原材料）和过程检验进行严 格控制，确保产品符合要求； 4.1.2.3所有获证产品的变更未经认证机构批准，不得变更。 4.1.3 产品一致性的检查 4.1.3.1品质部负责除在进货检验、产品生产过程中进行日常监督外，还应在 出厂检验时，对产品的名称、型号规格及结构、关键件进行一致性检查。4.2 获证产品的变更 4.2.1所有获认证证书的产品，如果产品认证发生变更时，应由品质负责人向认证机构提出申请，申报有关资料。认证机构根据变更内容和提供的资料进行审核，确认是否可以变更或需送样检测，变更申请经认证机构批准后方可进行变更。4.2.2图样及设计文件的变更 图样及设计文件的变更应按《文件和资料控制程序》有关规定进行。 5.相关文件 5.1《不合格品控制程序》 5.2《纠正和预防措施控制程序》 6.质量记录 6.1《进货检验登记表》 6.2《纠正和预防措施处理单》 6.3《例行试验记录表》 6.4《成品检验记录表》
安全标准化程序文件2018
***-AB-CX —2017 A/0 ****** 有限公司 安全标准化程序文件 版次：第A版 修订状态：第0次 受控状态：受控 编制：_____________________ 审核：_____________________ 批准：_____________________ 2017年X月X日发布2017 年X月X日实施
安全环保部发布 目录 （手册□、程序文件□、制度或作业文件口）制订/修订审定 (3) 前言 (4) 1 安全标准化文件与资料控制程序5 2 标准化记录控制程序15
、八前言
安全标准化程序文件依据《企业安全生产标准化基本规范》 (GB/T33000-2016)、《工贸企业安全生产标准化建设实施指南》和《冶金等工贸 企业安全生产标准化基本规范评分细则》编制。 安全标准化程序文件共计2 个，规定了本公司安全标准化系统管理方面的要求，规范了安全标准化系统主要核心内容及相关记录。各单位、科室对在使用过程中的问题，请及时反馈，以便更好的指导工作，并作为下一步修订时的参考资料。 安全标准化程序文件由公司安全环保部负责组织编写，在管理制度制定、修改、评审过程中吸收员工代表参与，由安全标准化系统管理者代表审核，最后由总经理批准发布。 安全标准化程序文件的解释权归公司安全环保部。
安全标准化文件与资料控制程序 1. 目的 为了对我公司安全标准化系统文件的识别、编写、审批、发布、发放、修改、回收和评审等过程进行有效控制，以确保在安全标准化系统运行中各科室、单位都可获得并使用适用的文件有关版本，制定本程序。 2. 范围 本程序适用于对公司安全标准化系统所要求的文件进行控制。 3. 职责 3.1安全环保部是安全标准化文件控制的归口管理部门，负责分工的安全标准化系统文件的识别、编制、审核，负责安全标准化系统文件的标识、发放、保管、更改、回收、作废管理。 3.2安全环保部负责分管文件的编制、审核，并负责外来文件适用性的审核和控制。 3.3分管安全副总经理审批安全标准化系统有关文件及安全标准化手册等。 3.4总经理批准和发布安全标准化系统有关文件及安全标准化手册等。 3.5各科室、单位负责本部门与安全标准化系统有关的文件的编制、审核和本部门所有文件的管理和控制。 4. 文件控制流程
CX03管理体系文件控制和维护程序
1.目的 为使质量管理体系文件受控，确保文件的现行有效和保密，特编制本程序。 2.范围 适用于本中心与质量管理体系有关的所有文件的控制。 3.职责 3.1 中心主任应： 3.1.1批准《质量管理手册》、《程序文件》等重要的质量管理文件发布。 3.2 质量负责人应： 3.2.1负责组织编制《质量管理手册》、《程序文件》和其他管理性文件； 3.2.2负责《质量管理手册》、《程序文件》的审核； 3.2.3负责维护《质量管理手册》、《程序文件》的有效性。 3.3技术负责人应： 3.3.1负责组织编制、审核、批准各种技术作业指导文件； 3.3.2负责维护各种技术作业指导文件的有效性。 3.4文件和档案管理员应： 3.4.1负责质量管理体系文件的保管和发放。 4.工作程序 4.1 文件范围 4.1.1内部文件：本中心内部编制的文件。包括：《质量管理手册》、《程序文件》，各类作业指导文件、计划、报告及记录等。 4.1.2外部文件：与检测有关的法律、法规、规章、标准、检测方法、图纸、软件、指导书、教科书、备忘录、上级文件等。 4.1.3以上文件可能是硬拷贝、电子媒体及数字的、模拟的、摄影的或书面的形式。
4.2质量管理体系文件的层次 4.2.1第一层：质量管理手册――是本中心质量管理体系运行的纲领性文件，描述本中心质量方针、目标和质量管理体系各要素的要求、职责及途径； 4.2.2第二层：程序文件――是质量管理手册的支持性文件，对质量管理体系运行中各项质量活动的详细、明确描述。 4.2.3第三层：作业指导书――是对完成各项质量/技术活动的规定，供检测人员执行。 4.2.4第四层：质量和技术记录――是质量管理体系各项质量活动的证据。 4.3管理体系文件的编制、审批和发布 4.3.1质量方针、目标由中心主任亲自主持制定，经领导层集体讨论后由中心主任颁布。发布后的质量方针由质量负责人向全体员工宣贯，动员全体员工积极参与质量活动，将质量方针分解到本中心的每一个具体岗位上。 4.3.2第一层次和第二层次文件由质量负责人组织编写和审核，中心主任批准发布，质量记录由质量负责人组织编制并审批。 4.3.3第三层次文件和技术记录由技术负责人组织编制并审批。 4.4管理体系文件的修订和维护 4.4.1第一层次文件由质量负责人根据中心主任的要求安排修订，并维护其现行有效性。 4.4.2第二层次文件由质量负责人根据中心主任的要求和文件运行的问题安排修订，并维护其现行有效性。 4.4.3第三层次文件由技术负责人根据检测能力的要求组织修订，并维护其现行有效性。 4.4.4质量记录由质量负责人组织修订，并维护其现行有效性；技术记录由技术负责人组织修订，并维护其现行有效性。 4.5管理体系文件的管理与发放 4.5.1质量负责人批准质量管理体系文件的发放范围，文件和档案管理员建立所有文件、资料的帐目及明细（见《内部文件（资料）目录表》《文件审批登记表》《外来文件资料登记表》）,所有经过审批的文件在《文件审批登记表》上进行登记，文件的收发、复制、归档均统一编号，并有责任人签字。 4.5.2文件和档案管理员建立保存有效的文件发放清单（见《文件收发登记表》），防止使用失效文件，使下发的文件始终处于受控状态。
信息化管理与方案
办公室信息化管理提升方案 一、信息化现状 企业的信息化建设，能促使企业办事程序和管理程序更加合理，从而有助于增强企业的快速反应能力；能进一步促进企业资源的合理组合及利用，使其在现有资源条件下达到最佳利用效果,求得最大的经济效益。当前，我公司现在主要是痕迹化管理与信息化管理的结合，以信息化促进痕迹化管理，痕迹化管理为信息化管理的补充。公司高层重视信息化建设，大胆采用计算机等先进技术，加快了信息化建设的步伐，已取得了一定的成绩。如财务当前使用软件NC系统与集团总部对接，公司与集团公司连成VPN网络局域网，但是其他功能还没完全用起来，目前信息化管理水平尚处于初级阶段，还不完全具备信息化、无纸化办公条件。 二、存在的问题 1.信息化应用总体水平较低，虽然以ERP为信息处理中心，但尚未建立起企业级的信息化应用平台，并非所有工作都纳入到信息化系统中，各部门尚备有自己的手工台账。 2.存在信息孤岛，数据得不到有效利用与分享。企业知识共享平台尚未完全搭建和利用起来。 3.缺乏利用信息技术提高管理再造的能力、意识和实际效果，绝大多数系统更多的应用在操作级效率的提升方面，对不同层次的管理者、决策者进行管理、决策分析的支持力度不够，对日常业务运作流
程的规范不够。 三、方案建设 紧紧围绕集团公司关于开展管理提升活动的精神和要求，坚持以科学发展为主题，以加快转型升级、加速实现“做强做优，建设一流”核心为主线，以攻破公司管理中存在的突出问题和短板瓶颈为重点，准确把握集团公司“十二五”总体思路，结合公司实际，紧密结合集团重点专项提升工作，坚持依托基础管理，加强和创新专业管理，深化重点、亮点活动。在“统一标准、统一平台、统一数据、统一网络”的信息化战略指导下，严格按照信息化建设和体系建设“五同步”原则，即“同步规划、同步设计、同步实施、同步改进、同步提升”，紧密结合管理体系的要求，进行了信息化的规划和建设工作。 1、进一步完善体系文件管理系统，提升体系文件管理的智能化水平 随着体系建设的逐步深化，体系文件系统的功能已不能满足云南黄金有限责任公司镇沅分公司体系文件管理工作的需要，为了用信息化手段进一步支撑体系文件管理，实现信息化和体系建设的进一步融合，对体系文件电子化系统在以下八个方面做了提升： 1、文件的在线编审批流程的流转； 2、文件的网上在线编辑及修改信息智能化存储； 3、文件的统计功能； 4、文件的执行率跟踪； 5、国标、行标系统标准对接；
安全标准化程序控制文件.doc
安全标准化 程序文件汇编 发行版本：1 修改状态：第 0 次修订 受控号： 持有者： 年月日发布年月日实施
目录 文件控制程序 (4) 记录控制程序 (7) 人力资源控制程序 (9) 危险源辨识与风险评价控制程序 (11) 应急控制程序 (15) 事件、事故报告、调查与分析控制程序 (17) 纠正和预防控制程序 (19)
文件控制程序 1．目的 制定本程序的目的是对安全标准化管理体系所要求的所有文件予以控制，以确保在安全标准化管理体系运行中起重要作用的各个场所都可获得并使用适用文件的有关版木。 2．适用范围 本程序适用于本公司对安全标准化管理体系所要求的所有文件进行控制。 3．职责 3.1 安全科是安全文件控制的归口管理部门，负责分工的安全标准化管理体系文件的编制、审核，负责安全标准化管理体系文件的标识、发放、保管、更改、回收、作废管理。 3.2 安全科负责分管管理文件的编制、审核，并负责外来文件适用性的审核和控制。3.3 总经理负责安全标准化管理手册的批准和发布。 3.4 主管安全副经理负责程序文件和管理文件的批准。 3.5各部门负责本部门与安全标准化管理体系有关的管理文件的编制、审核和本部门所有文件的管理和控制。 4 工作程序 4.1 文件的编号 管理手册手册： 程序文件： 本公司安全标准化管理体系文件代号 管理文件： 文件序号 记录： 记录序号 4.2 文件的编写、审核、批准、发放 a 文件发布前应由授权人批准，以确保文件是充分、适宜的；
----管理手册、程序文件由安全科编制，经安全副总审核，总经理批准、发布； ----其它管理文件由主管部门编制，本部门经理审核，主管领导批准。 b 文件的发放由总经理办公室负责，并填写《文件发放记录》由收文人签收，应确保文件使用的各场所都应得到适用文件的有关版本，同时备案存档。 c 因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件；丢失补发的文件应在原分发号后标注“一补a”，并注明已丢失文件的分发号作废，发放部门做好相应签发记录。 4.3 文件的评审和更新 当发现在用的安全标准化管理体系文件的充分性与适宜性存在问题时，应由文件的形成部门及时组织对其评审与更新并按 4.3a 的规定再次批准。 4.4 文件的受控状况 a 文件分为“受控”和“非受控”两大类。凡与安全标准化管理体系运行紧密相关的文件应为受控，对这些文件的编制、审核、批准、发放、使用、更改、再批准、标识、回收、作废等均应受到控制，各主管部门按本程序执行。 b 受控文件应在文件封面上加盖红色“受控”印章井注明分发号。 c “非受控”文件指如发给外部的安全标准化管理手册等无法跟踪控制的文件。 d 安监室应编制本公司安全标准化管理体系文件的《受控文件清单》。并公布以便使用部门随时堂握和使用文件有效版本。 4.5 文件更改和现行修订状态的控制 a 安全标准化管理体系文件需要更改时要由相应主管部门填写《文件更改处置单》，经原审批部门审批，再由相应部门指定该文件负责人进行更改。如果指定其它部门审批时，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料。 b 文件更改和现行修订状态应在所更改的文件和《受控文件清单》上进行标识，以确保文件的更改和现行修订状态得到识别； c 文件更改后，应按该文件发放范围及时收回失效或作废文件，以确保有效文件的唯一性。 4.6 文件的保存、回收、作废与销毁 4.6.1文件的保存 a 所有文件都必须分类存放在干燥、通风、安全的地方； b 所有安全类原始文件都必须在公司档案室存档，各部门文件由本部门保管，安监室对各部门安全类文件保管情况进行检查； c 任何人不得在受控文件上涂改、乱划，确保文件清洁和清晰，易于识别和检索。 4.6.2 文件的回收、作废与销毁 a 安全科及时从文件使用场所收回失效和作废文件，加盖“作废”印章，防止作废文件的非预期使用；